Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий. Методическое пособие

ствия с участием тех лиц, позиция которых в наибольшей мере согласуется с позицией обвинения, поскольку в дальнейшем под нажимом иных соучастников, их защитников или прочих факторов такие обвиняемые также могут дать оправдательные показания. Основной целью данных следственных действий является процессуальное закрепление позиции таких лиц, а также фиксация факта добровольности занятой ими позиции.

4.3.Расследование и специальные методы ведения следствия

Опыт и наилучшие примеры из практики показали, что именно вариант расследования является эффективным методом борьбы с торговцами людьми. Объяснение этому может быть найдено путем рассмотрения преступления с той же самой коммерческой перспективы, с какой оно рассматривается торговцами.

Торговцы рассматривают людей в качестве коммерческого товара, который необходимо завербовать, перевезти и эксплуатировать с целью получения прибыли. Это представляет собой криминальный бизнес, в котором все сводится к деньгам. Торговцы могут менять механизм совершения преступления, изменять маршруты, менять личности и использовать ряд других вариантов тактики совершения преступления, чтобы максимально увеличить прибыль и избежать обнаружения. Но существует один момент, который они не могут обойти, если желают, чтобы их бизнес был прибыльным: им необходимо вербовать человеческий товар, перевозить его, а затем продавать в качестве проституток, рабов и т.д.

Как и многие другие виды коммерческой деятельности, торговля людьми не может существовать без рекламы — с целью или вербовки товара (в данном случае людей),или указания на его наличие в качестве проституток, домашней прислуги, рабов и т.д. Этот коммерческий императив касается всех торговцев людьми, и они не могут его избежать.

Нет никакого коммерческого момента в занятии торговлей людьми, если не существует притока свежих сил и если клиенты не знают об их прибытии. А этого можно достичь лишь с помощью какого-либо вида рекламы: устной, в газете или в Интернете. Форма рекламы для вербовки новых жертв является важным фактором механизма торговли людьми.

С точки зрения правосудия это означает то, что если оперативный работник или следователь знает, где искать, то способы

71

вербовки, особенно для занятия проституцией, являющейся краеугольным камнем преступного бизнеса, всегда могут быть определены и найдены. А если можно найти их, то можно найти и торговцев.

При наличии рекламы с целью вербовки, существующей в настоящее время в России, всегда найдутся следственные возможности для разработки нужной версии путем простого контроля и анализа источников рекламы. В тех случаях, когда вербовка производится посредством сети личных контактов, большее внимание должно быть уделено направленному сбору данных.

Юридической основой применения тактических методов упреждающей оперативно-розыскной деятельности, которые обсуждаются в данном параграфе, являются положения Закона об оперативно-розыскной деятельности, который предоставляет всеобъемлющую основу для применения полного арсенала тактических вариантов оперативно-розыскной деятельности.

В данном Законе установлены виды деятельности, которые могут применяться работниками оперативных групп для пересе- чения преступления в виде торговли людьми:

•опрос отдельных граждан;

•запрос;

•сбор проб и образцов для сравнительного анализа;

•негласные проверочные покупки;

•исследование предметов и документов;

•наблюдение;

•установление личности;

•изучение помещений и т.д.;

•прослушивание;

•контроль почтовых, телеграфных и других сообщений;

•прослушивание телефонных разговоров;

•считывание информации с технических каналов связи;

•оперативное внедрение негласных ресурсов;

•контролируемые поставки;

•оперативные эксперименты.

Перед рассмотрением диапазона стратегических и тактических методов, которые могут быть применены в оперативных разработках, важно поставить весь этот арсенал оперативно-розыскной работы в рамки российского контекста. Чтобы сделать это, важно определить цель данного варианта. Цель заключается в использовании наиболее эффективных и законных методов расследования, чтобы обеспечить предоставление достаточных доказательств для проведения ареста и успешного уголовного преследования

72

торговца людьми и, где это возможно, выявления, ареста и конфискации его средств.

Установив, что оперативные разработки могут законно проводиться в России, при внимательном изучении тактики их проведения необходимо рассмотреть способ, по которому такие разработки осуществляются на практике.

Большая часть операции расследования будет предприниматься после рассмотрения наличия достаточной информации для начала оперативно-розыскной деятельности. И для начала операции расследования необходимо решить ряд ключевых управленческих вопросов.

1. Сотрудничество с другими организациями. Стратегия расследования должна быть утверждена и изложена, включая вопросы, касающиеся масштабов операции: будет ли она ограни- чена пределами Российской Федерации или потребует международного совместного оперативного сотрудничества, как много организаций будет вовлечено и каковы вопросы политики. При этом должны быть изложены тактические варианты действий, которые предполагается использовать наружное наблюдение, перехват информации, контролируемые поставки и т.д.

В пределах ограничений с точки зрения соображений безопасности обмен информацией между любыми соответствующими местными, региональными, национальными и международными правоохранительными органами становится важным по двум причинам: он снижает риск неудачной оперативной работы и гарантирует, что все возможные базы данных будут опрошены с целью получения любой дополнительной информации по оперативному объекту. Более того, он должен гарантировать, что любой запрос другого правоохранительного органа, сделанный в отношении этих объектов во время проведения операции, должен быть доведен до внимания оперативной команды.

Тактика расследования на стадии, предшествующей задержанию преступников, предназначена для сбора доказательств, с помощью которых могут быть достигнуты две цели:

1)задержание и судебное преследование торговцев;

2)выявление, арест и конфискация средств, добытых незаконным путем.

Перед началом рассмотрения тактики необходимо определить, какие стороны, представляющие различные организации, которые могут оказать помощь в расследовании с учетом соображений безопасности. Любой сотрудник правоохранительных органов, думающий иначе, не вполне понимает суть явления. По самой своей природе расследование данного преступления долж-

73

но предполагать взаимодействие с рядом организаций до того, как оно может быть завершено. Привлечение ресурсов различных организаций к проведению расследования максимизирует потенциал для дальнейшего успешного судебного преследования. При условии, что все возможные риски безопасности были учтены в каждом случае, неудача в расследовании преступления на многосторонней основе равна отсутствию профессионализма, обманывает ожидания жертв и только на руку торговцам.

В начале каждого расследования его составляющие должны быть проанализированы с целью определения, какие именно другие ведомства вероятнее всего могут быть вовлечены в расследование, а значит, могут внести свои вклад в мероприятия по сбору улик. Помня, что торговля людьми по своей природе является международным преступным бизнесом, такие ведомства, организации и учреждения могут существовать в каждой из стран происхождения, транзита и назначения, а именно:

•министерство внутренних дел;

•пограничная охрана;

•таможенные органы;

•министерства иностранных дел — посольства, консульства и визовые отделы;

•органы социальной помощи — государственные льготы, разрешения на приобретение жилья;

•министерства здравоохранения — клиники по лечению болезней, передаваемых половым путем, агентства по поддержке и реабилитации проституток;

•миграционная служба;

•авиалинии, международные паромные и автобусные компании, туристические агентства и агентства по трудоустройству.

Любая организация из вышеперечисленных категорий может внести свой вклад в расследование как на этапе, предшествующем задержанию, так и на этане после задержания преступников. Задача оперативного сотрудника и следователя будет состоять в том, чтобы определить тех, кто может оказать помощь, и оценить степень риска, который может возникнуть в каждом отдельном случае.

Может получиться так, что помощь может быть безопасно получена от некоторых партнеров на этапе, предшествующем задержанию преступников, тогда как оценка степени риска может показать, что с другими организациями можно консультироваться после завершения этапа задержания. Определение этого является задачей сотрудника, руководящего расследованием.

74

Тактика расследования предполагает поэтапный подход, а тактические методы устанавливаются двумя способами:

•непрерывные проверки, проводимые в течение всего периода расследования и на этапе, предшествующем задержанию, и на этапе после задержания, которые служат для сбора доказательств и способствуют обнаружению и захвату средств, добытых незаконным путем;

•специальные методы сбора доказательств, предназначенные для применения на различных этапах расследования по мере его продвижения.

2. Проверки. Жизненно важным вопросом в отношении всех путей проведения проверок является безопасность.

Конфиденциальность операции может быть подвергнута опасности (с умыслом или по небрежности), и, как только оперативная секретность нарушена, могут возникнуть серьезные последствия для безопасности жертв и для успеха самой операции. Опыт показал, что торговцы людьми могут выплачивать «премиальные» таким людям, как агент по сдаче жилья внаем или персоналу по продаже рекламного места за раннее предупреждение о любом интересе к их делам со стороны милиции. Необходимо также тщательно обдумывать и возможность коррупции в среде сотрудников правоохранительных органов или других официальных лиц правительственных учреждении. Если безопасность не может быть обеспечена в любом конкретном случае, проведение проверок должно быть отложено до момента задержания подозреваемых.

В рамках соображений безопасности должны осуществляться перечисленные ниже проверки, чтобы установить следующие доказательные факты в отношении каждого из мест и, где это применимо, в каждой из стран происхождения, транзита и назначения по мере развертывания расследования как на этапе, предшествующем аресту, так и после ареста преступников.

Реклама. Проверке подвергаются печатные или электронные средства массовой информации, чтобы выявить следующее: где появляется рекламное сообщение; кто разместил или создал его; кто платит за него и какой метод оплаты использует; произведена ли оплата лично и когда она была произведена; произведена ли оплата банковским переводом, прямым дебетовым списанием со счета, чеком или кредитной карточкой вместе с полными реквизитами счета.

Аренда помещений. В данном случае проверяются: помещения и другие адреса (например, почтовый или абонентский ящик) либо адреса расквартирования; кто их владелец и как была оплачена по-

75

купка; полные детали счета (если таковые имеются); сдано ли помещение в аренду или долгосрочную аренду; кто арендовал или снял в лизинг; кто платит за них и каков метод оплаты; дата платежа; произведена ли оплата лично или банковским переводом, прямым дебетовым списанием со счета, чеком или с помощью кредитного счета вместе с полными реквизитами счета; была ли необходимость в рекомендациях, если да, то где они и к кому относятся.

Связь. Здесь проверяются обычные телефоны, мобильные телефоны, факсимильные аппараты, электронная почта и сайты Интернета — абонентские детали, распечатки, способ оплаты и полные реквизиты счета.

Финансовые операции. Выявляются полная история и детали счета любой операции, которые могут помочь в проведении финансового расследования, являющегося неотъемлемой частью операции. Любые финансовые операции, проводимые в стенах банков или пунктах обмена и т.д., должны быть полностью расследованы.

Перевозка. В данном случае определяются путем проверки: способ перевозки с места происхождения к месту назначения, а также тип перевозчика (авиалиния, паром или автобус); дата, место и способ приобретения проездных билетов; приобретаются ли они по чеку или по кредитным карточкам.

3. Операция наблюдения. Применение методов наблюдения должно быть санкционировано в соответствии с Законом об опе- ративно-розыскной деятельности, в противном случае допустимость добытого доказательства может быть успешно опротестована во время проведения судебного процесса, тем самым, возможно, сделав все следственные усилия бесполезными.

Последовательность опознания особенно важна в отношении письменной регистрации операции наблюдения, когда факты изложены в письменной форме в протоколах наблюдения.

Общим для расследования случаев торговли людьми является то, что ряд подозреваемых жертв и более находятся под наблюдением во время этапа наблюдения. Опознание и указание подозреваемых и жертв в протоколах наблюдения, а также непрерывность этого опознания от одного сотрудника к другому являются важными элементами начального этапа. Если эти действия неправильны с самого начала, позднее могут возникнуть серьезные проблемы с опознанием на этапе ареста и во время судебного процесса.

Наилучший подход к операции наблюдения — поэтапный, когда наблюдение развивается по мере получения доказательств. Как быстро доказательства могут быть разработаны, будет зави-

76

сеть от качества и полноты уже имеющейся информации. Когда имеется высококачественная информация, например об адресах помещений или баров для вербовки, конспиративных квартир, опознанных подозреваемых, а по возможности и о датах и местах отправления или прибытия, операция наблюдения может быть начата в более сфокусированном виде.

Негласное наблюдение и контрольные покупки являются важными элементами операции наблюдения. Преступление, связанное с торговлей людьми, не только позволяет внедрять негласных оперативных работников и работников для проведения негласных контрольных покупок, но и создает ряд дополнительных проблем для руководителя операции, когда тот решает, должны ли они использоваться.

Иногда негласное наблюдение и негласные контрольные покупки могут оказаться полезными при расследовании преступлений в сфере торговли людьми в Российской Федерации. Например, если будут подходящие условия, то следует внедрить негласного сотрудника или сотрудника, осуществляющего контрольные покупки, для проникновения в сеть торговли людьми и поиска возможности продажи или покупки жертв преступления, или постараться приобрести визовые документы, чтобы покинули страну несуществующие женщины, или купить сексуальные услуги проститутки, которой торгуют внутри страны.

Использование негласных методов разрешено Законом об оперативно-розыскной деятельности, который гласит, что своевременное внедрение в криминальные группы сотрудников оперативной команды, осуществляющей проведение оперативнорозыскных мероприятий, или лиц, оказывающих конфиденциальную помощь с целью подавления уголовной активности криминальной группы, является законным.

Негласным агентам будет предоставляться иммунитет от совершения любых серьезных и особо серьезных уголовных деяний, в которых он участвует, и иммунитет от преследования за такие деяния, конечно, при условии, что негласный сотрудник правоохранительных органов получил на то официальное разрешение, проинструктирован о рамках своего поведения и не совершает какого-либо другого не уполномоченного уголовного акта с уголовным намерением.

В отношении негласных сотрудников должны быть рассмотрены следующие вопросы наилучшего практического опыта:

•чего можно достичь с помощью негласного внедрения и будет ли достигнута цель с помощью других средств?

77

•обладает ли негласный агент диапазоном умений и навыков, чтобы выполнить задачу (что включает осознание риска пересечения черты тайного сговора, провокации преступления с целью его изобличения и действий в качестве агента-провокатора, а также необходимыми познаниями в области торговли людьми и проституции), лингвистиче- ским и культурным знанием?

•какова структура внедрения негласного сотрудника в криминальную сеть, возможно ли использование участвующего специального агента, возможно ли внедрение второго негласного сотрудника?

•где вероятнее всего должен действовать негласный агент, каковы оперативные инструкции относительно степени проникновения, где они записаны?

•предусматривает ли план действия использование негласного агента в более чем одной юрисдикции, а если да, то как это будет осуществляться и согласовано ли это с властями в другой юрисдикции(ях); безопасно ли установление связей с другой юрисдикцией(ями) и каковы выводы относительно безопасности?

•какой метод будет использован для регистрации доказательств и как можно будет сохранить доказательства в безопасности?

Свидетельские показания негласного сотрудника или специального агента вызывают серьезный вопрос: могут ли они использоваться в процессе уголовного разбирательства без нарушения конфиденциальности его личности? Законодательно определено, что результаты деятельности засекречены как государственные тайны и не должны быть раскрыты или переданы, а персонал, задействованный в оперативно-розыскной деятельности, подлежит юридической защите. Такая защита и конфиденциальность могут быть усилены и положениями Уголовно-процессуального кодекса РФ. Вместе взятые эти положения гарантируют, что данные розыскных действий и показания негласного сотрудника или агента могут быть заслушаны судьей первой инстанции таким образом, чтобы защитить сотрудника или агента.

Возможности для внедрения негласных сотрудников могут возникнуть на этапах происхождения, транзита или назначения процесса торговли людьми, и при осуществлении тактики в пределах параметров, обрисованных в общих чертах выше, этот метод может оказаться наиболее продуктивным и предоставить убедительное доказательство в рамках всех доказательных категорий, перечисленных выше.

78

Еще раз повторим, что мысль о применении, законности и безопасности рассматриваемых тактических приемов и условий их применения должны всесторонне оцениваться, а решение — приниматься группой планирования Следственного комитета МВД и Прокуратуры РФ до начала операции. Любые изменения или корректировки, которые необходимо будет внести по мере использования данных методов (чтобы отразить новые или изменившиеся обстоятельства), могут быть рассмотрены, а решение по ним должно быть принято во время текущего процесса координации и обзора.

Использование сотрудников, обеспечивающих негласную контрольную покупку, может иметь огромное значение в случаях расследования преступлений в сфере торговли людьми.

Сотрудник женского пола, проводящий контрольную закупку, может быть задействован в качестве потенциальной жертвы трафика или проститутки, которая ищет работу за границей или работу в борделе или брачном агентстве, и собрать важные показания против торговцев и их подчиненных нижнего уровня. Перед использованием негласных сотрудников для контрольных покупок в любом сценарии определяются действия якобы с целью:

•покупки или попытки покупки жертв у торговцев;

•покупки или попытки покупки услуг жертв торговли людьми, в том числе сексуальных или по принудительному труду;

•участия в вербовке в качестве потенциальной жертвы, что-

бы установить наличие деятельности по торговле людьми.

Âпервом случае цель состоит в том, чтобы представить сотрудника, осуществляющего контрольную закупку, в качестве вербовщика с целью получить право на владение жертвой торговли людьми от настоящего торговца, а затем в освобождении жертвы и получении одновременно высокоценных показаний.

Во втором случае цель состоит в проведении контрольной закупки таких услуг, как сексуальные или принудительного труда, а не покупка самих жертв.

Âтретьем случае цель заключается в том, чтобы использовать сотрудника женского пола для проведения контрольной покупки в ответ на рекламу вербовки, что поможет дать важные показания против подозреваемого, отвечающего за рекламу, и подозреваемого, который проводит собеседование.

Цель использования метода негласных контрольных покупок заключается в установлении:

• намерений подозреваемых участвовать в действиях, направленных на приобретение или продажу, или в других сделках

79

в отношении зависимых людей в форме передачи или захвата, чтобы использовать жертву для занятия проституцией или эксплуатировать каким-либо другим способом;

•существования проституции (в случае торговли людьми внутри страны) с помощью сотрудников мужского пола, которые посетят публичные дома или другие места, где оказывают свои услуги проститутки, а также сотрудников женского пола, чтобы установить факт наличия сети тру-

доустройства для проституток.

Сосредоточение расследования на сексуальной эксплуатации и доказательствах намерений продавать секс за деньги является фундаментальным предварительным условием любого судебного преследования торговцев как международных сутенеров, каковыми они и являются на самом деле, чтобы затем вести розыск торговцев с целью их судебного преследования за такое количество преступлений, которое может быть поддержано всеми имеющимися доказательствами.

В дополнение к наилучшим образцам практического опыта, приведенным выше, ряд дополнительных вопросов должен быть рассмотрен при использовании сотрудников, осуществляющих контрольные негласные покупки, в контексте установления сексуальной эксплуатации, а также в ходе контролируемых поставок и осуществления платежей.

1. Правила использования сотрудников-мужчин в качестве клиентов проституток. Между сотрудниками и проститутками не должно быть никаких половых отношений. Не считая других соображений, причиной является то, что купленные проститутки являются уязвимыми жертвами преступления и никогда не должны сексуально эксплуатироваться сотрудниками правоохранительных органов.

Возможен некоторый физический контакт как, например, совместное пребывание в сауне или массаж, однако сотрудник никогда не должен быть инициатором контакта или трогать грудь или гениталии проститутки и не должен позволить ей трогать свои половые органы. В обстоятельствах, когда надвигающийся половой контакт становится неотвратимым, сотрудник должен принести извинения и прекратить встречу. Имеется ряд тактических приемов для достижения этого.

Несмотря на то что такое использование негласных сотрудников является испытанием для них, оно предоставляет исклю- чительно важные доказательства. Обычной практикой и частью ежедневного жизненного опыта проститутки является ее разго-

80