Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Международное производство. Особенности тенденции, перспективы. Монография

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

06.09.2026

Размер:

2 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 910 / 2210 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 > Следующая >>>

сической модели; он достаточно часто используется для объяснения степени привлекательности того или иного региона или страны для иностранных инвестиций. В частности, он очень хорошо «работает» в российских условиях: привлекательность России для иностранных инвесторов объясняется наличием дешевых ресурсов и потенциально емких рынков сбыта, а незначительность реальных притоков ПИИ связана с запутанной системой налогообложения, противоречивой правовой базой, высоким уровнем коррупции, несоблюдением прав собственности и прочими факторами, формирующими инвестиционную среду.

Преимущества интернализации

Объясняя деятельность фирм за пределами национальных границ, Даннинг в дополнение к преимуществам собственности и местоположения ввел понятие преимуществ интернализации, под которыми понимается то, как фирмы организуют использование

имеющихся преимуществ. Преимущества интернализации тесным образом связаны с преимуществами собственности: интернализация, по мнению Даннинга, помогает предприятиям получать и увеличивать те активы, которые дают им преимущества собственности. Вводя фактор интернализации в эклектическую парадигму, Даннинг стремился объяснить, почему фирмы предпочитают самостоятельно использовать свои преимущества собственности для налаживания международной деятельности, а не продают права на них иностранным фирмам. Даннинг проводит различие между теми преимуществами собственности, которыми фирма владела до того, как она стала многонациональной (указанные выше преимущества во владении неосязаемыми активами), и преимуществами, которые являются непосредственным результатом вовлеченности фирмы в международное производство. Первые из этих преимуществ интернализируются, поскольку фирма не хочет «делиться»

ими со своими конкурентами, что неизбежно, если зарубежная и местная фирмы вступают в контрактные отношения. Интернализация такого типа приводит к сохранению прав собственности на неосязаемые активы и повышению вследствие этого прибыльности операций.

В то время как первый тип интернализации подразумевает интернализацию преимуществ фирмы, второй тип подразумевает интернализацию рынков. Преимущества второго типа не могут быть проданы независимой фирме из другой страны для их «отдельного» использования. Они могут быть реализованы только посредством вертикальной или горизонтальной интеграции, или, иначе говоря, их можно использовать только через совместную собственность, задействованную в конкретных производственных цепочках.

В своих работах Даннинг признает, что при разработке концепции преимуществ интернализации на него оказали значительное влияние идеи его коллег из Редингской школы – П. Бакли и М. Кассона (1976). Вместе с тем следует признать сходство подхода Даннинга с подходом Хаймера: они оба полагали, что несовершенства рынка являются мощными стимулами к интернализации. По мнению Даннинга, рыночные несовершенства могут быть структурными (например, барьеры для конкуренции), а также «когнитивными» (связанными с несовершенными знаниями продавца или покупателя о продуктах или процессах). Правительственные интервенции (государственное вмешательство), по всей вероятности, усугубляют несовершенства рынка и, скорее всего, ведут к дальнейшей интернализации.

В качестве иллюстрации всего многообразия факторов, которые в совокупности объясняют процесс международного производства, приводим бокс 3.1. Здесь представлены преимущества OLI, которые наилучшим образом объясняют первоначальные ПИИ, а также те преимущества, которые связаны с общим управлением географически разбро-

санной активностью и более полезны для понимания после-

довательности процесса международного производства.

Бокс 3.1

Составляющие элементы эклектической парадигмы

международного производства

1. Специфические преимущества собственности (Ownership-

specific advantages) фирмы одной страны (или ее филиала) над фирмой другой страны.

1.1. Преимущества собственности, вытекающие из владения пра-

вами собственности и/или неосязаемыми активами (Оа); структура ре- сурсов (активов) фирмы. Инновации товара, управление производством, организационные и маркетинговые системы, инновационные возможности, организация работы, некодифицированные знания, «банк» квалифицированного человеческого капитала, маркетинг, финансы, ноу-хау и пр. Способность сокращать издержки внутрифирменных и межфирменных сделок.

1.2. Преимущества совместного управления (Ot), то есть соедине-

ние преимущества Оа с дополнительными активами.

1.2.1. Преимущества, которые заводы-филиалы уже действующих

фирм имеют над новыми фирмами. Эти преимущества в основном вытекают из размера предприятия, товарной диверсификации и опыта работы (т.е. эффект приятный доступ к ресурсам (людским, природным, финансовым, информационным). Способность получать ресурсы на более выгодных условиях (из-за размера предприятия или монопсонического влияния). Способность родительской компании устанавливать производительные и кооперативные межфирменные отношения. Исключительный или благоприятный доступ к товарным рынкам. Доступ к ресурсам компании по предельным издержкам. Синергетическая экономия (не только в производственных, но и в закупочных, маркетинговых, финансовых соглашениях).

ционального характера фирмы. Многонациональность включает операционную подвижность (гибкость) благодаря предоставлению более ши-

оких возможностей для арбитражных сделок, сдвигов в производстве и глобального снабжения ресурсами. Более благоприятный доступ к знаниям о международном рынке (например, информационным, финансовым, рыночным и пр.). Способность извлекать преимущества из географических различий в обеспеченности факторами производства, в госу-

масштаба и специализация). Исключительный или благо-

1.2.2. Преимущества, вытекающие непосредственно из многона-

родительской

дарственном вмешательстве в экономику и пр. Способность диверсифицировать или снижать риски (например, валютные и политические). Способность изучать различия в организационных и управленческих процессах в разных обществах и системах.

2. Преимущества интернализации (Internalization incentive

advantages), т.е. преодоление или использование провалов рынка. Интер- нализация позволяет:

• избежать затрат на поиск партнеров и

• избежать морального ущерба и последствий неблагоприятного

отбора, защитить репутацию интернализируемой фирмы;

• избежать издержек, связанных с разрывом контрактов, и су-

дебных издержек;

• избежать неопределенности положения покупателя относи-

тельно качества и стоимости ресурсов, например технологии;

• избежать ситуации, когда рынок не дает возможности исполь-

зовать дискриминацию в

• извлечь экономию из взаимозависимой и взаимосвязанной дея-

тельности (см. пункт 1.2);

• компенсировать отсутствие будущих рынков;

• избежать или использовать государственное вмешательство в

экономику (квоты, тарифы, контроль над ценами, налоговые различия и т.д.);

• контролировать поставки и условия продаж ресурсов (включая

технологию);

• контролировать рынки сбыта (включая те,

использованы конкурентами);

• участвовать в таких видах деятельности, как кросс-

субсидирование, разорительное ценообразование, трансфертное ценообразование в качестве конкурентной или антиконкурентной стратегии.

3. Преимущества местоположения или размещения произ-

водства (Location-specific advantages), которые могут относиться как

к инвестирующей, так и принимающей стране:

• пространственное (географическое) распределение естествен-

ных и созданных

• цены ресурсов, их качество и производительность (например,

труд, энергоресурсы, материалы и компоненты, полуфабрикаты);

• затраты на международный транспорт и коммуникации;

• стимулы для инвестиций и дезинвестиций (включая требования

к производственному процессу);

• искусственные барьеры (например импортный контроль) в тор-

говле товарами и услугами;

ресурсов и рынков;

ценах;

переговоры с ними;

которые могут быть

• социальные и инфраструктурные условия (коммерческие, пра-

вовые, образовательные, транспортные и коммуникационные);

• межстрановые идеологические, языковые, культурные, дело-

вые и политические различия;

• экономия на централизации НИОКР;

• экономическая система и стратегии управления: институцио-

нальные рамки для размещения ресурсов.

Источник: Dunning J. Multinational Enterprise and the Global Economy. – Wokingham, England and Reading, Mass.: Addison Wesley, 1993. – P. 81.

Значение эклектической парадигмы

для дальнейших исследований в области ПИИ

и международного производства

Эклектическую теорию международного производства без сомнения следует признать успешной и хорошо работающей теорией. Введенная в научный оборот парадигма OLI широко используется экономистами, занимающимися проблемами ТНК и международного прямого инвестирования. На любой конференции по международному бизнесу найдется, по крайней мере, две-три работы, где подход Даннинга служит исходным форматом, в рамках которого предлагаются новые гипотезы и модели.

Подход Даннинга является привлекательным также потому, что он предлагает рассматривать прямое зарубежное инвестирование как следствие одновременного обладания преимуществами собственности, местоположения и интернализации. Даннинг пытается, таким образом, интегрировать микро- и макроэлементы анализа и объяснить международную торговлю и международное производство в одном аналитическом формате. Несмотря на то что Даннинг предпочитает теорию интернализации теории рыночной власти, было бы неверно смешивать или отождествлять эклектический подход с подходом с точки зрения интернализации, как это

иногда делается в некоторых обзорах литературы по данной теме. Общая природа эклектической парадигмы, как уже неоднократно отмечалось, состоит в том, что она придает равное значение теориям, в которых подчеркивается важность преимуществ макроэкономического размещения международного производства, а также взаимодействию между фирмой и ее макроэкономическим окружением. Таким образом, «теория производства, принадлежащего иностранцам, стоит на пересечении между макроэкономической теорией международной торговли и микроэкономической теорией фирмы».

Сильной стороной эклектической парадигмы является также то, что она может рассматриваться как динамический подход, в котором преимущества собственности, местоположения и интернализации влияют друг на друга. Эклектическая парадигма далее утверждает, что значение каждого набора факторов или преимуществ и конкретная их конфигурация будут зависеть от отраслей, регионов или стран, а также от участвующих в международном производстве фирм. Преимущества местоположения создают стимулы для интернализации, в свою очередь, интернализация порождает дополнительные преимущества собственности и способствует их эффективному использованию совместно с уже имеющимися преимуществами собственности. Изменения в оттоках и притоках страновых инвестиций могут объясняться изменениями преимуществ собственности предприятий данной страны по сравнению с предприятиями других стран, изменениями в «локационных» активах страны по сравнению с другими странами, а также изменениями во внутренней организации активов внутри фирмы.

Основное сомнение относительно этого подхода состоит в следующем: сможет ли он пойти куда-то дальше, за границы классификационного анализа, т.е. простой таксономии? Сам Даннинг признавал эту проблему в самом начале своих исследований, когда писал, что, «представляя системную теорию, мы допускаем, что можем быть обвинены в эк-

лектической таксономии». Его подход очень полезен как описательный и классификационный инструмент. Но объясняющая и, следовательно, предсказательная сила теории ослабляется вследствие чрезмерной концентрации на таксономии. Основные проблемы связаны с тем, что ряд элементов и переменных, возникающих из трех видов преимуществ (OLI) и используемых «для объяснения» международной экономической деятельности, очень разнообразны и могут бесконечно расширяться. Это, кстати, очень хорошо видно из бокса 3.1, где систематизируются различные преимущества собственности, местоположения и интернализации. После внимательного изучения этого перечня становится ясно, что список классифицируемых преимуществ может быть значительно расширен в зависимости от рассматриваемой страны, отрасли и фирмы. Но то, что составляет слабость теории, одновременно является и ее силой. Эклектическую парадигму следует рассматривать, прежде всего, как рамки для анализа факторов, определяющих международное производство, а не как теорию, обладающую предсказательной силой.

Эклектическую парадигму можно использовать для анализа ситуации в различных странах, в том числе и в России1.

См.: Волгина Н.А. Эклектическая парадигма Даннинга: возможности

объяснения динамики притока прямых иностранных инвестиций в Россию // Проблемы развития внешнеэкономических связей и привлечения иностранных инвестиций: региональный аспект: Сборник научных трудов. – Ч. II. – Украина, Донецк: Изд-во ДонНУ, 2007. – С. 574–582.

ГЛАВА 4

МЕЖДУНАРОДНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

И ЦЕПОЧКИ СОЗДАНИЯ СТОИМОСТИ

В последние десятилетия существенно возросла активность ТНК в мировой экономике, расширились потоки ПИИ, произошли существенные изменения в географическом распределении иностранных инвестиций и международного производства в мире. При определенных условиях ПИИ могут стать мотором для экономического развития принимающих стран, в том числе и России1. Однако на мировом рынке ПИИ существует очень острая конкуренция, все большее число стран прилагают усилия по привлечению инвестиций и размещению на своей территории промышленных производств. В этой связи очень важно понять, где фирмы размещают свою зарубежную деятельность, почему они выбирают то или иное место размещения зарубежного производства, какие факторы влияют на распределение прибыли, получаемой в процессе международного производства.

Мы предлагаем на обсуждение тезис о том, что международное производство развивается в рамках взаимодействия региональных и глобальные цепочек создания (накопления) стоимости. Интеграция страны в мировую экономику происходит посредством включения ее национальных компаний в трансграничные цепочки стоимости, формируемые ТНК посредством глобальных, региональных или национальных стратегий. Мы предлагаем использовать концепцию цепочки создания стоимости в качестве теоретической основы для решения вопроса о том, каким образом страна (в том

См., например: Фишер П. Привлечение прямых иностранных инвести-

ций в Россию: 5 шагов к успеху. – М.: Флинта, 2004.

числе и Россия) может включиться в международное производство наиболее эффективным способом.

Для того чтобы уяснить, каким образом международное производство связано с концепцией цепочки стоимости, необходимо исследовать ряд вопросов: какова структура цепочки накопления стоимости, в чем различие между внутрифирменными и межфирменными цепочками стоимости, какую роль играют трансграничные цепочки в формировании системы международного производства, как осуществляются управление и координация в рамках региональных и глобальных цепочек стоимости.

4.1. Концепция цепочки создания стоимости в процессе производства

Цепочка создания стоимости: понятие и структура

Производственная деятельность проходит, как правило, через ряд взаимосвязанных стадий, организованных в виде вертикальной цепочки, которая включает разработку идеи продукта, закупку ресурсов, сам непосредственный процесс производства товара, его доставку потребителю и утилизацию после использования. Именно эту определенную последовательность действий по производству товара или услуги принято называть цепочкой создания (или накопления) стоимости (value-added chain)1, поскольку в результате создается не только товар, но и происходит создание новой стоимости, которой не было, когда задумывалась сама идея продукта. «Каждое звено в цепочке добавляет определенную стоимость к первоначально используемым ресурсам»2.

В бизнес-кругах для обозначения последовательности действий по соз-

данию продукта и его стоимости более часто используется термин цепочка поставок (supply value-chain).

Каплински Р. Распространение положительного влияния глобализации.

Какие выводы можно сделать на основании анализа цепочки накопления

100

На протяжении ряда десятилетий концепция цепочки создания стоимости в той или иной мере использовалась в различных областях экономической теории, в частности, в модели «затраты-выпуск», во французской литературе 1970-х гг. по планированию, в дискуссиях об экономической политике в слаборазвитых странах с богатыми природными ресурсами и др. В 1990-е гг. анализ

цепочки создания стоимости получил широкое распространение, в первую очередь, благодаря популяризации этого понятия в работах американского экономиста М. Портера. В работе 1985 г. Портер предложил схему вертикальной цепочки стоимости, выделив в ней те звенья, где добавляется наибольшая часть стоимости

. Стои-

мость товара, по мере того как он создается вдоль по цепочке стоимости, достигает той цены, по которой он может быть продан на рынке.

По Портеру, цепочка создания или накопления стоимости состоит из двух ключевых типов деятельности (табл. 4.1): основной деятельности (primary activities) и вспомогательной деятельности (support activities).

Основная деятельность (или вертикально организованная) включает в себя такие этапы, как управление запасами, непосредственный процесс производства (обработка, сборка), складирование и дистрибуция готовых товаров, маркетинг и продажи, послепродажное обслуживание. Вспомогательная деятельность (или горизонтально организованная) облегчает осуществление основной деятельности и включает в себя инфраструктуру фирмы (общий менеджмент), управление человеческими ресурсами, НИОКР,

стоимости? / Пер. с англ.: Препринт WP5/2002/03. – М.: ГУ ВШЭ, 2002. – С. 14.

Porter M. Competitive Advantage: Creating and Sustaining Superior Per-

formance. – New York: The Free Press, 1985. На русском языке книга вы-

ходила в нескольких изданиях. См., например: Портер М.Е. Конкурентное преимущество. Как достичь высокого результата и обеспечить его устойчивость. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2005. – 715 с.

101

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 910 / 2210 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 > Следующая >>>

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]