Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возбуждение и подготовка дел группового производства
.pdf
§ 2. Теоретические основы группового иска
2.2. Понятие и виды групповых исков
Понятие группового иска. Впервые в науке российского (советского)
гражданского процесса анализ института группового иска был проведен
В.К. Пучинским1. Автор в работе «Гражданский процесс США» указал
на сущность и значение института групповых исков. Так, В.К. Пучинский пишет, что «смысл и назначение групповых исков состоит в том,
что они дают возможность одному или нескольким субъектам выступать
истцами или ответчиками, защищая интересы большой совокупности
лиц, находящихся в аналогичной ситуации. Таким образом, этот оригинальный институт англосаксонского процесса как бы сочетает элементы
соучастия (без привлечения всех соучастников) и представительства
(при отсутствии формальных полномочий)»2. Автор отмечает, что одной
из особенностей групповых исков является то, что вынесенные по ним
решения обязательны для субъектов, которые не только не принимали
участия в разбирательстве спора, но, возможно, о его рассмотрении даже
не подозревали3. В работе были исследованы основные условия возбуждения процесса по рассмотрению группового иска, а также проанализированы основные проблемы, возникающие в процессе рассмотрения
групповых исков в судах США.
На современном этапе развития науки гражданского процесса проблема защиты прав неопределенного круга лиц через институт группового иска была поставлена В.В. Ярковым и И.В. Решетниковой4.
В частности, В.В. Ярков исследовал особенности исков о защите неопределенного круга лиц. Данный автор отмечает, что уже в середине
90-х годов XX в. российское законодательство предусматривало определенные возможности для защиты прав неопределенной группы лиц:
законодательство о рекламе, о защите прав потребителей, об охране
окружающей природной среды и др., и предлагает возможные пути
решения проблемы совершенствования указанного института5. И.В. Решетниковой был также исследован институт группового иска в США,
выделены условия возбуждения производства по групповому иску, виды
групповых исков и их особенности. Автором высказана точка зрения,
1
Пучинский В.К. Гражданский процесс США. М., 1979. С. 58–68.
2
Там же. С. 58.
3
Там же.
4
Бернэм У., Решетникова И.В., Ярков В.В. Судебная реформа: проблемы гражданской
юрисдикции. С. 73–103.
5
Там же.
21
Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска
согласно которой в настоящий момент введение указанного института
по образцу американского группового иска будет затруднительным
в силу особенностей российской правовой системы, а следовательно,
необходимо специальное нормативное правовое регулирование1.
Впоследствии институт группового иска и группового производства
как в законодательстве Российской Федерации, так и в законодательстве и судебной практике США был комплексно исследован в работах
Г.О. Аболонина. Была предложена авторская классификация групповых исков как родового понятия по отношению к другим искам,
предъявляемым в защиту групповых (коллективных) интересов2.
Институт группового иска и группового производства исследовался
также Н.Г. Елисеевым. Автор выделил несколько форм защиты групповых интересов, среди которых особое место занимает институт группового иска, и дал подробную характеристику группового производства
США3.
Проследив исторический ход научного исследования института
группового иска в науке российского гражданского процессуального
права, следует перейти к вопросу о понятии группового иска. Как
указывалось выше, институт группового иска возник в странах англосаксонского права, в силу чего логичным было бы обратиться к определениям группового иска, которые даются зарубежными авторами.
1
Бернэм У., Решетникова И.В., Ярков В.В. Указ. соч. С. 130–138.
2
Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: Норма, 2001. Следует отметить, что в дальнейшем автор ввел термин «массовые иски», тем самым заменив термин «групповой
иск» в качестве родового понятия. Представляется, что это сделано для исключения
путаницы между родовым понятием и видами группового (массового) иска. При этом
автор отмечает, что в законодательстве США также используется термин «массовый иск»
(mass action) (см. подробнее: Аболонин Г.О. Массовые иски. М.: Волтерс Клувер, 2011).
3
Елисеев Н.Г. Указ. соч. С. 476, 494–520. Кроме того, как указывалось во введении,
Н.Г. Елисеев впервые ввел термин «групповое производство», отмечая при этом, что
английский термин action может означать не только иск, но и судебный процесс. Следует
также отметить, что, несмотря на отсутствие легального закрепления, термин «групповое
производство» достаточно широко используется российскими исследователями групповых исков (см., например: Ярков В.В. Групповой иск: Краткий комментарий главы
28.2 АПК РФ // Вестник ВАС РФ. 2010. № 9. С. 6–25; Ходыкин Р.М. Некоторые вопросы
применения новых положений Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации о групповом производстве // Вестник Федерального арбитражного суда
Уральского округа. 2010. № 1. С. 132–143; Семенов А.В. «Государственный, бессмысленный и беспощадный», или Особенности национального opt-out class action в сфере
культуры // Закон. 2014. № 5. С. 89–102; Кулахметов Ш.Б. Понятие «групповой иск»
в цивилистическом судопроизводстве России // Законы России: опыт, анализ, практика.
2015. № 3. С. 66–70 и др.).
22
§ 2. Теоретические основы группового иска
Юридический словарь «Black’s Law Dictionary» предлагает следующее
определение группового иска: «Групповой иск – это иск, при рассмотрении которого суд уполномочивает одно лицо или небольшую группу
лиц представлять интересы большой группы; в узком смысле групповой
иск – это иск, в котором интерес либо государства, либо сторон спора
требует, чтобы дело было рассмотрено в судебном процессе с участием
только части входящих в группу лиц, оказавшихся в одинаковой ситуации, и в котором лица, чьи интересы нарушены (или могли быть нарушены), не имеют возможности защищать эти интересы путем личного
участия или через выбранного ими представителя, или через специально
назначенного доверительного управляющего или опекуна»1.
Авторы классического учебника по гражданскому процессу США
дают следующее определение: «Групповой иск представляет собой иск,
предъявленный большим количеством граждан или организаций или
к таким гражданам или организациям, чьи интересы в такой достаточной степени схожи, что более эффективным является рассмотрение
вопроса о защите прав и обязанностей таких лиц в одном процессе,
чем в нескольких отдельных разбирательствах»2.
Дж. Хазард и М. Таруффо отмечают, что концепция группового иска
заключается в том, что небольшое число представителей пострадавшей группы лиц предъявляют иск от имени всей группы. Истец подает
иск в суд «от своего имени и от имени всех других лиц, оказавшихся в аналогичной ситуации»3. При предъявлении иска в рамках своих
правомочий истцы-представители принимают на себя фидуциарные
обязанности от остальной группы лиц, включая обязанность проявлять
ко всем заинтересованным лицам одинаковое отношение по вопросам
возмещения ущерба и размера такого возмещения, равномерно распределять судебные расходы, возлагаемые на участников группы, включая
вознаграждение адвокату, и при заключении мирового соглашения согласовывать условия, которые будут справедливыми для отсутствующих
участников группы4.
Известный английский исследователь групповых исков Р. Мулерон
пишет, что процессуальное законодательство допускает возможность
предъявления требований (или части требований) нескольких лиц к од-
1
Black’s Law Dictionary / Ed. in chief B. Gardner. 10th ed. West Publishing Co., 2014. P. 304.
2
Friedenthal J.H., Kane M.K., Miller A.R. Civil Procedure. 1999. P. 736–737.
3
Hazard G.C. Jr., Taruffo M. American Civil Procedure: an Introduction. Yale University,
1994. P. 159.
4
Ibid. P. 159–160.
23
Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска
ному и тому же ответчику, которые определяются в одном иске. В групповых исках одно или несколько лиц («истцов-представителей») могут
предъявить иск от своего имени и от имени определенного числа других
лиц («многочисленная группа»), которые имеют право на судебную защиту от одного и того же или аналогичного правонарушения, которое
предполагалось истцом-представителем, и которые имеют требования,
разделяющие вопросы права или факта, общие с истцом-представителем («общие вопросы»). Только истец-представитель является стороной
в иске. Участники группы связываются результатами рассмотрения дела
по общим вопросам, будь они в пользу группы или нет, хотя в большинстве случаев не принимают активное участие в таком разбирательстве1.
В свою очередь профессор Нил Эндрюс приводит следующее определение группового иска: «Групповой иск – это представительский
иск, который связывает всех лиц со схожими требованиями, включая
тех лиц, которые не являлись сторонами в разбирательстве. Такой процесс позволяет сторонам и судебной системе пользоваться выгодами,
которые недоступны при отдельном рассмотрении исков. Они включают
в себя сокращенные судебные расходы истца… и увеличенное судебное
вознаграждение. Такой процесс создает такие преимущества путем устранения необходимости в коллективном иске и путем предоставления
адвокату многочисленной группы контроля над исками лиц, не являющихся сторонами»2.
В числе первых работ зарубежных ученых-процессуалистов, посвященных групповым искам и переведенных на русский язык, были
работы К. Осакве и У. Бернама. По мнению К. Осакве, «классовый
иск – это особая процедура процессуального соучастия, предназначенная для соединения однородных требований весьма многочисленной
группы соистцов и позволяющая самовызвавшемуся представителю данной группы, который действует без поручения остальных истцов и его
действия инспирируются самовызвавшимся адвокатом всех соистцов,
предъявить соединенный иск от имени всех соистцов, входящих в данную группу»3. Согласно позиции У. Бернама, «групповой иск – это иск
одного или нескольких представителей некоей группы людей с общими
исковыми требованиями, которые выступают от имени всей группы»4.
1
Mulheron R. The Class Action in Common Law Legal Systems. Hart Publishing, 2004. P. 3.
2
Andews N. English Civil Procedure. 2003. P. 972.
3
Осакве К. Классовый иск (class action) в современном американском гражданском
процессе // Журнал российского права. 2003. № 3. С. 139–140.
4
Бернам У. Правовая система США. М., 2006. С. 393.
24
§ 2. Теоретические основы группового иска
Приведенные точки зрения свидетельствуют, что большинство авторов не дают конкретного определения группового иска, а указывают
на отдельные характеристики данного правового института. По нашему
мнению, это в первую очередь связано с тем, что групповой иск – это
правовое явление, которое прошло сложный и противоречивый путь
развития. Различное понимание группового (представительского) иска
отмечается не только в зависимости от той или иной страны (в частности, США и Англии): в рамках одной (хотя и сложной) правовой
системы США суды, как главные творцы права, совершенно по-разному толковали те или иные условия предъявления группового иска,
что естественным образом сказывалось и на научном осмыслении
данного понятия.
В отечественной науке гражданского процесса первое определение
группового иска на основе анализа законодательства США предложил
Г.О. Аболонин. В соответствии с данным определением групповой иск
является обращением, осуществляемым от имени группы лиц, с просьбой о рассмотрении спора, возникшего на основе общего юридического факта либо представляющего собой требование о восстановлении
нарушенного права, об изменении статуса определенных юридических
или физических лиц, выдвигаемое в интересах всех членов группы
на основе адекватного представительства1.
По мнению П.П. Колесова, групповой иск – это иск, с помощью
которого отстаиваются интересы общества или определенного коллектива субъектов (представителей группы), выступающих в процессе
самостоятельно от имени всей группы2.
Д.Я. Малешин рассматривает групповой иск «в качестве процессуального института, позволяющего одному или нескольким лицам
подать иск в защиту прав группы лиц либо неопределенного круга лиц
без их обязательного участия в процессе»3.
Определения понятия «групповой иск» даются и в недавних диссертационных исследованиях. В частности, Ш.Б. Кулахметов предлагает
следующее определение: «Групповой иск в арбитражном процессуальном праве – это требование группы лиц – участников однотипного
материального правоотношения, подведомственное арбитражному
суду, направленное на защиту субъективных прав и законных инте-
1
См.: Аболонин Г.О. Групповые иски в гражданском процессе: Дис. … канд. юрид.
наук. Екатеринбург, 1999. С. 14.
2
Колесов П.П. Групповые иски в США. М.: Городец, 2004. С. 10.
3
Малешин Д.Я. Гражданская процессуальная система России. М.: Статут, 2011. С. 205.
25
Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска
ресов каждого участника группы посредством применения процессуальной формы рассмотрения дела через одновременное участие
в процессе группы лиц и истца-представителя»1. Б.А. Журбин указывает, что «групповой иск представляет собой притязание о защите как
нарушенных субъективных прав участников многочисленной группы
лиц, так и охраняемого законом интереса субъекта, обращающегося
в суд в защиту этой группы»2.
Несмотря на то, что каждая из приведенных точек зрения отражает
авторское видение определения понятия «групповой иск», ни одна
из них не отражает всех характеристик группового иска, в связи с чем
каждое определение страдает неполнотой. Так, определение, приводимое Г.О. Аболониным, учитывает ряд важных моментов, таких как
единое для всех участников требование, общий юридический факт,
лежащий в основании иска, а также адекватность представительства,
но в то же время автор не указывает, что групповой иск – это иск
многочисленной группы лиц. В определениях, приводимых П.П. Колесовым и Д.Я. Малешиным, указывается лишь на существование
группы и возможность отстаивания интересов некоторыми представителями всей группы, при этом каких-либо сущностных характеристик
в указанных определениях не содержится. Кроме того, Д.Я. Малешин,
отмечая возможность защиты неопределенного круга лиц посредством
группового иска, расширяет объем указанного понятия.
Характеристики, содержащиеся в определении, предлагаемом
Ш.Б. Кулахметовым, также являются достаточно спорными. В частности, автор указывает, что члены группы являются участниками однотипного правоотношения, однако неясно, что понимается под таковым.
Отмечается, что защита прав и интересов каждого участника группы
осуществляется через одновременное участие в процессе и группы,
и истца-представителя, однако это противоречит сущности группового
иска, поскольку данный институт и был создан для того, чтобы избежать участия в процессе как всех лиц, входящих в группу, так и самой
группы; лишь истец-представитель (или несколько таких лиц) могут
участвовать в рассмотрении спора. Б.А. Журбин, отмечая в своем определении такие важные черты группового иска, как многочисленность
участников группы, а также то, что посредством использования данного
1
Кулахметов Ш.Б. Особенности рассмотрения арбитражными судами дел о защите
прав и законных интересов группы лиц: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов,
2011. С. 8.
2
Журбин Б.А. Процессуальные особенности рассмотрения судами дел по групповым
и производным искам: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2013. С. 9.
26
§ 2. Теоретические основы группового иска
процессуального средства защищаются права истца-представителя как
члена группы, не приводит характеристики, касающиеся общности
интересов, типичности требований, фактов аналогичных нарушений.
Данный недостаток характерен и для других определений. Кроме того,
как нам представляется, общим недостатком указанных позиций является то, что авторы не указывают, что решение по групповому иску
является обязательным для всех участников группы, несмотря на то, что
они самостоятельно не участвовали в рассмотрении данного дела в суде.
В.В. Ярков, справедливо отмечая, что любое определение будет
страдать неточностью, определяет сущность группового иска через
следующие его характеристики:
1) многочисленность или неопределенность персонального состава
участников группы на стороне истца, не позволяющая, как правило,
привлечь всех потерпевших в качестве соистцов;
2) тождество требований всех лиц, чьи интересы защищаются групповым иском;
3) совпадение фактических и правовых оснований исковых требований (т.е. оснований иска);
4) наличие общего для всех истцов ответчика;
5) тождество предмета доказывания в части фактов, обосновываемых участниками группы;
6) наличие одного общего способа юридической защиты;
7) получение участниками группы общего положительного результата в случае удовлетворения судом группового иска1.
Правило 23 ФПГП США определяет групповой иск как иск, предъявляемый одним или несколькими участниками группы либо в отношении одного или нескольких участников группы, выступающих
в качестве представителя (представителей) всех лиц – участников
настоящей группы, при условии, что: 1) группа настолько многочисленна, что привлечение к судебному разбирательству всех ее участников не представляется возможным по практическим соображениям;
1
Ярков В.В. Новые формы исковой защиты в гражданском процессе (групповые
и косвенные иски) // Государство и право. 1999. № 9. С. 36. Следует отметить, что
впоследствии автором были доработаны указанные характеристики группового иска
(см.: Ярков В.В. Групповой иск: Краткий комментарий главы 28.2 АПК РФ // Вестник
ВАС РФ. 2010. № 9. С. 7; Он же. Юридические факты в цивилистическом процессе.
М.: Инфотропик Медиа, 2012. С. 238). Указанные черты аналогичным образом также указываются в работах других авторов (см., например: Дедов А. «Групповые» иски
и АПК // эж-Юрист. 2006. № 17. С. 8–9; Боровская Е.И. Защита коллективных интересов
в арбитражном судопроизводстве: Дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2014. С. 137–138).
27
Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска
2) существуют вопросы права и факта, общие для всей многочисленной группы; 3) исковые требования и аргументы защиты отдельных
участников многочисленной группы, представляющих интересы всей
многочисленной группы, однотипны по своему характеру для всех
участников многочисленной группы лиц; 4) представители группы
будут добросовестно и адекватно защищать интересы группы1.
Исследование взглядов как российских, так и зарубежных ученыхправоведов на сущность группового иска приводит к выводу о том, что
следует присоединиться к высказанному В.В. Ярковым мнению о неполноте и неточности определения понятия «групповой иск». В связи
с этим предлагается выделить сущностные черты данного правового
явления. Изложенный выше перечень характеристик следует дополнить
следующими: 1) истец-представитель, обращающийся в суд в защиту
прав и законных интересов многочисленной группы лиц, сам является
участником этой группы (в противном случае такое лицо не имело бы
права на обращение с групповым иском, за исключением случаев, прямо
предусмотренных в законе); 2) только истец-представитель является
стороной в процессе (участники многочисленной группы лиц не обладают правами сторон в групповом производстве; законодательно предусмотрено право заменить истца-представителя по просьбе большинства
участников группы); 3) групповой иск может быть предъявлен по всем
требованиям (т.е. могут быть предъявлены групповые иски о признании,
иски о присуждении и преобразовательные групповые иски).
Виды групповых исков. В США групповые иски принято подразделять на два вида2:
1) групповые иски малых требований, объединяющие множество
мелких имущественных требований различных истцов, поддержание которых в суде в порядке предъявления личного иска является
невыгодным с учетом высокой цены судебных расходов в США, как
и в большинстве других стран общего права;
2) групповые иски о наложении судебного запрета, предъявляемые
от имени участников многочисленных групп лиц, права и законные интересы которых были нарушены в результате противоправного деяния
ответчика. Американская юридическая доктрина относит к основаниям
предъявления данной категории групповых исков расовую дискрими-
1
Federal Rules of Civil Procedure. IV Parties. Rule 23. Class Action. URL: http://www.
law.cornell.edu/rules/frcp/rule_23 (дата обращения: 01.06.2015).
2
Hazard G.C. Jr., Taruffo M. American Civil Procedure: an Introduction. Yale University,
1994. P. 159.
28
§ 2. Теоретические основы группового иска
нацию работодателя в отношении многочисленной группы работников;
причинение убытков акционерам противоправными действиями органов управления акционерным обществом; причинение вреда здоровью
множеству жителей определенной местности в результате нарушения
природоохранного законодательства.
В мировой практике групповые иски также делятся по правилам
вовлечения участников группы в групповое производство на opt-in
и opt-out1. В исках opt-in участники группы приобретают этот статус
по групповому иску только в том случае, если на это будет прямо выражена их воля (модель английского права). В исках opt-out все потенциальные участники группы предполагаются в ее составе, если они
не заявят о нежелании входить в нее (модель права США).
Групповые иски также можно также подразделить на публичные,
организационные и частные. При этом критерием здесь будет выступать субъект подачи иска: государственные органы, организации или
частные лица2.
Интересная классификация групповых исков была проведена
А. Жиди3. Автор предложил использовать в качестве критерия для классификации характер защищаемых прав. В зависимости от этого критерия
групповые иски делятся на групповые иски о защите трансиндивидуальных прав и групповые иски о защите индивидуальных прав. При этом
под трансиндивидуальными правами понимаются общественные права
неделимой природы, которыми обладает группа людей, объединенных
между собой или по отношению к противной стороне по правовым или
фактическим основаниям. Под индивидуальными правами понимаются
субъективные права, связанные фактическими и правовыми обстоятельствами, которые принадлежат каждому члену группы4.
Еще одним критерием деления групповых исков на виды является число истцов и ответчиков, определяющих характер выступления в судебном
процессе целой группы лиц. Данный критерий вытекает из законодатель-
1
Дэвис С. Групповые иски: «спасательный жилет» для инвесторов и акционеров
или верный путь к катастрофе для общества и «золотая жила» для юристов // Вестник
Федерального арбитражного суда Уральского округа. 2010. № 1. С. 144–151.
2
Малешин Д.Я. Российская модель группового иска // Вестник ВАС РФ. 2010. № 4.
С. 72. Следует отметить, что указанная классификация закрепляется в законодательстве
некоторых стран. Так, например, в шведском Законе о групповом производстве (Group
proceeding Act of 2002) указаны данные виды групповых исков.
3
Gidi A. The Class Action Code: a Model for Civil Law Countries // Arizona Journal of
International & Comparative Law. Vol. 23. N 1. 2005. P. 37.
4
Gidi A. The Class Action Code: a Model for Civil Law Countries // Arizona Journal of
International & Comparative Law. Vol. 23. N 1. 2005. P. 38
29
Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска
ного определения групповых исков (Правило 23 ФПГП США), согласно
которому групповой иск может быть предъявлен одним или несколькими
участниками группы либо в отношении одного или нескольких участников группы. На указанную особенность также указывается в юридической
литературе при характеристике института групповых исков1.
Следовательно, групповые иски можно подразделить на два вида:
1) групповые иски, в которых на стороне истца или ответчика участвует многочисленная группа, а в качестве противной стороны выступает
одно лицо;
2) групповые иски, в которых и на стороне истца, и на стороне
ответчика участвует многочисленная группа2.
Таким образом, как в зарубежной, так и в отечественной науке цивилистического процесса нет единого мнения по поводу определения
понятия «групповой иск». По нашему мнению, это связано в том числе
и с отсутствием законодательного определения (в том числе в зарубежных правопорядках) данного понятия. В связи с этим является
обоснованной позиция, согласно которой наиболее правильным было
бы выделение отдельных сущностных характеристик группового иска.
Групповые иски подразделяются на виды по различным основаниям. Одни классификации закреплены в законодательстве стран, другие
предложены учеными-правоведами, а третьи возникли из практики
применения данного института. Указанные классификации имеют
не только сугубо научную ценность, но и, в частности, играют большую
роль в законотворческой деятельности, а также имеют практическое
значение, поскольку в законодательстве и судебной практике существуют различные особенности относительно рассмотрения той или иной
категории групповых исков.
§ 3. Развитие группового иска
взарубежных странах
3.1. Групповой иск в гражданском процессе
стран общего права
Родиной групповых исков являются страны общего права. Груп-
повой иск возник в средневековой Англии, а наибольшее распро-
1
Kane M.K. Civil Procedure: in a Nutshell. West Publishing Co., 1991. P. 251.
2
Ibidem.
30
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]