Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Арбитраж ad hoc. Руководство по применению. Версия 2.017. Монография
.pdf
Принцип равного отношения к сторонам сменил принцип равноправия
125
126
127
125
126
127
сторон. Данное руководящее правило воспринято из международного опыта
и предполагает право сторон на изложение собственной позиции, что в том числе обеспечивается одновременной передачей документов, представляемых одной из сторон в суд, другой стороне
. Каждая сторона имеет равные возмож-
ности в доступе к правосудию для защиты своих интересов.
Американская практика отменяет решение в случаях, если в процессе
рассмотрения дела имело место явно предвзятое отношение арбитров к одной
из сторон, а также тогда, когда арбитры отказались отложить арбитражное разбирательство по просьбе одной из сторон, основанной на уважительной причине. Не допускается исследовать в заседании доказательства одной из сторон
либо выражать явное предубеждение в отношении одной из сторон
.
Правила арбитража ad hoc
Правила арбитража ad hoc — это правила, регулирующие процесс разрешения спора третейским судом ad hoc и принятия им решения.
Стороны арбитражного соглашения могут по своему усмотрению договориться о процедуре арбитража при условии соблюдения положений Закона об
арбитраже. К таким положениям следует отнести приведенные принципы арбитража, а также прямые запреты закона.
Указанные принципы не противоречат, хотя и не совпадают в своем содержании принципам гражданского и арбитражного судопроизводства, поэтому
стороны могут принять гражданско- или арбитражно-процессуальное законодательство за правила арбитража.
В случае отсутствия договоренности между сторонами о правилах арбитража третейский суд ad hoc может с соблюдением положений Закона об арбитраже, прежде всего принципов арбитража, осуществлять разбирательство таким
образом, какой он посчитает надлежащим, в том числе в отношении определения допустимости, относимости и значения любого доказательства, то есть со-
См., напр.: Швейцарский регламент международного арбитража (Швейцарский регламент) (ст. 15),
принят 01.01.2004 // Доступ из СПС «КонсультантПлюс».
Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения: Сборник статей
к 80-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской
Федерации / под ред. А.А. Костина. М.: Статут, 2012.
Курочкин С.А. Государственные суды в третейском разбирательстве и международном коммерче-
ском арбитраже. М.: Волтерс Клувер, 2008.
61
став третейского суда ad hoc вправе самостоятельно установить правила разрешения спора.
В отличие от правил постоянно действующего арбитражного учреждения,
правила арбитража в третейском суде ad hoc могут быть установлены (сформулированы) сторонами или составом третейского суда не ранее момента образования сторонами третейского суда для разрешения конкретного спора.
Правила арбитража ad hoc должны предусматривать:
1) состав лиц, участвующих в деле, их права и обязанности;
2) порядок предъявления искового заявления, изменение исковых требо-
ваний. Определяются форма и содержание искового заявления, прикладываемые к нему документы, последствия нарушения таких требований;
3) порядок и сроки предъявления отзыва на исковое заявление. Устанав-
ливается способ предъявления отзыва: ответчик направляет его иным лицам
непосредственно или третейскому суду;
4) порядок и сроки предъявления встречного иска;
5) состав и порядок оплаты расходов, связанных с арбитражем, и их рас-
пределение между сторонами арбитража;
6) порядок представления, направления и вручения документов;
7) срок разбирательства. Продолжительность арбитража ad hoc, как пола-
гаем, всегда индивидуальна и может зависеть от сложности дела;
8) порядок проведения слушаний и (или) разбирательства дела на основа-
нии письменных документов;
9) порядок представления доказательств;
10) основания и порядок приостановления или прекращения арбитража;
11) порядок и сроки принятия, оформления и направления арбитражного
решения.
Кроме того, правила арбитража могут предусматривать стадии арбитража
(подготовка в третейскому разбирательству, в которой предъявляются доказательства, рассмотрение дела по существу, в котором исследуются доказательства), порядок исправления, разъяснения арбитражного решения и принятия
дополнительного арбитражного решения, вопросы документооборота и переписки с использованием электронных документов, передаваемых по каналам
связи, принятия таких документов в качестве доказательств и проведения заседаний с использованием телефонной связи и систем видео-конференц-связи.
Считаем, что природа суда ad hoc позволяет сторонам изменять правила
арбитража, установленные третейским судом. Более того, прямое соглашение о
непроведении устных слушаний имеет приоритет над правилами арбитража.
62
Как было указано выше, данное соглашение должно быть заключено сто-
128
128
ронами отдельно. Подобная договоренность позволяет сторонам сократить расходы на арбитраж, особенно в том случае, когда характер спора не предполагает
участия представителя стороны в заседании (например, представление бесспорных доказательств оплаты).
Ведение арбитража ad hoc
Стороны могут договориться о месте арбитража или порядке его определения. Суд ad hoc, как уже выяснили, не обладает признаками постоянства и,
следовательно, не располагается на постоянном месте. Состав суда вправе
определить такое место с учетом обстоятельств дела и удобства сторон. И если
стороны не договорились об ином, суд вправе собраться в любом месте, которое
он посчитает надлежащим
для проведения отдельных действий арбитража:
совещание между арбитрами, заслушивание свидетелей, экспертов или сторон,
осмотр товаров, другого имущества или документов. Благодаря данным правилам разбирательство становится мобильным и позволяет учесть все обстоятельства дела и интересы не только сторон спора, но свидетелей и экспертов.
Третейское разбирательство обладает чертой конфиденциальности, которая проявляется не только в нераспространении составом суда и лицами, участвующими в деле, информации о создании третейского суда ad hoc, о наличии
спора между сторонами, о поданном иске, о доказательствах, об иных сведениях, не только в закрытости заседаний для лиц, не являющихся участниками дела, но и в запрете допроса арбитра в качестве свидетеля о сведениях, ставших
ему известными в ходе арбитража.
Конфиденциальность выступает одним из известных конкурентных преимуществ сопоставительно с государственным правосудием с учетом специфики и сумм споров. Ввиду создания арбитража ad hoc непосредственно спорящими сторонами (как и избрание арбитра и согласование процедуры непосредственно разбирательства) вопрос конфиденциальности выходит на особый
уровень. Авторам представляется, что арбитраж ad hoc в абсолютных показателях может претендовать на сохранение конфиденциальности в большей степени
в сравнении с известными аналогами с учетом критерия минимального вовлечения сторонами в существо спора третьих лиц.
Считаем, что все же с учетом мнения сторон.
63
Однако законом или соглашением сторон спора конфиденциальность спора может быть снята, но, как представляется, с учетом ст. 56 УПК за одним исключением: арбитр не подлежит допросу в качестве свидетеля об обстоятельствах, ставших ему известными в ходе третейского разбирательства.
Ведение арбитража допускается по воле сторон на любом языке, и даже
не на одном. По общему правилу разбирательство ведется на русском языке и
относится к любому документу, слушанию дела, решению, постановлению или
иному сообщению третейского суда. Договоренность сторон может что-либо
изменять. Третейский суд может распорядиться о том, чтобы любые письменные доказательства сопровождались переводом на язык или языки, о которых
договорились стороны или которые определены третейским судом.
Начало третейского разбирательства в отношении конкретного спора
определяется днем, когда исковое заявление получено ответчиком. Стороны могут установить иной момент начала арбитража ad hoc, например формирование
состава третейского суда после получения истцом отзыва на исковое заявление.
Как показывает анализ Закона об арбитраже, в частности ст. 45, от момента начала арбитража зависит применение правил арбитража, которые действовали на такой момент, что важно для третейского разбирательства в третейском
суде, администрируемом постоянно действующим арбитражным учреждением.
Третейский суд ad hoc позволяет сторонам самостоятельно устанавливать (по
соглашению) правила арбитража, в том числе в ходе процесса, на будущее.
Для начала арбитража ad hoc необходимо подготовить исковое заявление.
Исковое заявление является письменным документом, в котором истец
(лицо, чье право нарушено) излагает свои требования. В отличие от ранее применявшегося ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации», предполагавшего передачу искового заявления в третейский суд, ныне действующее правовое регулирование (ч. 1 ст. 25 Закона об арбитраже) устанавливает, что документ передается ответчику и (если применимо) в постоянно действующее
арбитражное учреждение. Третейский суд ad hoc не упоминается, что, по нашему мнению, является упущением законодателя.
Не является панацеей диспозитивная ч. 1 ст. 25 Закона об арбитраже, которая допускает, что стороны могут договориться об ином, поскольку в каждом
случае заключения арбитражного соглашения сторонам пришлось бы указывать
на необходимость направления иска третейскому суду (это слишком громоздко
и неудобно).
Однако образование третейского суда для разрешения конкретного спора
при заключенном арбитражном соглашении не ставится в зависимость от полу-
64
чения ответчиком искового заявления, получения истцом отзыва на иск или
предъявления искового заявления третейскому суду. Поэтому следует признать,
что при отсутствии соглашения сторон об ином для начала рассмотрения спора
составом третейского суда истец должен направить исковое заявление третейскому суду ad hoc.
По общему правилу в исковом заявлении указываются: его стороны;
обоснование компетенции третейского суда ad hoc; требования истца (предмет
иска); обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (основания иска); доказательства, подтверждающие основания исковых требований;
цена иска; дата искового заявления; перечень прилагаемых документов и иных
материалов.
Исковое заявление подписывается истцом или его представителем (в этом
случае прикладывается удостоверяющий полномочия представителя документ).
В силу принципа диспозитивности арбитража истец вправе изменить либо дополнить свои исковые требования, что следует понимать как право на изменение и предмета иска, и оснований иска одновременно; однако своим соглашением стороны могут запретить изменения и дополнения иска. Гражданским и арбитражным процессуальным законодательством допускается
изменение либо предмета, либо основания иска. В таких отношениях стороны
арбитража наделены большей свободой действий.
Однако третейский суд ad hoc вправе отказать в принятии дополненного искового заявления с учетом допущенной задержки в его предъявлении, например в
случае, когда суд считает возможным вынести решение, поскольку все доказательства в подтверждение заявленных требований представлены и исследованы.
Ответчик вправе представить истцу отзыв на исковое заявление, изложив
в нем свои возражения против иска. Если стороны не договорились об ином,
непредставление ответчиком возражений против иска не может рассматриваться
как признание требований истца.
По общему правилу отзыв представляется до первого заседания третейского суда, если правилами арбитража или третейским судом не установлен
иной срок.
Принцип равного отношения к сторонам наделяет ответчика правом изменить либо дополнить свои возражения против иска. Третейский суд ad hoc
вправе отказать в принятии дополненных возражений также в случае допущенной задержки в их предъявлении.
Ответчик наделен правом предъявления истцу встречного иска, если соглашением сторон не исключена такая возможность.
65
В то же время Закон об арбитраже устанавливает условия предъявления
встречного иска: существует взаимная связь между встречным требованием и
требованиями истца (иск о понуждении к исполнению обязательства в натуре — встречный иск о признании договора недействительным); рассмотрение
встречного иска предусмотрено арбитражным соглашением и подпадает под
условия арбитражного соглашения. Толкование второго условия свидетельствует о том, что встречный иск возможен лишь при прямом указании на это в соглашении между сторонами. Требования к содержанию встречного иска соответствуют требованиям к исковому заявлению.
Встречный иск может быть предъявлен в ходе арбитража до принятия арбитражного решения. Иной срок может быть установлен сторонами.
Истец наделен корреспондирующим правом представить возражения против встречного иска по общему правилу, в свободных порядке и сроках. В последнем случае, думается, третейский суд вправе отказать в принятии возражений
при необоснованной задержке в их подаче или ином злоупотреблении правом.
Стороны при соблюдении гражданского законодательства Российской Федерации могут потребовать зачета их встречных однородных требований, рассматриваемых третейским судом ad hoc, при условии предъявления встречного
иска.
Предъявление иска третейскому суду ad hoc влечет необходимость совершения процессуальных действий, связанных с его принятием к рассмотрению.
Поэтому составу суда ad hoc следует вынести постановление о принятии искового заявления к производству. Вынесение такого постановления однозначно
сигнализирует сторонам о начале разрешения поступившего в суд спора.
В случае если иск не соответствует по форме и содержанию предъявляемым требованиям, третейский суд вправе предложить истцу устранить недостатки, возвратить иск, принять его к производству, если характер недостатков
позволяет это сделать. Указанные и иные полномочия третейского суда ad hoc в
части принятия иска предусматриваются в правилах арбитража, согласованных
сторонами либо определяемых самим составом суда.
В постановлении о принятии искового заявления к производству суд указывает, проводить ли устное слушание дела для представления доказательств
или для устных прений либо осуществлять разбирательство только на основе
документов и других материалов.
Однако третейский суд должен провести слушание дела на любой стадии
арбитража по просьбе любой из сторон. Как отмечалось выше, прямым соглашением стороны могут исключить устные слушания.
66
В случае принятия решения о проведении устных слушаний третейский
129
130
129
130
суд ad hoc должен заблаговременно направить лицам, участвующим в деле, уведомление о любом слушании третейского суда, в том числе проводимом в целях
осмотра товаров, другого имущества или документов.
По общему правилу неявка на заседание суда ad hoc не является препятствием для проведения арбитража и принятия решения.
Направление уведомления как юридически значимого сообщения осуществляется в соответствии с правилами ст. 20, 54, 165.1 ГК, постановлением
Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений р. I ч. 1 ГК»
, постановлением Пленума ВАС РФ от
30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица»
, которые применяются
и к судебным извещениям.
Уведомление гражданину должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания, либо по адресу, который он указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю. Гражданин, сообщивший сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных
этим последствий.
Уведомление индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу направляется по адресу, указанному соответственно в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей или в едином государственном
реестре юридических лиц, либо по адресу, указанному самим индивидуальным
предпринимателем или юридическим лицом. При этом они несут риск последствий неполучения сообщений и отсутствия своего представителя по указанным адресам.
Последствия направления уведомления наступают с момента доставки
соответствующего сообщения. Уведомление считается доставленным и в тех
случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по
обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (например, адресат уклонился от получения корреспонденции в
отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения). Сообщения, доставленные по указанным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится)
Постановление Пленума Верховного Суда РФ «О применении судами некоторых положений р. I ч. 1
ГК» от 23.06.2015 № 25 // Рос. газ. 30.06.2015. № 140.
Постановление Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связан-
ных с достоверностью адреса юридического лица» от 30.07.2013 № 61 // Экономика и жизнь (Бухгалтерское
приложение). 16.08.2013. № 32.
67
по указанному адресу. Данные правила применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или практики,
установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК).
Договором может быть установлено, что юридически значимые сообщения, связанные с возникновением, изменением или прекращением обязательств,
основанных на этом договоре, направляются одной стороной другой стороне
этого договора исключительно по указанному в нем адресу (адресам) или исключительно предусмотренным договором способом. В таком случае направление сообщения по иному адресу или иным способом не может считаться
надлежащим, если лицо, направившее сообщение, не знало и не должно было
знать о том, что адрес, указанный в договоре, является недостоверным.
По общему правилу сообщение может быть направлено в том числе посредством электронной почты, факсимильной и другой связи, осуществляться в
иной форме, соответствующей характеру сообщения и отношений, информация
о которых содержится в таком сообщении, когда можно достоверно установить,
от кого исходило сообщение и кому оно адресовано (например, телеграмма, сообщение на сайте в сети Интернет при условии извещения лица о таком способе
уведомления).
По соглашению сторон слушание дела в заседании третейского суда может проводиться путем использования систем видео-конференц-связи. Нужно
учитывать особенности арбитража третейским судом ad hoc, когда состав арбитров может не обладать соответствующими возможностями. В таком случае
стороны обязаны обеспечить видео-конференц-связь либо возместить третейскому суду расходы на ее проведение.
Проведение устных слушаний с использованием систем видеоконференц-связи требует соблюдения принципа конфиденциальности, в том
числе идентификации лиц, участвующих в таком заседании, а также обеспечения возможности представления без искажения заявлений, ходатайств и доказательств в ходе арбитража, их исследования.
По общему правилу в ходе устного слушания дела ведется протокол. Требования к содержанию протокола закон не предъявляет. Однако практика третейских разбирательств свидетельствует о том, что протокол должен отражать
место и время третейского разбирательства, лиц, участвующих в нем, состав суда, все совершенные процессуальные действия, в том числе заявления, ходатайства, отводы к составу суда, возражения по компетенции, разъяснения прав и
обязанностей участников арбитража, представление и исследование доказательств, выступления участвующих лиц, совершенные судом действия. Кроме
того, безусловно, указывается на вынесение судом решения.
68
Принцип равного отношения к сторонам требует, чтобы все заявления,
документы или другая информация, представляемые стороной третейскому суду, должны направляться и другой стороне. Все доказательства, на которых суд
ad hoc может основывать свое решение, должны быть раскрыты (направлены)
сторонам.
В ходе третейского разбирательства ad hoc каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на обоснование своих требований и возражений. Третейский суд вправе, если сочтет представленные доказательства недостаточными, предложить сторонам представить дополнительные доказательства.
Принцип диспозитивности дозволяет сторонам свободно и по своему
усмотрению представлять доказательства. В связи с этим, если стороны не договорились об ином, непредставление доказательств не является препятствием
для проведения арбитража и принятия решения.
Третейский суд ad hoc правомочен назначить одного или нескольких экспертов для разъяснения возникающих при разрешении спора вопросов, требующих специальных познаний (назначить экспертизу). При этом кандидатура
эксперта и вопросы эксперту определяются третейским судом с учетом мнения
сторон, что диспозитивно.
Помимо изложенного, третейский суд вправе потребовать от сторон
предоставления эксперту любой относящейся к делу информации либо предъявления для осмотра соответствующего имущества.
По инициативе стороны или самостоятельно третейский суд вправе обязать эксперта принять участие в слушании дела, на котором сторонам предоставляется возможность задавать ему вопросы в связи с проведением экспертизы и представленным экспертным заключением.
Ныне действующий закон не наделяет третейский суд ad hoc правом истребовать документы, сведения, доказательства от лиц, не участвующих в деле.
К сожалению, суд ad hoc как третейский, администрируемый постоянно действующим арбитражным учреждением, не может обратиться в компетентный
суд за содействием в получении доказательств, что, безусловно, не только ограничивает возможности самого суда всесторонне рассмотреть спор, но и создает
почву для ущемления прав сторон спора в суде ad hoc.
В ходе третейского разбирательства третейский суд ad hoc вправе выносить постановления, которые оформляют те или иные процессуальные действия
без рассмотрения спора по существу. В числе других постановлением оформляются такие процессуальные действия, как отложение и приостановление третейского разбирательства.
Традиционно после исследования обстоятельств дела третейским судом
принимается арбитражное решение.
69
XII. АD HOC: АРБИТРАЖНОЕ РЕШЕНИЕ
(ИНЫЕ ОСНОВАНИЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ АРБИТРАЖА)
Арбитражное решение третейского суда ad hoc разрешает спор сторон
по существу, что влечет прекращение арбитража.
Вынесению решения предшествует не только изложенная выше процедура выяснения правовых позиций сторон по делу, собирание доказательств, их
исследование, но и определение применимых к спорному правоотношению
норм.
По общему правилу третейский суд ad hoc разрешает спор в соответствии
с нормами российского права. В случаях если в соответствии с российским правом стороны могут избрать к своим правоотношениям в качестве применимого
иностранное право, то суд обязан применить нормы такого избранного сторонами права. При отсутствии такого указания суд должен руководствоваться
нормами материального права, определенными самим судом в соответствии с
коллизионными нормами, которые он считает применимыми. Речь идет об отношениях, осложненных иностранным элементом.
И все-таки третейский суд ad hoc принимает решение в соответствии с
условиями договора и с учетом применимых обычаев.
При арбитраже, осуществляемом коллегией арбитров, любое арбитражное решение, если стороны не договорились об ином, принимается большинством арбитров. В случае рассмотрения спора единолично решение принимается данным арбитром единолично.
Арбитражное решение принимается в письменной форме и подписывается арбитрами, в том числе арбитром, имеющим особое мнение. Особое мнение
арбитра прилагается к арбитражному решению. Закон допускает, как представляется, уникальную ситуацию, когда при коллегиальном арбитраже достаточно
наличия подписей большинства членов третейского суда при условии указания
причины отсутствия других подписей.
Закон об арбитраже предъявляет к арбитражному решению содержательные требования, а именно должны быть указаны:
1) дата принятия арбитражного решения;
2) место арбитража;
3) состав третейского суда и порядок его формирования;
4) наименование (имя) и место нахождения (проживания) сторон
арбитража;
5) обоснование компетенции третейского суда;
70
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]