Уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты расследования преступного невозвращения из-за границы культурных ценностей (ст. 190 УК

вило, на территории иностранного государства и являющейся условием, в определенной мере детерминирующим его совершение. Речь идет о потребительских свойствах предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран, отражающих их способность удовлетворять соответствующие потребности любителей старины, коллекционеров и других лиц. Известно, что культурные ценности российского происхождения традиционно пользуются повышенным спросом у выходцев из бывшего СССР, государств Восточной Европы и стран, имеющих традиционно близкие культурные контакты с Россией (Франция, ФРГ, Италия, Израиль, Греция и др.).1 При этом, как показывают исследования материалов уголовных дел и дел о схожих административныхправонарушениях, возбужденныхпофактамневозвращенияили несвоевременного возвращения в РФ культурных ценностей, предметами такого рода посягательств чаще становятся все-таки именно предметы старины, нежели произведения современного искусства.2 Как правило, это культурные ценности,

вотношении которых согласно ст. 9 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» установлен запрет на вывоз из РФ, и потому возможен лишь их временный вывоз за границу (например, для экспонирования на выставках, реставрации, проведения научных исследований и т.п.) с обязательством обратного ввоза

вРФ к установленному сроку. Для представления более полной картины о видах культурных ценностей, которые в силу высокого спроса на них на зарубежных антикварных и арт-рынках, могут стать предметами преступлений, связанных

сневозвращением в РФ культурных ценностей, можно воспользоваться официальными обобщенными данными ФТС России о незаконно вывозимых за рубеж культурных ценностях, ставших предметами контрабанды, которые могу отличаться в зависимости от региона. Например, по данным Шереметьевской таможни среди культурных ценностей, контрабандно вывозимых из страны лидируют иконы, кресты и различные предметы церковной утвари; второе место занимают старинные книги; третье – картины; четвертое – скульптуры и т.д.3

Опираясь на показанное выше сочетание двух групп криминалистически значимых признаков предметов преступных посягательств, предусмотренных ст. 190 УК РФ, выделенных нами, с точки одинаково важных для методики и практики расследования таких деяний моментов – de-jure и de-facto, можно построить цель-

1См.: Борьбасконтрабандойкультурныхценностей: учебноепособие/ отв. ред. Н.Е. Симонов. М.: РИО Российской таможенной академии, 2007. С. 56.

2См.: Грозин В.Ю. Актуальные вопросы предварительного расследования по делам о невозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран: дис. … канд. юрид. наук. М., 2007. С. 38.

3См.: Беспалько В.Г. Проблемы уголовно-правовой охраны культурных ценностей от незаконного ввоза, вывоза и невозвращения из-за границы: монография. М.: РИО Российской таможенной академии, 2008. С. 78.

71

ную систему, представляющую собой криминалистическую классификацию пред-

метов данного преступления:

I) культурные ценности, классифицируемые в зависимости от их формы и содержания (то есть по видовой принадлежности):

1)художественные ценности;

2)исторические ценности;

3)археологические ценности;

II)культурныеценности, выделяемыевзависимостиотформысобственностинаних:

1)находящиеся в частной собственности:

а) физических лиц б) юридических лиц:

–учреждений культуры;

–религиозных объединений;

–иных некоммерческих организаций;

–коммерческих организаций;

2)находящиеся в муниципальной собственности;

3)находящиеся в государственной собственности: а) федеральной; б) субъектов Российской Федерации;

III)культурные ценности, выделяемые в зависимости от масштабов их социальной значимости:

1)имеющие общечеловеческое значение;

2)имеющие международное значение;

3)имеющие общероссийское значение;

4)имеющие иное общенациональное значение;

IV) культурныеценности, классифицируемыепоособенностямправовогорежима вывоза культурных ценностей с территории Российской Федерации:

1)культурные ценности, запрещенные к вывозу из Российской Федерации (ст. 9 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей»);

2)культурные ценности, вывоз которых из Российской Федерации возможен только на основании специального разрешения Министерства культуры РФ (ст. ст. 6 и 7 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей»);

V)культурные ценности, классифицируемые по времени их создания:

1)древние культурные ценности;

2)средневековые культурные ценности;

3)культурные ценности нового времени;

4)культурные ценности новейшего времени;

VI) культурные ценности, классифицируемые по признакам их происхождения и иных обстоятельств их создания (ст. 6 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей»):

1) культурные ценности, созданные отдельными лицами или группами лиц, которые являются гражданами Российской Федерации;

72

2)культурные ценности, имеющие важное значение для Российской Федерации и созданные на территории Российской Федерации иностранными гражданами и лицами без гражданства, проживающими на территории Российской Федерации;

3)культурные ценности, обнаруженные на территории Российской Федерации;

4)культурные ценности, приобретенные археологическими, этнологическими и естественно-научными экспедициями с согласия компетентных властей страны, откуда происходят эти ценности;

5)культурные ценности, приобретенные в результате добровольных обменов;

6)культурные ценности, полученные в качестве дара или законно приобретенные с согласия компетентных властей страны, откуда происходят эти ценности;

7)культурные ценности, перемещенные в Союз ССР в результате Второй мировойвойныинаходящиесянатерриторииРоссийскойФедерации(Федеральный закон от 15 апреля 1998 г. № 64-ФЗ «О культурных ценностях, перемещенных в Союз ССР в результате Второй мировой войны и находящихся на территории Российской Федерации»1);

VII) культурные ценности, выделяемые в зависимости от их отношения к религии:

1)религиозные ценности;

2)культурные ценности светского характера;

VIII) культурныеценности, классифицируемыепоихпотребительскимкачествам: 1) по потребительской стоимости:

а) обладающие высокой потребительской (рыночной) стоимостью (имущественной ценностью) и относящиеся по этому признаку к предметам роскоши; б) не обладающие высокой рыночной стоимостью;

2) по спросу на зарубежном рынке:

а) пользующиеся повышенным спросом; б) пользующиеся спросом;

в) не представляющие интереса для зарубежных коллекционеров, антикваров и др.;

3) по характеру удовлетворяемых потребностей:

а) способные удовлетворить только эстетические и иные духовные, то есть неутилитарные потребности граждан; б) имеющие прикладное значение и способные удовлетворять утилитарные потребности граждан;

в) имеющие двоякую – прикладную и эстетическую или иную духовную значимость.

Таким образом, для целей криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 190 УК РФ, предметы преступных посягательств

1 Собрание законодательства РФ. 1998. № 16. Ст. 1799.

73

могут быть определены как временно вывезенные на основании специального разрешения за пределы РФ культурные ценности, являющиеся достоянием народов РФ или зарубежных стран и обладающие художественной, исторической или археологической ценностью, обратное возвращение которых из-за границы к установленному сроку является обязательным в соответствии с российским законодательством.

Для своевременного выявления и эффективного расследования невозвращения в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) особое значение приобретает знание и грамотное использование работниками оперативно-розыскных подразделений таможенных и иных правоохранительных органов и следователями источников типичной исходной информации о подготовке или совершении таких преступлений – второго элемента взятой нами за основу системы криминалистической характеристики преступлений. Круг источников такой информации предопределен спецификой правоотношений, связанных с временным вывозом за рубеж культурных ценностей, и потому может включать в себя:

1)заявления собственников культурных ценностей, а также руководителей государственныхимуниципальныхмузеев, галерейидругихучрежденийкультуры, владеющих предметами художественного, исторического или археологического достояния на праве оперативного управления или хозяйственного ведения. В заявлениях указанных лиц могут содержаться исходные сведения как о предметах преступного посягательства и их отдельных криминалистически значимых признаках, так и о лицах, которым было поручено принятие мер, необходимых для возврата временно вывезенных ценностей, а также о возможных причинах непринятия таких мер;

2)заявления руководителей различных контрольных, ревизионных и надзорных органов государственной власти, в компетенцию которых входит проверка фактического наличия культурных ценностей на хранении в подведомственных илиподконтрольных(поднадзорных) имучрежденияхкультуры, аравноуфизических и юридических лиц, являющихся собственниками таких ценностей. К таким заявлениям могут прилагаться материалы ведомственных проверок, акты ревизий

ит.п., содержащие информацию о выявленной недостаче культурных ценностей, которые ранее были временно вывезены за границу, о юридически и криминалистически значимых признаках отсутствующих ценностей, об отсутствии или сомнительном характере документов, подтверждающих факт их обратного ввоза в РФ, об ответственных лицах, на которых персонально возлагалась обязанность обеспечить сохранность этих ценностей, и др.;

3)заявления уполномоченных представителей Министерства культуры РФ (до 2011 г. – Росохранкультуры) или его территориальных органов, выдавших свидетельства на право временного вывоза культурных ценностей из России. В таких заявлениях и в прилагаемых к ним разрешительных документах и материалах проверок могут сообщаться сведения: о подмене оригиналов культурных ценностей копиями, установленной при производстве экспертизы по

74

возвращении ценностей в РФ после временного вывоза за рубеж; о несоблюдении целей временного вывоза, повлекшего невозвращение культурных ценностей в установленный срок; о непринятии собственником этих ценностей или иным ответственным лицом мер по их своевременному обратному ввозу в РФ либо о непредставлении этим лицом в Министерство культуры РФ или его территориальный орган сведений о причинах, исключающих возможность обеспечить возврат ценностей в РФ (а равно о сомнительном характере таких сведений);

5)заявления других граждан из числа непричастных к совершению преступления работников различных государственных, муниципальных и частных учреждений культуры (искусствоведов, научных сотрудников, хранителей коллекций, фондов, экскурсоводов и т.п.), а также членов религиозных объединений, сотрудников иных организаций, на постоянном или временном хранении в которыхнаходилисьсоответствующиекультурныеценности, ставшиепредметамипосягательства. Такие лица могут располагать сведениями о ставших им известными по службе (работе) фактах невозвращения в установленный срок культурных ценностей, временно вывезенных из их учреждения (объединения, организации) за границу, а также о непринятии необходимых мер, направленных на их возвращение из-за рубежа, руководителями или иными ответственными лицами таких организаций;

6)материалы прокурорских проверок о соблюдении законности в сфере обеспечения сохранности и оборота культурных ценностей, в области внешнеэкономической деятельности и таможенного дела. В таких материалах могут содержать данные о конкретных нарушениях таможенного законодательства и Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей», допустивших их лицах, причинах

иусловиях, способствовавших их совершению;

7)сообщения средств массовой информации, включая результаты журналистских расследований о нарушениях законодательства о вывозе и ввозе культурных ценностей.

Примечательно при этом, что согласно результатам социологических исследований, лишь 20% следователей и дознавателей и 12% сотрудников оперативнорозыскныхподразделенийсчитаютвероятнымисточникомисходнойинформации по рассматриваемой категории уголовных дел заявления о преступлении, поступившие от собственника культурных ценностей, представителей органов государственной власти и других лиц.1 Тогда как подавляющее же большинство участников опроса (89% дознавателей и следователей, 88% оперативных работников) указали, что наиболее вероятным источником данной информации они считают сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из других источников.2

1См.: Грозин В.Ю. Указ. дис. С. 23.

2См.: Там же.

75

Первое место среди таких источников занимают сообщения о непосредственном обнаружении признаков преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, сотрудниками таможенных либо иных правоохранительных органов, оформляемые согласно ст. 143 УПК РФ путем составления рапорта об обнаружении признаков преступления. Соответственно, по мнению подавляющего большинства специалистов и многих исследователей, именно рапорт должностного лица таможенного или иного правоохранительного органа, обнаружившего признаки преступного невозвращения в РФ культурных ценностей, является наиболее вероятным официальным источником исходной криминалистически значимой информации и поводом для возбуждения уголовного дела по ст. 190 УК РФ. Составление такого рапорта уполномоченным сотрудником органа дознания или предварительного следствия становится возможным, с точки зрения криминалистической состоятельности и фактической обоснованности, и обязательным, с точки зрения процессуальной обязанности, в следующих случаях:

–если должностными лицами отдела таможенных процедур таможни, осуществляющей таможенный контроль за соблюдением сроков и иных требований таможенной процедуры «Временный вывоз» (ст. 285 ТК ТС) в отношении временно вывезенных из РФ культурных ценностей, в ходе проверки надлежащего исполнения обязательства об их обязательном обратном ввозе установлено, что данные ценности для таможенного контроля на территории РФ

всрок, установленный в разрешении на право их временного вывоза, не были представлены, Государственной границы РФ повторно не пересекали, и при этом в таможне отсутствуют официальное извещение Министерства культуры РФ или его территориального органа о продлении срока их временного вывоза,

аравно какие-либо иные данные, свидетельствующие о наличии тех или иных объективных причин, исключающих возможность своевременного возврата этих ценностей в РФ (либо такие данные вызывают обоснованные сомнения

вих достоверности);

–если при совершении таможенных операций и проведении таможенного контроля в отношении обратно ввозимых в РФ культурных ценностей у должностных лиц таможенного органа возникли сомнения относительно подлинности указанных ценностей, для устранения или подтверждения которых назначалась соответствующая таможенная экспертиза (ст. ст. 137–144 ТК ТС) либо производился таможенный осмотр (ст. 115 ТК ТС) или таможенный досмотр (ст. 116 ТК ТС) культурных ценностей с участием специалиста (ст. ст. 101, 102 ТК ТС), обладающего соответствующими историческими, искусствоведческими, археологическими или иными познаниями в области науки или искусства, по результатам которых подтвердился факт подмены соответствующих ценностей копиями;

–если в процессе производства по делам об административных правонарушениях, возбужденным по фактам неосуществления обратного ввоза в РФ временно вывезенныхтоваровинеисполнениявустановленныесрокиусловийтаможенной

76

процедуры «Временный вывоз» (ч. 2 ст. 16.18, ч. 3 ст. 16.19 КоАП РФ), путем проведения административного расследования было установлено отсутствие какихлибо объективных причин, исключающих возможность собственника культурных ценностей или его уполномоченного представителя обеспечить своевременный возвратвРФвременновывезенныхкультурныхценностей(включаяслучаи, когда

впроцессе производства по делам об административных правонарушениях удалось собрать доказательства, опровергающие доводы указанных лиц о наличии таких объективных препятствий);

–если в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий (ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности») были получены сведения, указывающие на подготовку или совершение невозвращения в РФ культурных ценностей в срок, установленный в свидетельстве о праве на их временный вывоз, и при этом отсутствуют данные о каких-либо объективных препятствиях и иных причинах, в силу которых стало невозможным обеспечить своевременный и полный возврат этих ценностей из-за границы в РФ;

–если в ходе проведения доследственной проверки (ст. 144 УПК РФ) соответствующих сообщений средств массовой информации подтвердились сведения, указывающие на преступное невозвращение культурных ценностей в установленный срок из-за рубежа в РФ;

–если в ходе расследования уголовного дела о хищении, контрабанде, уничтожении или повреждении культурных ценностей (ст. ст. 164, 226.1, 243 УК РФ) или ином преступлении сотрудником органа дознания, дознавателем или следователем был выявлен факт совершения общественно опасного деяния, предусмотренного ст. 190 УК РФ.

Таким образом, изучение источников типичной исходной информации о преступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ, специфика механизма совершения таких преступлений указывают, что наиболее точная, достоверная и полная исходная информация о подготовке или совершении преступного невозвращения

вРФ культурных ценностей может быть получена по результатам:

–таможенного контроля, осуществляемого таможенными органами РФ;

–разрешительной и контрольной деятельности, осуществляемой Министерством культуры РФ и его территориальными органами;

–расследования дел об административных правонарушениях в области таможенного дела (нарушениях таможенных правил), осуществляемого сотрудниками отделов таможенных расследований таможенных органов РФ;

–оперативно-розыскной деятельности таможенных и иных правоохранительных органов РФ;

–расследования уголовных дел о схожих, смежных или иных преступлениях, осуществляемого сотрудниками органов дознания, дознавателями и следователями.

При этом постановка таможенного контроля на первое место в данном перечне неслучайна, ибо, как это уже подчеркивалось в настоящей работе, именно

77

институт таможенного контроля специалисты называют организационной основой выявления и расследования преступлений рассматриваемого вида.1

Что касается такого элемента криминалистической характеристики невозвращения в РФ культурных ценностей, как способ совершения преступления, то

всамом общем виде, руководствуясь уголовно-правовой характеристикой состава данногопреступления, егоможноохарактеризоватькакдлящеесяпреступноебездействие в виде невыполнения лицом своей юридической обязанности по своевременному и полному обратному ввозу из-за границы на территорию РФ к установленному сроку временно вывезенных из страны предметов художественного, исторического или археологического достояния. Данная обязанность может вытекать:

–во-первых, из письменного обязательства, непосредственно принятого на себя лицом, ходатайствующим о временном вывозе культурных ценностей, и нашедшегоюридическоезакреплениевтекстедоговорамеждунимиМинистерством культуры РФ об обязательном обратном ввозе временно вывозимых культурных ценностей (п. 3 ст. 30 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей»);

–во-вторых, из профессиональных или служебных функций соответствующего лица (например, руководитель учреждения культуры, осуществившего временный вывоз предметов художественного, исторического или археологического достояния за рубеж).

При этом для маскировки указанного преступного бездействия (как генерального способа совершения невозвращения в РФ культурных ценностей) виновный субъект может прибегнуть к целому ряду ухищрений – различным способам сокрытия преступления. Последние, имея значение факультативных способов совершения рассматриваемого преступного посягательства, тем не менее, представляют значительный интерес для разработки криминалистической характеристики уголовно наказуемого деяния, предусмотренного ст. 190 УК РФ.

Установление в процессе расследования использования виновным лицом того или иного факультативного способа совершения невозвращения в РФ культурных ценностейможетслужитьубедительнымдоказательствомналичиявегодеяниипрямого умысла. Тогда как их фактическое неприменение в отдельных случаях может указывать на отсутствие вины. Поэтому в ходе доследственной проверки и предварительного следствия нельзя исключать, что нахождение культурных ценностей за границей по истечении срока их временного вывоза из РФ может иметь место не

врезультате реализации соответствующего преступного умысла, а вследствие стечения таких обстоятельств, которые объективно, то есть не зависимо от воли субъекта сделали невозможным своевременное возращение ценностей обратно в РФ.

1 См.: Грозин В.Ю. Таможенный контроль как организационная основа выявления и расследования преступного невозвращения культурных ценностей на территорию Российской Федерации // Таможенное дело: проблемы и перспективы: сборник материалов научно-практической конференции молодых ученых, аспирантов и слушателей. М., 2005. С. 276–279.

78

Привлечение к уголовной ответственности по ст. 190 УК РФ полностью исключается в случаях, когда невозвращение культурных ценностей произошло вследствие таких причин, как: «1) стихийные бедствия, военные действия, межнациональные конфликтыит.п., врезультатекоторыхкультурныеценности, временновывезенные за границу, были уничтожены либо создались условия, сделавшие невозможным их возвращение в установленный срок; 2) похищение за границей культурных ценностей, лишившее лицо, принявшее на себя письменное обязательство об их возвращении на территорию РФ, возможности выполнить эту обязанность; 3) болезнь или иные помехи, принудившие лицо нарушить установленный срок возвращения

вРФкультурныхценностей, временновывезенныхстерриторииРоссиизаграницу с обязательством их обратного ввоза»1.

Сложившийся в РФ в результате специального нормативного правового регулирования особый порядок временного вывоза культурных ценностей, предусматривающий помимо всего и наличие целой системы органов власти, осуществляющих контроль за надлежащим исполнением лицами обязанности по своевременному обратному ввозу временно вывезенных культурных ценностей, предопределилхарактернуюособенностьмеханизмасовершенияпреступногоневозвращениявРФкультурныхценностейввидесвоеобразногосочетанияспособа деяния (генерального способа) со способом его сокрытия (факультативным способом). Как следствие, разнообразие форм сокрытия рассматриваемого преступного бездействия, их всевозможные сочетания в итоге определяют на практике специфику механизма совершения преступного невозвращения в РФ временно вывезенныхкультурныхценностей. Способысокрытияданногопреступногофакта могут быть разнообразными, и в самом общем виде их можно классифицировать на три группы:

–способы интеллектуального сокрытия преступления;

–способы физического сокрытия преступления;

–сочетание интеллектуального и физического способов сокрытия преступления.

В зависимости от места применения факультативных способов совершения невозвращения в РФ культурных ценностей их можно классифицировать на два вида:

–действия, совершаемые на территории иностранного государства, то есть

вместе нахождения временно вывезенных из РФ ценностей;

–действия, совершаемые на территории РФ, откуда были временно вывезены икудадолжныбытьвозвращеныкустановленномусрокупредметыпосягательства.

К наиболее типичным факультативным способам совершения невозвращения в РФ культурных ценностей, применяемым виновным лицом на территории

1 Сучков Ю.И. Преступления в сфере внешнеэкономической деятельности Российской Федерации. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2005. С. 300.

79

иностранного государства, можно отнести следующие предварительные меры по маскировке своего преступного бездействия:

–подготовка тайников или иных мест для тайного хранения культурных ценностей за рубежом;

–достижение договоренностей о сбыте культурных ценностей по их прибытии за границу;

–открытие в зарубежном банковском учреждении счетов, в том числе на имя подставных лиц, на которые будут перечисляться денежные средства от сбыта временно вывезенных за границу культурных ценностей;

–изготовление или приискание копий культурных ценностей для подменены ими оригиналов во время нахождения последних на территории иностранного государства;

–инсценировка и документальная фальсификация обстоятельств, указывающих на якобы имевшую место объективную невозможность возврата ценностей (подготовка к инсценировке хищения культурных ценностей за границей, подделка документов об их аресте правоохранительными или судебными органами иностранного государства либо о внезапной болезни ответственного за сохранность ценностей лица во время его пребывания за границей и т.п.).

Тогда как по месту постоянного хранения культурных ценностей на территорииРФвиновнымилицамимогутпредприниматьсяследующиеорганизационные

ииныемеры, направленныеназатруднениеобнаруженияисокрытиефактаневозвращения предметов преступного посягательства из-за границы:

–обеспечениеотсутствиявтечениетребующегосядлясовершенияисокрытия преступления времени неблагонадежных, с точки зрения субъекта преступления,

испособных помешать реализации его преступного замысла лиц, занимающихся в учреждении культуры решением вопросов, связанных с временным вывозом

ивозвратом ценностей (незаконное увольнение, направление их в длительную командировку, отпуск и т.п.);

–расстановка угодных лиц («своих людей») в учреждении культуры на должностях, в компетенцию которых входит проверка реального возврата и сохранности временно вывозимых культурных ценностей;

–приискание соучастников из числа российских контрагентов и доверенных лиц учреждения, которым de-facto будут вверены вывозимые ценности на территориистраныихвременногопребывания, ивовлечениеихвпреступныйзамысел, направленный на невозвращение ценностей из-за рубежа;

–изготовление подложных документов, представляющих невозвращение культурных ценностей как результат непринятия соответствующих мер каким-ли- бодругимлицом(например, рядовымработникомучреждения), анекакрезультат бездействия самого преступника.

Таким образом, при совершении преступлений рассматриваемой категории во многих случаях отдельные типичные способы сокрытия могут иметь место как на российскойтерритории, такизарубежом. Приэтомихвыявлениеусложняетсятем,

80