21. Процессуальные формы и субъекты криминалистической идентификации, их компетенция.

Субъект - любое лицо, осуществляющее доказывание по уголовному делу: следователь, эксперт, суд.

Процессуальная форма идентификации зависит от формы следственного действия: следственная, экспертная и судебная формы идентификации.

Эксперт решает вопрос о тождестве на основе обнаружения, сравнения и оценки идентификационных признаков и свойств сравниваемых объектов.

Следователь и суд разрешают вопрос о тождестве на основе всей собранной по делу идентификационной информации – идентификационной подсистемы доказательств. Так, для установления лица, бывшего на месте преступления, исследуются следы его обуви на месте преступления, частички грунта, сохранившиеся в подошве и рантах обуви, частички растительных волокон на его одежде, частички одежды на преградах, преодолеваемых преступником, следы рук на предметах обстановки, показания свидетелей о признаках внешности лица, виденного вблизи от места преступления, результаты его опознания и другие доказательства. При этом заключение эксперта о тождестве по следам обуви является лишь элементом идентификационной подсистемы доказательств. Используя другие доказательства, входящие и указанную подсистему, следователь и суд проверяют вывод эксперта и дополняют содержащуюся в нем информацию. В этой системе для разрешения вопроса о тождестве могут быть использованы также предположительные заключения экспертов и выводы о родовом тождестве.

Компетенция отдельных лиц в применении методов идентификации на различных этапах установления искомого объекта неодинакова.

1. Установление исходной совокупности и ограниченной количественно неопределенной группы проверяемых объектов осуществляется следователем с помощью участвующего в данном следственном действии специалиста путем применения классификационных методов.

2. Применение метода ограничения для дальнейшего сужения установленной группы проверяемых объектов является исключительной компетенцией следователя (или лица, осуществляющего дознание).

3. Эксперт на основе сравнительного исследования идентификационных признаков применяет метод исключения и положительно разрешает вопрос о тождестве в форме установления родового тождества, источника происхождения или идентификации единичного объекта.

4. Возможности следователя в разрешении вопроса о тождестве на основе непосредственного сравнительного исследования идентификационных признаков ограничены применением метода исключения в случаях обнаружения несовместимых свойств сравниваемых объектов. Положительная идентификация возможна также на основе результатов опознания, проверки по регистрационным системам, документальных данных.

22. Криминалистическая версия, ее логическая природа, классификация. Процесс построения криминалистических версий и основные правила и методы проверки версий.

Следственная версия – это логически построенное, основанное на фактических данных предположительное суждение следователя о происшедшем событии (либо событии, которое может произойти или происходит в настоящий момент), его сущности, отдельных его обстоятельствах, их возможной связи, лицах, к нему причастных, мотивах их действий и характере их вины.

Следственная версия – это одно из возможных объяснений события или его отдельных обстоятельств.

Следственная версия – это метод, способ интеллектуальной деятельности следователя, его важнейший инструмент. Функциональное значение состоит в том, что версионное действие следователя обеспечивает упорядочивание информации, выступает ориентиром для получения новой информации и доказательств.

Ратинов А.Р. исследовал судебно-психологические компоненты следственной деятельности.

Классификации версий.

1. Ретроспективные (о прошедшем событии), прогнозные - предсказательные.

2. По субъектам (защитник, обвинитель и др.).

3. Типовые (убийство, самоубийство, несчастный случай, скоропостижная смерть), конкретные (версия по конкретному делу).

4. Типичные и атипичные. Парадоксальные.

5. Сложные и простые.

6. Первоначальные и последующие.

7. Основные и противостоящие.

Какие фактические данные есть?

1. Процессуально полученные. Например, оперативно-розыскных органов.

2. Сообщения СМИ, общественности.

3. Анонимные источники. Некоторые считают, что это не основание для появления версии, что неверно.

Этапы версионной деятельности следователя.

1 этап. Выдвижение версии.

2 этап. Проверка версии.

При выдвижении версии используется умозаключение. Используется индуктивное умозаключение. Александр Михайлович Ларин «От следственной версии к истине». Читай для отличной оценки. Индукция – это движение мысли от частного к общему. Следователь делает общие версии.

Также используется аналогия при умозаключении. По способу совершения понимаем, что в разных местах преступления совершила одна группа или один и тот же человек (Modus operandy system). Аналогия позволяет выдвинуть версию, что эти преступления совершены одними лицами.

Чем меньше фактических данных, тем больше версий. Версии должны быть проверены, чтобы осталась одна версия.

2 основных умозаключения.

1. Индуктивные. От частного к общему.

2. Аналогия. Это когда ищем аналогичные события.

• Строгая аналогия. Делаем вывод о причинах события

• Нестрогая аналогия.

Есть традуктивные умозаключения от частного к частному.

5 компонентов мышления:

1. Анализ

2. синтез

3. обобщение

4. сравнение

5. также криминалисты добавляют интуицию.

М.С. Старогубич писал, что интуиция – это путь, ведущий следователя, судью и т.д. к ошибкам. Лектор не согласен с этим. Интуиция есть, если только человек занимается напряжённой интеллектуальной деятельностью.

4 этапа интуитивной деятельности.

1. Сбор доказательственного материала.

2. Формулирование задачи.

3. Подсознательная работа.

4. Вывод.

Выдвижение версии.

3 вида интеллектуальной деятельности (следователя).

1. Ретропродуктивный уровень. Человек способен решить проблему закрытого типа. Проблема закрытого типа такая, для решения которой нужно перебирать различные варианты.

2. Эвристический уровень (озарение).

3. Креативный уровень. Человек сразу видит логические связи между сведениями (быстрое оперативное мышление, это редкий интеллектуальный дар).

Порядок проверки каждой версии и последовательность проверки всех выдвинутых версий.

Если версия выдвинутая верна, то она должна быть подтверждена частными сведениями.

Выдвигаются версии – индуктивные умозаключения. Из каждой версии вытекает следствие. Следствие – это то, что неизбежно вытекает из версии, если эта версия верна. Следствий может быть много. Например, ранение такое-то, значит, убили холодным оружием.

Из следствия следуют (ставятся) вопросы, из вопросов – следственные действия. Дальше план, в который входят следственные действий для проверки версии. Тогда мы получим дедуктивное умозаключение.

С точки зрения теории, версии должны проверяться одновременно, что на практике часто не реально.

Как обеспечить параллельную проверку следственных версий? По каждой версии среди следственных действий, которые нужно провести для проверки каждой из версий, должны быть выбраны неотложные следственные действия. Неотложные следственные действия – это такое следственное действие, проведение которого не терпит отлагательств (чревато потерей доказательств). Например, осмотр места происшествия. Обыск часто необходимо сразу провести.

Следователь может уделить больше внимания одной из версий, понятное дело. Также есть версии, для подтверждения или опровержения которой достаточно 1-2 следственных действий, тогда такие версии тоже в начале проверяются.

Что включается в план расследования помимо связей со следственными версиями? Лектор выделяет среди следственных действий неотложные следственные действия. Выполнение требований ст. 73 УПК – это предмет доказываний. Есть частная версия.

Также в план расследования входит выяснение обстоятельств, исключающих, смягчающих или отягчающих уголовную ответственность (ст. 61 – 63 УК). По делам о несовершеннолетних должны быть выполнены требования главой 50 УПК. Действия по розыску преступника. Избрание меры пресечения. Нужно предусмотреть возможность уклонения от явки в суд. Следственное действие по возмещению причинённого ущерба. Возможна конфискация. Установление и устранение обстоятельств, причин, способствующих преступлению.