Уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты расследования преступного невозвращения из-за границы культурных ценностей (ст. 190 УК

что соответствующим мероприятиям преступниками придается видимость легальныхдокументальнофиксируемыхдействий(служебныхрешенийввидеприказови распоряжений, договоров и соглашений, доверенностей и др.). И поскольку при совершении невозвращения в РФ культурных ценностей, с точки зрения криминалистической характеристики данного деяния, воздержание преступника от принятия мер, необходимых для возврата в РФ культурных ценностей, само по себе не представляет для него какой-либо сложности, центр тяжести в механизме преступной деятельности переносится именно на различные способы сокрытия факта невозвращения предметов художественного, исторического и археологического достояния, а также факта их реализации на территории иностранного государства после временного вывоза из РФ, если таковой имел место быть. В этой связи при расследовании преступного невозвращения в РФ культурных ценностей, сопряженного с их сбытом (растратой) за границей, установление факта и исследование способов сбыта (купля-продажа, дарение и др.) предметов посягательства приобретает важное криминалистическое значение и может служить отправной точкой для раскрытия таких преступлений.

При этом, однако, нельзя исключать возможность совершения незамаскированного невозвращения в РФ культурных ценностей.

Таким образом, на основании изложенного можно выделить следующие типичные способы преступного невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран, которые в отдельных случаях могут сочетаться друг с другом:

1)незамаскированноекакими-либоухищрениями(интеллектуальнымилифи- зическим сокрытием) воздержание от принятия мер, необходимых для исполнения юридической обязанности по обратному ввозу с территории иностранного государства на территорию РФ временно вывезенных культурных ценностей;

2)замаскированное физическими ухищрениями непринятие мер по обратномуввозустерриториииностранногогосударстванатерриториюРФвременновывезенных культурных ценностей (поддельными или подложными документами, выдаваемыми за оригиналы копиями предметов посягательства и т.п.);

3)замаскированное с помощью интеллектуально-организационных ухищрений невыполнение обязанности по возвращению из-за рубежа на территорию РФ временно вывезенных культурных ценностей (инсценировкой хищения, уничтожения или ареста ценностей, фальсификацией иных обстоятельств, якобы исключающих возможность возвращения в РФ культурных ценностей, различными организационно-штатными мероприятиями по учреждению, в котором должны храниться ценности, и др.).

С криминалистической точки зрения выделение указанных способов совершения и сокрытия преступного невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран важно еще и потому, что, с одной стороны, их выбор преступником детерминирован обстановкой совершения преступления, а с другой стороны,

81

именно способы криминального посягательства в значительной мере предопределяют типичные следы, характерные для данного преступления.

Поэтому знание следователем обстановки совершения преступления являет-

ся необходимым условием владения методикой расследования преступного невозвращения в РФ культурных ценностей. Данный элемент криминалистической характеристики преступлений рассматриваемого вида складывается из типичных условий, в которых, с одной стороны, может протекать преступное бездействие, предусмотренное ст. 190 УК РФ, и которые, с другой стороны, способствуют его совершению. Эти условия во многом предопределяют и способы совершения данного преступления, и характерные для него типичные следы преступления, в том числе и отображаемые в его обстановке. Считается, что «обстановка преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, определяется, прежде всего, теми мерами, которые Росохранкультура1 или ее территориальный орган, выдавшие свидетельство на право вывоза культурных ценностей, и таможня, осуществляющая таможенный контроль за временно вывезенными культурными ценностями, предпринимают в целях проверки надлежащего исполнения обязательств лиц об обязательном обратном ввозе временно вывозимых культурных ценностей»2. Соответственно, существенными элементами данной обстановки в виде условий, которые могут способствовать совершению преступного невозвращения в РФ культурных ценностей из-за границы, являются недостатки в деятельности МинистерствакультурыРФ, еготерриториальныхоргановитаможенныхоргановРФ при осуществлении своих контрольных полномочий. Организация их деятельности, совокупность и характер предпринимаемых ими мер, отношение должностных лиц к исполнению служебных обязанностей и другие факторы способны как затруднить совершение любого преступления в отношении культурных ценностей, так и облегчить его совершение, детерминировать использование преступником различных уловок для устранения или преодоления мешающих факторов, потребовать выжидания более удобной обстановки или приспособления к ее элементам и т.д.

К числу условий, характерных для современной обстановки совершения рассматриваемых преступлений, прежде всего, следует отнести нестабильность системы государственного контроля за сохранностью культурных ценностей вообще и их своевременным и полным возвращением из-за границы по истечении срока временного вывоза в частности. На это указывают бесконечные реформы как в сфере управления культурой, так и в сфере таможенного дела. Среди других условий можно также выделить:

– высокий уровень латентности преступности, связанной с незаконным оборотом культурных ценностей через границу, в результате которой число выявляе-

1Как уже указывалось выше, в 2011 г. полномочия Росохранкультуры после ее ликвидации были переданы Министерству культуры РФ.

2См.: Грозин В.Ю. Указ. дис. С. 87.

82

мыхтаможеннымииинымиправоохранительнымиорганамипреступленийвданной сфере составляет, по оценкам специалистов, не более 1–6% от их реального количества;1

–несовершенстводействующихвданнойобластизаконовиподзаконныхнормативных правовых актов, существующие в них пробелы и противоречия;

–отсутствие единого государственного реестра культурных ценностей;

–недостатки в организации учета и контроля за сохранностью предметов культурного наследия в учреждениях культуры, религиозных объединениях, частных коллекциях и т.д.;

–активную либерализацию внешнеэкономической деятельности, способствующую укреплению интернациональных связей организованных преступных групп, промышляющих в сфере международного оборота культурных ценностей;

–существенную разницу в ценах на предметы старины и искусства в РФ и за рубежом на фоне большого спроса на них за границей;

–сверхдоходность антикварного бизнеса и его экономическую привлекательность для представителей криминального мира и др.

Знание указанных элементов обстановки и условий совершения преступного невозвращения в РФ культурных ценностей позволяет строить прогнозы относительно возможностей совершения рассматриваемых преступлений, организовать работу по их предупреждению и пресечению, а также целенаправленно вести поиск следов уже совершенных преступлений.

Специфика механизма совершения преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, позволяет говорить об образуемых им типичными следах как источниках доказательственной информации, наиболее характерных для уголовных дел

опреступлениях рассматриваемого вида. К ним относятся:

1) материальные следы в виде:

а) следов-изменений в вещественной обстановке места происшествия, а имен-

но:

–факт отсутствия на дату осмотра культурных ценностей по месту их постоянногохранениянатерриторииРФ, фиксируемыйвпротоколеосмотраместапроисшествия (например, в хранилище музея, художественной галерее и т.д.);

–изменения в обстановке места временного пребывания культурных ценностей на территории иностранного государства (например, следы инсценировки хищения или стихийного бедствия и т.п.) и др.;

б) предметы как вещественные доказательства, а именно:

–культурные ценности, ставшие предметом посягательства в (случае их успешного розыска и изъятия);

1 См.: Дьяков В.И., Дьяков И.В., Левданская Н.А. и др. Культурные ценности глазами таможенника: учебное пособие / под. общ. ред. В.И. Дьякова. Владивосток: Дальневост. филиал Российскойтаможеннойакадемии, 2004. С. 8–9; КлебановЛ.Р. Уголовно-правоваяохранакуль- турных ценностей / под науч. ред. А.В. Наумова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2011. С. 77 и др.

83

–копии культурных ценностей, использовавшиеся для подмены предметов посягательства после вывоза за рубеж;

–деньги, ценности, и иное имущество, нажитые за счет сбыта за границей временно вывезенных культурных ценностей;

–различные орудия и средства, использованные для совершения и сокрытия преступления, и др.;

в) следы-отображения, а именно:

–следы пальцев рук виновного лица на копиях культурных ценностей, использованных для подмены предметов посягательства, на подложных документах, их упаковке, на орудиях и средствах их изготовления и др.;

–следы слюны, потожировых выделений виновного лица на конвертах почтовых отправлений, содержащих его переписку с зарубежными покупателями временно вывезенных культурных ценностей, орудиях и средствах совершения

исокрытия преступления и др.;

г) документы как письменные вещественные доказательства, а именно:

–документы Министерства культуры РФ, связанные с оформлением и выдачей разрешения на временный вывоз культурных ценностей, включая само заявление соответствующего лица, его обязательство, свидетельство на право их вывоза и др.;

–документы, связанные с фактом проведения таможенных операций и осуществления таможенного контроля в отношении временно вывозимых из РФ за рубеж культурных ценностей, включая таможенные декларации, товарно-транс- портные накладные и др.;

–поддельные, подложные и иные документы, используемые для совершения

исокрытия преступного бездействия или вины конкретного лица;

–документы, отражающие переписку или переговоры виновного лица с зарубежными потенциальными или реальными покупателями временно вывезенных культурных ценностей;

–документы, подтверждающие незаконные действия в отношении временно вывезенных культурных ценностей, совершенные на территории государства их временногопребывания(квитанцииопередачеихнахранениивненадлежащиеорганизацииилиненадлежащимлицам, чекиобоплатеуслугтакогохранения, финансовые документы, подтверждающие незаконную продажу ценностей, и т.п.) и др.;

2) нематериальные следы, в виде показаний лиц, которые могут быть допрошенными в качестве свидетелей, а именно:

–граждан, являющихся собственниками культурных ценностей, ставших предметами посягательства в результате соответствующих деяний лиц, которым эти ценности были вверены их собственниками;

–руководителейисотрудниковучрежденийкультуры, религиозныхобъединений и других организаций, в которых ценности находились на постоянном хранении до их временного вывоза;

–лиц, инициировавших временный вывоз культурных ценностей за рубеж;

84

–лиц, принимавших участие в отправке (маркировке, упаковке, погрузке, перевозке и т.д.) ценностей за границу;

–сотрудников Министерства культуры РФ, принимавших участие в оформлении свидетельства на право временного вывоза культурных ценностей;

–экспертов Министерства культуры РФ, производивших экспертизу культурных ценностей перед их вывозом за рубеж, и других специалистов;

–должностных лиц таможенных органов, осуществлявших таможенный контроль и таможенные операции в отношении временно вывозимых культурных ценностей;

–представителей принимающей стороны иностранного государства, куда были вывезены из РФ культурные ценности;

–добросовестных приобретателей вывезенных за рубеж ценностей;

–лиц, обнаруживших факт невозвращения ценностей в установленные сроки;

–других лиц, которым стала известна какая-либо информация о совершении невозвращения в РФ культурных ценностей.

В зависимости от обстоятельств совершения каждого конкретного преступления в различных уголовных делах рассматриваемой категории удельный вес и доказательственное значение любого из перечисленных выше типичных источников информации в виде материальных и нематериальных следов преступления может различаться, что предопределено их прямой зависимостью от криминалистически значимых свойств каждого отдельного предмета преступного посягательства, способов совершения и сокрытия невозвращения в РФ культурных ценностей, обстановки его совершения и других элементов криминалистической характеристики данного общественно опасного деяния, образующих систему сложных взаимосвязей между ними.

Системный подход к криминалистической характеристике невозвращения в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) позволяет сделать вывод, что сопоставлениеданныхоспособахиобстановкесовершенияневозвращениянатерриториюРФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран с содержанием доказательств – типичных материальных

иидеальных следов этого преступления позволяет если не с точностью установить конкретное лицо, виновное в его совершении, то, по крайней мере, предельно ограничить круг таких лиц, которыми оно могло быть совершено. Но особое значение для установления личности виновного в расследуемом преступлении приобре-

тает знание типичных свойств личности преступников по делам о преступлениях,

предусмотренных ст. 190 УК РФ, в качестве которых могут выступать:

–собственник культурных ценностей;

–уполномоченное собственником культурных ценностей иное лицо для их временного вывоза с территории РФ за рубеж;

–должностное лицо или представитель организации, уполномоченный ею на временный вывоз из страны предметов культурного достояния народов РФ и зарубежных стран.

85

При этом следует учитывать, что поскольку с 1997 г. по настоящее время было выявлено всего 17 лиц, совершивших преступление, предусмотренное ст. 190 УК РФ, постольку на основании анализа и обобщения данных уголовной статистики пока нельзя дать объективную характеристику типичных демографических

исоциальных свойств личности преступника. Но специфика предметов посягательстваиспособовегосовершенияпредопределилинекоторыекачества, которымидолженобладатьпреступник, чтобыиметьвозможностьсовершитьрассматриваемое преступление. Для этого он должен обладать:

1)соответствующим имущественным (например, коллекционер и собственникантиквариата) илислужебным(например, руководительилисотрудникмузея) положением, изкотороговытекаетвозможностьфактическогообладаниякультурными ценностями на основе права собственности или иного вещного права, либо доступа к культурным ценностям в связи с характером выполняемых служебных полномочий;

2)специальным образованием или особыми знаниями в области археологии, истории, изобразительного и других видов искусства и т.д. По данным Министерства внутренних дел РФ, количество лиц с высшим образованием в сфере незаконного оборота культурных ценностей в 3,3 раза превышает аналогичный показатель среди субъектов хищений и иных преступлений общеуголовной направленности.1

В силу обозначенных качеств такое лицо прекрасно осознает высокую культурнуюиматериальнуюценностьвывозимыхизРФзаграницупредметов, отдает полный отчет в том, что их надлежащая сохранность, как правило, может быть обеспечена лишь при соблюдении особых условий транспортировки и хранения

ичто реализация данных предметов на выгодных условиях возможна только относительно узкому кругу лиц (коллекционеров и ценителей, проявляющих интерес к такого рода ценностям и обладающих необходимыми средствами для их приобретения) или через ограниченный круг посредников, специализирующихся на купле-продаже культурных ценностей (арт-дилеров, владельцев и работников антикварных салонов, аукционных домов).

Таким образом, названные типичные свойства личности преступников могут указывать на необходимость сосредоточения особого внимания следователя при расследовании уголовного дела о невозвращении в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) на выяснении не только и не столько индивидуальных признаков виновного лица (телосложение, рост, наличие особых примет, других особенностей внешности и т.д.), сколько на его положение в специфической социальной среде – сфере оборота культурных ценностей.

Сказанное об особенностях, присущих личности преступника по уголовным делам о деяниях, предусмотренных ст. 190 УК РФ, а также высокая мате-

1 См.: Борьбасконтрабандойкультурныхценностей: учебноепособие/ отв. ред. Н.Е. Симонов. М.: РИО Российской таможенной академии, 2007. С. 63.

86

риальная ценность предметов данного посягательства, указывают и на типичный мотив преступной деятельности, в качестве которого обычно выступает корысть – желание получить имущественную выгоду от присвоения или сбыта временно вывезенных из РФ культурных ценностей. Известно, что корыстный мотив присущ подавляющему большинству (90% и более) преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической деятельности.1 Однако, если субъект данного преступления – собственник культурных ценностей постоянно проживает за границей, то он может руководствоваться желанием обладать предметом своей страсти к коллекционированию на территории иностранного государства. Применительно к невозвращению в РФ художественных или исторических ценностей религиозного характера движущим мотивом могут быть религиозные чувства виновного или его близких. Нельзя исключать и различные личные мотивы, которые могут побуждать субъекта к совершению рассматриваемого преступления (например, интересы семьи или другой социальной группы, к которой принадлежит виновное лицо). Для невозвращения в РФ культурных ценностей могут быть характерны и экстремистские мотивы,

спроявлениями которых все чаще сталкиваются и таможенные, и иные правоохранительные органы.2

Преступление, предусмотренное ст. 190 УК РФ, причиняет существенный вред или создает угрозу причинения такого вреда всему российскому обществу, поскольку может привести к невосполнимой для него утрате предметов художественного, исторического или археологического достояния. Известно, что во всех выявленных и официального зарегистрированных случаях совершения невозвращения в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ), предметы посягательстванаходилисьвгосударственнойсобственностиихранилисьвмузеяхилииных учрежденияхкультуры. Поэтомуотипичныхсвойствахпотерпевшихкакэлементе криминалистической характеристики данного преступления можно говорить лишь применительно к невозвращению из-за границы культурных ценностей, находящихся в частной собственности. В таких случаях потерпевшими могут быть лица, доверившиесвоиценностивиновномудляихвременноговывозазаграницу

собязательством последующего обратного ввоза, а именно:

–коллекционеры, владеющие частными собраниями предметов старины, изобразительного искусства, филателии, нумизматики и др.;

1См., например: Беспалько В.Г. Доказывание по делам о контрабанде: монография. М.: РИО Российской таможенной академии, 2003. С. 82; Качев Н. Криминологическое исследование контрабанды // Социалистическая законность. 1990. № 1. С. 59; Сучков Ю.И. Преступления в сфере внешнеэкономической деятельности Российской Федерации. М.: Изд-во «Экономика», 2005. С. 240 и др.

2См.: Алпеева М.А. Участие таможенных органов в досудебном уголовном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности: автореф. дис. … канд. юрид. наук.

Люберцы, 2011. С. 17, 21.

87

– обладатели семейных реликвий и архивов (старинных фотографий, писем, дневников, рукописей и других автографов своих предков, их государственных и общественных наград, знаков отличия и т.п.) и др.

Таким образом, на основании изложенного можно заключить, что взятые в системном единстве и в показанном выше значении элементы криминалистической характеристики преступного невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран (ст. 190 УК РФ) позволяют построить сложную абстрактную, но в тоже время относительно конкретную модель его совершения, выполняющую функцию системного ориентира целенаправленной познавательной деятельности сотрудниковтаможенныхииныхоргановдознания(привыявлениипреступлений данного вида, возбуждении уголовных дел по ст. 190 УК РФ и производстве неотложных следственных действий), а также следователей (при производстве предварительного следствия по данной категории уголовных дел).

2.3.Типичные следственные ситуации по уголовным делам

опреступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ,

иразрешение их следователем

Всоответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством по уголовным делам о невозвращении на территорию РФ предметов художественного, историческогоиархеологическогодостояниянародовРФизарубежныхстран (ст. 190 УК РФ) обязательно производство предварительного следствия (ч. 2 ст. 150 УПК РФ), которое осуществляется следователями органа, выявившего это преступление (ч. 5 ст. 151 УПК РФ). При этом нельзя не отметить, что на первоначальном этапе расследования данной категории уголовных дел большую роль играют таможенные органы РФ как органы дознания, на которые уголовно-процессуальным законом возложена юридическая обязанность выявления рассматриваемых преступлений, возбуждения уголовных дел по ст. 190 УК РФ и производства по таким делам неотложных следственных действий (п. 3 ч. 2 ст. 157 УПК РФ).

Поскольку именно от эффективности деятельности органов дознания и предварительного следствия на первоначальном этапе расследования уголовного дела, как правило, зависят результаты его расследования в целом, особую значимость приобретает правильная оценка следственной ситуации, складывающейся на данном этапе, и разработка грамотной программы следственных действий и опера- тивно-розыскных мероприятий по ее разрешению. Так, в частности, на стадии возбуждении уголовного дела по ст. 190 УК РФ возможны следующие ситуации, характер которых определяется преимущественно объемом и содержанием имеющейся в распоряжении органа предварительного расследования исходной криминалистически значимой информации о преступном событии:

88

1)поступившие материалы содержат информацию о том, что, несмотря на истечениесрокавременноговывозакультурныхценностей, онифактическиобратно

вРФ ввезены не были, но при этом отсутствуют данные о каких-либо конкретных причинах их невозвращения из-за границы;

2)первичные материалы содержат сведения не только о невозвращении культурных ценностей к установленному сроку из-за рубежа в РФ, но и о совершении определенных действий, направленных на сокрытие неправомерности их невозвращения, создание ложного представления о том, что оставление культурных ценностей за границей явилось следствием объективных причин, исключивших возможность их своевременного возврата в РФ;

3)материалы доследственной проверки указывают на факт сбыта или попытку сбыта за рубежом постороннему лицу временно вывезенных с территории РФ культурных ценностей их собственником или его поверенными.

В первой ситуации до возбуждения уголовного дела по ст. 190 УК РФ необходимовыполнитькомплекспроверочныхдействий, направленныхнаустановление причин, по которым временно вывезенные из РФ культурные ценности продолжают находиться на территории иностранного государства сверх установленного срока. Такими проверочными действиями должны стать:

– осмотр места происшествия – помещения, в котором должны храниться предметы посягательства для удостоверения факта их отсутствия по истечении срока временного вывоза;

– получение объяснений от собственника культурных ценностей и его поверенных, руководителей и работников соответствующих учреждений культуры, других лиц, обладающих искомой информацией;

– истребование необходимых документов как в учреждениях культуры – владельцах ценностей, так и в Министерстве культуры РФ, в таможенных органах РФ, осуществлявшихтаможенныйконтрользавывозомиввозомкультурныхценностей;

– направление поручений о производстве необходимых оперативно-розыск- ных мероприятий в таможенные и иные правоохранительные органы;

– объявление международного розыска культурных ценностей в случае их исчезновения;

– направление соответствующих запросов в правоохранительные органы зарубежных государств и др.

При этом предварительная проверка информации о возможном совершении преступного невозвращения культурных ценностей из-за границы может производитьсявтаможенныхорганахсучетомспецификиихдеятельностиикомпетенции параллельно с административным расследованием дел о схожих административных правонарушениях в области таможенного дела (ч. 2 ст. 16.18, ч. 3 ст. 16.19 КоАП РФ). Если по результатам такой проверки будет установлено, что причина невозвращения ценностей в РФ кроется в умышленных действиях (бездействии) собственника этих ценностей или иного ответственного лица, то органом дозна-

89

ния или следователем должно быть принято решение о возбуждении уголовного дела (ст. 146 УПК РФ). Если же результаты доследственной проверки укажут на стечение объективных обстоятельств, в силу которых, независимо от воли ответственного лица, стало невозможным возращение ценностей в РФ к установленному сроку, должно быть вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела (ст. 148 УПК РФ).

Вторая и третья ситуации со всей очевидностью указывают на факт неправомерного и виновного невозвращения в РФ культурных ценностей и требуют от органа дознания или следователя незамедлительного принятия решения о возбуждении уголовного дела по ст. 190 УК РФ и скорейшего начала полноценного расследования обстоятельств совершения данного преступления. Проверочные действия в данных ситуациях могут производиться лишь с целью дополнительного подтверждения уже имеющейся информации и установления личности виновного, но без затягивания принятия решения о возбуждении уголовного дела и начале расследования.

Однако в любой из ситуаций, складывающихся на стадии возбуждения уголовного дела по ст. 190 УК РФ, рекомендуется как можно шире использовать правоохранительный потенциал и контрольные полномочия таможенных органов РФ, должностные лица которых, в отличие от сотрудников других правоохранительных органов, в ходе доследственной проверки заявлений и сообщений о невозвращении в РФ культурных ценностей обладают возможностью получать необходимые сведения путем проверочных действий не только уголовно-процес- суального (получение объяснений, истребование документов и др.), но и адми- нистративно-процессуального(производствоадминистративногорасследования), таможенного (осуществление таможенного контроля) и оперативного (осуществление оперативно-розыскных мероприятий) характера.

Следующий за возбуждением уголовного дела первоначальный этап его расследования состоит в процессуальном закреплении результатов предшествующей доследственной проверки и в производстве неотложных следственных действий, направленных на обнаружение, фиксацию и изъятие доказательств совершения виновным лицом невозвращения в РФ культурных ценностей с территории государства их временного пребывания. Конкретные виды, объем, последовательность и порядок проведения таких действий зависят от следственной ситуации, складывающейся на данном этапе расследования, а также выдвигаемых и проверяемых версий. В зависимости от содержания сведений, имеющихся на момент начала предварительного расследования уголовного дела о преступлении, предусмотренном ст. 190 УК РФ, могут быть выделены следующие типичные следственные ситуации:

1) имеются данные: о возможном событии преступления в виде невозвращения из-за границы в РФ временно вывезенных культурных ценностей, но неясно, носит ли данный факт преступный характер; о конкретном лице или круге лиц, на которых возложена юридическая обязанность своевременного обратного ввоза

90