Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие

держивать общее представление о торговле людьми в международном масштабе, т.е. информация концентрируется, систематизируется и может быть представлена по запросу какой-либо страны.

Если сотрудник или следователь не могут обеспечить того, чтобы оперативные разработки или информация, собранная во время проведения таких двусторонних или многосторонних разработок, были скопированы в национальные или международные централизованные организации, тогда информационная база будет неполной, поэтому теряются важные обзорные связи и подрывается эффективность борьбы с торговлей живым товаром.

Оперативный опыт показал, что прямой контакт может создать для других операций риск, которого можно избежать, если информация или запрос скопирован в централизованные организации. Например, оперативный работник или следователь может проводить прямой двусторонний контакт с одной страной, не подозревая о том, что более крупная операция, вовлекающая тех же самых или связанных с ними подозреваемых, проводится в других юрисдикциях. Более того, работа только на уровне двустороннего контакта малоэффективна, поскольку доказанная на практике способность таких организаций, как Интерпол, координировать и способствовать проведению многонациональных операций снижается.

Проблема, следовательно, заключается в создании системы, которая примирила бы эти две конфликтных аспекта. Оптимальным решением является создание системы, которая обеспе- чила бы проведение прямых двусторонних или многосторонних контактов при следующих условиях.

1. Если расследования, которые необходимо провести, действительно и доказуемо срочные по характеру, то контакт будет установлен по обычным каналам через бюро связи. Международные организации имеют хороший послужной список в проведении срочных расследований. Но сразу же возникает вопрос: а на чем основано срочное дело? Случаи срочности должны обозначаться как те, которые требуют немедленных действий вследствие таких обстоятельств:

•имеется реальная и серьезная угроза безопасности для имеющихся, предполагаемых и потенциальных жертв или их близких;

•имеется серьезный риск того, что подозреваемый (или подозреваемые) избежит (избегут) правосудия;

21

•существует серьезный риск того, что жизненно важная улика может быть безвозвратно потеряна;

•имеется серьезный риск того, что возможность установить местонахождение и конфисковать капиталы, нажитые преступным путем, будет навсегда упущена.

В каждом случае запрашивающий оперативный сотрудник или следователь должны быть в состоянии продемонстрировать персоналу международного бюро причины наличия при проведении расследования каких-либо рисков, перечисленных выше, тогда запросы или просьбы будут зарегистрированы и распространены обычным способом.

Офицеру все же будет оставлена возможность использования каналов непосредственно там, где они существуют, при условии, что Интерпол уведомлен об этом, так как необходимо, чтобы различные организации одновременно прилагали усилия в данном направлении.

2. Может возникнуть ситуация, когда непосредственный контакт нельзя установить по ряду причин. Например, в стране не имеется сети для установления контакта или нет возможностей для борьбы с торговлей людьми. В этих случаях просьбы на осуществление каких-либо действии будут продолжать направляться через международные бюро и обрабатываться обычным способом.

Когда же непосредственный контакт устанавливается, оперативный работник или следователь, начинающий действия, может сделать это на прямой двусторонней или многосторонней основе с его коллегой в другой стране или странах. Но в каждом случае прямой обязанностью инициирующих либо принимающих сотрудников или следователей будет одновременное представление копий подробностей их контакта в свои соответствующие национальные бюро для сохранения данных и последующей электронной передачи в Генеральный секретариат Интерпола для проверки и включения в информационные базы данных.

Такие сообщения должны быть четко промаркированы: «Прямой двусторонний контакт — дальнейших действий не требуется — только с целью записи». Это предотвратит ненужные действия со стороны персонала бюро, но позволит записать обмен информацией централизованно. Это также означает, что запрос уже находится в системе международных бюро на случай, если он приведет к последующему международному судебному поручению.

22

Торговцы людьми могут совершить ряд взаимосвязанных преступлений, например физическое и сексуальное насилие над жертвами, помощь в нелегальной иммиграции, производство фальшивых документов и владение ими, и эти преступления могут быть совершены в любом из трех мест: происхождения, транзита или назначения. И все это, разумеется, затрудняет расследование.

Успешного упреждающего преследования эффективнее всего можно достичь путем скоординированных действий на каждом из трех этапов — происхождения, транзита и назначения. И, как показал следственный опыт, на сегодняшний день достичь этой цели можно с помощью тактики совместных следственных операций.

Как и в работе с любой формой международной организованной преступности, успешное расследование зависит от способности сотрудников правоохранительных органов проводить его на одном и том же международном уровне, определить и собрать доказательства из других стран.

Опыт показал, что операции упреждающего расследования, проводимые совместно, могут быть эффективным вариантом борьбы с торговлей людьми для правоохранительных органов. Ведь торговцы совершают преступление не всегда в одной юрисдикции, что подтверждают и совместные расследования. Совместные операции позволяют собрать доказательства в каждой из стран, вовлеченных в преступление.

Хотя торговцы живым товаром наиболее уязвимы, присутствуя в странах назначения, имеется тенденция к тому, что они в большей степени ощущают наблюдение за собой и соответственно ведут себя более осторожно, когда не присутствуют в стране назначения, где имеет место реальная эксплуатация их жертв. Часто они менее озабочены тем, чтобы скрыть и защитить себя от следствия в странах происхождения или транзита, так как там чувствуют себя безопаснее.

При совместных операциях сотрудники правоохранительных органов в странах происхождения или транзита могут собрать ценные подтверждающие доказательства этапов вербовки и перевозки. Совместные операции упреждающего расследования повышают способность правоохранительных органов в борьбе против торговцев людьми, так как они позволяют сотрудникам заранее согласовать общую стратегию, наиболее подходящую для достижения главной цели, ради которой и проводятся такие операции, — обвинения подозреваемых.

23

Кроме того, особую важность представляет согласование следующих вопросов:

•где должны быть сосредоточены наибольшие следственные усилия;

•какие решения следует принять относительно методов координации и применяемой тактики для сбора улик;

•на какие преступления направлено расследование;

•каков будет логически правильный выбор оптимального места для судебного преследования.

При гибкости варианта упреждающего расследования возможно рассмотрение ряда других факторов, которые могут возникнуть во время принятия решения. Если будет основание для уголовного преследования согласно соответствующим соглашениям об экстрадиции и юридической взаимопомощи, можно разработать для двух или более правоохранительных организаций совместную оперативно-следственную стратегию, которая позволяла бы проводить судебное преследование исключительно в странах происхождения, транзита, назначения, либо одновременное расследование, но раздельное преследование торговцев в каждой из стран. Подобная гибкость — одна из сильных сторон совместных операций упреждающего расследования.

Например, согласно закону об экстрадиции и обстоятельствам дела сотрудники МВД РФ могли бы осуществить предварительно согласованную операцию упреждающего расследования, где доказательства одновременно были бы собраны и в Российской Федерации, и в другой стране с целью возбуждения уголовного преследования торговцев в Российской Федерации. Для российской системы это могло бы быть наилучшим вариантом из-за существования ряда более строгих наказаний за торговлю людьми и наличия специальных оперативных сотрудников, следователей и прокуроров. В зависимости от обстоятельств эти же самые факторы могли бы в равной степени быть применены и к стране назначения.

Более вероятным сценарием является то, что оперативные сотрудники и следователи смогли бы собрать только ограниченное количество подтверждающих доказательств против торговцев. Собранные данные привели бы их к открытию судебного преследования за торговлю живым товаром в их собственной стране, но имели бы огромное значение для судебного преследования тех же самых подозреваемых в торговле людьми в стране назна- чения или транзита.

Основной вопрос заключается в том, что вследствие такой гибкости варианта упреждающего расследования сотрудники

24

правоохранительных органов, а не торговцы живым товаром принимают решения относительно стратегии и тактики.

Перед осуществлением совместного упреждающего расследования необходимо рассмотреть ряд важных вопросов.

Сотрудникам правоохранительных органов в стремлении провести совместную операцию упреждающего расследования с другой страной следует вначале определить следственного уча- стника операции в той стране, который не представляет риска для безопасности операции или для жертв, вовлеченных в операцию, и который имеет возможность и способность провести расследование предлагаемого типа.

На правовом уровне должны существовать положения об экстрадиции, позволяющие проводить ее в любом направлении в отношении подозреваемых, совершивших преступления, на раскрытие которых направлено расследование, что и составляет цель операции.

Между Россией и другими странами должны существовать положения о юридической взаимопомощи, позволяющие собрать и передать поддерживающие доказательства из одной страны в другую, где проводится судебное преследование.

Всеми заинтересованными сторонами до начала операции должны быть четко определены и согласованы:

•стратегия и тактика предстоящих оперативных действий;

•возможность вносить изменения в оперативные цели, если возникнет необходимость в этом;

•метод координации и круглосуточной связи всех лиц, относящихся к рассматриваемому делу (это может быть сеть сотрудников связи милиции, таможни или миграционной

службы).

Ключом к успеху проведения совместного упреждающего расследования является тесная координация действий с самого начала. Секретом достижения этого является своевременный контакт между МВД и Прокуратурой Российской Федерации и сотрудниками связи.

Процедуры, регулирующие совместные операции меняются от одной страны к другой. В одних государствах решение о проведении совместной операции принимается офицером милиции, командующим подразделением, которое будет задействовано в операции, в других решение принимается прокурором или контролирующим должностным лицом. В некоторых странах даже может потребоваться выдача официального судебного поруче- ния, чтобы начать совместную операцию.

25

Координация является ключевой функцией сотрудников связи, оправдывая их существование. Они владеют текущими знаниями по всем юридическим и оперативным вопросам, имеющим отношение к данной теме в заинтересованных странах.

Офицеры связи не только способствуют продвижению операции, но могут также гарантировать, что удается избежать серьезных проблем. Важным фактором для оперативного сотрудника или следователя является установление своевременной связи перед началом каких-либо действий.

Возможно, что рассматриваемое упреждающее расследование проводится только на двустороннем уровне и эффективно скоординировано между подразделениями по борьбе с торговлей людьми в обеих странах. Но может случиться и так, что предложение относительно совместной операции будет принято и утверждено на многосторонней основе, включая ряд стран, вовле- ченных в определенную сеть. Но какова бы ни была ситуация, основное правило заключается в установлении своевременного контакта с сетью сотрудников связи, которая является наиболее эффективной в стране, имеющей прямое отношение к упреждающему расследованию в действиях по борьбе с преступлениями в сфере торговли людьми.

26

Глава 2

Уголовно-правовая

характеристика преступления

по ст. 1271 УК РФ (торговля людьми)

2.1. Объективная сторона преступления

Непосредственным объектом торговли людьми выступают общественные отношения, обеспечивающие личную свободу индивида. При этом право человека на личную свободу должно пониматься в широком смысле.

Свобода в широком смысле рассматривается как особое состояние человека, при котором он имеет возможность совершать действия и поступки по своему усмотрению, сообразно своей воле. А свобода в узком смысле — это субъективная возможность совершать или не совершать какие-то действия, и в этом смысле она фактически тождественна понятию «субъективное право»1. Такое состояние человека может быть нарушено воздействием на него со стороны иных лиц, предполагающим психическое, физическое принуждение к определенному поведению, либо обман.

В отличие от действий, предполагающих физическое или психическое принуждение лица к определенному поведению и посягающих на внешний аспект личной свободы, обман человека негативно влияет на механизм свободного формирования его воли и побуждает обманутое лицо к нежелательному поведению, что нарушает внутренний аспект его свободы.

Личная свобода человека как объект преступлений, предусмотренных главой 17 УК РФ, представляет собой состояние человека, при котором он имеет возможность свободно формировать свое отношение к определенному поведению и выражать

1 См., например: Баглай М.В., Габричидзе Н.Б. Конституционное право Российской Федерации: Учебник для вузов. М., 1996. С. 155.

27

его вовне в виде правомерных действии, свободно определяя свою судьбу и самостоятельно распоряжаясь ею1.

Анализ ст. 1271 УК РФ показывает, что обязательным дополнительным (скрытым) признаком состава торговли людьми является способ совершения преступления, который должен предполагать воздействие на потерпевшего в форме: физического или психического принуждения, обмана, использования его зависимого положения или злоупотребления своим положением.

Представляется, что не во всех случаях действия, указанные

âдиспозиции ст. 1271 УК РФ, могут посягать на объект уголов- но-правовой охраны данного преступления, т.е. нарушать его свободу или создавать угрозу нарушения. Так, при вербовке че- ловека для определенного вида деятельности, в том числе и противоправной, право вербуемого на личную свободу и самостоятельное определение своей судьбы не нарушается, если ему заранее сообщается о характере (роде и виде), условиях и всех негативных последствиях такой деятельности, а в целях его склонения к такому роду занятий не применяются какие-либо меры физического или психического принуждения. Указанные действия не посягают на свободу человека, следовательно, не содержат состав рассматриваемого нами преступления. Подобные действия в зависимости от рода деятельности, в которую вовлекается вербуемое лицо, могут содержать посягательства на иные объекты уголовно-правовой охраны (например, при вовлечении лица

âзанятие проституцией таким объектом является общественная нравственность) либо вообще находиться за рамками уголовноправового регулирования.

Таким образом, объект рассматриваемого преступления имеет определяющее значение для правильной квалификации деяния.

Объективная сторона преступления в диспозиции ст. 1271 УК РФ представлена в виде системы следующих альтернативных действий, совершенных в целях его эксплуатации:

•купля;

•продажа;

•вербовка;

•перевозка;

•укрывательство;

•получение;

•передача человека.

1 См.: Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация, предупреждение, расследование: Учеб.-практ. пособие. М.: Юристъ, 2007. С.20.

28

1. Употребление в диспозиции ст.1271 УФ РФ такого понятия, как купля-продажа человека, переводит ее в разряд бланкетных, отсылающих правоприменителя к нормам гражданского законодательства.

Необходимо отметить, что согласно ст. 2, 17, 18 Конституции РФ и ст. 128 ГК РФ человек, его гражданские права и свободы не могут являться объектами имущественных прав или сделок. Так, в ст. 128 ГК РФ предусматривается гражданский оборот лишь работ и услуг.

Имущественные сделки в отношении человека рассматриваются как противоречащие закону, основам правопорядка и нравственности и в соответствии со ст. 168 и 169 ГК РФ являются ничтожными. Такие сделки согласно ст. 167 ГК РФ признаются изначально недействительными и не влекут для сторон соответствующих гражданско-правовых последствий. Это озна- чает, что у покупателя не возникает каких-либо имущественных прав на переданного ему человека, а у продавца — на полученные, согласно договоренности, денежные средства. Такие денежные средства считаются имуществом, нажитым преступным путем. Последующее использование их для предпринимательской или иной экономической деятельности, равно как совершение с ними финансовых и иных сделок, влечет уголовную ответственность по ст. 174 и 1741 ÓÊ ÐÔ.

Несмотря на то что различные сделки в отношении человека могут быть ничтожными по своему содержанию, гражданскоправовые нормы о порядке их заключения и исполнения могут быть использованы для правильной квалификации содеянного.

В ст. 454 ГК РФ простой договор купли-продажи определяется как двусторонняя сделка, по которой одна из сторон (продавец) обязуется передать вещь в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель, в свою очередь обязуется выплатить за нее продавцу определенную денежную сумму (цену). В соответствии со ст. 209 ГК РФ право собственности включает в себя триаду правомочий: владения, распоряжения и пользования имуществом.

Необходимо отметить, что договор купли-продажи конструируется как консенсуальная сделка1, которая считается заклю- ченной в момент достижения соглашения сторон о существенных ее условиях. Из смысла ст. 454 ГК РФ следует, что такими условиями применительно к договору купли-продажи являются наименование и количество товара. При этом договор купли-

1 См.: Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. М., 2004. Т. 1. С. 447.

29

продажи считается исполненным в момент фактического полу- чения покупателем товара, а продавцом денежных средств.

Отсюда следует, что торговля людьми в форме купли-продажи человека является единым сложным преступлением, состоящим из двух взаимосвязанных действий:

•достижение договоренности о купле-продаже человека, т.е. заключение соответствующей незаконной сделки;

•передача и получение самого человека, а также получение

(передача) за него оговоренной покупной стоимости. Между совершением указанных действий может быть значи-

тельный разрыв во времени. Однако, чтобы в своей совокупности эти действия составляли одно оконченное преступление, необходимо, чтобы они охватывались единым умыслом, направленным на покупку или продажу человека. В этом случае действия по получению (передаче) человека являются частью (элементом) куп- ли-продажи и дополнительной квалификации не требуют.

Необходимо отметить, что начало действия по купле-продаже человека связано с моментом достижения лицами, совершающими продажу и покупку человека, соглашения о существенных условиях незаконной сделки: количестве и отдельных признаках потенциальных потерпевших (ими могут быть, в частности, пол, раса, рост, возраст, отдельные признаки внешности, состояние здоровья и т.д.). А законченным оно считается в момент факти- ческой передачи потерпевших и получения за них денежной суммы, соответствующей покупной цене. Таким образом, достижение соглашения о купле-продаже человека образует стадию покушения на преступление1.

Необходимо отметить и то, что диспозиция ст. 1271 УК РФ предусматривает лишь сделки по купле-продаже человека, оставив за рамками объективной стороны преступления иные возможные возмездные сделки в отношении человека, к числу которых можно отнести аренду, дарение, обмен, залог и др. Представляется, что действия по заключению иных сделок в отношении человека, предполагающих его фактические получение (передачу), в случае реализации последних образуют организацию соответственно получения или передачи человека. Мнение ряда

1 В научной литературе высказываются и иные точки зрения относительно момента окончания действий по купле-продаже человека. Так, Р.А. Адельханян связывает его с достижением договоренности о купле-продаже и передаче всей оговоренной суммы покупной стоимости (см.: Уголовное право России: Учеб. пособие / Под ред. Р.А. Адельханяна). Аналогичной позиции придерживаются А. Кибальник и И. Соломенко (см.: Кибальник А., Соломенко И. Новые преступления против личной свободы // Российская юстиция. 2004. ¹ 4. С. 44).

30