2) В зависимости от адресата, которого касаются требования:

· обязательные для всех субъектов ПД (получение лицензии по всем лицензируемым видам деятельности, подтверждение безопасности своего товара);

· обязательные только для ю/л (не использование чужого фирменного наименования);

· обязательные только для определенной категории ю/л (для унитарных предприятий, организаций-монополистов);

· обязательные для субъектов, занимающихся определенными видами деятельности (кредитные организации, страховщики, инвестиционные институты);

· обязательные только для ИП (запрет заниматься профессиональной деятельностью на рынках ценных бумаг);

3) В зависимости от субъекта, предъявляющего требования:

· требования, установленные РФ (отношения, связанные с рекламой в целом);

· требования, установленные субъектами РФ, органами МСУ (отношения, связанные с наружной рекламой);

4) По содержанию (характеру) предъявляемых требований:

· социальные (производить отчисления страховых взносов на обязательное пенсионное страхование);

· финансовые (платить налоги и сборы, представлять бухгалтерскую отчетность);

· производственные (соблюдать правила по технике безопасности, проходить процедуру сертификации своих товаров);

· экологические,

· противопожарные,

· санитарно-эпидемиологические,

· ветеринарные,

· антимонопольные;

· требования представлять статическую отчетность и др.

5) В зависимости от этапа (стадии) становления и развития пд:

· требования легитимации лиц в качестве предпринимателей, легитимации соответствующих видов деятельности

Субъекты легитимируют себя в качестве предпринимателей, регистрируясь в налоговых органах. Получение лицензии означает легитимацию лицензируемого вида деятельности. Лицензирование на основе ФЗ от 4 мая 2011 № 99 «О лицензировании отдельных видов деятельности».

· требования, предъявляемые на этапе подготовки к ведению ПД (сразу после регистрации, получения лицензии) (приобретение и регистрация контрольно-кассовой техники в розничной торговле; сертификация товаров; документальное отражение хозяйственных операций; обеспечение безопасности работников при эксплуатации зданий, сооружений, оборудования);

· требования, предъявляемые в процессе дальнейшего осуществления, расширения ПД (представление статистической, налоговой, бухгалтерской отчетности; уплата налогов; не злоупотребление доминирующим положением на рынке; соблюдение требований о государственной регистрации выпусков ц/б, отчетов об итогах выпуска; соблюдение условий в сфере внешней торговли).

31.Саморегулирование предпринимательской деятельности.

Саморегулирование – самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Стандартизация и контроль – его основные составляющие.

Основной законодат. акт – Закон о СРО. Гражданско-правовой статус СРО определен положениями ГК РФ. Основы правового положения СРО как некоммерческих организаций установлены Законом о НКО.

Особенности приобретения, прекращения статуса СРО, правового положения, деятельности СРО, порядка приема в члены СРО и прекращения членства в СРО, порядка осуществления СРО контроля за деятельностью своих членов и применения СРО мер дисциплинарного воздействия и др. могут устанавливаться ФЗ: Закон о банкротстве, Закон об аудите, Закон об оценочной деятельности, Закон об электроэнергетике, Закон о теплоснабжении, Закон о с/х кооперации, Закон о кредитной кооперации, Закон о рекламе и др.

Особенности в области инженерных изысканий, архитектурно-строит. проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства устанавливаются ГрК РФ.

Закон о СРО не распространяется на СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негос. пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негос. пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй.

Закон о СРО на финансовом рынке регулирует отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением НКО-ми, объединяющими финансовые организации, осуществляющие предусмотренные виды деятельности, статуса СРО в сфере фин. рынка, осуществлением ими прав и обязанностей, взаимодействием СРО и их членов с Банком России, ФОИВ-ми, органами исполнительной власти субъектов РФ, ОМС.

Нормы о саморегулировании на финансовом рынке содержатся в отдельных законодательных актах, в числе которых можно назвать Закон о РЦБ, Закона об инвестиционных фондах, Закон о ЖНК и др.

В рамках правового режима саморегулирования существует дифференциация на:

1) общий режим саморегулирования (определен Законом о СРО);

2) специальный режим саморегулирования, в рамках которого правовое обеспечение осуществляется:

• · Законом о СРО с особенностями, установленными специальным законодательством, либо

• · Законом о СРО на финансовом рынке и специальным законодательством.

В 2014 - 2015 гг. Минэкономразвития России и эксперты РСПП провели исследование итогов развития института саморегулирования в России, выявив его недостатки и достоинства. Результатом стало утверждение Правительством РФ Концепции совершенствования механизмов саморегулирования.

Отношения по саморегулированию подпадают под действие подзаконных НПА, актов Банка России, принятых во исполнение законодательных положений.

Основная цель саморегулирования в сочетании и достижении баланса частных и публичных интересов при осуществлении регулирования предпринимательской и профессиональной деятельности.

Саморегулирование является комплексным правовым институтом, включающим нормы, регулирующие как частные, так и публичные отношения. Правовое обеспечение саморегулирования строится на сочетании императивных и диспозитивных начал, с использованием как частноправовых, так и публично-правовых средств воздействия на поведение хозяйствующих субъектов.

Предмет саморегулирования: предпринимательская или профессиональная деятельность субъектов, объединенных в СРО. Сущность: государство передает отдельные функции по гос. регулированию предпринимательской и профессиональной деятельности саморегулируемым организациям.

Членство субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО является добровольным. Однако ФЗ могут быть предусмотрены случаи обязательного членства субъектов предпринимательской или проф. деятельности в СРО для осуществления предприним. или профессиональной деятельности определенного вида (СРО аудиторов, оценщиков, арбитражных управляющих, СРО в области инженерных изысканий, архитектурно-строит. проектирования, строительства, в сфере теплоснабжения, т.д.).

Существуют организации, не являющиеся СРО, но реализующие функции защиты прав предпринимателей, повышения качества их услуг, выработки единой политики ведения проф. деятельности. Например, Ассоциация российский банков и др. подобные организации, объединяющие предпринимателей на различных началах. В связи с этим есть основания говорить о саморегулировании и СРО в широком и узком смысле.

Губин, Лахно: В широком значении это – проявление гражданско-правовой диспозитивности, в рамках которой субъект права может не только по своему усмотрению участвовать в правореализационных процедурах (приобретать и осуществлять права и т.д.), но и в определенных пределах создавать правила поведения, т.е. саморегулирование понимается как одна из форм индивидуального правового регулирования.

В узком значении это коллективное регулирование рынков самими предпринимателями без вмешательства государства или как самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности, содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. В таком значении определяет ее законодатель.

В науке выделяется три вида (модели) саморегулирования: добровольное, делегированное, смешанное.

Добровольное саморегулирование полностью исключает любое вмешательство со стороны государства. В классическом понимании концепция саморегулирования предполагает инициативу объединения в профессиональные организации, исходящую от самого профессионального сообщества. Однако такая модель более характерна для стран с глубокими традициями демократии и свободы предпринимательства.

Делегированное: идея саморегулирования предлагается "сверху" и государство передает часть полномочий по регулированию, в частности в связи с отменой лицензирования отдельных видов деятельности, и контролю за деятельностью профессионального и бизнес-сообщества. В рамках данной модели обычно принимается специальный закон о СРО, как это было сделано в России (ряд авторов полагает, что наряду с делегированным саморегулированием для России также характерно наличие добровольного саморегулирования).

Смешанное предполагает распределение функций между государством и СРО, где за государством сохраняются функции по привлечению к ответственности за несоблюдение стандартов.

Специфика СРО на фин. рынке: Банк России на основании обращения СРО вправе передать ей свои полномочия, в т.ч. по получению от ее членов отчетности, перечень которой устанавливается Банком России.

Ведутся споры о соотношении понятий государственного регулирования и саморегулирования, а также в отношении частноправовой и публично-правовой природы саморегулирования. Саморегулирование в чистом виде нельзя считать продолжением гос. регулирования или его альтернативой. Е.П. Губин: саморегулирование – способ координации участников хозяйственной и проф. деятельности между собой и с государством, самостоятельное явление, не сводящееся, с одной стороны, к реализации функций государства, а с другой - исключительно к реализации интересов участников СРО.

СРО признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных Законом о СРО и другими ФЗ, основанные на членстве, объединяющие субъектов ПД исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида. Обязательные требования к СРО:

1. объединение в составе СРО в качестве ее членов не менее 25 субъектов ПД или не менее 100 субъектов профессиональной деятельности определенного вида, если ФЗ не установлено иное;

2. наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами СРО;

3. обеспечение СРО дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами.

ФЗ могут быть установлены иные требования к НКО, объединяющим субъектов ПД или профессиональной деятельности, для признания их СРО. Могут быть установлены повышенные требования по сравнению с указанными в Законе о СРО. НКО приобретает статус СРО с даты внесения сведений в гос. реестр СРО.

СРО создаются в ОПФ ассоциаций (союзов) – корпоративных ЮЛ (корпорациями). Их учредители (участники) обладают правом членства в них и формируют их высший орган.

Таким образом, СРО является некоммерческой корпоративной организацией, создаваемой в организационно-правовой форме ассоциации (союза) и имеющей исключительную правоспособность (четко определены функции, права и обязанности таких организаций, а также ограничения их прав).

Субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной СРО, объединяющей субъектов ПД или профессиональной деятельности такого вида. Субъект, осуществляющий различные виды предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом нескольких СРО, если такие СРО объединяют субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности соответствующих видов.

Контроль за осуществлением членами СРО предпринимательской или профессиональной деятельности проводится работниками соответствующего структурного подразделения СРО путем проведения плановых и внеплановых проверок. Надзор за деятельностью самих СРО осуществляет уполномоченный орган государственной власти. Например, Минфин России осуществляет надзор за деятельностью СРО аудиторов.

СРО не вправе осуществлять ПД; учреждать хозяйственные товарищества и общества, осуществляющие ПД, являющуюся предметом саморегулирования для этой СРО, и становиться участником таких хозяйственных товариществ и обществ; осуществлять иные действия и совершать сделки, предусмотр. ст. 14.

Органы управления СРО: общее собрание членов СРО; постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО; исполнительный орган СРО.

К специализированным органам СРО, которые создаются в обязательном порядке, относятся:

1) орган, осуществляющий контроль над соблюдением членами СРО требований стандартов и правил СРО;

2) орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия.

ФЗ-ми в отношении СРО отдельных видов деятельности может предусматриваться формирование иных специализированных органов. Например, в СРО оценщиков создается экспертный совет, членами которого проводится экспертиза отчетов об оценке.

Орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО мер дисципл. воздействия в случаях, установл. СРО, вправе принять решение о применении мер дисциплин. воздействия:

• 1) вынесении предписания, обязывающего члена СРО устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки устранения таких нарушений;

• 2) вынесении члену СРО предупреждения;

• 3) наложении на члена СРО штрафа;

• 4) рекомендации об исключении лица из членов СРО, подлежащей рассмотрению постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО;

• 5) иных установленных внутренними документами СРО мер.

Закон о СРО предусматривает открытый перечень мер дисциплин. воздействия, возлагаемых на членов организации. Аналогичные нормы содержатся и в спец. законодательстве. Денежные средства, полученные СРО в результате наложения на члена СРО штрафа, подлежат зачислению в компенсационный фонд.

Основные функции: регулирующая (нормотворческая), контрольная, обеспечительная, информационная.

СРО разрабатывает и утверждает стандарты и правила ПД или профессиональной деятельности – требования к осуществлению ПД или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами СРО. Являются локальными нормативными актами, принятие которых предусмотрено законом. Утверждение стандартов и правил является обязательным требованием для получения публичного статуса СРО. Стандарты и правила СРО должны соответствовать ФЗ, иным НПА, правилам деловой этики, могут устанавливать доп. требования к предпринимательской или проф. деятельности определенного вида.

Стандарты и правила СРО, иные акты СРО следует рассматривать в качестве формы осуществления саморегулирования. Но если принятые в конкретной СРО стандарты и правила не содержат иные, помимо законодательных, требования, такие локальные акты не являются актами саморегулирования, а лишь дублируют положения Закона, и говорить о реализации СРО нормотворческой функции сложно.

Стандарты СРО на финансовом рынке – документы, устанавливающие требования к членам СРО и регулирующие отношения между членами СРО, между членами СРО и их клиентами, между СРО и ее членами и между СРО и клиентами ее членов. Виды стандартов СРО на финансовых рынках:

· базовые: обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации;

· внутренние: обязательны для исполнения членами СРО и, если это предусмотрено внутренними стандартами, ассоциированными членами саморегулируемой организации.

СРО наделены функцией обеспечения дополнительной имущ. ответственности своих членов перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг), иными лицами. Способы обеспечения ответ-ти:

· создание системы личного и (или) коллективного страхования;

· формирование компенсационного фонда.

Неэффективность механизмов обеспечения имущ. ответственности субъектов саморегулирования перед потребителями была отмечена в Концепции: практически полное отсутствие фактов выплат из компенсац. фондов СРО и выплат по договорам страхования гражданской ответ-ти по требованиям заказчиков к членам СРО в совокупности с многократным превышением объема страховых премий над суммой страховых выплат.

СРО посредством опубликования в СМИ и (или) размещения в информационно-телекоммуникационных сетях обязана обеспечить доступ к информации о своей деятельности. Перечень сведений установлен ст. 7 Закона о СРО (принцип транспарентности).

СРО ведет реестр своих членов – информационный ресурс, соответствующий требованиям Закона о СРО и содержащий систематизированную информацию о членах СРО, а также сведения о лицах, прекративших членство в СРО. Лицо приобретает все права члена СРО с даты внесения сведений о нем в реестр членов СРО.