11.5. Правовое регулирование ответственности за рейдерские захваты

5 июля 2010 года вступил в силу Федеральный закон от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации». Указанный закон установил, в частности, ответственность за отдельные действия, направленные на неправомерное установление над компанией юридического и фактического контроля вопреки воле менеджмента и собственников этой компании.

Преступными объявляются:

1.Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (статья 170.1. Уголовного кодекса РФ)

Это включает:

1.1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные:

а) об учредителях (участниках) юридического лица;

б) о размерах и номинальной стоимости долей участия учредителей юридического лица в уставном капитале хозяйственного общества;

в) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;

г) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг;

д) об обременении ценной бумаги или доли;

е) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;

ж) о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

Перечисленные действия должны иметь цель приобретения прав на чужое имущество. Наказанием может быть:

- штраф в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;

- лишение свободы на срок до двух лет;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.

1.2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, а также в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений.

Отмеченные действия считаются преступными, если осуществлены путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг или к системе депозитарного учета. Наказанием может быть:

- лишение свободы на срок до двух лет;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет.

1.3. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, а также в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений, сопряженное с насилием или с угрозой его применения.

Наказанием может быть:

- лишение свободы на срок от трех до семи лет;

лишение свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей;

- лишение свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет.

2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (статья 185.2 Уголовного кодекса РФ)

Это включает:

2.1. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг.

Ответственность наступает лишь в том случае, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации. Указанные действия могут повлечь наказание в виде:

- штрафа в размере до трехсот тысяч рублей;

- штрафа в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет;

- лишения свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на тот же срок;

- лишения свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на тот же срок со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.

3. Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров наблюдательного совета) хозяйственного общества (ст. 185.5 Уголовного кодекса РФ)

Это включает:

3.1. Искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества путем:

а) внесения в протокол общего собрания, в выписки из него, в протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования;

б) составления заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

в) заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования;

г) блокирования или ограничения фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию;

д) несообщения сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) либо сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета);

е) голосования от имени акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности, а также от имени лица, заведомо не имеющего полномочий.

Перечисленные действия должны совершаться в целях незаконного захвата управления в юридическом лице посредством принятия незаконного решения:

- о внесении изменений в устав хозяйственного общества;

- об одобрении крупной сделки;

- об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;

- об изменении состава органов управления хозяйственного общества;

- об избрании членов органов управления хозяйственного общества;

- о досрочном прекращении полномочий членов органов управления хозяйственного общества;

- об избрании управляющей организации либо управляющего;

- об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций;

- о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества.

Наказанием за перечисленные действия может быть:

- штраф в размере до трехсот тысяч рублей;

- штраф в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет;

- лишение свободы на срок до двух;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

- лишение свободы на срок до двух лет со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет.

3.2. Те же деяния, если они были совершены путем принуждения акционера общества, участника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом или к отказу от голосования, соединенных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества

может повлечь наказание в виде:

- штрафа в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей;

- штрафа в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет;

- лишение свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;

- лишение свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет.

4. Внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений (статья 285.3 Уголовного кодекса РФ)

4.1. Внесение должностным лицом в один из единых государственных реестров, предусмотренных законодательством Российской Федерации:

а) заведомо недостоверных сведений;

б) уничтожение документов, на основании которых были внесены запись или изменение в единые государственные реестры;

в) или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в единые государственные реестры.

Отмеченные действия являются преступными, если они совершены в отношении документов, обязательное хранение которых предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Наказанием может быть:

- штраф в размере до восьмидесяти тысяч рублей;

- штраф в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев;

- лишение права занимать определенные должности на срок до пяти;

- лишение права заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет;

- лишение свободы на срок до четырех лет.

4.2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору.

Наказанием может быть:

- штраф в размере до пятисот тысяч рублей;

- штраф в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет;

- лишение свободы на срок до шести лет с лишением права занимать определенные должности от шести месяцев до трех лет;

- лишение свободы на срок до шести лет с лишением права заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет.

4.3. Если перечисленные выше деяния повлекли тяжкие последствия

то лицо, их совершившее, наказывается лишением свободы на срок до десяти лет.

Необходимо отметить следующее:

- составы преступлений, внесенные в Уголовный кодекс Российской Федерации, предполагают совершение только умышленных действий. Это означает, что лицо должно осознавать общественно опасный характер своих действий, предвидеть наступление вредных последствий, желать их наступления (прямой умысел) или относиться к ним безразлично (косвенный умысел). Неосторожные действия в уголовном порядке не преследуются. Очевидно, что рейдеры будут стремиться маскировать действия по установлению контроля над компанией благовидными предлогами;

- закон не перекрывает и не может перекрыть всех возможных способов захвата компаний. За его рамками остались такие, широко используемые способы, как: блокировка пакетов акций, «плановое банкротство», обращение взыскания на акции по несуществующим обязательствам акционера. Несомненно, рейдеры изобретут и другие способы захвата чужой собственности;

- возвращение компаний законным владельцам дело трудоемкое, затратное и весьма длительное;

- для предотвращения корпоративных захватов необходимо предпринимать действия, сориентированные на превентивную защиту от них.