Питання для самоконтролю

1. Види професійної діяльності на фондовому ринку.

2. Діяльність з торгівлі цінними паперами, її суть та види.

3. Суть та види діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

4. Види депозитарної діяльності на фондовому ринку.

5. Суть діяльності з організації торгівлі цінними паперами на ринку та її професійні учасники.

6. Види фінансових послуг торговців цінними паперами.

7. Принципи діяльності торговців цінними паперами.

8. Порядок створення та функціонування брокерської контори.

9. Види фінансових послуг брокерських контор.

10. Принципи брокерської діяльності.

11. Зміст андеррайтингу та його види.

12. Механізм реалізації «класичного андеррайтингу »

13. Суть спільного інвестування та механізм його реалізації.

14. Особливості діяльності корпоративного інвестиційного фонду.

15. Механізм управління активами інституційних інвесторів та його складові.

16. Привабливість послуг зі спільного інвестування для їх споживачів.

Завдання до самостійної роботи

1.Теми доповідей та завдань для самостійної роботи

1. Практика та проблеми діяльності торговців цінними паперами в Україні.

2. Сучасна практика та проблеми надання фінансових послуг з розміщення цінних паперів.

3. Механізм взаємовідносин брокера і клієнта.

4. Діяльність брокерів на розвинутих фінансових ринках.

5. Андеррайтинг та етапи його проведення.

6. Сучасна практика та проблеми розміщення боргових зобов'язань України на світових ринках.

7. Порівняльна характеристика діяльності диверсифікованих та венчурних інвестиційних фондів.

2. Тестові завдання

2.1. До складу діяльності з торгівлі цінними паперами входять:

а) брокерська діяльність;

б) діяльність з управління цінними паперами;

в) андеррайтинг;

г) всі відповіді є вірними.

2.2. Андеррайдинг являє собою послугу щодо:

а) відповідального зберігання цінних парерів;

б) розміщення цінних паперів на ринку за винагороду;

в) ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

г) проведення розрахунків за біржовими угодами з цінними паперами.

2.3. Депозитні послуги на фондовому ринку можуть надавати:

а) зберігачі;

б) позабіржові торговельні системи;

в) компанії з управління активами;

г) фондові біржі.

2.4. Механізм «класичного» андерайтингу передбачає:

а) придбання посередником у емітента усього випуску цінних паперів з метою подальшого розміщення на ринку;

б) здійснення розміщення цінних паперів на ринку за комісійну винагороду;

в) обмін цінних паперів емітента на інші цінні папери;

г) управління цінними паперами емітента протягом визначеного періоду часу.

2.5. Професійному учаснику фондового ринку дозволяється поєднання діяльності з торгівлі цінними паперами з:

а) діяльністю зберігача;

б) реєстраторською діяльністю;

в) наданням консультаційних послуг;

г) усі відповіді є вірними.

2.6. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку здійснюють:

а) брокери;

б) фондові біржу;

в) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

г) торговельно-інформаційні системи.

2.7. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів може бути поєднана з діяльністю щодо:

а) організації торгівлі на фондовому ринку;

б) ведення реєстру власників цінних паперів;

в) ведення рахунків власників цінних паперів;

г) усі відповіді є вірними.

Термінологічний словник ключових понять

Професійна діяність на фондовому ринку, діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з управління активами, депозитарна діяльність, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, брокерська діяльність, дилерська діяльність, андерайтинг, діяльність з управління цінними паперами, розрахунково-клірингова діяльність, діяльність з ведення реєстрів іменних цінних паперів, торговці цінними паперами, брокерська контора, комісійна винагорода брокера, спільне інвестування, венчурний фонд.