Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие

2.В отношении заведомо несовершеннолетнего (п. «б» ч. 2). Как показало исследование, доля таких потерпевших от общего их числа составила третью часть (35,0%).

3.Использование служебного положения. На долю лиц, совершавших преступления, предусмотренные ст. 1271 УК РФ, с использованием своего служебного положения (п. «в» ч. 2), приходится 8,7%. Так, для обеспечения беспрепятственного оформления виз в консульстве КНР для девушек, планируемых для вывоза из России легальным каналом, в преступную деятельность был вовлечен сотрудник туристической компании, через которого оформлялись необходимые документы. Кроме того, как отме- чалось выше, должностные лица правоохранительных органов, злоупотребляя служебным положением, совершали такие преступления или содействовали их совершению.

4.Перемещение потерпевшего через Государственную границу Российской Федерации или незаконное удержание его за границей

(п. «г» ч. 2). Выезд за рубеж, устройство на престижную и хорошо оплачиваемую работу для того, чтобы выбраться из нужды — это факторы, побуждающие граждан покинуть свою страну. Как показало исследование, каждый десятый выявленный потерпевший, проданный для эксплуатации (10,0%), был перемещен через Государственную границу Российской Федерации. Все пострадавшие, переправленные за границу, насильно удерживались за рубежом, поскольку обнаруженная ими необходимость занятий проституцией и условия такой «работы» у большинства женщин вызывали желание немедленно вернуться в Россию.

5.Использование поддельных документов (п. «д» ч. 2). Необходимость в оформлении документов обычно возникала при организации пересечения границы для выезда проданных ими граждан за пределы страны, что имело место при совершении каждого шестого преступления рассматриваемого вида (17,3%). При этом на долю официально оформленных документов пришлось 13,0%, а на подложные — 4,3%. Заслуживает внимания то, что в ходе исследования не было выявлено фактов использования поддельных документов, это свидетельствует о том, что современное законодательство России не содержит каких-либо ограничений в оформлении документации, препятствующих совершению преступлений, предусмотренных ст. 1271 ÓÊ ÐÔ.

6.Изъятие, сокрытие либо уничтожение документов, удостоверяющих личность потерпевшего (п. «д» ч. 2). Как показывает изу- чение, для удержания жертв, проданных за границу (таких оказалось 10% выявленных пострадавших) в подневольном состоянии,

51

часто изымаются или скрываются их документы, удостоверяющие личность (16,2%). По утверждению пострадавших женщин, это один из самых распространенных способов удержания жертв торговли людьми в подневольном состоянии за границей.

Изъятие документов осуществляется лицом, встречающим женщину (нередко покупателем), под предлогом постановки в паспортах необходимых печатей, штампов, оформления свидетельств на право работы по месту пребывания и т.д. В дальнейшем женщине дают понять, что ее пребывание без документов в чу- жой стране грозит неприятностями со стороны полиции, а после принуждения к занятию проституцией ее запугивают возможным тюремным заключением за это занятие. Характерно, что документы по приезде за границу отбирали даже у тех женщин, которых устраивало занятие проституцией. Это позволяло купившим их преступникам по собственному усмотрению решать вопрос о том, когда таким женщинам можно будет вернуться на родину.

7.Применение насилия или угроза его применения (п. «е» ч. 2). Разнообразное насилие применялось при совершении 65,2% преступлений от общего числа изученных. Чаще всего такое насилие было физическим (39,1%). Кроме того, применялось психическое (17,4%) и сексуальное (8,7%) насилие. Нужно отметить, что физическое и сексуальное насилие характерно для продажи людей внутри страны, и, как правило, оно связано с принуждением женщин, которых заставляли заниматься проституцией. При продаже мужчин более характерно применение физического и психического насилия: сначала в процессе их похищения, а затем для принуждения отказаться от попытки побега.

8.Изъятие у потерпевшего органов или тканей (п. «ж» ч. 2). При проведении исследования такая цель в действиях виновных была выявлена по одному уголовному делу, расследованному в Новосибирске, хотя есть основания полагать, что подобная преступная практика имеет значительно большее распространение.

9.Смерть по неосторожности, причинение тяжкого вреда здоровью потерпевшего или иные тяжкие последствия (п. «а» ч. 3). Хотя при изучении материалов уголовных дел не было выявлено фактов причинения смерти по неосторожности, тем не менее заслуживает внимания то обстоятельство, что в научной литературе, посвященной проблемам торговли людьми, указывается на факты безвестного исчезновения за пределами России проданных преступниками женщин, родственники которых прилагают усилия к их розыску, обращаясь в органы внутренних дел, Интерпол и в представительство МИД России в г. Хабаровске, где

52

в 2001 г. находилось 10 заявлений родственников с просьбой разыскать пропавших в Китае женщин.

Анализ служебной записки представительства МИД России в администрацию Хабаровского края свидетельствует, что все разыскиваемые — это девушки в возрасте от 18 до 25 лет, которые, используя групповой безвизовый туризм либо с оформлением виз, выехали в Китай. Как сказано в документе, «во всех случаях они выехали в Китай, не имея контракта на работу, не имея рабочей визы». Это свидетельствует о том, что уже изначально их трудоустройство велось с нарушением законодательства страны пребывания. В записке констатируется, что «многие из них добровольно, а некоторые принудительно, занимались на территории Китая проституцией», а также признается, что, «по информации, полученной из посольства России в Китае, там находится большое число российских девушек. Некоторые из них уже арестованы за занятие проституцией. В 2004 г. резко возросло число таких случаев»1.

10.Случаи торговли людьми, совершенные способом, опасным для жизни и здоровья многих людей (п. «б» ч. 3). Таковые не были выявлены в процессе изучения материалов расследованных уголовных дел.

11.Действие организованной группы (п. «в» ч. 3). Как показало исследование, чаще всего торговля людьми с целью их последующей эксплуатации осуществлялась группой лиц (80% общего числа лиц, привлеченных к уголовной ответственности). При этом такая группа признавалась организованной преступной или преступным сообществом всего в 10% случаев.

Необходимо подчеркнуть, что каждый пятый из привлеченных к уголовной ответственности в качестве обвиняемого зна- чился как совершивший преступление в одиночку, т.е. действовал самостоятельно. В этой связи следует признать, что в современных условиях с учетом специфики механизма куплипродажи, когда кроме продавца обязательно должен присутствовать покупатель «живого товара», наличие только одного продавца в качестве обвиняемого по материалам уголовного дела следует рассматривать как недоработку следствия.

Продолжительность преступной деятельности — существенно важный криминологический признак, характеризующий степень общественной опасности преступных групп, осуществляющих торговлю людьми в целях их последующей эксплуатации. Исследование выявило интересную закономерность: в интервале

1 Ерохина Л.Д. Указ. соч. С 164—175.

53

от одного месяца до полугода продолжительность преступной деятельности имеет тенденцию к сокращению, после чего доля преступников, осуществлявших преступную деятельность свыше полугода, начинает устойчиво увеличиваться. В частности, если у 40% выявленных преступников их деятельность по времени не превышала одного месяца, то продолжительность до трех месяцев зафиксирована уже у 20%, а до шести месяцев — только у 5% преступников. Однако затем, с ростом преступного опыта и появлением коррупционных связей доля преступников (по мере увеличения времени их действий), начинает устойчиво расти (до 12 месяцев — их уже 15%, а свыше 12 месяцев — 20%).

Таким образом, на долю преступников, чья преступная деятельность не превышает шести месяцев, приходится две трети общего числа таких лиц (65%), в то время как 35% — на тех, кто занимался торговлей людьми более полугода. Особое беспокойство вызывает то, что на долю тех, кто более года безнаказанно торговал «живым товаром», приходится 20% (или каждый пятый преступник).

Количество эпизодов преступной деятельности — также выступает в качестве важной характеристики степени опасности торговли людьми с целью их эксплуатации. Более половины всех выявленных преступников (55,6%) до привлечения к уголовной ответственности успели совершить только одно преступление рассматриваемого вида, до трех преступлений — 5,6%, до пяти —16,7%, до десяти и выше — 11,1%.

То, что более чем половине выявленных преступников было предъявлено обвинение в совершении только одного преступления рассматриваемого вида с учетом их латентности, следует рассматривать как недоработку следователей и оперативных работников, мало уделяющих внимания вскрытию всей преступной деятельности в полном объеме и выявлению всех соучастников.

В последнее время преступники стали маскировать свою преступную деятельность для обеспечения собственной безопасности, тем самым увеличивая продолжительности противоправной деятельности. Чаще всего в этих целях они использовали видимость осуществления коммерческой деятельности.

И здесь следует отметить, что в России существует множество самых разнообразных внешне добропорядочных коммерческих предприятий, соприкосновение с которыми для законопослушных граждан представляет угрозу стать потенциальной жертвой торговли людьми. В их числе туристические фирмы, брачные агентства и др., обещающие доверчивым гражданам найти работу за рубежом в интересах культурного, международного обмена

54

èт.п. В качестве маскировки преступной деятельности следует указать следующие способы организации выезда за границу: с туристической целью (25,0%), для занятия шоу-бизнесом (30,0%), для трудоустройства (8,3%).

Вместе с тем в 36,7% случаев общего числа фактов продажи людей с целью их последующей эксплуатации преступники вообще никак не маскировали свою деятельность.

Характерно, что согласно исследованию преступники ни разу не использовали в качестве прикрытия для продажи людей организацию выезда за границу для учебы. Непопулярность этой версии у преступников объясняется просто: среди тех, кто намерен выехать с подобной целью за границу, вряд ли найдутся такие, которые позволили бы себя продавать без последующих осложнений для преступников.

Диспозиция ст. 1271 УК РФ сконструирована таким образом, что торговля людьми криминализируется только при наличии специального умысла, в качестве которого выступает цель эксплуатации. Исследование показало, что видов эксплуатации че- ловека, которые выступают целью его продажи, не так много. Среди них на первом месте стоит проституция и иные сексуальные услуги (59,1%). Далее подобные цели распределяются в следующем порядке в зависимости от частоты, с которой встречаются:

рабский труд (22,7%), детская порнография (4,5%), изъятие органов или тканей для трансплантации (4,5%) и др.

Характерно, что при изучении обвинительных заключений не выявлено ни одного случая продажи человека с целью его вовле- чения в совершение преступлений или для вовлечения в попрошайничество. Последнее обстоятельство свидетельствует о том, что лица, в настоящее время активно попрошайничающие в Москве, были привезены в столицу из-за пределов России. Как свидетельствует специальное исследование, проведенное учеными в 2005 г., чаще всего таких лиц для эксплуатации в Москве в каче- стве нищих привозят из Молдовы и Таджикистана.

Îтом, что вырученные от рассматриваемых преступлений средства чаще всего относительно небольшие, свидетельствуют

èнаправления их использования. Как оказалось, три четверти обвиняемых (71,4%) тратили вырученные деньги на потребление и только каждый десятый преступник часть полученных доходов использовал на расширение преступного бизнеса (9,5%). Остальные (19,1%) распределяли деньги, оставшиеся сверх сумм, для собственного потребления, на оплату шоферам, фотографам, за аренду помещения и иные цели. Следует отметить, что ни по одному из расследованных уголовных дел не было выявлено ни

55

одного факта использования доходов для приобретения недвижимости, вкладывания их (легализации) в банковскую или производственную сферу, вывоза за рубеж или направления на подкуп должностных лиц.

3.3. Деятельность правоохранительных органов

по предупреждению торговли людьми

Предупреждение преступлений правоохранительными органами осуществляется с целью защиты личности, общества, государства от преступных посягательств, противодействия криминогенным процессам в обществе, обеспечения правопорядка. В этой связи предупреждение торговли людьми является важной составной частью общепредупредительной деятельности в нашей стране.

Основная роль в деятельности по предупреждению торговли людьми принадлежит органам внутренних дел. Главные направления, формы и методы предупреждения преступлений осуществляются органами внутренних дел в пределах полномочий, предоставленных им законодательством Российской Федерации, и определены приказом МВД России «О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений» от 17 января 2006 г. ¹ 19.

Названный приказ определяет основные задачи органов внутренних дел по предупреждению преступлений:

•выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, принятие мер по их устранению или нейтрализации;

•выявление и постановка на профилактические учеты лиц, склонных к совершению преступлений;

•установление лиц, осуществляющих приготовление к преступлению и (или) покушение на преступление, и принятие мер по пресечению их противоправной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;

•привлечение к работе по предупреждению преступлений общественных объединений правоохранительной направленности и граждан;

•предупреждение безнадзорности, беспризорности и право-

нарушений со стороны несовершеннолетних. Предупреждение преступлений органами внутренних дел —

деятельность служб, подразделений и сотрудников органов внутренних дел, осуществляемая в пределах их компетенции, направленная на недопущение преступлений путем выявления, устранения или нейтрализации причин, условий и обстоятельств,

56

способствующих их совершению, оказания профилактического воздействия на лиц с противоправным поведением.

Отдельные службы органов внутренних дел обязаны участвовать в осуществлении различных мероприятий, прямо или косвенно направленных на недопущение торговли, а также ее пресечение.

Так, сотрудники подразделений уголовного розыска, проводя оперативно-розыскные мероприятия, обязаны выявлять лиц, занимающихся торговлей людьми. Осуществляя такие мероприятия, они должны выявлять причины и условия, способствовавшие как возникновению преступных групп, совершающих преступления рассматриваемого вида, пресекать совершение торговли людьми и сопутствующих ей преступлений, принимать меры по устранению выявленных причин и условий, а также их нейтрализации.

В деле предупреждения торговли людьми большое значение имеет проведение сотрудниками органов внутренних дел, так называемых общепрофилактических мероприятий, направленных на недопущение фактов торговли людьми, в том числе.

•распространение листовок и памяток об опасности необдуманного обращения в сомнительные фирмы по вопросу трудоустройства за рубежом;

•проведение радио- и телепередач по указанному вопросу;

•беседы участковых уполномоченных милиции с населени-

ем по месту их проживания.

Проведение этих и иных мероприятий общей профилактики, направленных на недопущение фактов торговли людьми, способствует улучшению защиты прав человека и уменьшению вероятности совершения преступлений рассматриваемого вида.

К числу не менее важных мероприятий следует отнести принятие мер, направленных на сокращение вероятности использования рабского труда в сфере бизнеса, поскольку нелегальные трудовые мигранты, отличаясь неосведомленностью и находясь в трудной жизненной ситуации, могут стать добычей для торговцев людьми. Такие меры включают: распространение плакатов, призывающих трудовых мигрантов и работодателей к легальным трудовым отношениям, а также памяток для трудовых мигрантов, содержащих правовую информацию об их правах и ответственности, способах регистрации и порядке оформления документов, необходимых для легального проживания в России и получения работы; распространение соответствующих листовок и памяток для работодателей; поддержание контактов с представителями диаспор и этнических объединений и другие важные сведения.

57

Глава 4

Основные положения методики

расследования уголовных дел

о торговле людьми

4.1. Планирование расследования

На стадии обнаружения признаков торговли людьми и производства неотложных следственных действий, даже в ситуациях задержания подозреваемых с поличным, невозможно собрать достаточную совокупность доказательств, с помощью которых обеспечивалось бы всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств уголовного дела. С принятием следователем дела к производству возникает необходимость решения новых, обусловленных уголовно-процессуальным законодательством задач и проведения ряда организационных мероприятий.

Ввиду сложности и многоэпизодности фактов преступной деятельности, из которых складывается «механизм» торговли людьми, «растянутости» деяния во времени и пространстве и причастности к преступлению нескольких лиц с различными функциональными ролями необходимо выполнить следующее:

•если по результатам неотложных следственных действий выявляется реальная угроза убийства, применения насилия, уничтожения или повреждения имущества или осуществления других противоправных действий в отношении потерпевших от торговли людьми или свидетелей, а также членов их семей и близких, принять соответствующие меры по обеспечению их безопасности;

•оформить состав следственной группы;

•дать поручение органу дознания об обеспечении следствия оперативно-розыскными мероприятиями в новых условиях;

•обозначить календарные даты принятия обязательных процессуальных решений (предъявления обвинения подозреваемым и др.);

58

•ознакомиться с уголовным законодательством стран назначения и международными соглашениями Российской Федерации с соответствующими государствами об оказании правовой помощи по уголовным делам.

Всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела в установленные законом сроки может быть достигнуто при условии квалифицированного планирования расследования, являющегося испытанным средством научной организации процесса расследования и труда следователя.

В основе планирования как функции следователя лежит познавательный мыслительный процесс, слагающийся из серии аналитических процедур и построения по их результатам логических выводов, сводящийся в конечном счете к принятию организационных, правовых и тактических решений. Объектом познавательной деятельности следователя при планировании расследования являются:

1)составляющие предмет доказывания обстоятельства совершения преступления и его уголовно-правовая квалификация;

2)следственная ситуация на момент планирования;

3)собранные на данной стадии расследования доказательства

îпреступлении и причастных к нему лицах;

4)степень доказанности тех или иных фактов, событий, действий.

Ориентируясь на положения криминалистической характеристики торговли людьми, следователь с помощью мыслительных процедур анализа и синтеза раскрывает связи между составными частями объекта познания, обнаруживает пробелы в системе подлежащих доказыванию обстоятельств и доказательствах.

Логические выводы относительно степени исследованности обстоятельств уголовного дела и системы собранных доказательств дают возможность определить дальнейшее направление следствия, сформулировать предположения (версии) о неустановленных фактах, относящихся к делу, и конкретизировать цели расследования в соответствии с предметом доказывания.

Представленный выше познавательный «механизм» планирования используется на различных стадиях следственной работы: от начала до окончания предварительного следствия. К нему обращаются во всех случаях, когда следственная ситуация ставит перед следователем новые проблемы или когда по ходу следствия возникают новые задачи. Например, в первые два дня с момента задержания подозреваемого с поличным следствие должно осуществить ряд первичных задач: более детально исследовать обстоятельства задержания торговца людьми; проверить возникшие

59

подозрения и показания подозреваемого, отрицающего свою причастность к преступлению; собрать доказательства, подтверждающие или опровергающие возникшие подозрения, для дальнейшего обоснования предъявленных обвинений или для освобождения задержанного.

Сложность преступлений, связанных с торговлей людьми, и проблемы, возникающие в процессе сбора доказательств, диктуют необходимость планирования расследования не в виде разового акта, а как систему планов, направляющих предварительное расследование к истине.

Методика планирования расследования складывается из следующих элементов:

•анализа исходной следственной и оперативно-розыскной информации, относящейся к расследуемому делу;

•выдвижения версий;

•определения задач расследования и вопросов, подлежащих выяснению;

•определения следственных действий и организационных мероприятий, необходимых для проверки выдвинутых версий и решения задач расследования;

•составления письменного плана и иной документации;

•контроля за исполнением и внесением в намеченные мероприятия необходимых корректив, диктуемых изменениями ситуации и новыми доказательствами.

Центральным звеном планирования является следственная версия, представляющая собой обоснованное фактическими материалами уголовного дела предположение об обстоятельствах события преступления, действиях участвовавших в этом событии лиц, возможном поведении на следствии участников уголовного процесса и о любых других фактах, требующих установления или проверки при решении задач уголовного процесса. Версия — это суждение о неизвестном, построенное на основе оценки собранных доказательств и профессионального опыта, своего рода, мыслительная догадка.

По объему суждения версии могут объяснять событие в целом и причинную связь между входящими в состав преступными действиями или «охватывать» своим содержанием отдельные обстоятельства или факты. По этим признакам различают общие и частные версии.

Индивидуальные особенности каждого в отдельности расследуемого преступления и конкретной следственной ситуации не позволяют разработать пригодную на все случаи типовую схему

60