Международное сотрудничество в борьбе с преступностью. Часть I. Теоретико-правовые основы международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

МЕЖДУНАРОДНЫЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

А.В. Смирнов, С.Н. Сухов, А.А. Ходусов, М.Г. Решняк, О.Ю. Шадрин

МЕЖДУНАРОДНОЕ

СОТРУДНИЧЕСТВО

ВБОРЬБЕ

СПРЕСТУПНОСТЬЮ

ЧАСТЬ I

Теоретико-правовые основы международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью

Москва

2012

ББК 67.412 С 50

Одобрено решением Учебно-методического совета Международного юридического института. Протокол № 45 от 26 марта 2012 г.

Рецензенты:

Иванцов С.В. – доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры криминологии Московского университета МВД России.

Цховребова И.А. – кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России.

Учебное пособие подготовлено авторским коллективом на актуальную тему, посвященную международному сотрудничеству в борьбе с преступностью.

В пособии рассматриваются понятие, виды и основные направления международного сотрудничества в борьбе с преступностью, дается понятие, особенности и приводятся отличительные черты преступлений международного характера. На основе анализа норм международного и национального законодательства показано современное состояние в области сотрудничества государств в правоохранительной сфере по борьбе с терроризмом, захватом заложников, незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, с отмыванием доходов, полученных преступным путем, коррупцией, рабством и торговлей людьми, подделкой денежных знаков, морским пиратством, угоном воздушных судов, распространением порнографии, нелегальной миграции и иными актуальными для международного сообщества преступлениями. Рассмотрены особенности функционирования ряда международных организаций, деятельность которых направлена на борьбу с преступлениями международного характера.

Пособие предназначено для студентов (слушателей) магистрантов вузов, изучающих правовые вопросы международного сотрудничества государств по вопросам борьбы с преступлениями международного характера, научных работников, а также сотрудников правоохранительных органов.

©Смирнов А.В., Сухов С.Н., Ходусов А.А., Решняк М.Г., Шадрин О.Ю., 2012

©Международный юридический институт, 2012

2

3

ВВЕДЕНИЕ

В последнее десятилетие XX в. и начале XXI в. беспрецедентно возросла международная активность преступности, опасность которой усугубляется размыванием границ государств и продолжающимся процессом усиления их прозрачности, расширения и взаимопроникновения экономических рынков, которые ранее были закрыты или жестко контролировались государствами. Это создает условия для возникновения новых, ранее неизвестных, форм международной преступности, усугубления ее профессионализации. В результате изменений в структуре торговли, финансов и информации создается такое положение, когда преступность уже не связана национальными границами.

Преступления международного характера в качестве характерной черты современного состояния и тенденции развития отмечается многими юристами – учеными и практиками. Они становятся все более транснациональными, а во многих случаях приобретают глобальный характер.

Следует констатировать широкое распространение преступлений именно международного характера, которые посягают на внутригосударственный правопорядок и главным критерием отнесения к которым становится их выход за пределы национальных границ, в связи с чем Организация Объединенных Наций определила их как «правонарушения, охватывающие в аспектах, связанных с планированием, совершением и/или прямыми или косвенными последствиями, более чем одну страну».

Необходимость повышения эффективности международного сотрудничества и принятие мер борьбы с преступлениями международного характера как на внутригосударственном, так и на международном уровнях, необходимость получения данных знаний студентами юридического профиля делает актуальной настоящее учебное пособие.

4

ГЛАВА 1 ОБЩИЕ ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВЫЕ ВОПРОСЫ

МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА ГОСУДАРСТВ ПО БОРЬБЕ С ПРЕСТУПНОСТЬЮ

§ 1. Понятие, система, формы и принципы сотрудничества государств в борьбе

спреступностью

Внастоящее время в правовой доктрине сложился ряд терминов, обозначающих область международного права, которая регулирует международное сотрудничество в борьбе с преступностью. Нередко можно встретить такие термины, как «международное уголовное право», «международное сотрудничество в области борьбы с преступностью». Однако указанные термины не совсем точно и полно отражают предмет правового регулирования сотрудничества государств в правоохранительной сфере. В настоящее время наиболее распространенным стал термин «международное уголовное право». Так, например, И. П. Блищенко международное уголовное право определил как отрасль, включающую принципы и нормы, созданные в целях охраны международного правопорядка от преступных посягательств со стороны субъектов международного права путем установления уголовной ответственности виновных физических

лиц и ответственности государства за совершение международных преступлений и преступлений международного характера1. По нашему мнению, такое широкое определение предмета отрасли, распространение его на деятельность как физических лиц, так и субъектов международного права – государств и международных межправительственных организаций, их ответственность – является неоправданным. Нельзя объединять эти уровни правового регулиро-

вания, хотя нельзя отрицать, что преступная деятельность госу-

1 Международное уголовное право: Учеб. пособие / Под общ. ред.

В. Н. Кудрявцева. М., 1998. С. 15–16.

5

дарств проявляется в преступной деятельности конкретных физических лиц. Ответственность физических лиц наступает в соответствии с международными обязательствами государств, выраженными или в международных договорах в области борьбы с преступностью, или в учредительных договорах международных уголовных судов или трибуналов.

По мнению И.И. Карпеца, международное уголовное право есть система норм, складывающихся в результате сотрудничества между суверенными государствами или между международными государственными органами или организациями, имеющая целью защиту мира, безопасности народов, международного правопорядка как от наиболее тяжких международных преступлений, направленных против мира и человечества, так и от других преступлений международного характера, предусмотренных в международных соглашениях, конвенциях и иных правовых актах межгосударственного характера, наказуемых согласно специальным актам (уставам, конвенциям) либо соглашениям, заключенным между государствами в соответствии с нормами национального уголовного права1.

Более лаконично высказался И.Н. Лебединец, который под международным уголовным правом понимает систему принципов и норм, регулирующих сотрудничество государств в борьбе с преступлениями, предусмотренными международными договорами2.

Существует и точка зрения отдельных ученых как в нашей стране, так и за рубежом, согласно которой международное уголовное право – это некоторая комплексная область, включающая в себя нормы как международного, так и национального права. Однако это, видимо, связано с приверженностью этих ученых к монистической концепции соотношения международного и внутригосударственного права.

Нередко можно встретить точку зрения, что данную область международного права необходимо обозначать как сотрудничество госу-

1Карпец И. И. Преступления международного характера. М., 1979.

С. 30.

2Международное публичное право: Учебник / Л. П. Ануфриева,

К. А. Бекяшев, В. В. Устинов [и др.]. М., 2004. С. 708.

6

дарств в борьбе с преступностью. Однако это обозначение предмета международно-правового регулирования очень узкое.

По нашему мнению, наиболее полно и четко предметная сторона сотрудничества государств в сфере борьбы с преступностью отражена в работе Ю.С. Ромашева, который использует для этого такое понятие, как «международное правоохранительное право».

К примеру, Ю.С. Ромашев приводит следующее определение: «Международное правоохранительное право – это отрасль международного права, содержащая совокупность международно-право- вых норм, регулирующих отношения между государствами, иными субъектами международного права в области борьбы с преступле-

ниями и иными правонарушениями, совершаемыми физическими лицами»1.

Наиболее широкой областью, охватываемой международным правоохранительным правом, является борьба с преступностью. В целом эта борьба предусматривает осуществление комплекса специальных мер экономического, политического, правового, оперативного, организационного, технического и иного характера, направленных на устранение, ослабление или нейтрализацию условий и факторов, способствующих совершению преступлений; их предупреждение, выявление и пресечение, регистрацию и раскрытие (розыск преступников) и расследование преступлений; осуществление уголовного правосудия, исправление лиц, их совершивших, ликвидацию отрицательных последствий преступлений и другие цели.

В зависимости от пространственного размаха, круга участников, вовлеченных в борьбу с преступностью, она осуществляется на международном – всеобщем2, региональном (субрегиональном), двустороннем – и внутригосударственном уровнях. Такая борьба действительно стала международной.

Можно с уверенностью утверждать, что в мире сложилась система международной борьбы с преступностью, хотя пока еще недостаточно эффективная, но находящаяся в постоянном развитии. При этом основной целью этой борьбы является защита жизненно

1Ромашев Ю.С. Международное правоохранительное право. С. 7.

2Нередко всеобщий и международный уровни сотрудничества рассматривают как синонимы.

7

важных интересов государств и их граждан от угроз различных видов преступлений, преступности в целом.

К частным целям, т. е. к целям второго порядка, можно отнести такие цели, как ослабление влияния, а если возможно, и ликвидацию причин и условий, способствующих возникновению, действию данных угроз, ихнейтрализациюиликвидациюпоследствий.

Указанные цели предопределяют ту роль, которую играет система международной борьбы с преступностью в функционировании систем обеспечения безопасности государств. Кроме того, данные цели являются составляющими целей систем более высокого уровня, лежащих в сфере обеспечения международной безопасности и поддержания международногоправопорядка. Это свидетельствует о том, что система международной борьбы с преступностью может рассматриваться как неотъемлемый компонент таких глобальных систем.

Участниками борьбы с преступностью на международной арене являются разнообразные действующие лица. Однако главная роль среди них отводится государствам. Их взаимодействие между собой предусматриваетпреждевсегосотрудничество, основанноенастремлениигосударств бороться с угрожающими их безопасности преступными деяниями. При этомможно выделить межгосударственный, межправительственный и межведомственный уровни такого международного сотрудничества. Так, главы государств определяют в области борьбы с преступностью основные направления внутренней и внешней политики своих стран, представляют их в международныхотношениях, втомчисле при заключении межгосударственных договоров. Правительства и их главы осуществляют меры по реализации внешней политики в данной области, заключают международные межправительственные, а в ряде случаевимежгосударственныедоговоры. Втожевремяосновнаянагрузка в международной борьбе с преступностью возлагается на уполномоченные государствами органы исполнительной власти, в компетенцию которых входит более или менее широкая в данном вопросе сфера (далее – компетентные органы). Нередко таким органам в соответствии с национальным законодательством предоставлено право участвовать в международном сотрудничестве, заключать международные договоры межведомственного характера. Следует отметить, что международное межведомственное сотрудничество играет все более важную роль в борьбе с преступностью. Развитие такого сотрудничества определяется объективными потребностями

8

этой борьбы, той особой ролью, которую компетентные органы играют в реализации международных обязательств своих государств.

Непосредственное содержание международного сотрудничества в области борьбы с преступностью определяется характером совершаемых преступлений, состоянием взаимоотношений между иностранными партнерами.

Такое сотрудничество может иметь следующие формы:

–заключения международных договоров (конвенций);

–разработки иных в данной области международных документов;

–принятия национальных нормативных правовых актов, направленных на реализацию международных обязательств государств;

–взаимного обмена информацией;

–совместного осуществления мер по выявлению, предупреждению, пресечениюираскрытиюпреступлений, розыску преступников;

–оказания взаимной помощи в области уголовного правосудия;

–обмена опытом, законодательными и нормативными актами;

–обмена на взаимной основе специальными техническими и иными средствами;

–оказания содействия в подготовке, переподготовке и повышении квалификации кадров;

–проведения совместных научных исследований, обмена результатами самостоятельных исследований и другие взаимоприемлемые формы.

Наряду с государствами в борьбе с преступностью важное место занимают международные межправительственные организации (ООН, ИКАО, ИМО, МАГАТЭ, СНГ, ШОС и др.). Они решают самые разнообразные задачи: от разработки проектов международных договоров до осуществления конкретных мер. Отдельные международные межправительственные организации специально созданы для решения задач борьбы с преступностью (Интерпол, Европол).

Их дополняют специальные международные органы, не являющиеся международными организациями, создаваемые для борьбы с конкретными преступлениями, атакжеиныеобъединения– новыеили уже действующие, например «Группа восьми» (англ. Group of eight, G8), Большая восьмерка – международный клуб, объединяющий правительства наиболее индустриально развитых демократических стран мира: США, Великобритания, Франция, Япония, Германия,

9

Канада, Италия и Россия. Также называют и неофициальный форум лидеров этих стран (с участием Европейской комиссии), в рамках которого осуществляется согласование подходов к актуальным международным проблемам. «Большая восьмерка» не является международной организацией, она не основана на международном договоре, не имеет устава и секретариата. Решения «восьмерки» не имеют обязательной силы. Как правило, речь идет о фиксации намерения сторон придерживаться согласованной линии или о рекомендациях другим участникам международной жизни применять определенные подходы в решении тех или иных вопросов. К примеру, в 2009 г. встреча G8 проходила в г. Аквила и была посвящена глобальному мировому экономическому кризису 2008–2009 гг. (где впервые был представлен пробный образец «Тестовый экземпляр наднациональной валюты»), а в 2011 г. в городе Довиль (Франция). Основное внимание на саммите уделялось ядерному кризису в Японии, протестам в арабских странах и глобальным экономическим вопросам. Встречу возглавлял президент Франции Николя Саркози.

Совершенствуется система международной уголовной юстиции. До настоящего времени для преследования лиц, совершивших особо опасные преступления, которые представляют угрозу для всего мирового сообщества, создавались временные международные уголовные суды (трибуналы) – ad hoc1. Ныне действует Международный уголовный суд, призванный на постоянной основе осуществлять уголовное преследованиелиц, совершивших такого рода преступления.

Все чаще созываются международные конференции, на которых обсуждаются проблемные вопросы борьбы с преступностью, разрабатываются и принимаются проекты международных договоров, конвенций, другиемеждународныедокументывправоохранительной сфере.

Однако государства и их компетентные органы объединяют свои усилия в борьбе и с иными менее тяжкими, чем преступления, правонарушениями. На национальном уровне они, как правило, квалифицируются как административныеправонарушения2. Например, это относится

1Особенно для этого, только для этого случая (лат.)

2Не исключается и гражданско-правовая ответственность. Так, согласно Конвенции о гражданско-правовой ответственности за коррупцию (Страсбург, 4 ноября 1999 г.) каждое государство-участник предусматрива-

10