Уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты расследования преступного невозвращения из-за границы культурных ценностей (ст. 190 УК

Государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

В.Г. Беспалько

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ, ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ

ИКРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПНОГО НЕВОЗВРАЩЕНИЯ ИЗ-ЗА ГРАНИЦЫ КУЛЬТУРНЫХ ЦЕННОСТЕЙ (СТ. 190 УК РФ)

Монография

Москва

2013

ВВЕДЕНИЕ

Вопросы обеспечения сохранности культурных ценностей, включая их правовую защиту, с древнейших времен волновали политиков, деятелей культуры, ученых, правоведов. Значимость данных вопросов и сегодня получает широкое признание как органов государственной власти, так и общественности, в том числе представителей юридической науки. В частности, в Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года1 противоправные посягательства на объекты культуры названы одними из главных угроз национальной безопасности в сфере культуры (п. 80 Стратегии). Это означает, что бережное отношение к культурному наследию является необходимым условием обеспечения национальной безопасности современного российского общества. И неслучайно в последние годы в нашей стране был издан ряд серьезных научных работ2 и защищено несколько диссертаций3, предметом исследования в которых стали различные проблемы борьбы с преступными посягательствами в отношении культурных ценностей в современных условиях, характеризующихся все большим усилением международной организованной преступности и криминализацией антикварного рынка, торговли произведениями искусства и т.п. Указанные условия для успешной борьбы с преступлениями в сфере таможенного дела вообще и в области международного оборота культурных ценностей в частности требуют от сотрудников органов предварительного расследования «не только высокого профессионализма, но и умения организовывать эффективное взаимодействие

1Указ Президента РФ от 12 мая 2009 г. № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. 2009. № 20. Ст. 2444.

2См., например: Беспалько В.Г. Проблемы уголовно-правовой охраны культурных ценностей от незаконного ввоза, вывоза и невозвращения из-за границы: монография. М.: РИО Российской таможенной академии, 2008; Клебанов Л.Р. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей: монография / под науч. ред. А.В. Наумова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2011; Фомичев С.А. Борьба с контрабандой культурных ценностей / Отв. ред. А.И. Чучаев. Калуга: Изд-во АКФ «Политоп», 2005 и др.

3См., например: Грозин В.Ю. Актуальные вопросы предварительного расследования по делам

оневозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран: дис. … канд. юрид. наук. М., 2007; Давлетшина О.В. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей в Российской Федерации: дис. … канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2003; Медведев Е.В. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Казань, 2003 и др.

3

с органами исполнительной власти, правоохранительными органами и спецслужбами как России, так и зарубежных государств»1.

Действующая редакция Уголовного кодекса Российской Федерации2 (далее – УК РФ) предусматривает основания и меры уголовной ответственности за ряд преступных деяний, совершаемых в отношении или по поводу культурных ценностей. Современная система преступлений, посягающих на общественные отношения в сфере оборота и обеспечения сохранности предметов, обладающих художественной, исторической, археологической, научной или иной культурной ценностьюдляобщества, вобралавсебяследующиеуголовнонаказуемыедеяния:

–хищениепредметов, имеющихособуюценность(ст. 164 гл. 21 «Преступления против собственности» разделаVIII «Преступления в сфере экономики» УК РФ);

–невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» раздела VIII «Преступления в сфере экономики» УК РФ);

–контрабанда культурных ценностей (ст. 226.1 гл. 24 «Преступления против общественной безопасности» раздела IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка» УК РФ);

–уничтожение или повреждение памятников культуры (ст. 243 гл. 25 «Пре-

ступления против здоровья населения и общественной нравственности» раздела IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка» УК РФ).

При этом, судя по результатам деятельности органов дознания и предварительного следствия по выявлению и расследованию указанных преступлений, наибольшую сложность для отечественной судебно-следственной практики представляют общественноопасныедеяния, квалифицируемыепост. 190 УКРФ– невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического

иархеологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (далее – невозвращение в РФ культурных ценностей). Как свидетельствуют данные официальной статистики, факты совершения преступлений, предусмотренных ст. 190 УК РФ, правоохранительными органами практически не выявляются, что вряд ли соответствует реальному положению дел, поскольку преступность как в сфере оборота культурных ценностей, так и в области таможенного дела характеризуется

ивысокими темпами роста, и довольно высоким уровнем латентности. Так по данным Федеральной таможенной службы (далее – ФТС России) за период действия УКРФ, начинаяс1997 г., таможеннымиорганамиРоссийскойФедерациибыловоз-

1СимоновН.Е. Изопытавзаимодействиятаможенныхоргановсинымиспецслужбамииправоохранительнымиорганамистраныпопротиводействиюпреступномуневозвращениюархеологических ценностей в Российскую Федерацию // Оперативник (сыщик). 2009. № 4 (21). С. 47.

2Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законода-

тельства РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.

4

буждено всего 7 уголовных дел по ст. 190 УК РФ, а с 2001 г. по 2013 г. – вообще ни одного уголовного дела.1 И это, несмотря на то, что только за 2008–2010 гг. уполномоченными органами государства официально были выданы свидетельства на право временного вывоза из Российской Федерации 36675 культурных ценностей для участия в 1336 выставках, проводимых за рубежом.2

Представляется, что причинами столь крайне низкого выявления случаев совершения невозвращения в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) являются, с одной стороны, те трудности, которые объективно возникают в следственной практике в ходе уголовно-правовой квалификации данного преступления и отграничения его от контрабанды культурных ценностей (ст. 226.1 УК РФ) а, с другой стороны, отдельные недостатки самого уголовного закона. К тому же, как отмечается в научной литературе, «вопросы обеспечения сохранности культурных ценностейсредствамиуголовногоправа– одниизнаименееисследованныхвроссийской юридической науке».3 Кроме того, имеют место и существенные недостатки

ворганизации расследования данной категории уголовных дел. Последние, как указал В.Ю. Грозин, проявляют себя через совокупность следующих факторов:

1)низкая результативность данного направления деятельности таможенных

ииных правоохранительных органов;

2)недопонимание таможенно-правовой природы данного преступления и связанных с ней закономерностей совершения данного преступления;

3)отсутствие научно-методического обеспечения процесса предварительного расследования таких уголовных дел.4

Соответственно, обозначенные сложности в квалификации и расследовании невозвращения в РФ культурных ценностей предопределили актуальность настоящей работы, посвященной уголовно-правовым, процессуальным и криминалистическим аспектам предварительного расследования уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ, а также ее цель – разработку научно обоснованныхрекомендацийдляоргановдознанияипредварительногоследствия

ввиде уголовно-правовой и криминалистической характеристик указанного преступного деяния, методики его выявления и расследования, тактики производства отдельных следственных действий.

1В соответствии с действующей редакцией п. 3 ч. 2 ст. 157 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее – УПК РФ) таможенные органы как органы дознания наделены полномочиямиповозбуждениюуголовныхделпост. ст. 189, 190, 193, 194, 226.1 и229.1 УКРФ и производству неотложных следственных действий по таким уголовным делам.

2См.: http://rosohrancult.ru/itogi/itogi_arhiv/detail.php?ID=146549.

3См.: Медведев Е.В. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Казань, 2003. С. 5.

4См.: Грозин В.Ю. Актуальные вопросы предварительного расследования по делам о невозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2007. С. 4–5.

5

Глава 1

УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕВОЗВРАЩЕНИЕ НА ТЕРРИТОРИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРЕДМЕТОВ ХУДОЖЕСТВЕННОГО, ИСТОРИЧЕСКОГО И АРХЕОЛОГИЧЕСКОГО ДОСТОЯНИЯ НАРОДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН (СТ. 190 УК РФ)

1.1. История развития и социальная обусловленность законодательства об уголовной ответственности

за невозвращение из-за границы культурных ценностей

Обращаясь к истории цивилизованного человечества, можно отметить одну закономерность – оно всегда осознавало необходимость бережного отношения к своей культуре, обеспечения сохранности и правовой защиты культурных ценностей от их уничтожения, повреждения и разграбления. Известно, что еще

в195 г. до н.э. древнегреческий историк Полибнос в специальном трактате выступил против варварского разграбления культурных ценностей в завоеванных странах, ав1393 г. католическаяцерковьобратиласьсоспециальнымобращением

взащиту исторических и церковных памятников. В 1478 г. была создана Римская академия антиквариев – первое объединение любителей памятников древности, а спустя еще три десятилетия по инициативе папы Льва Х был учрежден первый государственный орган охраны памятников – Комиссариат древностей Папской области, призванный осуществлять контроль над работами, связанными с раскопками, и заниматься изучением всех найденных древних построек.1

1 Об истории развития уголовного законодательства об ответственности за преступные посягательства в отношении культурных ценностей см. подробнее: Беспалько В.Г. Становление и перспективы развития уголовно-правовых норм о защите культурных ценностей от преступных посягательств // Поиск: сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Вып. 15 по материалам Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с контрабандой в условиях деятельности Таможенного союза», посвященной 10-летию Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, Москва, 23 ноября 2011 г. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. С. 122–135.

6

Международно-правовое обеспечение защиты культурных ценностей от преступных посягательств и иных правонарушений, грозящих их сохранности, восходиткэпохепозднегосредневековья, аофициальноеоформлениеправовыхнорм об охране культурного наследия в виде универсального международного документа впервые было осуществлено в 1815 г. на Венском мирном конгрессе. Дальнейшее становление ответствующей международно-правовой базы было связано с первой (1889 г.) и второй (1907 г.) Гаагскими мирными конференциями, Версальской мирной конференцией (1918 г.) и Панамериканским пактом от 15 апреля 1935 г. Послевоенные годы ознаменовались принятием 14 мая 1954 г. в Гааге Конвенции о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта, впервые определившей понятие культурных ценностей для целей международного права и сотрудничества. 17 ноября 1970 г. в Париже была подписана Конвенция

омерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на культурные ценности, а 24 июня 1995 г. в Риме – Конвенция УНИДРУА по похищенным или незаконно вывезенным культурным ценностям. Декларация принципов международного культурного сотрудничества, одобренная Генеральной конференцией ЮНЕСКО 4 ноября 1996 г., провозгласила обязанность защиты культурных ценностей как во время мира, так и во время войны, установив, что каждое государство самостоятельно заботится

осохранении и развитии культуры, охраняет культурные ценности, находящиеся на его территории и добивается возврата незаконно вывезенных культурных ценностей.1

Наряду с указанными международно-правовыми актами охранительный правовой режим культурных ценностей в России обеспечивается действием целого комплексаразличныхнациональныхнормативныхправовыхактов. Преждевсего, это основной закон российского государства – Конституция Российской Федерации2, всоответствиисч. 3 ст. 44 которойкаждыйчленобществаобязанзаботиться

осохранении исторического и культурного наследия, беречь памятники истории и культуры. При этом согласно ч. 2 ст. 44 Конституции РФ каждому гарантируется право на участие в культурной жизни и пользование учреждениями культуры, а также на доступ к культурным ценностям. Указанные положения Конституции РФ стали правовой основой криминализации общественно опасных деяний, посягающих на сохранность культурных ценностей, включая их преступное невозвращение из-за границы на территорию РФ как одно из преступных препятствий на пути реализации указанных культурных прав человека.

Особое место в системе источников российского права, призванных регулировать общественные отношения в сфере оборота и обеспечения сохранности

1См.: Международно-правовые документы по вопросам культуры / Сост. и ред. А.С. Запесоц-

кий. СПб., 1996. С. 7–11.

2Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства РФ. 2009. № 4. Ст. 445.

7

культурных ценностей, занимают Основы законодательства Российской Федерации о культуре от 9 октября 1992 г. № 3612-I (далее – Основы)1. Основы признали обеспечение и защиту конституционного права граждан на культурную деятельность первостепенной задачей отечественного законодательства о культуре и определили содержание понятия «культурные ценности». Последние были определены как нравственные и эстетические идеалы, нормы и образцы поведения, языки, диалекты и говоры, национальные традиции и обычаи, исторические топонимы, фольклор, художественные промыслы и ремесла, произведения культуры и искусства, результаты и методы научных исследований культурной деятельности, имеющие историко-культурную значимость здания, сооружения, предметы и технологии, уникальные в историко-культурном отношении территории и объекты.

В развитие ч. 2 ст. 44 Конституции РФ в ст. 12 Основ законодателем уточнено содержание конституционного права на доступ к культурным ценностям: каждый человек имеет право на приобщение к культурным ценностям, на доступ к государственным библиотечным, музейным, архивным фондам, иным собраниям во всех областях культурной деятельности. При этом в соответствии со ст. 30 Основ государство ответственно перед гражданами за обеспечение условий для общедоступности культурной деятельности, культурных ценностей и благ. Представляется, что одним из важнейших направлений исполнения государством взятой на себя обязанности обеспечить общедоступность культурных ценностей является разработка и осуществление мер уголовной политики, направленных на защиту таких ценностей от уничтожения или повреждения, незаконного перехода права собственности, противоправного вывоза за рубеж или ввоза на территорию РФ, а также преступного невозвращения из-за границы.

Согласно ст. 37 Основ регулирование вывоза и ввоза культурных ценностей, сохранение, использование, популяризация объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), находящихся в федеральной собственности,

игосударственная охрана объектов культурного наследия (памятников истории

икультуры) федерального значения, охрана и сохранение особо ценных объектов культурного наследия народов Российской Федерации были отнесены законодателем к полномочиям федеральных органов государственной власти в области культуры. Равно как и уголовное законодательство и внешнеэкономические отношенияРоссийскойФедерациивсоответствиисост. 71 КонституцииРФнаходятся в ведении Российской Федерации. Таким образом, функция уголовно-правовой защиты временно вывезенных культурных ценностей от их неправомерного невозвращения из-за рубежа была отнесена к исключительной компетенции Российской Федерации, которая самостоятельно определяет основания и меры уголовной ответственности за совершение данного преступного деяния, независимо

1 Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1992. № 46. Ст. 2615.

8

от позиции того или иного субъекта РФ по данному вопросу законотворческой и правоприменительной деятельности государственной власти.

Отдельная норма (ст. 51 Основ) посвящена внешнеэкономической деятельности в области культуры. Однако в данный закон не были включены ни правила, регламентирующие порядок ввоза в РФ и вывоза за рубеж культурных ценностей, нинормыобответственностизанарушениеданногопорядка. Вчастности, вст. 62 Основ была закреплена общая норма бланкетного содержания, установившая, что ответственность за нарушение законодательства о культуре устанавливается законодательствомРоссийскойФедерации. Приэтомвидыисточниковэтогозаконодательства и характер ответственности за его нарушение в Основах не уточняются. Тем не менее, в ст. 59 Основ российский законодатель установил два положения, имеющие принципиальное значение для правового обеспечения организации борьбы с незаконным вывозом из РФ и невозвращением из-за рубежа культурных ценностей:

1)государство осуществляет целенаправленную политику по возвращению незаконно вывезенных с ее территории культурных ценностей;

2)всенезаконновывезенныезарубежкультурныеценности, признанныекультурным достоянием народов Российской Федерации, подлежат возвращению на Родину, независимо от их нынешнего местонахождения, времени и обстоятельств вывоза.

Обозначенные пробелы в правовом регулировании порядка перемещения культурных ценностей через Государственную границу Российской Федерации

иустановлении оснований и мер юридической ответственности за нарушение образующих данный порядок правил в значительной мере были восполнены в связи

спринятием и вступлением в действие Закона РФ от 15 апреля 1993 г. № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей»1. Разработчики данного закона и законодатели исходили из необходимости достижения следующих целей:

1)сохранение культурного наследия народов Российской Федерации;

2)защитакультурныхценностейотнезаконноговывоза, ввозаипередачиправа собственности на них (наряду с законодательством о государственной границе

итаможенном деле);

3)способствование развитию международного культурного сотрудничества, взаимному ознакомлению народов Российской Федерации и других государств

скультурными ценностями друг друга.

Данный закон не только урегулировал деятельность граждан и организаций, связанную с вывозом культурных ценностей из Российской Федерации (ст. ст. 17–26), но и определил специальный порядок их временного вывоза за рубеж для целей экспонирования на выставках, проведения научных исследований и реставрационных работ и т.п. (ст. ст. 27–34), предусматривающий обязательное полное и своевременное возвращение на территорию Российской Федерации

1 Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1993. № 20. Ст. 718.

9

временно вывезенных из страны ценностей (п. 3 ст. 30). Соответствующие положения Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» могли стать эффективным правовым инструментом государственной политики в области сохранности художественного, исторического, археологического и иного национального культурного достояния только при условии их обеспечения действенным механизмом юридической ответственности, укрепляющим со своей стороны императивный характер требований законодательства об обязательном обратном ввозе из-за рубежа на территорию РФ указанных ценностей по окончании срока их временного вывоза. Поэтому в ст. 55 Закона было определено, что за незаконные вывоз и ввоз культурных ценностей, незаконную передачу права собственности на них устанавливается дисциплинарная, административная и уголовная ответственность. При этом впервые в отечественном праве российский законодатель посвятил отдельную статью закона вопросам ответственности за невозвращение временно вывезенных культурных ценностей. В частности, в соответствии со ст. 57 Закона невозвращение культурных ценностей в срок, установленный в договоре о возврате временно вывезенных культурных ценностей, рассматривается как незаконный вывоз культурных ценностей и наказывается в соответствии с п. 2 ст. 56 Закона. Согласно же указанному п. 2 ст. 56 Закона незаконные вывоз и ввоз культурных ценностей квалифицируются как контрабанда и наказываются в соответствии с уголовным законодательством Российской Федерации и законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях. Таким образом, вопрос о видах и мерах юридической ответственности за невозвращение временно вывезенных из страны культурных ценностей решался в Законе РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» с помощью сложных приемов юридической техники:

1)построение ссылочной диспозиции нормы об ответственности за невозвращение временно вывезенных культурных ценностей (ст. 57), отсылающей правоприменителя к другой норме этого же закона (ст. 56), регулирующей вопросы ответственности за незаконный вывоз и незаконный ввоз культурных ценностей;

2)построение бланкетной диспозиции нормы об ответственности за незаконный вывоз и незаконный ввоз культурных ценностей (ст. 56), отсылающей правоприменителя к нормам других источников российского права – уголовного и административного.

Между тем действовавший на момент принятия Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» национальный уголовный закон (Уголовный кодекс РСФСР 1960 г. (далее – УК РСФСР)1) не содержал каких-либо норм, устанавливающих преступность и наказуемость невозвращения из-за границы на территорию РФкультурныхценностей, равнокакикаких-либоиныхсхожихсневозвращением деяний. В этой связи образовавшаяся противоречивая ситуация, связанная с несоответствием уголовного права, с одной стороны, и законодательства о вывозе

1 Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. № 40. Ст. 591.

10