Комментарий к отдельным главам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ

ляет менее пяти участников, такой иск в отношении юридических лиц может быть рассмотрен арбитражным судом в индивидуальном порядке, в отношении физических лиц – подлежит рассмотрению судом общей юрисдикции. Соответственно к таким спорам, правила настоящей главы применению не подлежат, они рассматриваются в общем порядке.

Факультативными приложениями выступают документы, наличие в деле кото-

рых не является обязательным, но может быть признано необходимым как самим истцом, так и судом, рассматривающим дело. Право определения перечня факультативных приложений отнесено к компетенции истца, однако, права затребовать такие документы не лишен и суд. К числу факультативных приложений могут быть отнесены любые документы,

обосновывающие позицию стороны в деле, а также подтверждающие ее правоту и обоснованность заявленных требований.

Поскольку арбитражный процесс является состязательным, право предоставления

документов предоставляется всем участникам процесса, в частности истцу и ответ-

чику, каждый из них обязан доказывать обоснованность своей позиции. Отсутствие или несвоевременное предоставление необходимых доказательств может рассматриваться как подтверждение правоты контрагента в споре, рассматриваемом арбитражным судом.

В этой связи от количества и качества представленных документов напрямую зависит срок и результат судебного разбирательства по делу о защите интересов группы лиц.

Статья 225.14. Подготовка дела о защите прав и законных интересов группы лиц

ксудебному разбирательству

1.При подготовке дела о защите прав и законных интересов группы лиц к судебному разбирательству судья:

1) определяет характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодатель-

ство;

2) уточняет требования лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, и основания этих требований;

3) решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения;

4) предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц;

5) совершает иные предусмотренные статьей 135 настоящего Кодекса действия.

2.В определении о подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами, установленными настоящей главой, и устанавливает срок, в течение которого лицо, обратившееся в защиту прав и законных интересов

121

группы лиц, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц. В таком определении арбитражный суд также устанавливает срок, в течение которого лица из этой группы могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления документа о присоединении к данному требованию лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц.

3.Предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц может быть сделано в публичной форме путем опубликования сообщения в средствах массовой информации или в форме направления сообщения по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо в иной форме. Форма, в которой должно быть сделано предложение о присоединении к данному требованию, определяется арбитражным судом.

4.Предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц должно содержать:

1) наименование ответчика и его адрес; 2) наименование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц;

3) требование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц; 4) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело;

5) срок, который установлен арбитражным судом и в течение которого иные лица, являющиеся участниками спорного правоотношения, могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц, документа о присоединении;

6) иную определяемую арбитражным судом информацию.

5.Лицо, обратившееся в защиту прав и законных интересов группы лиц, до окончания подго-

товки дела к судебному разбирательству сообщает арбитражному суду предусмотренные пунктом 3

части 1 статьи 225.13 настоящего Кодекса сведения об иных лицах, присоединившихся к данному требованию, а также представляет документы, подтверждающие присоединение указанных лиц к данному требованию и их принадлежность к группе лиц.

Комментарий к ст. 225.14

1. Подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, согласно статье 133 АПК РФ проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств и представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных дейст-

122

вий судьи, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела63.

Подготовка дела к судебному разбирательству предусматривает перечень необходимых юридических действий, направленных на своевременное и эффективное рассмотрение дела в арбитражном суде.

АПК РФ не устанавливает срок вынесения определения о подготовке дела к судебному разбирательству, соответственно оно должно быть вынесено в сроки, дающие возможность провести полноценную подготовку в течение двух месяцевсодняпоступлениязаявления. Но,

имея в виду, что большинство определений о подготовке дела к судебному разбирательству выносятся арбитражными судами совместно с определениями о принятии заявления, фактически срок вынесения такого определения существует: это пятидневный срок с момента поступления заявления.64

Вопределении о подготовке дела к судебному разбирательству судья указывает дейст-

вия, которые надлежит совершить лицам, участвующим вделе, исрокиихсовершения. Ука-

занные сроки определяются по усмотрению судьи в зависимости от того, какова цель совершения тех или иных действий. Для совершения такого действия, как представление дополнительных доказательств или раскрытие доказательств, судья может предоставить участникам делаболее продолжительное время, вплоть до даты предварительного судебного заседания.

Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевре-

менного разрешения спора, что достигается решением задач, стоящих перед судом при подготовке.

Вч. 3 ст. 133 АПК названы четыре основные задачи подготовки дела к судебному

разбирательству:

определение характера спорного правоотношения и подлежащего приме-

нению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению;

63Постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбиратель-

ству»

64Скуратовский М.Л. Подготовка дела к судебному разбирательству// Арбитражная практика. 2002.

№12.

123

разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участ-

ников арбитражного процесса.

Реализация данной задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материальноправовую (истцы, ответчики, третьи лица) или иную, например процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик), публичную (государственный орган или орган местного самоуправления) заинтересованность в деле;

оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств.

Несмотря на то что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса выступает состязательность (ст. 9 АПК), законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной целью судебного процесса является разрешение возникшего, как правило имущественного, конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности; урегулирование спорной ситуации с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. В этой связи и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники дела не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т. д. Поэтому законодатель требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст. 66 АПК;

примирение сторон65.

Помимо норм арбитражно-процессуального законодательства отдельные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству регламентируются Постановлением Плену-

ма Высшего Арбитражного Суда РФ от 20.12.2006 г. №65 «О подготовке дела к судебно-

му разбирательству». В определении о подготовке дела к судебному разбирательству судья указывает те процессуальные действия, которые он намерен совершить, а также действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения. В частности, судья в этом определении вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить к определенному сроку требующиеся для рассмотрения дела документы, указать меры, принимаемые судьей для оказания сторонам содействия в получении доказательств.

2. Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству не является исчерпывающим. Поэтому судья вправе совершать и иные действия, направленные на обес-

124

печение правильного и своевременного рассмотрения дела. При совершении таких действий, а также в других случаях, когда возникает необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты проведения собеседования, иных подготовительных действий, судья может вести протокол.

ВАС РФ указал также, что из содержания ст. 134 АПК РФ следует, что судья вправе завершить подготовку дела к судебному разбирательству и ранее установленного срока.

При этом течение установленного законом срока рассмотрения дела по существу начинается со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству, если иное не установлено в АПК РФ.

Часть 1 комментируемой статьи определяет примерный перечень вопросов, подле-

жащих установлению в рамках подготовки к судебному разбирательству. Однако следу-

ет отметить, что указанная правовая норма воспроизводит положения о порядке реализации подготовительных мероприятий, предусмотренные главой 14 АПК РФ. К числу таких во-

просов относится:

определение характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство, что тесно связано с определением дела в его рассмотрении арбитражным судом или судом общей юрисдикции, в связи с чем решение данного вопроса в рамках подготовки дела к судебному разбирательству оказывает непосредственное влияние на своевременное и правильное разрешение спора. В большинстве случаев реализация данного положения заключается в организации и проведении собеседования с участвующими в деле лицами. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей, и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований (в случае их неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности) и возможных (предполагаемых истцом) возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу, другим лицам, участвующим в деле, третьим лицам. При собеседовании судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда66;

уточнение требований лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, и основания этих требований. Уточнение требований сторон спора осущест-

66 http://www.ekaterinburg.arbitr.ru/userfiles/CT/11.htm

125

вляется в целях детализации предмета спора, а также возможной реализации прав сторон на изменение заявленных требований, отказ от иска и т.п. В рамках данного подготовительного мероприятия судья выясняет фактические и юридические основания для заявления требований. Фактическими основаниями выступают конкретные жизненные обстоятельства, подтверждаемые документами, которые стороны представили в дело в качестве обоснования своей позиции, например, договор, свидетельство о праве и т.п. Юридическое (правовое) основание составляют материальные правовые нормы, посредством неисполнения или ненадлежащего исполнения которых нарушаются заявленные истцом права группы лиц. Также проверки подлежит наличие оснований предъявления иска в отношении каждого из участников из участников группы, поскольку отсутствие оснований применительно к одному или нескольким участникам группы может свидетельствовать о несоответствии ее основному критерию, соблюдение которого необходимо для разбирательства дела в защиту прав и интересов группы лиц по правилам настоящей главы – численность такой группы не может быть менее пяти человек;

решение вопроса о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения. В соответствии с общими положениями, установленными ст. 135 АПК РФ определение субъектного состава спора, определяется посредством:

•привлечения к участию в деле другого ответчика,

•замены ответчика,

•замены стороны правопреемником,

•вступления в дело третьих лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора,

•вступления в дело прокурора.

Особенностью определения субъектного состава в деле о защите прав и законных интересов группы лиц является определение участников, присоединившихся в группе, а также установления соответствия представленных ими заявлений о присоединении к представленному заявлению о защите прав и интересов группы лиц. При решении данного вопроса судье необходимо установить соответствуют ли соистцы в данном деле понятию группы лиц в деле о защите прав и интересов группы лиц, а также соблюдены ли требования подготовки заявления о включении каждого отдельно взятого субъекта в данную группу, а также устанавливаются иные обстоятельства с целью устранения возможного порока субъектного состава в рассматриваемом деле;

126

предложение о представлении доказательств, подтверждающих принад-

лежность конкретного лица к группе лиц. В соответствии с ч. 1 ст. 66 АПК РФ доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Если же участник процесса не имеет возможности самостоятельно представить доказательство, он вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательств. При удовлетворении ходатайства (если участник процесса убедит суд, что оно относится к делу, существуют причины, препятствующие получению им доказательства) суд истребует соответствующее доказательство. Содействие суда в сборе доказательств заключается в разрешении вопросов о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, о принятии мер по обеспечению доказательств, о направлении судебных поручений и т.п.;

совершение иных предусмотренных ст. 135 АПК РФ действий. Закрепление указанного положения в законе свидетельствует о свободе действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству. Суд самостоятельно определяет перечень фактов и обстоятельств, уточнение, определение и конкретизация которых необходима для всестороннего и полного исследования материалов дела и установления истины по данному спору. К

числу таких действий могут быть отнесены:

•подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон, в случае рассмотрения дела составом суда;

•проверка полномочий представителей сторон (если в ходе подготовки одна из сторон выразила сомнение в наличии правомочий у одного или нескольких участников процесса;

•направление запросов в налоговые и иные органы с целью уточнения места нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи,

•наложение судебных штрафов, за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные им сроки и т. д.

3. Особое значение при подготовке дела к судебному разбирательству имеет примирение сторон. В частности, урегулирование взаимоотношений сторон спора на данном этапе

производится посредством выполнения судьей следующих действий:

•разъяснение сторонам их права на заключение мирового соглашения;

•разъяснение права сторон на обращение за содействием к посреднику в целях урегулирования спора;

127

• оказание сторонам содействия в заключении мирового соглашения путем объяснения материальных и процессуальных выгод окончания дела миром, особенно в случаях, когда спор не носит принципиального характера, порядка и последствий заключения соглашения.

Поскольку в соответствии с ч. 3 ст. 133 АПК РФ к задачам подготовки дела к судебному разбирательству относятся определение судьей характера спорного правоотношения и определение подлежащего применению законодательства, то в целях единообразного толкования и применения норм действующего законодательства судье необходимо при подготовке дела проанализировать судебную практику применения законодательства, регулирующего спорные правоотношения.

В своих разъяснениях Высший Арбитражный Суд РФ указывает на необходимость тщательного исследования доказательственной базы по делу. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, заблаговременно, до начала судебного разбирательства. В этой связи судья должен разъяснить существо данной обязанности, правовые последствия ее неисполнения. Под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновы-

вающие его требования и возражения. Раскрытие доказательств предполагает не только

их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства. Не-

представление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. В случае недостаточности представленных сторонами доказательств в подтверждения их требований, суд вправе затребовать дополнительные доказательства, указав при этом срок их представления с целью предотвращения искусственного затягивания разбирательства по делу. В ходе проведенияпредварительногосудебно-

го разбирательства доказательства не оцениваются, а исследуются только на предмет их относимости, допустимости, подлинностииполноты.

4. Дело может быть назначено к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции тогда, когда рассмотрены все вопросы, вынесенные в предварительное заседание, собраны необходимые доказательства и арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлеченных к участию в деле третьих лиц признал, что дело к судебному разбирательству подготовлено.

128

Подготовка дела к судебному разбирательству завершается вынесением определения о назначении дела к судебному разбирательству, на которое указывает ч. 2 комментируемой статьи.

Определение о назначении дела к судебному разбирательству одновременно завершает подготовку дела к судебному разбирательству и является одним из подготовительных дейст-

вий. После него участники дела извещаются о времени и месте рассмотрения дела, не запрещается судье продолжать осуществлять действия по дальнейшей подготовке дела, если судебное разбирательство открывается не сразу после завершения предварительного заседания и возникает необходимость в совершении дополнительных подготовительных действий, к примеру, по обеспечению иска, осмотру доказательств, направлению запросов и т. п.

Определение подписывается судьей. Его оформленные в соответствии с правилами делопроизводства в арбитражных судах копии направляются лицам, участвующим в деле67. Если судебное заседание по рассмотрению спора по существу открывается непосредственно по завершении предварительного заседания, участники дела извещаются о назначении дела устно, но после подготовки письменного варианта определения его копия все равно должна быть направлена сторонам.

Установленные в ходе подготовительной процедуры факты подлежат обязательному отражению в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает специфические положения, которые в обязательном порядке включаются в содержание определения о подготовке дела к судебному разбирательству.

Указание на такие положения не означает, что этот перечень является исключительным и расширительному толкованию не подлежит. Содержание определения арбитражно-

го суда предусматривает ряд обязательных элементов, включение которых в текст такого определения свидетельствует о его законности и соблюдении установленной формы:

общие положения, к числу которых относится наименование судебного органа, вынесшего данный акт, указание на дату, место и время вынесения определения и т.п.;

положения, определяющие существо спора, т.е. отражающие наименование и иные регистрационные данные участников спора, а также материальные отношения, по поводу которых заявлен иск;

положения, указывающие на перечень мероприятий, проведенных в рамках подготовки дела к судебному разбирательству, а также их результаты;

67 http://www.ekaterinburg.arbitr.ru

129

положения, подтверждающие законность и действительность определения, в частности подпись судьи, а также отметки суда о вступлении определения в силу и т.п.

Указанные требования являются общими для всех видов определений арбитражного суда, выносимых по делу. Однако, применительно к различным категориям споров, законо-

дательно могут быть установлены дополнительные обстоятельства, подлежащие ус-

тановлению в рамках подготовки дела к судебному разбирательству, которые также должны быть включены в текст определения.

Отражение результатов подготовительной работы суда в определении о назначении судебного разбирательства является подтверждением проведения такой работы, а также основанием для дальнейшего разбирательства дела по существу.

В отношении дел в защиту прав и законных интересов группы лиц, особенности содержания указанного определения отражены в ч. 2 комментируемой статьи. В первую очередь, установлению в таком определении подлежат обстоятельства, свидетельствующие

о возможности применению правил о рассмотрении дела в защиту прав и интересов группы лиц, предусмотренных комментируемой главой.

Учитывая предъявляемые законом требования к спорам, подлежащим рассмотрению по правилам настоящей главы, обязательному отражению в определении о назначении де-

ла к судебному разбирательству подлежат следующие обстоятельства:

возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами, установ-

ленными настоящей главой предполагает проверку соответствия заявителей понятию группа лиц, предусмотренному настоящей главой, в частности, предъявление иска одним лицом в интересах нескольких, наличие заявлений о присоединении к заявленному требованию не менее пяти участников спорного правоотношения. В первую очередь, суд устанавливает соответствие группы лиц, заявившей иск понятию группы лиц, предусмотренному настоящей главой, а затем суд выявляет обстоятельства, свидетельствующие о возможности применению норм, регламентирующих действия заявителя в интересах группы лиц в судебном разбирательстве по делу,

срок, в течение которого лицо, обратившееся в защиту прав и законных инте-

ресов группы лиц, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц предполагает определение временного периода, в рамках которого участники спорного правоотношения должны быть уведомлены о возбуждении судебного разбирательства по данному факту в защиту интересов группы лиц. Однако, закон не указывает на качество такого уведомления: является ли оно правом или обязанностью заявителя. В соответствии с императивными нормами, определяющими порядок создания группы лиц и условия допуска представителя к участию в де-

130