Уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты расследования преступного невозвращения из-за границы культурных ценностей (ст. 190 УК

ценностей в РФ, но не установлены вина конкретного лица и его причастность

ксовершению преступления;

2)достоверно установлено, что факт невозвращения ценностей из-за рубежа носит преступный характер и что оно совершено кем-либо из определенного круга лиц, несущих обязанность по их своевременному возврату в РФ, но неизвестно чьим именно умыслом охватывалось его совершение;

3)установлен как факт преступного невозвращения культурных ценностей, временно вывезенных из РФ, так и конкретное лицо, сознанием и волей которого охватывалось совершение этого деяния (возможны также дополнительные сведения о сбыте или попытках сбыта этим лицом ценностей за рубежом, инсценировки их хищения или уничтожения, их подлоге и др.).

При этом на содержание каждой из указанных следственных ситуаций первоначальногоэтапарасследованиярассматриваемыхпреступленийсущественным образом будет влиять еще одно важное обстоятельство – установлено или нет место нахождения предметов посягательства. Ибо в первом случае орган предварительного расследования, используя инструменты международного сотрудничества по уголовным делам, должен будет предпринять меры к производству на территории иностранного государства следственных действий только по аресту, осмотру и изъятию временно вывезенных из РФ ценностей. Тогда как во втором случае необходимо будет организовать проведение за рубежом целого комплекса оперативно-розыскных и следственных мероприятий, направленных на обнаружение таких ценностей, их арест и изъятие, включая объявление международного розыска культурных ценностей, ставших предметом преступления.

Первая следственная ситуация подразумевает необходимость выдвижения и проверки следующих версий:

а) невозвращение временно вывезенных культурных ценностей стало результатом преднамеренной, а значит преступной деятельности;

б) данное событие стало следствием объективных причин, исключающих его преступность и не зависящих от воли лиц, ответственных за своевременный возврат ценностей в РФ.

Проверка данных версий предполагает два основных направления расследования:

– установление действительности события рассматриваемого преступления и обстоятельств его совершения;

– установление причастности к данному преступлению конкретного лица или группы лиц.

В случае необходимости должны быть также предприняты меры к обнаружению вывезенных из РФ культурных ценностей, денежных средств и иного имущества, полученных от их реализации за границей. Для этого требуется оперативное выявление соответствующих следов, вещественных доказательств, документов, лиц, от которых могут быть получены показания об обстоятельствах, относящихся

91

к уголовному делу. В целом же система и программа первоначальных действий в данной ситуации должны включать:

1)детальное исследование первичных материалов, полученных на этапе доследственной проверки, на предмет изучения содержащихся в них данных

иустановления конкретных фактов непринятия мер по своевременному возврату культурных ценностей, анализ соответствующих документов и объяснений ответственных лиц, очевидцев и др.;

2)допросы в качестве свидетелей лиц:

а) обнаруживших факт противоправного нахождения сверх установленного срока за пределами РФ временно вывезенных культурных ценностей, для установления и уточнения обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела:

–о причинах данного правонарушения;

–о допустивших данное нарушение лицах;

–об их отношении к содеянному;

–о месте нахождения предметов посягательства, других вещественных доказательств и документов и т.д.;

б) из числа коллег подозреваемого с целью установления:

–признаков, характеризующих предметы посягательства;

–сложившегося в учреждении порядка деятельности, связанной с временным вывозом культурных ценностей;

–системы и характера мер, принимаемых в целях контроля и обеспечения надлежащего исполнения работниками и контрагентами данной организации обязанностей по возвращению ценностей в РФ;

–характеристики личности подозреваемого, его поведения, как предшествовавшего совершению преступления, так и последующего за ним, и т.д.;

3)выемка оригиналов документов:

–послуживших основанием для выдачи свидетельства на право вывоза культурных ценностей;

–представленных к таможенному контролю и относящихся к перемещению ценностей через границу;

–относящихся к отдельным обстоятельствам пребывания ценностей на территории иностранного государства;

–удостоверяющих обязанность конкретного лица по принятию мер, необходимых для своевременного и полного возвращения в РФ временно вывезенных ценностей;

4)задержание (при необходимости) и допрос подозреваемого с учетом материалов доследственной проверки, содержания показаний свидетелей и документов, полученных в результате выемки, в ходе которого необходимо выяснить:

–отношение подозреваемого к невыполнению им обязанности по возвращению в РФ из-за рубежа культурных ценностей;

–выдвигаемые им версии в свою защиту;

92

–фактические обстоятельства совершенного им деяния;

–отношение к имеющемуся в отношении него подозрению и др.;

5)другие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого уголовного дела.

В условиях второй следственной ситуации основным направлением расследования должно стать выявление конкретного лица или лиц, причастных к расследуемому преступлению, из числа тех, на кого юридически возложена обязанность по обеспечению своевременного и полного возвращения в РФ временно вывезенных за рубеж культурных ценностей. Достижение данной цели осуществляется путем проверки общей версии о причастности кого-либо из указанного круга лиц

красследуемомупреступлению. Такиеверсиипредполагаютнеобходимостьустановления непосредственной причинно-следственной связи между бездействием конкретного лица и наступившим событием в виде невозвращения в РФ к установленном сроку ценностей из-за границы, роли каждого из указанных лиц. Для этого требуется тщательное изучение:

– состава этой группы;

– содержанияперсональныхобязанностейкаждоголицаиегоотношениякним;

– характера отношений с другими ответственными лицами;

– поведения каждого до вывоза ценностей за границу, во время их пребывания на территории иностранного государства и после истечения предельного срока их нахождения за рубежом;

– характера принимаемых ими мер для исполнения своих обязанностей и т.п. В рамках указанной общей версии могут быть выдвинуты частные версии

о том, что таким лицом:

а) какие-либо меры, направленные на обратный ввоз ценностей в РФ, вообще не предпринимались;

б) некоторые меры были формально предприняты, но исключительно с целью сокрытия преступной деятельности, и при этом они заведомо не могли привести

квозвращению ценностей в РФ.

Предпринимаемые для проверки указанных общей и частных версий следственные и иные процессуальные действия должны включать в себя:

1)изучение характера деятельности соответствующей организации, ее служащих и лиц, инициировавших вывоз культурных ценностей за рубеж, содержания договорных отношений между собственником ценностей и его поверенным, распределения обязанностей по их возвращению в РФ;

2)исследование личности каждого из числа лиц, ответственных за возвращение из-за границы культурных ценностей;

3)выемку:

а) локальных нормативных актов, должностных инструкций, листов ознакомления с ними, приказов о назначении на должность, трудовых и граждан- ско-правовых договоров и др., удостоверяющих возложение на конкретных лиц обязанностей по возвращению вывезенных из РФ ценностей;

93

б) документов, связанных с получением свидетельства на право вывоза культурных ценностей за границу, совершением в отношении них соответствующих таможенных операций и перемещением предметов посягательства через границу;

в) документов, указывающих на принятие или непринятие кем-либо из ответственных лиц мер, необходимых для возвращения культурных ценностей;

3)осмотр изъятых документов, обнаруженных следов и других предметов;

4)назначение различных криминалистических экспертиз;

5)допросыследующихлиц, направленныенаустановлениеконкретноголица, деятельность которого была направлена на преступное оставление за рубежом временно вывезенных из РФ ценностей:

а) собственников культурных ценностей и их поверенных; б) руководителей и сотрудников учреждений культуры, религиозных объ-

единений и других организаций; в) должностных лиц Министерства культуры РФ;

г) должностных лиц таможенных органов РФ; д) специалистов;

6)направление международных запросов о правовой помощи для производства на территории иностранного государства допросов в качестве свидетелей представителей стороны, принимавшей у себя российские ценности, добросовестных приобретателей этих ценностей и др.;

7)установление, розыск, задержание и допрос подозреваемого об обстоятельствах совершения преступления и его отношении к содеянному;

8)обыск по месту жительства и работы подозреваемого с целью обнаружения

иизъятия документов и вещественных доказательств, подтверждающих его причастность к преступлению, денег и иного имущества, нажитых путем сбыта за рубежом временно вывезенных культурных ценностей;

9)другие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого уголовного дела.

Чтокасаетсятретьейследственнойситуации, котораяможетсложитьсянапервоначальном этапе расследования уголовного дела о преступном невозвращении в РФ культурных ценностей, то она носит наиболее благоприятный для органов предварительного расследования характер и ориентирует их на подтверждение версии о совершении расследуемого преступления конкретным лицом. В такой ситуации первоначальными следственными и иными процессуальными действиями могут быть любые из указанных выше мероприятий в зависимости от конкретных обстоятельств дела вообще и сообщаемой подозреваемым информации в частности.

Независимо от типичной следственной ситуации, имеющей место на первоначальном этапе расследования преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, нарядусглавнымизадачами, решаемымивкаждойизних, решаютсяисопутствующие им производные задачи:

94

–выяснение мотивов преступления, причин и условий его совершения;

–установление наличия или отсутствия сговора и соучастия;

–конкретизация роли каждого из членов преступной группы;

–обнаружение иных, не известных органам расследования эпизодов преступного невозвращения культурных ценностей или других преступлений и др.

Успешное расследование рассматриваемой категории уголовных дел невозможно без взаимодействия органов дознания и следствия, использования в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности, а также и доказательств, полученных зарубежными правоохранительными органами. Так может возникнуть необходимость в проведении и на территории РФ, и за рубежом следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на:

–установление факта и участников сбыта за рубежом временно вывезенных из РФ культурных ценностей;

–розыск культурных ценностей, ставших предметом посягательства, денежных средств и иного имущества, нажитых от их реализации;

–установление лиц, которые могут быть допрошены как свидетели, получение их показаний;

–установлениескрытогонаблюдениязаподозреваемым, контролемизаписью его переговоров, розыском и задержанием виновного лица;

–обнаружение и изъятие технических и других средств, использованных при изготовлении предметов и документов, послуживших орудиями сокрытия преступного невозвращения культурных ценностей, а равно установление и получение показаний лиц, оказавших преступнику помощь в их применении и др.

В прямой зависимости от эффективности и результатов первоначального этапа расследования преступного невозвращения в РФ из-за границы культурных ценностей находится исход уголовного дела в целом. Поэтому, если первоначальные следственные действия и собирание доказательств «по горячим следам» имели успех, на последующем этапе расследования уголовных дел рассматриваемой категории усилия следователя должны быть сконцентрированы на закреплении ранее полученной доказательственной информации, получении дополнительных фактическихданных, устранениипротиворечиймеждуранеесобраннымидоказательствами. Для этого рекомендуется провести:

1) проверкупоказанийподозреваемогонаместедляустраненияпротиворечий между сообщенными им сведениями и обстановкой совершения преступления (например, местом постоянного хранения культурных ценностей на территории РФ);

2) следственный эксперимент (например, для установления, проверки и процессуального закрепления наличия у подозреваемого навыков подделки документов, изготовления копий культурных ценностей);

3) очныеставкимеждусвидетелями, атакжемеждуподозреваемымисвидетелями, в показаниях которых обнаруживаются отдельные противоречия;

4) назначение дополнительных экспертиз и др.

95

Свидетельством успешного окончания последующего и заключительного этапов расследования уголовного дела о преступлении, предусмотренном ст. 190 УК РФ, будут соответственно вынесение мотивированного постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого и составление итогового документа – обвинительного заключения со ссылкой на все собранные по делу доказательства, подтверждающие обвинение и опровергающие доводы обвиняемого, выдвинутые им в свою защиту. При составлении обвинительного заключения рекомендуется особое внимание уделить анализу юридических документов, указывающих на наличие у обвиняемого обязанности своевременного и полного возвращения на территорию РФ временно вывезенных предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран, а также документов и иных доказательств, подтверждающих неисполнение им данной юридической обязанности, сознательное уклонение от ее исполнения.

2.4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий по уголовным делам

о преступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ

При производстве предварительного расследования по уголовным делам о преступном невозвращении в РФ культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) следует руководствоваться общими криминалистическими рекомендациями относительно тактики производства того или иного следственного действия,1 учитывая особенности конкретной следственной ситуации и другие фактические обстоятельства. Одной из таких особенностей, присущей расследованию рассматриваемой категории преступлений, является объективная необходимость производства многих следственных и иных процессуальных действий для получения доказательств и иной криминалистически значимой информации на территории иностранного государства. Это могут быть допросы свидетелей, выемки и осмотры предметов, документов и др. Производство этих следственных действий за рубежом возможно только органами расследования преступлений соответствующего иностранного государства на основании международного поручения, подготовленного российским следователем, в производстве которого находится уголовное дело. В такой ситуации следователь фактически не имеет возможности определять ход и порядок производства следственного действия, используемые при этом тактические приемы, так как представитель зарубежного органа предварительного расследования будет самостоятельно принимать решения по таким воросам.

1 См., например: Криминалистика: учебник / под общ. ред. В.А. Жбанкова. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. С. 129–300 и др.

96

Тем не менее, последнее обстоятельство не исключает возможности разработки некоторых рекомендаций тактического плана, которые могут быть предложены сотрудникам органов дознания и следователям для использования при производстве отдельных следственных действий по месту проведения предварительного расследования. Специфические свойства предмета посягательства, предусмотренного ст. 190 УК РФ, механизм его совершения, типичные свойства личности преступника, характерные для данной категории дел и другие обстоятельства отражаются на тактике производства таких необходимых практически в любой следственной ситуации процессуальных действий, как допрос подозреваемого (обвиняемого) и свидетеля, осмотр предметов (культурных ценностей), предъявление их для опознания и назначение экспертизы.

Так при подготовке и проведении допроса подозреваемого (обвиняемого) необходимообратитьособоевниманиенато, чтотаковымвподавляющембольшинстве случаев будет выступать образованный, интеллектуально развитый человек, грамотный специалист (не только в сфере культуры, но и в сфере управленческих отношений), который совершенно осознанно допустил преступное нарушение правил временного вывоза культурных ценностей, которому практически не присущи элемент раскаяния и желание сотрудничества со следователем, то есть который категорически не заинтересован в раскрытии следствием всех обстоятельств совершения им преступления и потому настроен на оказание противодействия расследованию. В этой связи при подготовке к допросу подозреваемого (обвиняемого) необходимо:

1)спланировать круг необходимых для выяснения вопросов, связанных с существом имеющегося подозрения (предъявленного обвинения);

2)изучить материалы уголовного дела, имеющиеся доказательства, установить существующие между ними взаимосвязи, чтобы использовать их для ограничения возможностей подозреваемого (обвиняемого) сообщать искаженные сведения и вводить следствие в заблуждение;

3)собрать и исследовать сведения о личности допрашиваемого для получения возможности наладить с ним психологический контакт и деловые отношения, создать впечатление известности следствию всей картины преступления и других обстоятельств его жизни.

Соответственно в ходе допроса подозреваемого (обвиняемого) по уголовным делам рассматриваемой категории, следует ориентироваться на применение тактических приемов, которые будут связанны не столько с эмоциональным, сколько

слогическим воздействием на обвиняемого, а именно:

1)предъявление доказательств, опровергающих показания допрашиваемого или требующих от него их детализации, что может привести к появлению противоречий с ранее данными показаниями или показаниями соучастников, необходимости изменения ранее данных показаний и дачи объяснений, оправдывающих обнаружившиеся противоречия;

97

2)указание на противоречия, имеющиеся в показаниях допрашиваемого, не объяснимые с точки зрения его объяснений случившегося, либо противоречия между интересами допрашиваемого и его соучастников;

3)доказывание бессмысленности занятой допрашиваемым позиции, которая не может помешать установлению истины по делу.

Что касается специфики допроса свидетелей по делам о преступном невозвращении в РФ культурных ценностей, то она предопределена тем, что среди лиц, которым могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения таких уголовных дел, можно выделить несколько характерных групп, по отношению к каждой из которых от следователя будет требоваться особый подход:

1)лица, которые в силу занимаемого служебного положения либо исходя из существа соответствующего гражданско-правового обязательства должны были контролировать надлежащее исполнение возлагавшейся на обвиняемого обязанности по принятию мер, необходимых для своевременного возвращения культурных ценностей (например, руководитель или другие представители администрации учреждения культуры, назначившей какого-либо конкретного работника ответственным за проведение за границей выставочных мероприятий, реставрационных работ и т.п.). Так как эти лица (особенно случаях, когда преступление было выявлено правоохранительными органами без их заявления или какой-либо иной помощи с их стороны) в силу особенностей своего положения могут опасаться ответственности за попустительство преступному невозвращению в РФ культурных ценностей, то вполне возможно, что они будут стремиться необъективно опорочить обвиняемого, выставлять себя его разоблачителями и т.п. Или, наоборот, такие свидетели могут пытаться оправдывать обвиняемого, затушевать отдельные аспекты его противоправного поведения, всячески обосновывать правомерность его бездействия, придавать допущенным нарушениям видимость вынужденного поведения, вызванного якобы объективными причинами. Следователю необходимо особо критически относиться к показаниям таких свидетелей, требовать их подтверждения фактическими данными и соответствующими документами, тщательно проверять их;

2)коллеги подозреваемого (обвиняемого), которые хотя и не были обязаны контролировать надлежащее исполнение им возложенной на него обязанности по возврату культурных ценностей в РФ, но при этом находятся в тесных служебных, возможно, приятельских или неприязненных отношениях с обвиняемым, что указывает на их прямую или косвенную заинтересованность в исходе дела. Нельзя исключать, что одни из них могут оговорить обвиняемого, а другие будут всячески его выгораживать. Поэтому в ходе подготовки к допросу таких свидетелей необходимо, прежде всего, изучить их личность (служебное положение, характер взаимоотношений с обвиняемым и т.п.) и, используя данные сведения, построить ход допроса таким образом, чтобы получить максимально достоверные данные;

98

3) лица, которыепосвоемуслужебномуположениюсоприкасаютсястеми, кто совершил преступное невозвращение культурных ценностей, но могут быть не осведомлены о нем, хотя им и известны отдельные факты, имеющие значение для установления истины по делу (например, лица, непосредственно осуществлявшие транспортировку или сопровождение культурных ценностей по территории РФ, через границу и за рубежом; лица, участвовавшие либо присутствовавшие при проведении операций по подготовке ценностей к транспортировке за рубеж

игрузовых операциях; лица, участвовавшие в проверке наличия и сохранности ценностей в месте их постоянного хранения в РФ и временного нахождения за рубежом, а также в приеме-передаче временно вывозимых культурных ценностей на временное материально-ответственное хранение иностранного контрагента

ив возврате их собственнику или иному законному владельцу; лица, производившие документальное оформление указанных действий и др.). Следует ожидать, что если обвиняемый или его покровители занимают высокое общественное положение, такие свидетели будут испытывать обоснованные опасения относительно того, что дача ими полных и правдивых показаний может повлечь ухудшение их положения. Поэтому находящиеся в подчиненном положении свидетели могут ссылаться на забывчивость, вызванную в действительности служебной зависимостью от обвиняемого или других лиц и стремлением избежать неприятностей по работе. В этой связи особое значение при допросе таких свидетелей приобретают следующие тактические рекомендации:

–убеждение таких свидетелей в том, что государство и закон защищают их интересы;

–разъяснение им мер, которые могут быть предприняты для ограждения их от противоправного давления со стороны обвиняемого и его окружения, и т.п.

В случае успешного розыска невозвращенных из-за границы культурных ценностей обязательным следственным действием должен стать их осмотр, специфика которого предопределяется свойствами данных предметов преступного посягательства. При подготовке к этому следственному действию и определении круга его участников необходимо учитывать, что полноценный криминалистический осмотр культурных ценностей по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ, невозможен без привлечения специалиста в области изобразительногоилидругихвидовискусства, историииархеологии. Конкретнаяследственная ситуация может потребовать участия в осмотре и специалиста-криминалиста для обнаружения и фиксации различных следов на предметах посягательства. Кроме того, подготовка к осмотру культурных ценностей требует создания специфических условий, обеспечивающих сохранность данных предметов. В этой связи в качестве места производства осмотра предметов посягательства и их хранения как вещественных доказательств рекомендуется определять обладающие соответствующими условиями хранения (температурный режим, влажность, давление, освещение и др.) учреждения культуры (музеи, архивы, библиотеки и т.п.). Соответственно, и в процессе непосредственного производства данного следственного

99

действия от следователя требуется учитывать советы специалистов, фиксировать отмечаемые ими свойства и признаки культурных ценностей, дефекты и следы

впротоколе осмотра, и при этом крайне бережно, исключительно аккуратно обращаться с предметами осмотра, не допуская внесения в них каких-либо изменений, вредоносных наслоений, дополнений и возникновения каких-либо иных угроз уничтожения или повреждения осматриваемых ценностей.

При расследовании преступного невозвращения в РФ культурных ценностей объективно необходимым следственным действием может стать предъявление их для опознания. Производство такого следственного действия становится особо актуальным в случае расследования преступления, сопряженного с фальсификацией культурных ценностей, когда для сокрытия преступления предметы посягательства были подменены их подделками (копиями). Однако именно специфика предмета посягательства может создать серьезные трудности при подготовке ипроизводстведанногоследственногодействия. Вихпреодолениибольшуюроль играют специалисты-искусствоведы, которые могут оказать следователю помощь

вподборе ценностей, схожих с предметами посягательства, указать организации и частных лиц, у которых имеются похожие предметы, а также отобрать из них наиболее подходящие для проведения опознания. Но если речь идет об уникальных, неповторимыхкультурныхценностях, дажеспециалистынеспособныподыскать предметы, однородные с такими предметами преступного посягательства. В таких ситуациях может быть рекомендовано производство опознания культурных ценностей с предъявлением фотографий вместо оригиналов. При невозможности подобрать фотографические изображения схожих предметов производство опознания культурных ценностей в современных условиях вообще исключается (ст. 193 УПКРФ). Вэтой связипредставляетсязаслуживающимвнимания законодателя предложение В.Ю. Грозина, направленное на оптимизацию расследования преступлений, предусмотренных ст. 190 УК РФ, о внесении изменений в ст. 193 УПК РФ, позволяющих предъявление для опознания особо ценных, уникальных предметов в единственном числе.1

Расследование уголовного дела о невозвращении в РФ культурных ценностей невозможно без производства судебных экспертиз, среди которых особое криминалистическое значение приобретает исследование культурных ценностей, ставших предметом посягательства. Специфика назначения и производства экспертизы культурных ценностей по уголовным делам рассматриваемой категории, в отличие, например, от дел о контрабанде или хищении культурных ценностей состоит в том, что по результатам экспертного исследования недостаточно установить лишь тот факт, что предмет посягательства относится к культурным

1 См.: Грозин В.Ю. Актуальные вопросы предварительного расследования по делам о невозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2007. С. 10.

100