Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие

вор с клиентом, будь то в публичном доме или на улице, перед тем как сделать какие-либо приготовления для секса за деньги. Многие клиенты приходят в публичные дома, чтобы посмотреть на женщину перед тем, как принять какое-либо решение.

Специфической задачей негласного сотрудника-мужчины является представление доказательства того факта, что жертва преступления предложила ему какую-либо форму сексуальных услуг за деньги. Обсуждение этого предмета всегда будет происходить перед тем, как перейти к чему-либо другому, так как проститутки не оказывают услуг до получения платы за них. Следствием является то, что требуемые доказательства будут получены в течение нескольких первых минут встречи.

Тогда сотрудник должен решить вопрос, может ли он с пользой продолжить свое присутствие, не компрометируя ни себя, ни операцию. При возможности стоит попытаться сделать именно так. Обычно проститутка бывает весьма разговорчивой, а в ходе разговора с ней можно получить полезную информацию. Кроме того, сотрудник может увидеть других лиц во время пребывания с ней и услышать разговоры между ними.

Имеется ряд предлогов, которые могут быть использованы, чтобы прекратить встречу и уйти с того или иного адреса или места. Например, частью повседневной жизни проститутки являются такие заявления со стороны клиентов, как: «Я вообще-то хотел блондинку», или «Я искал более крупную (или молодую) девочку», или «Ты мне нравишься, я пойду в машину и возьму деньги».

При проведении, например, массажа, когда половой контакт может быть неотвратимым, сотрудник должен использовать такие предлоги как, например: «Я сделал ошибку», «Мне не следовало приходить сюда», «Я слишком нервный, я не могу расслабиться» и т.д. Такой тип заявлений проститутка слышит каждый день и маловероятно, что они вызовут подозрение.

2. Контролируемые платежи. Контролируемый платеж представляет собой тактический прием, с помощью которого негласный сотрудник, осуществляющий контрольную покупку, предоставляет оплату за услуги наличными либо кредитной карточ- кой, путь которых затем может быть отслежен, чтобы установить, куда и кому в конечном итоге приходят деньги.

Осуществление контролируемого платежа является неотъемлемой частью негласных контрольных покупок. Как указано в Законе об оперативно-розыскной деятельности, при необходимости допускается возможность создания фиктивных предприятий,

81

через которые можно проводить платежи с помощью фиктивных чеков или кредитных карточек.

Тактика может быть рассмотрена по ряду сценариев. Так, негласный сотрудник платит определенную сумму торговцу в ка- честве аванса за контракт по трудоустройству, за поддельные документы для поездки или за стоимость самой поездки. Однако наиболее употребительным является тактика платы проститутке за предоставление ею сексуальных услуг за деньги, поскольку появляется возможность увидеть, как деньги, уплаченные прости- тутке-жертве, в конечном итоге доходят до личного или косвенного владения торговца, доказывая тем самым, что он-то и является лицом, получающим выгоду от ее сексуальной эксплуатации.

Применение и время применения данной тактики будет зависеть от метода оплаты, используемого для подозреваемого или проститутки. Обычно это будут только наличные деньги, но могут возникнуть случаи, где в систему оплаты могут попасть чеки или кредитные карточки.

В расследованиях случаев торговли живым товаром внутри страны наличные платежи, отдаваемые в руки проститутки, могут быть рассеяны разными путями и не всегда попадают в руки сутенера. Деньги, уплаченные ей во время ее смены, могут быть истрачены на выплату дневной заработной платы «служащего в приемной» или «помощника» сутенера, уплачены агенту по сда- че в аренду жилых помещений или на такси для проезда обратно на конспиративную квартиру.

Тем не менее опыт показал, что данная тактика может сработать, предоставив неоспоримые доказательства, так как торговцу затем необходимо будет объяснять тот факт, как деньги, уплаченные в контролируемом режиме за контракт для работы за рубежом, за визовые или проездные документы или проститутке за сексуальные услуги, оказываются в его владении.

Если решено использовать эту уловку, время и неприкосновенность методологии являются ключевыми вопросами. Время оплаты необходимо тесно увязывать с задержанием торговца и/или рейдом в офис, агентство или публичный дом. Нет смысла производить платежи намного раньше этапа задержания, так как это даст много возможностей для рассеивания наличных денег.

Целью является введение наличных денег в тот момент, когда это увеличивает вероятность их обнаружения во владении торговца сотрудником, производящим арест. При обычных обстоятельствах время платежей должно быть намечено за день до операции ареста, чтобы дать возможность контрольным деньгам

82

попасть во владение торговца, сводя к минимуму время на их рассеивание.

Существует ряд методов для «контроля платежа», чтобы иметь возможность доказать, что деньги, найденные во владении торговца, являются теми, которые были уплачены ему или ей тайным потенциальным рекрутом или проститутке негласным сотрудником.

Имеется возможность определения наличных денег путем маркировки их с помощью химических веществ, которые не видны человеческому глазу без присутствия ультрафиолетового света. Проблема данного метода заключается в том, что он требует особо четких процедур обращения во время обработки денег перед их употреблением. И позже становится трудной задачей сохранить неприкосновенность системы, так как ряд людей, помимо проститутки и торговца, могли трогать эти деньги в промежуточный период между применением этого метода и арестом.

Более эффективным методом является фотокопирование купюр заранее, а затем установка на них даты, времени и подписи и хранение их в мешочках для доказательств. Негласный сотрудник затем записывает серийные номера купюр в его протоколе доказательств перед их использованием. Все наличные, обнаруженные во время операции задержания, будут захвачены, а серийные номера захваченных купюр могут быть сравнены с запечатанными фотокопиями. Желательно запечатывать все наличные деньги, захваченные во время задержания, в мешочки для доказательств, чтобы обеспечить целостность доказательной связи и затем сравнивать банкноты в присутствии адвоката торговца во время этапа допросов.

3. Контролируемые поставки. Использование контролируемых поставок в контексте торговли живым товаром с целью сексуальной эксплуатации представляет собой сложный и крайне деликатный вопрос. Это означает, что контролируемая поставка осуществляется тогда, когда сотрудник правоохранительного органа сознательно разрешает транзит и импорт незаконного товара, чтобы обеспечить идентификацию и арест преступников, не теряя контроля над незаконным товаром.

Тактика может дать высококачественные доказательства и представляет собой ценный розыскной инструмент. Однако в более обычном применении она ограничена незаконной торговлей такими товарами, как наркотики или оружие, и вопрос, следует ли применять данную тактику в операциях по расследованию торговли живым товаром, является противоречивым и потенциально опасным.

83

4. Потенциальные риски. Источником потенциальной опасности является тот факт, что, к сожалению, как уже показал опыт, контролируемые поставки не всегда остаются «контролируемыми», т.е были случаи, когда они ускользали из-под контроля оперативной группы. При рассмотрении вопроса о том, использовать ли тактику контролируемой поставки в слу- чаях торговли людьми, крайне важно, чтобы эта возможность была осознана и полностью оценена с точки зрения рисков, что должно предшествовать любому принятию решения о применении данной тактики.

При таких обстоятельствах важнейшими вопросами становятся вопросы оценки риска и план управления рисками, если на проведение операции даны полномочия.

В случаях незаконной торговли живым товаром, который должен быть поставлен при контролируемых условиях, становятся уязвимыми человеческие личности, которые затем могут быть подвергнуты физическому или сексуальному насилию в дополнение к их эксплуатации в качестве проституток или на рабских работах.

Важное различие здесь состоит в том, что эксплуатация и насилие над жертвами происходит после их доставки в отличие от большего числа расследований непосредственной нелегальной иммиграции, где связь между нелегальным иммигрантом и торговцем прекращается после того, как иммигрант был доставлен в страну назначения.

Золотое правило в случаях контролируемых поставок людей заключается в том, что, если риском невозможно управлять, данная тактика не должна применяться, чтобы снять любую возможность потери контроля над поставкой.

При эксплуатации лиц, поставляемых в качестве проституток, лиц, после прибытия их в страну назначения трудно предусмотреть все обстоятельства, при которых оценка риска могла бы когда-либо позволить продолжать контролируемую поставку, поскольку есть угроза, что после их прибытия невинные жертвы будут насильно принуждены заниматься проституцией.

Информация от спасенной жертвы или другого источника может указывать на то, что жертвы знали, что проституция является частью их будущей работы, а механизм действий торговцев включал физическое и сексуальное насилие после прибытия в страну назначения. В этом случае опять-таки очень трудно понять, как мог быть написан план оценки и управления рисками, чтобы позволить продолжать контролируемую поставку.

84

Еще более важным считается вопрос о возрасте жертв. Если существовало какое-либо указание, что жертвы или потенциальные жертвы были младше 18 лет, нельзя позволять продолжать контролируемую поставку. Сотрудники правоохранительных органов не могли оправдать принятие рисков контролируемой поставки детей, которые могли быть подвергнуты сексуальному или физическому насилию и принуждены заниматься проституцией.

Однако если такой информации не существует или имеющаяся информация не включает такие факторы, как, например, физическое насилие или жестокая принудительная эксплуатация, поставка может продолжаться до точки отправления, чтобы использовать возможности обеспечить получение наилучших доказательств против торговцев при условии, что заранее был обсужден, подготовлен и утвержден план оценки рисков и управления ими.

Там, где оценка риска исключает контролируемую поставку, она не обязательно исключает продолжение расследования до точки, когда могут появиться доказательства продажи, передачи за оплату, вербовки и перевозки, сговора или попытки торговать жертвами. Это может быть особенно применимо в случаях, где негласные сотрудники внедрились в сеть, а доказательства планирования и обсуждения со стороны подозреваемых получены из негласных источников.

Чтобы определить и арестовать подозреваемых как в России, так и в стране назначения, было бы возможным продолжать контролируемую поставку до вмешательства или в точке отправления, или в точке пересечения границы, или в точке прибытия в страну назначения. Даже эти предложения содержат элементы риска, и оперативная команда должна быть полностью осведомлена о маршруте, а также точках отправления и прибытия.

Если после всестороннего анализа ситуации принято решение, что контролируемая или ограниченная поставка до перехвата в порту отправления либо прибытия может быть разрешена, следует рассмотреть ряд вопросов с точки зрения наилучшего практического опыта:

•применение тактики контролируемой поставки должно быть законно, все необходимые полномочия получены и соответствующие процедуры соблюдены;

•осуществление поставки в рамках международной операции предполагает, в свою очередь, и соответствующий уровень соблюдения законности в рамках каждой национальной юрисдикции, вовлеченной в проведение операции;

85

•для выполнения задачи должна быть подготовлена полная оценка риска совместно с планом управления риском, чтобы проанализировать и учесть все предсказуемые и непредвиденные обстоятельства;

•в рамках ограничений с точки зрения соображений безопасности между другими соответствующими ведомствами должна быть установлена тесная связь до того, как будет дано разрешение на продолжение поставки; это повлечет за собой конфиденциальные совещания с пограничной охраной и таможенными властями, а также может вовлечь сюда воздушные и наземные транспортные компании, если позволят

соображения безопасности.

Решение о разрешении проведения контролируемой поставки, аналитическая работа, стоящая за этим решением, подробности совещаний, проводимых с другими ведомствами, а также план оценки и управления рисками должны быть полностью запротоколированы в журнале принятия решений по операции и храниться в безопасных условиях.

5. Доказательное подтверждение контролируемых поставок.

Зная, что успешное осуществление на практике данного вида тактики даст доказательства высшего качества, важно сохранить все возможные источники поддержки доказательных событий. Маршруты поездок, порты прибытия и отправления дают ценные возможности для сбора неопровержимых поддерживающих доказательств. Ниже представлены некоторые рекомендации для ведущих расследование специалистов.

Порты прибытия и отправления могут быть оборудованы сложными системами теленаблюдения, которые могут обеспе- чить непрерывный мониторинг от точки прибытия на терминале до точки выхода или точки сбора.

В тех случаях, когда используются транспортные средства, парковки транспорта и маршруты въезда и выезда из терминала могут быть охвачены системами дорожного кабельного наблюдения. Такие места могут быть оборудованы автоматическими системами распознавания номерных знаков транспортных средств в точках оплаты за парковку транспортных средств или в будках оплаты сбора за проезд по дорогам.

Когда маршрут доставки пролегает по суше, необходимо провести изучение всех возможных источников (например, кабельное телевидение) и точек по маршруту следования (например, пограничные переходы, будки для оплаты сборов за проезд по дорогам, через туннели или мосты и т.д.). Так, Департамент

86

обеспечения безопасности дорожного движения может оказаться ценным источником поддерживающих доказательств посредством визирования транспортных средств или остановок, а также с помощью камер фиксирования скоростного режима и т.д.

Документальные возможности подтверждения должны быть сохранены. Такие документы, как заявления на выдачу виз или паспортов, сопровождающая корреспонденция и контракты на трудоустройство, иммиграционные разрешения и посадочные талоны, таможенные декларации, должны быть сохранены и предъявлены в качестве доказательств. Любые записи разговоров, сделанные иммиграционными или таможенными официальными лицами, также должны быть сохранены.

Это же правило применимо и к перевозчикам с учетом того, насколько запрос может быть сделан так, чтобы не подвергнуть опасности проведение самой операции. Где это возможно, проездные билеты и посадочные пропуска являются важными доказательствами и должны быть получены.

Крупнейшие авиалинии применяют систему, известную как «Система контроля отправления», которая представляет собой компьютеризированную запись каждого отдельного аспекта присутствия пассажира на определенном рейсе. Это может включать полные личные детали и детали авиабилетов, взаимосвязанные билеты на другие рейсы, время и место регистрации, распределение мест, покупки, сделанные во время полета, количество мест багажа и т.д.

Во всех этих поддерживающих усилиях скорость получения доказательств очень важна, поскольку компьютерные записи системы контроля отправления стираются по истечении нескольких часов после вылета самолета, видеокассеты системы теленаблюдения стираются и перезаписываются очень часто, а иммиграционные посадочные талоны могут быть потеряны очень быстро среди тысяч других, заполненных в тот же день. Поэтому важно находить источники доказательств так быстро, насколько это возможно сделать.

87

Глава 5

Методы оперативной разработки

по подрыву преступной деятельности

в сфере торговли людьми

5.1.Варианты методов оперативной разработки

иусловия их применения

Важно отметить некоторые варианты результатов по применению методов оперативной разработки, направленных на подрыв преступной деятельности:

•они могут не обеспечить решения проблемы преступной торговли людьми;

•они могут не привести к обвинению и тюремному заклю- чению торговцев;

•они, возможно, приведут только к перемещению проблемы

в другое место; Но несмотря на это, могут возникнуть ситуации, где эти ме-

тоды будут более эффективными по ряду причин, чтобы принять решение в пользу их применения, чтобы подорвать деятельность торговцев.

Любой из методов оперативной разработки может быть применен в случаях, когда традиционные варианты расследования готовящихся и уже совершенных преступлений не подходят или невозможны. Например, расследование может быть нежизнеспособным, так как невозможно установить наблюдение за подозреваемыми или требуется немедленное вмешательство, чтобы обеспечить безопасность жертв, когда проведение полного расследования и ареста с последующим судебным преследованием невозможно по ряду причин.

Имеется целый диапазон тактических вариантов, методов оперативной разработки, которые могут быть применены, и в от-

88

личие от варианта расследования они не требуют придерживаться какой-либо последовательной модели. Какой вариант и когда должен быть применен, будет полностью зависеть от обстоятельств в каждом конкретном случае. Реакция должна быть гибкой, т.е. когда один вариант не дает желаемого результата, необходимо рассматривать другой.

Еще раз повторим, что при использовании тактических вариантов следует придерживаться поэтапных действий торговцев людьми: реклама, аренда помещений, перевозка жертв, связь и финансовые операции.

Любой вариант должен быть основан на применении ряда тактических приемов, полученных от сотрудничества многочисленных организаций, и может использовать законодательство, на которое обычно надеются сотрудники правоохранительных органов.

Следовательно, важно обеспечить такое положение, когда все тактические приемы, которые применяются, полностью отвечали бы требованиям местного законодательства и четкого выполнения процедур на каждом этапе.

На восьмом пленарном заседании Межпарламентской ассамблеи государств — участников СНГ принят рекомендательный законодательный акт о борьбе с организованной преступностью от 2 ноября 1996 г. ¹ 8—9. В ст. 24 и 25 главы 4 (Оперативнорозыскные меры борьбы с организованной преступностью) раскрыты такие оперативно-следственные действия, как оперативное проникновение в преступные формирования и контролируемая поставка.

Орган по борьбе с организованной преступностью наделен конкретными полномочиями с целью пресечения преступлений

èвыявления лиц, их готовящих или совершающих. Он имеет право осуществлять проникновение в преступные формирования оперативных сотрудников (или лиц, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе). Основанием для этого может служить множество имеющихся данных о подготовке или совершении незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, о легализации преступно нажитых доходов, об актах терроризма, о незаконном обороте оружия, незаконном вывозе с территории государства (ввозе на территорию государства) особо ценных предметов, являющихся художественным, историческим

èархеологическим достоянием, или других товаров, предметов, веществ и продукции, а также наличие сведений о совершении иных тяжких или особо тяжких преступлений. Решение об опе-

89

ративном проникновении в каждом конкретном случае принимается руководителем органа по борьбе с организованной преступностью. Внедрение осуществляется с санкции генерального прокурора.

Лицо, осуществившее оперативное проникновение в преступное формирование, подлежит уголовной ответственности за совершение им общественно опасного действия, содержащего признаки деяния, предусмотренного Особенной частью Уголовного кодекса, если их совершение не обусловлено выполнением задач оперативно-розыскной деятельности.

Что следует понимать под таким следственным действием, как контролируемая поставка?

Орган по борьбе с организованной преступностью при нали- чии данных о тяжких или особо тяжких преступлениях в целях пресечения таких действий, выявления лиц, их готовящих или совершающих, имеет право применять метод контролируемой поставки, т.е. допускать под своим контролем перемещение предметов, товаров, веществ и ценностей.

Решение о применении метода контролируемой поставки в каждом конкретном случае принимается уполномоченными на то должностными лицами органа по борьбе с организованной преступностью, с должным учетом риска для общественной безопасности и, при необходимости, наличием взаимоприемлемых договоренностей, включая соглашения и финансовые договоренности с компетентными органами других государств.

При принятии решения об использовании метода контролируемой поставки уголовное дело не возбуждается, а о принятом решении немедленно уведомляется прокуратура в установленном порядке.

Лицо, осуществляющее перемещение предметов, товаров, веществ и ценностей под контролем органов, проводящих опе- ративно-розыскную деятельность, подлежит уголовной ответственности лишь в том случае, если фактически совершенное им деяние содержит состав иного преступления.

Как и во всей деятельности правоохранительных органов, вокруг торговли живым товаром с целью сексуальной или другой формы эксплуатации исключительное внимание должно быть уделено безопасности жертв, и это в равной степени относится к тактике подрыва преступной деятельности торговцев людьми.

В случаях торговли людьми в пределах страны, когда немедленное вмешательство производится в отношении помещений публичных домов и время позволяет, необходимо рассмотреть

90