Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие

информационных технологий. 16 октября 1996 г. Европейской Комиссией были приняты: Предварительный доклад о защите несовершеннолетних и человеческого достоинства в аудиовизуальных и информационных услугах, Послание о материалах противозаконного и предосудительного содержания в Интернете; создан Европейский Совет по защите несовершеннолетних и человеческого достоинства.

Âсфере уголовно-правовой защиты детей от негативного влияния Интернета приняты следующие международные стандарты.

1. Криминализация во всем мире и определение в качестве преступлений, связанных с содержанием электронной информации, следующих деяний:

• производства детской порнографии посредством компьютерной системы для собственных нужд или для другого лица;

• ее предложения и предоставления другим лицам;

• распространения;

• экспорта, передачи, импорта;

• умышленного хранения детской порнографии;

• ее рекламы посредством компьютерных систем (ст. 9 Конвенции о правонарушениях в сфере электронной информации).

2. Преследование в судебном порядке преступников, эксплуатирующих детей через Интернет, и применение к ним наряду

ñфинансовыми и фискальными мерами гражданских, административных и уголовных санкций, включая большие штрафы и тюремное заключение (Конвенция о правонарушениях в сфере электронной информации; Коммюнике глав государств и правительств «группы восьми», Генуя, 22 июля 2001 г.).

Âзамечаниях Комитета по правам ребенка ООН, вынесенных в сентябре 2005 г. по итогам рассмотрения третьего периодического доклада Российской Федерации1, выражена обеспокоенность остротой проблемы подростковой проституции в России, а также тем, что большое число детей и молодых людей подвергаются сексуальной эксплуатации.

Âсоответствии со ст. 34 и другими статьями Конвенции о правах ребенка Комитет рекомендовал России:

•усилить меры по предупреждению и пресечению сексуальной эксплуатации и совращения детей;

1 См.: Заключительные замечания Комитета по правам ребенка ООН по итогам рассмотрения третьего периодического доклада Российской Федерации (CRC/C/125/Add.5) на 1076-м и 1077-м заседаниях (CRC/C/SR. 1076 и 1077), состоявшихся 28 сентября 2005 г., утвержденных на 1080-м заседании, состоявшемся 30 сентября 2005 г.

11

•гарантировать расследование сообщений о случаях сексуальной эксплуатации и сексуального совращения детей (с должным учетом прав потерпевших), а также уголовное преследование и наказание преступников;

•гарантировать надлежащую запись показаний детей, а также обеспечить, чтобы осуществляющие слушание лица обладали необходимой специальной квалификацией;

•принять меры по обеспечению правовой защиты детей, вовлеченных в проституцию и порнографию;

•провести всестороннее исследование для выяснения причин, природы и масштабов сексуального совращения детей с целью разработки разных направлений политики по борьбе с сексуальной эксплуатацией детей, торговлей детьми и

ñиспользованием детей в целях порнографии.

1.2.Координация международного

сотрудничества в борьбе

с организованной преступностью

Необходимо рассмотреть и особенности взаимодействия и взаимопомощи государств по пресечению такого опасного преступления, как торговля людьми.

Статья 22 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью» от 2 ноября 1996 г. ¹ 8—9 (принят на восьмом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ) регулирует международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью.

Сотрудничество в борьбе с организованной преступностью с соответствующими органами других государств по вопросам выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия организованной преступности осуществляется в соответствии с законодательством государства на основании международных договоров или принципа взаимности.

Координация общих вопросов международного сотрудниче- ства по борьбе с организованной преступностью осуществляется через Министерство иностранных дел.

Есть четыре основные области деятельности в международном сотрудничестве:

1)применение процедуры экстрадиции;

2)заявление на выдачу международного судебного поруче- ния и исполнение судебных поручений в соответствии с поло-

12

жениями международных договоров о юридической взаимопомощи, положениями, касающимися выполнения таких видов деятельности, как поиск помещений по ордеру на обыск и арест доказательств, опрос свидетелей, получение документальных доказательств и т.д.;

3)запросы одного правоохранительного органа к другому на установление фактов существования или наоборот доказательных фактов перед подачей заявления на выдачу официального судебного поручения;

4)просьбы одного правоохранительного органа к другому о взаимной оперативной помощи как, например, проведение наблюдения, контролируемых поставок, перехватов и т.д.

В отношении третьего и четвертого пунктов следствие может быть проведено на уровне оперативного сотрудника или следователя. Однако здесь необходимо проявлять большую осторожность, так как в некоторых юрисдикциях даже само осуществление наблюдения или проведение предварительного следствия может потребовать предъявления международного судебного поручения. Средством преодоления этих проблем является установление раннего контакта с соответствующим сотрудником связи, который сможет дать совет по юрисдикционным процедурам.

Каждый международный договор о юридической взаимопомощи имеет два одинаковых аспекта, а именно: оба представляют собой высокотехничные, сложные международные юридиче- ские инструменты, которые используются только прокуратурой самого высшего уровня (в России — Прокуратурой РФ); в разных государствах международные соглашения охватывают все формы международного сотрудничества, которые могут возникнуть в области международной деятельности по борьбе с торговлей людьми. И в первую очередь это юридическая взаимопомощь, включающая, например:

• просьбу о выдаче ордера на вход и обыск помещения;

• опрос свидетелей;

• предоставление и предъявление документов на опрос жертвы;

• свидетеля или заключенного, отбывающего срок наказания. В целом вопрос юридической взаимопомощи — вопрос эволюции, и процедуры в результате часто меняются. Например, понятие «Евро-Ордер», имеющий равный статус и юридическую силу в 15 странах — членах Европейского Союза (ЕС), находится в стадии рассмотрения и может революционизировать существующую систему, если он будет принят в качестве закона ЕС. Этот продолжающийся процесс развития правовой базы, а также форм и методов работы соответствующих органов вкупе с

13

присущим уровнем сложности общей ситуации в сфере юриди- ческой взаимопомощи означает, что для сотрудника правоохранительных органов любой страны важно придерживаться некоторых основных принципов деятельности в данной области.

1.Консультации. При всем многообразии вопросов, требующих внимания, первостепенную важность имеют консультации на наиболее ранней стадии с соответствующим официальным лицом — специалистом по данному предмету.

Необходимо помнить, что министерства юстиции или министерства внутренних дел некоторых стран содержат целые управления, занимающиеся именно этими вопросами, другие выделяют консультации как одну из юридических функций в рамках определенного министерства, т.е. там существует достаточно квалифицированное ответственное лицо, с которым важно установить контакт. Вопрос сводится лишь к тому, чтобы понять, в каких случаях обращение к положениям о юридической взаимопомощи является необходимостью, а в каких случаях этого не требуется.

2.Получение ордера на вход и обыск помещения. Ясно, что намерение обратиться ордером на обыск в другой стране и его выполнение потребуют официального судебного поручения, без чего, естественно, не обойтись при намерении официально опросить свидетеля на территории другой страны и в некоторых юрисдикциях.

Однако официальный запрос не требуется в некоторых странах, если свидетель желает встретиться и дать показания по собственному желанию. Тогда сотрудники зарубежных служб, соответственно, могли бы произвести необходимые приготовления без запроса. И наоборот, некоторые юрисдикции могут настаивать на официальном международном судебном поручении и потребовать, чтобы опрос проводился под присягой.

Эти примеры иллюстрируют существующее разнообразие подходов к предмету в разных странах и необходимость в систематическом консультативном подходе во все времена.

Частью процесса определения цели является заблаговременное планирование и рассмотрение возможных результатах расследования. Для начала сотруднику правоохранительных органов потребуется точно определить, чего он пытается добиться

èпотребует ли достижение этого официального обращения к положениям о юридической взаимопомощи. Трехсторонние консультации в начале подобных расследований помогут решить эти вопросы.

14

3. Получение международного судебного поручения. Даже при обстоятельствах, когда материал может быть соответствующим образом получен без международного судебного поручения, стоит подумать, насколько важны имеющиеся данные и будут ли они подвержены серьезному юридическому разбирательству. В таких случаях было бы неплохо запланировать применение официальной процедуры получения международного судебного поручения, чтобы гарантировать полноту и честность доказательства, полученного таким образом.

Процедуры получения доказательного материала в одном деле автоматически могут быть такими же и для другого. Тем не менее чиновники, ежедневно занимающиеся такими вопросами, объясняют, что каждое дело будет всегда иметь какие-либо осложнения по той или иной причине. В положения о получении судебного поручения были внесены изменения такого плана: имеются некоторые отличия, характеризующие преступления по данному делу; юрисдикция или национальность подозреваемого не соответствуют правилам проведения официальной процедуры и т.д. Важно нейтрализовать возможные риски путем поиска совета в отношении каждого дела.

Чтобы избежать необходимости в дополнительном судебном поручении по одному и тому же делу, в заявлении указывают свидетеля, который не был указан в тексте судебного поручения, но в данном случае все полностью зависит от практики и процедуры той страны, в которую направлено международное судебное поручение. Некоторые страны примут такую широкую форму составления судебного поручения, другие откажут и разрешат только официально разрешенные процедуры, не отступая ни на шаг от особых терминов текста. Однако специалист- чиновник будет все же осведомлен об ожиданиях от различных стран и сможет помочь разрешить эти проблемы.

Важно определить и включить в текст международного судебного поручения в полном объеме все важные детали в каче- стве доказательств, в том числе вещественных, и указать точную природу расследований, которые необходимо будет предпринять в пределах другой юрисдикции.

Цель заключается в том, чтобы избежать, где это возможно, необходимости в дополнительном международном судебном поручении в отношении одного и того же дела. Желательно максимально использовать терминологию при составлении варианта международного судебного поручительства, обеспечивая тем са-

15

мым (если это потребуется) возможность для расширения расследования или запросов во время их проведения, чтобы избежать, при первой необходимости, составления дальнейшего заявления на выдачу судебного поручения. Имеется определенный риск, когда выясняется, что некий чиновник, имя которого указано в тексте, может предоставить только часть доказательств, так как кроме него в сделке участвовал еще кто-либо из персонала. В этом случае расширенная терминология поможет избежать необходимости в дополнительном международном судебном поручении.

Возможно, что принимающая страна может отказать следователям в передвижении по ее территории и предпримет действия по проведению расследований своими силами, с помощью своего собственного персонала. В качестве альтернативы может быть дано разрешение следователю путешествовать по стране с целью связи с ним при одновременном запрете на присутствие во время проведения опросов, обысков, расследований и т.д.

Ситуация заключается в том, что следователь может находиться в стране и передвигаться по ее территории, но в действительности не может принимать участия в проводимой деятельности. Кроме того, бывают ограничения, налагаемые на передачу полу- ченного материала. Некоторые юрисдикции не разрешают копирование материала или его передачу запрашивающему следователю, но будут настаивать на том, чтобы материал был передан по министерским или дипломатическим каналам. В этих случаях необходимо сделать полное описание всего на месте, так как могут пройти недели, пока оригиналы прибудут по официальным каналам.

Стандартная ситуация заключается в том, что обычно следователю позволяют сделать записи с процесса проведения опроса, ареста и т.д. для личного пользования или же могут дать фотокопии материала под строгим приказом использовать их только в виде информации и ни в коем случае в каких-либо судебных разбирательствах. Оригинальный материал будет сертифицирован или проштампован определенным образом перед его отправкой по разрешенным каналам.

Следовательно, ведущему дело всегда надо помнить, что любое несоответствие требованиям судебного поручения может повлиять на качество доказательств, поставить под угрозу весь процесс уголовного преследования и даже вызвать дипломатиче- ские проблемы между Российской Федерацией и другой заинтересованной страной.

16

4. Просьбы одного правоохранительного органа другому. Еще одним видом международной правовой помощи являются просьбы одного правоохранительного органа к другому относительно:

•выяснения существования или отсутствия доказательных фактов перед направлением официального международного судебного поручения;

•совместной оперативной помощи (например, наблюдение,

контролируемые поставки, перехваты и т.д.).

Эти две категории могут быть объединены в одну и рассматриваться в контексте прямого двустороннего или многостороннего контакта. Приведенная методика, касается не только вопроса международного сотрудничества на этом уровне, но также рассматривает весь противоречивый предмет прямого международного контакта между сотрудниками правоохранительных органов, работающих в сфере борьбы с торговлей живым товаром, в противоположность использованию механизмов централизованных национальных и международных органов.

Предмет непосредственного двустороннего или многостороннего контакта в данном контексте имеет место только при необходимости непосредственного контакта между сотрудниками МВД РФ, Прокуратуры РФ по мере того, как они продвигают следствие, и независимо от того, относится ли это к просьбе о выделении ресурсов для наблюдения, перехватов, контролируемых поставок и т.д. либо связано с просьбой к зарубежным сотрудникам о проведении предварительного следствия с целью установления существования или отсутствия материальных доказательств в пределах их юрисдикции.

При наличии бюрократических барьеров и большого объема канцелярской работы во время подготовки заявления на полу- чение судебного поручения, несомненно, имеет смысл определить наличие к тому веских доказательств.

Оперативные сотрудники и следователи должны помнить следующие принципы.

Необходимо принимать во внимание, что вопросы относительно предмета непосредственного контакта между правоохранительными органами раскрываются для оперативных сотрудников и следователей лишь до тех пор, пока они не захотят превратить оперативное знание в зарубежной юрисдикции в улики для использования их во время судебного преследования в своей собственной стране. Как только достигнута эта точка, оперативные сотрудники и следователи должны перейти к положениям о юридической взаимопомощи и руководству, контролирующему

17

юридическое сотрудничество между Российской Федерации и другими странами, а также к судебным поручениям, изложенным выше.

Неумение сделать это вовремя почти наверняка поставит под угрозу жизнеспособность любого доказательства, полученного вне рамок положений о соответствующей юридической взаимопомощи, и может дать основание закрыть все расследование и уголовное преследование по причине превышения полномочий, чем нарушит закон вследствие несоблюдения правовых норм.

Во многих юрисдикциях непосредственный контакт не разрешен по разным причинам, которые обычно относятся к историческим проблемам, возникшим вслед за непосредственным контактом между сотрудниками правоохранительных органов, и/или из желания централизовать, стандартизировать и направить ответ через центр, который обычно находится в каком-либо национальном учреждении криминальной разведки, которое затем взаимодействует с международными правоохранительными организациями.

Хотя такой подход и понятен, он вызывает разочарование среди оперативных сотрудников, поскольку централизованная система занимает много времени и имеет тенденцию обюрократиться. Проблема возникает потому, что большая часть работы проводится оперативными сотрудниками и/или следователями и не может быть законно названа «срочной», не девальвируя тем самым классификационную систему для срочных дел, но которая тем не менее остается жизненно важной для дальнейшего успешного расследования.

Как правило, оперативный сотрудник или следователь все же имеют доступ к сети специализированных следовательских контактов, которая может продвинуть работу намного быстрее, чем централизованная система. В последнее время это становится характерным как для Российской Федерации, так и для других стран региона, создающих специализированные подразделения или оперативные группы для борьбы с торговлей живым товаром.

Такой прямой двусторонний и многосторонний контакт позволяет оперативным сотрудникам правоохранительных органов разговаривать непосредственно с коллегами, которые заняты той же деятельностью, следовательно, понимают суть преступления и его расследования. Это дает возможность осуществлять оперативное сотрудничество (например, наблюдение или перехваты и т.д.) и/или проводить расследования в реальном масштабе времени, а также помогает оперативным сотрудникам и следовате-

18

лям установить существование либо отсутствие фактов, перед тем как приступить к поиску официального доступа к доказательствам с помощью судебных поручений согласно соответствующим международным правовым положениям.

Однако имеются некоторые серьезные риски и правила, присущие этому многостороннему контакту, которые должен осознавать профессиональный оперативный сотрудник. В процессе непосредственного контакта могут произойти нарушения процедуры определения юрисдикции между Российской Федерацией

èдругими заинтересованными странами.

Âбольшом количестве случаев сотрудники правоохранительных органов пожелают установить прямой контакт с иностранными коллегами, чтобы искать содействия одних органов другим, помощи в оперативном наблюдении или в установлении факта наличия свидетеля, фактов или документальных доказательств до подготовки официального международного судебного поручения, чтобы предъявить материал в качестве доказательства.

Âнекоторых случаях полномочия на проведение такой работы могут предоставляться старшему офицеру милиции, руководящему группой, районом или подразделением и т.д. В зависимости от природы расследования, полномочия могут иметь силу просто на уровне оперативного сотрудника и/или следователя либо просто по просьбе следователя. Однако в некоторых юрисдикциях сотрудничество по принципу «коллега с коллегой» может все же потребовать международного судебного поручения или рассмотрения этого вопроса и решения со стороны прокурора, суда или министерского чиновника. Следовательно, важно с момента прямого контакта установить местные уровни полномочий, определить процедуры регулирования и гарантии их выполнения, чтобы не подвергать расследуемое дело риску. Если существуют какие-либо сомнения на счет того, каково же действительное положение, следует искать совета и указаний со стороны сети сотрудников связи из международных организаций до начала какой-либо деятельности.

1.3.Методика ведения дела о торговле людьми

врамках международного сотрудничества

В зависимости от требуемого уровня полномочий и срочности запрашиваемой помощи необходимые приготовления могут быть начаты и согласованы по телефонному звонку. Как правило,

19

необходимо письменное подтверждение, и его наличие желательно, чтобы обезопасить все стороны соглашения.

Âписьменном подтверждении следует изложить точные параметры того, что запрашивается, и факт, что расследование на этом этапе имеет чисто информационный характер, т.е. запрос должен включать пункт, указывающий на то, что любой полученный ответ или предпринятые действия по проведению упреждающего расследования не будут использованы в процессе судебного разбирательства на данном этапе и что решение искать и использовать любой материал, полученный в результате прямого международного сотрудничества, будет поддержано официальным международным судебным поручением для обеспечения официального доступа к материалу.

Кроме того, важно включить в письменное подтверждение просьбу, что документальные доказательства, которые могут понадобиться, остаются и хранятся у владельца согласно положениям любого последующего международного судебного поручения.

Необходимо также принимать во внимание последствия относительно безопасности, возникающие при рассмотрении того или иного вида деятельности, особенно в случаях, когда рассматривается сотрудничество в проведении совместных операций упреждающего расследования.

Здесь важны два аспекта:

• безопасность для любых жертв и риски для них, которые могут возникнуть в результате предлагаемой операции, когда сотрудничество включает работу по упреждающему расследованию;

• любой риск в отношении проводящейся в Российской Федерации операции, который может возникнуть в результате предлагаемых действий.

Âзависимости от ситуации и характера предложения будет важно определить сторону в другом государстве, которая не только надежна, но и обладает оперативными и следственными возможностями, чтобы выполнить задачу по запросу.

Как и всегда в области международного сотрудничества, если отсутствует установленная сеть контактов, исходной точкой, с которой надо начинать решение возникающих проблем, является контакт с сетью офицеров связи посредством существующих национальных каналов или через систему национальных бюро Интерпола.

Одним из преимуществ централизованной системы является то, что она дает возможность международным организациям под-

20