Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие
.pdfвыдвижения следственных версий и текст их формулировок. Тем не менее на основе положений логики, юридических наук и опыта расследования уголовных дел имеется возможность сформировать ряд методических рекомендаций.
Анализу при выдвижении версии должны подвергаться собранные доказательства и имеющаяся ориентирующая (оперативнорозыскная) информация. Каждому доказательству дается оценка на достоверность, имеющую отношение к обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу, и на процессуальную безупречность оформления.
Формулировка версии как итогового логического суждения будет обоснованной, если анализ отдельных доказательств завершится анализом совокупности фактических данных, не противоречащих друг другу.
Содержание версии, равно как и обосновывающая ее информация, должно быть связано с фактом событий и действий лиц, относящимся к предмету доказывания. Умозрительные рассуждения, никак не связанные с подлежащими доказыванию обстоятельствами, познавательной и практической ценности не имеют.
Версии строятся относительно неизвестных или недоказанных безупречно фактов, обстоятельств, деталей и в целом события преступления. Мышление следователя на основе оценки собранной информации и использования положений науки, лич- ной и коллективной практики формирует предположения о вероятности существования неизвестного. Подтверждение или опровержение предположения достигается проверкой версии, производством необходимых для этого следственных действий.
По содержанию и назначению версии подразделяются на
первоначальные и последующие.
Для стандартных следственных ситуаций пригодны типич- ные версии, основывающиеся на обобщении практики расследования аналогичных по способу совершения преступлений. Например, торговле людьми с целью сексуальной эксплуатации жертв за рубежом и содержанию притона и сводничества в населенном пункте России присущи различные, но поддающиеся типизации схемы совершения преступлений. Эти схемы могут рассматриваться как общие типичные версии. Например, при торговле людьми с вывозом жертвы за пределы государства выдвигается несколько версий. Это версии о наличии и законности оформления лицензии на фирму, занимающуюся вербовкой, о местах и обстоятельствах вербовки, порядке получения виз и оформления проездных документов на жертву, способах и маршрутах перемещения жертв в страны назначения и, наконец, о
61
местах сексуальной эксплуатации за рубежом, круге причастных к преступлению лиц.
Расследование дела о содержании притона и сводничестве в населенном пункте России связано с решением проблемных вопросов. Речь идет о принадлежности помещения, в котором организован притон, о мотивах и обстоятельствах вовлечения женщины в занятие проституцией притоносодержателем, сутенером или сводником, о системе ориентированных на поиск клиентов средств и каналов информации, размерах наживы, полученной от сексуальной эксплуатации.
Следующими за выдвижением версий элементами планирования являются определение задач дальнейших действий и вопросов, подлежащих выяснению. Этим обеспечивается целенаправленность следствия, преодоление в поиске доказательств бессистемности, приводящей, как правило, к пробелам в доказательственной базе и потере времени.
Постановкой задач на том или ином этапе расследования определяются направления дальнейшего следствия, своего рода, «ступени» по пути к истине. По таким сложным делам, какими являются уголовные дела о торговле людьми, формируются не только достаточно общие, перспективные задачи, но и конкретные, текущие задачи. Целесообразно определить иерархическую ценность общих и частных задач с тем, чтобы имелась возможность обеспечить тактически оправданную последовательность установления обстоятельств дела и сбора доказательств. Например, общая задача проверки подозрений в отношении задержанного перевозчика завербованных для сексуальной эксплуатации лиц подразделяется на частные задачи:
•установить обстоятельства знакомства перевозчика с завербованными;
•установить мотивы и обстоятельства присвоения и удержания перевозчиком личных документов завербованных, которые обнаружены при личном обыске;
•установить наличие связи между перевозчиком и вербовщиком.
Подлежащие выяснению вопросы — это полученные на основе анализа версии логические выводы о фактах, обстоятельствах и событиях, составляющих содержание общественно опасного деяния. С помощью этих логических операций определяются конкретные, обусловленные спецификой расследуемого преступления обстоятельства, входящие в предмет доказывания. В результате создаются предпосылки для проведения следственных действий по сбору доказательств.
62
Выбор следственных действий, обеспечивающих решение задач расследования и проверку выдвинутых версий, очень важный и ответственный элемент планирования. Можно построить обоснованную версию, но не добиться успеха при выборе следственных действий, так и не позволивших получить доказательства относительно того или иного обстоятельства.
Для выбора следственных действий, рассчитанных на сбор доказательств предполагаемого факта, действия, обстоятельства или события, необходимо сначала определить, какие следы в объективной действительности могли быть ими оставлены (объективные — на материальных носителях, субъективные — в сознании и памяти людей). Затем очень важно систематизировать имеющиеся улики по времени их вероятного образования, определить возможные связи и соотношения между фактами и обстоятельствами, и, таким образом, построить наиболее эффективную модель следственных действий.
Такая аналитическая работа следователя должна сопровождаться использованием вспомогательных технических приемов. Например, с помощью схем, графиков и рисунков имеется возможность зафиксировать механизм совершения торговли людьми, связи между обстоятельствами дела, предполагаемыми фактическими данными и источниками доказательств, функциональные роли соучастников преступных групп, пробелы в системе доказательств и другие элементы преступления и расследования дела. Наглядные средства позволяют выявить скрытые от умозрительных логических операций связи и явления, составляющие суть сложившейся следственной ситуации, и найти правильные тактические решения.
Намечая следственные действия для установления того или иного факта или обстоятельства, необходимо руководствоваться требованиями ст. 85—90 УПК РФ, чтобы обеспечивался сбор доказательств, отвечающих критериям относительности, допустимости и достоверности. Не следует упускать из вида требование закона о достаточности доказательств, которое обязывает собрать совокупность доказательств относительно элементов предмета доказывания.
Выбор необходимых разновидностей следственных действий для установления конкретного обстоятельства дела, последовательность исследования эпизодов сложного дела и проведения конкретных следственных действий, их тактика определяются особенностями дела и следственной ситуацией.
К планированию расследования уголовного дела относится ряд организационных и правовых мер, в том числе: распределение
63
следственных функций внутри группы следователей; установление контактов с оперативно-розыскными, пограничными, таможенными службами и реабилитационными общественными организациями для сбора ориентирующей информации; планирование сроков обязательных процессуальных действий; меры по обеспечению возможного возмещения причиненного преступлением вреда; организационно-техническое обеспечение следствия (транспорт, аппаратура звуко- и видеозаписи и т.п.).
Расследование уголовных дел о торговле людьми ввиду своей сложности, многоэпизодичности события преступления и многочисленности действующих лиц требует обязательного оформления письменного плана. В следственной практике и криминалистических рекомендациях встречаются различные схемы составления и формы планов.
В простейших случаях при планировании несложного следственного действия ограничиваются кратким наброском последовательно выполняемых вопросов. Расследование же уголовного дела требует иных подходов.
Чтобы иметь действительно организующее начало в работе и не обременять творческий поиск формально-бюрократическими элементами, следователю необходимо избирать рациональную систему планов, составляемых по ходу расследования и удобную для использования форму документа.
Для расследования уголовных дел о торговле людьми предпочтительными являются следующие методологические подходы.
1.Систему неотложных следственных действий на стадии установления и закрепления следов преступления целесообразно планировать в хронологической последовательности, которая определяется особенностями исходной информации и ситуацией.
Âтаком же порядке намечаются следственные действия по проверке подозрений в отношении задержанных.
2.На последующих стадиях расследования возможно составление планов по версиям, эпизодам преступной деятельности и даже в отношении каждого обвиняемого в отдельности. Соответствующая разновидность плана избирается на основе накопленных доказательств и с учетом возникновения новых задач.
3.По одному и тому же делу форма и структура различных типов планов должны быть однозначными, чтобы имелась возможность сопоставлять позиции планов и намечать совпадающие следственные действия в целях проверки разных версий.
4.Немаловажную организующую роль играет определение сроков исполнения намечаемых мероприятий и следственных действий, а также исполнителей при расследовании дела группой
64
следователей. Эти позиции плана являются средством самоконтроля и контроля исполнения со стороны руководителя следственного подразделения.
5.В качестве дополнений к планам расследования целесообразно прилагать схемы, графики и рисунки. Эта техническая документация может быть дополнена составляемыми по материалам расследования схемами функциональных ролей соучастников преступления, их участия в определенных эпизодах преступления, причастности каждого обвиняемого к вербовке конкретных жертв, формулировками обвинения и описанием собранных доказательств в отношении каждого обвиняемого.
6.По мере сбора доказательств в планы вносятся соответствующие коррективы, а возникающие перед следствием новые задачи диктуют необходимость составления дополнительных планов.
4.2. Основные направления
деятельности следователя
Процесс расследования преступлений в сфере торговли людьми решает, как правило, следующие задачи:
•восполнение доказательственной базы для установления всех обстоятельств входящих в предмет доказывания;
•установление и розыск всех ранее неизвестных соучастников преступления;
•экстрадиция обвиняемых, находящихся за пределами Российской Федерации;
•принятие мер безопасности свидетелей, потерпевших, лояльных следствию обвиняемых, жизни, здоровью и имуществу которых может угрожать опасность;
•розыск имущества, нажитого в процессе торговли людьми, и наложение на него ареста в целях обеспечения исполнения приговора суда в части его обращения в доход государства;
•обеспечение заявленных по делу гражданских исков;
•выявление всех ранее не известных эпизодов преступной деятельности обвиняемых и принятие по ним процессуальных решений в порядке ст. 153 и 155 УПК РФ;
•выделение уголовных дел в отдельное производство в отношении обвиняемых, скрывшихся от следствия, либо чье место нахождения не установлено, и принятие по ним необходимых процессуальных решений;
65
• устранение обстоятельств, способствовавших совершению преступления.
Лица, участвующие в торговле людьми, вынуждены постоянно взаимодействовать между собой в целях обеспечения функционирования канала торговли людьми, согласования отдельных условий совместной преступной деятельности, проведения финансовых взаиморасчетов.
Для выявления и прерывания всей цепочки соучастников, в том числе организаторов и причастных к торговле людьми фирм, требуется осуществить нижеперечисленные следственные и иные процессуальные действия, а также оперативно-розыскные мероприятия.
1.Прежде всего необходимо провести допросы потерпевших, свидетелей, подозреваемых, лиц, которым предъявлено обвинение по ст. 1271 УК РФ, а также по другим, например по ст. 127, 240, 241.
2.В зависимости от механизма совершения торговли людьми
âходе следственных действий производятся:
•осмотры помещений, где могли укрываться потерпевшие перед их транспортировкой, в которых они временно содержались при остановках в пути или проживали в процессе эксплуатации;
•обыски в офисных помещениях, в которых была организована вербовка и транспортировка потерпевших, где они эксплуатировались, а также по месту жительства лиц, при- частных к торговле людьми и эксплуатации потерпевших;
•контроль и запись переговоров, проводимых встреч между заподозренными и иными соучастниками или потенциальными жертвами, а также переговоров, производимых с телефонных аппаратов, используемых указанными лицами (содержание переговоров позволит не только установить причастность данных лиц к преступной деятельности, но и направленность совершаемых ими действий на эксплуатацию человека, что является обстоятельством, обуславливающим наличие состава торговли людьми в их деяниях);
•предъявление для опознания отдельных лиц, причастных к торговле людьми, эксплуатации, потерпевшим, свидетелям, иным обвиняемым;
•очные ставки (в случае необходимости) между отдельными обвиняемыми или между ними и потерпевшими;
•выемки информации: в компаниях, предоставляющих услуги телефонной связи, — о номерах исходящих/входящих соединений, произведенных с сотовых телефонных аппаратов
66
используемых заподозренными лицами, посланных/принятых ими СМС сообщениях, а также соединений, произведенных со стационарных телефонных аппаратов, установленных в помещениях, принадлежащих заподозренным в торговле людьми фирмам (анализ этой информации позволит установить контрагентов по незаконным сделкам в отношении человека, других соучастников, номера телефонов и адреса мест их проживания); в компаниях-про- вайдерах, предоставляющих услуги удаленного доступа в Интернет, — об отправленных/принятых электронных сообщениях, произведенных с использованием электронного почтового ящика, принадлежащего заподозренным; в банках, обслуживающих заподозренных лиц, — о проводимых ими финансовых операциях, что позволит определить схему финансовых взаиморасчетов между участниками преступной деятельности, размер получаемой каждым из них прибыли, а также факт использования нажитых преступным путем денежных средств для совершения каких-либо гражданско-правовых сделок, в том числе покупки ценного движимого или недвижимого имущества1 при наличии достаточных оснований полагать, что то или иное имущество (в том числе денежные средства на счетах в банках), было получено в результате торговли людьми, на него должен быть наложен арест;
•направление запросов: в региональные подразделения налоговой инспекции о государственной регистрации юриди- ческого лица, заподозренного в торговле людьми, сведениях о его учредителях и руководстве, их паспортных и иных данных, основных направлениях деятельности, обслуживающих банках и номерах счетов, декларируемых компанией доходах и уплачиваемых налогах (подлежит проверке также действительность существования и мнимость уча- стия учредителей и иных участников компании в ее деятельности); в органы, осуществляющие лицензирование определенных видов предпринимательской деятельности, — о предоставлении заподозренным компаниям лицензий на право осуществления соответствующего вида деятельности, их сроках и основаниях; в компании, предоставляющие услуги по перевозке граждан, — о приобретении у них проездных билетов на имя заподозренных лиц, информа-
1 Действия по совершению указанных сделок при определенных условиях могут содержать признаки преступления, предусмотренного ст. 1741 ÓÊ ÐÔ.
67
ции о корешках посадочных талонов (целесообразно также запросить сведения о лицах, приобретавших билеты непосредственно до заподозренных лиц и после них, желательно, чтобы их количество было не менее 10, и если направления следования таких лиц совпадают с направлениями следования заподозренных лиц, необходимо проверить версии об их причастности к преступной деятельности или о том, что они являются жертвами торговли людьми); в консульские отделы иностранных государств — о выдаче заподозренным лицам виз, сроках их действий, наличии у них гражданства данного государства; в Федеральную пограничную службу Российской Федерации — о предоставлении информации о фактах пересечения заподозренными лицами государственной границы Российской Федерации, времени, месте и пункте ее пересечения, стране следования; также целесообразно запросить информацию о лицах, пересекавших государственную границу непосредственно до заподозренных лиц и после них.
Если по результатам ответа на запрос будет установлено, что лицо с именем заподозренного не пересекало государственную границу Российской Федерации и при наличии одновременно данных о том, что заподозренное лицо фактически пребывает за пределами Российской Федерации (такая информация может быть установлена, например, в ходе выемки информации о месте нахождения абонента в момент телефонного соединения), необходимо выдвинуть и проверить версию о том, что заподозренным лицом при пересечении государственной границы Российской Федерации были использованы подложные документы на вымышленное имя. Признаками очевидности подлога при отработке данной версии может служить несоответствие между фамилией, именем и отчеством в используемых подозреваемым лицом документах и данными дактилоскопических учетов МВД России и Интерпола (отпечатками пальцев, снятыми у подозреваемого в ходе получения образцов для сравнительного анализа), или полученными в ходе негласно проведенного оперативнорозыскного мероприятия какими-либо другими образцами.
В том случае, если по обстоятельствам дела заподозренное лицо находится на территории иностранного государства, возможно направление запроса в Интерпол о проведении розыска заподозренных лиц с целью наблюдения за их поведением и перемещением1.
1 Данный вопрос регулируется п. «g» Устава Интерпола.
68
3.В определенных случаях назначаются необходимые экспертизы: судебно-медицинские, психолого-психиатрические, почерковедческие, фоноскопические, биологические, дактилоскопические.
4.Иногда требуется провести негласное оперативное наблюдение с использованием технических средств видео- и аудиозаписи.
Âпроцессе проведения указанного оперативно-розыскного мероприятия возможно установить и документировать способ совершения торговли людьми на определенных стадиях, встречи с конкретными контрагентами, потенциальными жертвами, адреса помещений, где осуществляется вербовка, временное содержание и эксплуатация вовлеченных жертв; государственные регистрационные номера автомобилей, используемых торговцами людьми, и другую, значимую для изобличения участников преступной деятельности информацию;
5.Следует также навести справки о личности заподозренных лиц, проверив их по различным оперативным и иным учетам МВД, ФСБ, Миграционной службы России, а также Интерпола (в случае если речь идет о транснациональной торговле людьми). Указанные лица проверяются на предмет наличия судимости или нахождения в разработке в связи с совершением аналогич- ных и сопутствующих торговле людьми преступлений (незаконное пересечение государственной границы, изготовление и сбыт подложных документов, удостоверяющих личность, виз и др.);
6.Необходимо также провести негласный сбор данных для сравнительного исследования, в ходе которого могут быть получе- ны образцы отдельных пальцев рук, голоса заподозренных лиц. Собранные образцы направляются в экспертнокриминалисти- ческие подразделения для проведения сверки по дактилоскопи- ческим учетам, а также по картотеке образцов голоса. При наличии оснований полагать, что к торговле людьми причастны граждане иностранных государств, образцы отпечатков пальцев рук могут быть направлены в Интерпол для проведения сверки по международным картотекам.
Организацию работы целесообразно всегда планировать с уче- том анализа всех элементов сложившейся следственной ситуации.
В зависимости от занятой тем или иным обвиняемым позиции, а также от позиции стороны защиты в целом необходимо различать следующие типичные следственные ситуации (в порядке возрастания по степени конфликтности):
• позиции всех обвиняемых (выраженные в их показаниях) не противоречат друг другу и логически согласуются с позицией обвинения;
69
•позиции отдельных обвиняемых (обвиняемого) противоре- чат позиции обвинения и позиции иных обвиняемых, однако согласуются между собой;
•позиции всех обвиняемых согласуются между собой, но
противоречат позиции обвинения.
Одной из обязанностей следователя является выдвижение и проверка версий о фактах, что в отношении отдельных подозреваемых (обвиняемых) может иметь место оговор или самооговор. Естественно, что такие версии должны быть логически обоснованными и опирающимися на конкретные обстоятельства дела. Информационную основу для версий подобного рода могут составить следующие источники:
•доводы, приведенные отдельными обвиняемыми или стороной защиты в целом, о невиновности отдельных или всех обвиняемых, наличии обстоятельств, смягчающих наказание;
•изначально занятая позиция отдельных или всех пострадавших, отрицающих либо сам факт торговли людьми, либо
причастность к преступлению отдельных обвиняемых.
При всем разнообразии конкретных версий защиты по отдельным уголовным делам, их можно свести к трем основным типичным группам:
1)версия о невиновности обвиняемого в связи с его неосведомленностью о дальнейшей судьбе пострадавшего — последующей эксплуатации;
2)версия о невиновности обвиняемого в связи с отсутствием факта его участия в событии преступления;
3)версия о непричастности к совершению торговли людьми при отягчающих обстоятельствах, предусмотренных ч. 2 и 3 ст. 1271 УК РФ, а совершении торговли людьми при обычных обстоятельствах, указанных в ч. 1 ст. 1271 УК РФ, или о совершении иного (менее тяжкого, чем торговля людьми) преступления.
При этом логическое опровержение версий защиты целесообразно вести в двух направлениях:
• сбор дополнительных доказательств, подтверждающих, то есть логически обосновывающих истинность позиции обвинения в части ее противоречия версиям защиты;
• сбор доказательств опровергающих достоверность версий защиты.
В ситуациях, когда показания одних обвиняемых подтверждают позицию обвинения, а показания других опровергают ее, рекомендуется в первую очередь произвести следственные дей-
70