Актуальные проблемы уголовного процесса. Монография

Гл а в а 3

АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ОРГАНИЗАЦИИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ:

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СИТУАЦИОННОГО ПОДХОДА В ПРОГРАММИРОВАНИИ РАССЛЕДОВАНИЯ

Эффективностьорганизациирасследованиявзначительноймере определяется тем, насколько она соответствует современным организационным требованиям и одновременно учитывает инновационные технологии62. Анализ деятельности по расследованию преступлений свидетельствует о том, что в современных условиях перспективныминаправлениямиорганизациирасследованияявляютсяегопрограммированиеиалгоритмизациянаосновеситуационного анализа.

Единый унифицированный подход и систематизация криминалистических знаний в данных направлениях обеспечат использование научных и практических рекомендаций, а в итоге повысит эффективность расследования преступлений.

Понятие«ситуация» являетсямногограннымииспользуетсявразличных научных областях. Оно было введено в науку К. Ясперсом иполучилораспространениевфилософиижизниифеноменологии63. Сегодня наука стремится к комплексному пониманию ситуации, рассматриваяеекакцелостнуюсовокупность«множественныхстимулов, событий, объектов и эмоциональный тон, существующий в некоторый момент времени»64. Это понимание ситуации соответствует философии постмодерна и синергетическому мышлению.

62Можаева И. П. Криминалистическое учение об организации расследования преступлений: теоретические аспекты // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2011. № 2 (17). С. 109−114.

63Новая философская энциклопедия. Т. 3. М., 2001. С. 516.

64Большой толковый психологический словарь. М.: Вега-Акт, 2000. С. 253.

91

Криминалистика, синтезирующая различные отрасли научного знания, использует понятие ситуации в качестве отправной точки, разрабатываемое для целей расследования ситуационного подхода к оценке криминалистически значимой информации.

Сегодня уже не вызывает сомнений, что ситуационный анализ тесно связан с изучением преступлений и деятельности по их расследованию. Еще Н. П. Яблоков отмечал двуединую природу объектакриминалистическогопознания, включающегоизучениетаких систем, каккриминалистическаядеятельностьипреступнаядеятельность65. Обе эти системы имеют ситуационную природу и взаимосвязаны друг с другом. Криминалистика же в рамках своего предметаставитпередсобойзадачупознаниявзаимосвязеймеждуэтими системами, которую можно решить с помощью ситуационного подхода. Ситуационный подход приводит к лучшему пониманию этой взаимосвязи, что является важным фактором для успешного расследованияуголовныхдел. Онпозволяетсистематизироватьиклассифицироватьвсемногообразиеситуаций, возникающихвпроцессе как преступной, так и правоприменительной деятельности66, и помогаетболееэффективноработатьсинформацией, приниматьобоснованные решения по уголовному делу. Таким образом, ситуационныйподходявляетсяэффективныминструментомдляработысразличными ситуациями, возникающими в процессе расследования.

Ключевымпонятиемситуационногоподходаявляетсяследственная ситуация.

Определение понятия следственной ситуации вызывало много споров и разногласий в научных кругах. В разное время вопросами содержанияследственнойситуациииеезначениядлярасследования занимались такие ученые, как И. В. Александров, Р. С. Белкин, А. Н. Васильев, Н. М. Возгрин, Т. С. Волчецкая, С. Э. Воронин, В. К. Гавло, И. Ф. Герасимов, Л. Я. Драпкин, А. Н. Колесниченко, В. А. Образцов, А. Р. Ратинов, В. Г. Танасевич, А. Г. Филиппов, Н. П. Яблоков, С. А. Ялышев и др.

65ЯблоковН. П. Криминалистика: учебник. 2-еизд., перераб. идоп. М.: Норма, 2017.

С. 40.

66ВолчецкаяТ. С. Основысудебнойэкспертологии: учебноепособие. Калининград: Изд-во Калинингр. ун-та, 2004. С. 11.

92

Впервыетермин«следственнаяситуация» былпредставленнаучномусообществувработахА. Н. Колесниченко. Онопределилследственную ситуацию как «совокупность данных, характеризующих обстановкуиперспективыуголовногодела, оперативныеразработки органа дознания»67.

Примерно в это же время понятие следственной ситуации стало разрабатываться И. Ф. Герасимовым, который предложил ставшее теперь классическим определение следственной ситуации, как «сложившейся на определенный момент расследования, внутренне необходимо склонной к изменению совокупности характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и их оценки, которая обусловливает основные направления расследования, принятие решений и выбор способов действий»68.

Тем не менее содержательная сторона данного понятия продолжала оставаться предметом исследований среди криминалистов.

Так, А. Н. Васильеввключалвсодержаниеследственнойситуации «состояние расследования, и совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, их значение и степень разрешениязадачрасследованиянаданныймомент»69. Несколькоиной позициипридерживалисьВ. А. ОбразцовиВ. Г. Танасевич. Дляних «фактическую базу следственной ситуации» составляли сведение о лицах, осуществляющих расследование, данные о преступнике и свидетелях, а также обстоятельства технического обеспечения расследования, возможности судебных экспертиз и т. п.70

В 1988 г. Р. С. Белкиным была предложена более широкая трактовка понятия следственной ситуации. Следственная ситуации им понималаськак«обстановка, вкоторойпротекаетпроцесссобирания доказательств и доказывание». Структура следственной ситуации

67Колесниченко А. Н. Научныеиправовыеосновыметодикирасследованияотдельных видов преступлений: дис. … д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. С. 509.

68ГерасимовИ. Ф. Некоторыепроблемыраскрытияпреступлений. Свердловск, 1975.

С. 171.

69ВасильевА. Н. Проблемыметодикирасследованияотдельныхвидовпреступлений.

М., 1978. С. 31.

70Образцов В. А., Танасевич В. Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации // Сов. государство и право. 1979. Вып. 8. С. 109.

93

состояла, поегомнению, изинформационных, тактических, психологических и организационно-технический элементов71.

Продолжая исследования в этом направлении, И. А. Возгрин включал в следственную ситуацию «специфику совершенного преступления, особенности информации о событии преступления; полнотуинформации, еедостоверностьидопустимость, содержание проведенного к определенному моменту времени расследования, егорезультаты, атакжеусловия, вкоторыхоноосуществлялось»72, Т. С. Волчецкая — «степень осведомленности следователя о состоянии процесса расследования, сложившегося в определенный момент, анализ и оценка которого позволяет следователю принять оптимальное решение по делу»73.

Таким образом, в 70–90-е гг. прошлого столетия исследованию подлежали главным образом понятие и содержание следственной ситуации. Однако с конца 90-х годов появился интерес к изучению криминальных ситуаций, т. е. «тех, которые возникают в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления»74. Тем самым в сферу интересов ученых попала и вторая составляющая объекта криминалистическогопознания— преступнаядеятельность. Такое расширительное толкование ситуационного подхода не вызвало единодушного одобрения криминалистов. Например, Л. Я. Драпкин в этой связи указывал на то, что распространение ситуационного подхода на криминальные ситуации «вызывает возражение, поскольку они носят самостоятельный антикриминалистический характер»75. Кроме того, криминальная деятельность разрабатывается в рамках криминалистической характеристики преступления.

71Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории

кпрактике. М., 1988. С. 70–94.

72ВозгринИ. А. Криминалистическиехарактеристикипреступленийиследственные ситуациивсистемечастныхметодикрасследования// Следственнаяситуация. М., 1991.

С. 68.

73ВолчецкаяТ. С. Криминалистическаяситуалогия: монография/ подред. Н. П. Яблокова. М.; Калининград: Калининград. ун-т, 1997. М., 1997. С. 93.

74Там же.

75Драпкин Л. Я. Ситуационный подход — локальная парадигма современной криминалистики // Актуальные проблемы использования ситуационного подхода в юридической науке и правоприменительной деятельности: материалы междунар. науч.-

94

ВсвоюочередьТ. С. Волчецкая, отстаивающаяраспространение ситуационного подхода на криминальные ситуации, отмечала, что применение ситуационного подхода к преступной деятельности приводитквозможностиучетавметодическихрекомендацияхспецифики расследования сходных видов преступлений, исходя из различных криминальных ситуаций76.

Несмотря на продолжающиеся дискуссии относительно содержанияситуационногоподхода, егозначениедлякриминалистической науки и практики сегодня практически неоспоримо.

Сегодняситуационныйподходвкриминалистикерассматриваетсявкачестве«общенаучного, междисциплинарногометоданаучного познания»77. Спомощьюданногометодапредлагаетсядифференцироватьразличныеситуации, возникающиевпроцессерасследования,

ина этой основе разрабатывать криминалистические рекомендации технического, тактического и методического порядка.

Врамкахситуационногоподходаактивноразвиваетсяоднаизчастныхкриминалистическихтеорий— криминалистическаяситуалогия. Она включает в себя, наряду со следственными и криминальными ситуациями, оперативно-розыскные, экспертныеисудебныеситуации. Сегодня ситуалогию называют локальной парадигмой современной криминалистики78.

Однако следует констатировать, что наиболее тщательно в криминалистической науке разработаны вопросы применения ситуационного подхода в криминалистической технике , в выдвижении версий  и планировании расследования, в тактике проведения отдельныхследственныхдействий, атакжевчастныхкриминалистических методиках . В то же время всеострее чувствуетсянеобходи- мостьвнаучно-прикладномиспользованииситуационногоподхода

практ. конф. / под ред. Т. С. Волчецкой; БФУ им. И. Канта. Калининград: Изд-во БФУ им. И. Канта, 2012. С. 26–27.

76Волчецкая Т. С. Криминалистическая ситуалогия... С. 8.

77Ким Д. В. Теоретические и прикладные аспекты криминалистических ситуаций: монография / под ред. проф. В. К. Гавло. Барнаул: Изд-во Алт. ун-та, 2008. 196 с.

78Волчецкая Т. С. Криминалистическая ситуалогия: современное состояние и перспективы // Ситуационный подход в юридической науке и практике: современные возможности и перспективы развития. Материалы Международной научно-практической конференции, посвященной15-летиюнаучнойшколыкриминалистическойситуалогии БФУ им. И. Канта. Калининград, 2017. С. 14.

95

вуголовномсудопроизводствесучетомразвитияинформационных технологий. Вкриминалистическойлитературеотмечается, чтоисследования в области ситуационного подхода двигаются в направлении создания не его основе программ расследования.

Попробуемсначаларазобратьсявтом, чтожесегодняпонимается под криминалистическим программированием расследования.

Идеикриминалистическогопрограммированиябылипредложены еще И. Н. Якимовым в 20-е гг. XX в. Его понимание программирования сводилось к типовым схемам действий следователя по преступлениям отдельных видов79. В то время эти разработки не получили поддержки как среди теоретиков, так и среди практиков.

Однако проблема недостаточного научного и информационного обеспечения расследования требовала незамедлительных решений. В начале 70-х гг. прошлого века стали появляться методические материалы, посвященные вопросам обработки криминалистически значимойинформации. Однимизпервыхтеоретическуюаргументациюнеобходимостиразработкипрограммрасследованияпредложил И. Л. Петрухин. Л. Г. Видонов, проведябольшуюисследовательскую работупоразработкекриминалистическогопрограммированиярасследования, выявил закономерные связи между личностью потерпевшего, преступника, обстановкой и способом совершения преступления. Вопросыкриминалистическогопрограммированиястали активно разрабатываться и другими учеными. Так, данную область криминалистическогознанияисследовалиВ. Б. Вехов, И. А. Возгрин, Г. Л. Грановский, Г. А. Густов, Е. П. Ищенко, А. Ю. Головин, Д. В. Ким, В. В. Крылов, Ю. А. Куриленко, А. Ф. Родин, К. О. Сливинский, Л. А. Соя-Серко, А. С. Шаталов, С. И. Цветков, И. С. Юмашев и др. Сегодняможноконстатировать, чтопрактическивсеученые-крими- налисты, занимающиеся проблемами программирования расследования, пришликвыводу, чтокриминалистическоепрограммирование является важным инструментом в процессе расследования преступлений, которыйпозволяетанализироватьимеющиесяданныеивыбирать оптимальные направления расследования.

79 Крылов И. Ф. Очеркиисториикриминалистикиикриминалистическойэксперти-

зы. Л., 1975. С. 158.

96

Однако, признавая программирование важной частью криминалистической науки, понятие «программирование расследования» до сих пор не имеет четкого определения в криминалистике.

Согласно словарю русского языка С. И. Ожегова слово «программа» (отгреч. рrogramma — объявление, предписание) понимается как план деятельности, работ и т. п.80 Возможно, буквальное толкования данного слова привело ряд ученых к мысли об использовании программ исключительно как одного из методов планированиярасследования81. Однакопрограммарасследованиянеможет

ине должна представлять собой типовой план расследования отдельных видов преступлений. Программа преобразовывает набор входной информации в набор выходной информации. При этом приоритетным следует считать не только разработку алгоритмов, ноиразработкуструктурнойорганизацииинформации, описывающей задачу.

Сегодня в криминалистике традиционным считается определение программы, предложенное А. С. Шаталиным. Он описывает программу как некую определенную «совокупность алгоритмов

инеобходимыхнаучныхрекомендаций, содержащихтиповуюкриминалистически значимую информацию, предназначенную для реализации в профессиональной деятельности следователя»82.

Такие признаки криминалистических программ как динамичность, многовариантностьицеленаправленностьпозволяютприих использованиивыбиратьнаиболееподходящиерешенияисредства реализации конкретных задач расследования. Причем важной характеристикойпрограммявляетсяихповторяемость. Составленная программа должна использоваться неоднократно.

Накопленный опыт раскрытия и расследования преступлений, привел к необходимости систематизации и типизации полученных при расследовании сведений. Основываясь на выявленных закономерностях практической деятельности по расследованию, в науке

80Ожегов С. И. Словарь русского языка / под общ. ред. Л. И. Скворцова. М., 2007.

С. 526.

81Ищенко Е. П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений. Красноярск, 1987. С. 42.

82ШаталовА. С. Криминалистическиеалгоритмыипрограммырасследования. М., 2000. С. 71.

97

стала постепенно вырабатываться типизированная последовательностьдействийвтипичныхследственныхситуациях. Вдельнейшем данная типизированная последовательность приобрела форму типовой криминалистической программы. Понятие «типовые программырасследованияпреступлений» прочновошловследственную практику. Под типовой криминалистической программой понимается«системарекомендаций, включающихвсебяописаниесредств, приемов, методов их решений с целью оказание сотрудникам органов предварительного расследования помощи в получении доказательственной информации по уголовному делу»83. Основой таких программ являются закономерности события преступления и деятельностипоосуществлениюуголовногопреследования. Программа предлагает упорядоченную систему задач расследования и пути ихрешения. Такимобразом, длякаждогоподлежащегоустановлению обстоятельства предлагается комплекс следственных оперативнорозыскных и иных мероприятий. Однако необходимо помнить, что типовые программы отражают общие (типовые) задачи, а индивидуализация задач и путей их решения производится следователем, исходя из расследуемого им преступления. В основном типовые программы рекомендовано использовать при расследовании сложных, многоэпизодных дел.

Созданиепрограммрасследованияможноразделитьнанесколько этапов. Процесс составления программ начинается с получения первичной информации и обнаружения признаков преступления, затемнаступаетэтапкриминалистическогообеспеченияпрограммы, далееследуетсоставлениеалгоритмаработыссобраннымиданными и перевод программы на язык программирования. Важно отметить, что криминалистические программы должны быть систематизированыисоответствоватьтребованиямкописаниювводимых данных, чтобыобеспечитьвдальнейшемэффективноеуправление следственной ситуацией при расследовании конкретного преступления.

83 Густов Г. А. Проблемы программирования расследования преступлений // Проблемыпрограммирования, организациииинформационногообеспеченияпредварительного следствия: межвуз. сб. науч. тр. Уфа, 1989. С. 18.

98

Необходимым инструментом создания типовых программ расследования является технология их разработки. Основанная на закономерностях познания всеобщей связи предметов и явлений, технология создания программ расследования позволяет выделить наиболееважныеструктурныеэлементыобъектаисформулировать задачи поэлементного исследования. Общие задачи разделяются на промежуточные и частные, которые представляются в виде иерархической системы задач. При этом с необходимостью выделяютсятиповыеситуации, скоторымиприходитсявстречатьсяпри изучении данного объекта и которые увязываются с задачами исследования. В процессе описания программ выстраивается при необходимостиобщаясхемамоделейисследуемогообъекта. Важно отметить, что для создания таких программ чаще всего требуется взаимодействие между криминалистами и профессиональными программистами.

В целях упорядочивания структуры и целевого назначения криминалистических программ в криминалистике разработаны различные их классификации.

Программы могут быть направлены на организацию расследования дела в целом, на решение отдельных задач расследования, на выполнение отдельных следственных действий или описание отдельныхобъектов84. Крометого, программымогутбытьстандартнымиилиэвристическими85, краткимиилиразвернутыми86, учитывая, содержат ли они возможные результаты действий следователя итиповыенаправлениядальнейшейработысполученнымиданными. В целях реализации задач расследования программы делят, исходя из задач, для решения которых могут быть использованы программы расследования.

84ВозгринИ. А. Криминалистическиехарактеристикипреступленийиследственные ситуациивсистемечастныхметодикрасследования// Следственнаяситуация. М., 1985.

С. 69–70.

85Грановский Г. Л. Алгоритмическиеиэвристическиеметодырешенияэкспертных задач// ЭкспертныезадачиипутиихрешениявсветеНТР: сб. науч. тр. ВНИИсудебных экспертиз. М., 1980. Вып. 42. С. 32–35.

86Густов Г. А. Программно-целевой метод организации раскрытия убийств. СПб., 1993. С. 8–19.

99

Признавая ситуационный подход в качестве системообразующего фактора программирования расследования, А. С. Шаталов предложилклассификациюпрограммрасследованиявзависимости от исходных следственных ситуаций. Им выделены программы, предназначенные для: доследственных ситуаций; следственных ситуаций, первоначального этапа расследования; следственных ситуацийпоследующегоизаключительногоэтаповрасследования; осуществления отдельных тактических операций (комбинаций) в типичных следственных ситуациях87. Опираясь в своих рассуждениях опять-таки на ситуационный подход, он предлагает разделить программы расследования в зависимости от разновидности следственных действий, в ходе которых они реализуются на программы, предназначенные для благоприятных и неблагоприятных ситуаций.

Важными критериями эффективности любых программ являются их простота и доступность. Программы не должны включать в себя теоретические обоснования и частные детали, затрудняющие их использование. Об этом, в частности, говорил Г. А. Густов88.

Однако криминалистическая программа — всего лишь инструмент для программирования расследования.

Некоторыеученыерассматриваютпрограммированиерасследованиякакиспользованиезаранееразработаннойсовокупностипрограмм для расследования отдельных видов преступлений. Однако наше мнение заключается в том, что программирование расследования должно разрабатываться с позиций кибернетики как науки об информации и управлении динамическими системами. Это позволитболееэффективноиспользоватькриминалистическиеметодыиприемы. Исходяизданногоподхода, определениепрограммирования должно соответствовать процессу подготовки задач и их решения с их помощью компьютерных технологий89.

87Шаталов А. С. Криминалистические алгоритмы и программы расследования.

С. 138–143.

88Густов Г. А. Проблемы программирования расследования преступлений. С. 17.

89Большой энциклопедический словарь. М., 1993. С. 1065.

100