Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Расследование преступлений, совершаемых при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа. Учебно-методическое пособи
.pdf
1
61
Таблица 6.2. Численность лиц, совершивших преступления, по состоянию на апрель 2015 г., тыс. чел.
С учетом данных по Крымскому федеральному округу.
2000 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
284,1 178,4 204,9 200,9 200,8 194,2 172,4 159,3 154,4 156,3 158,2
1741,4 1297,1 1360,9 1317,6 1256,2 1219,8 1111,1 1041,3 1010,9 1012,6 1006,0
1457,3 1118,7 1155,9 1116,7 1055,4 1025,6 938,7 882,0 856,6 856,3 847,8
49,3 44,6 44,1 38,1 29,6 23,7 21,5 20,5 18,5 19,7 17,1
128,6 105,4 104,5 93,9 78,3 61,8 51,2 45,5 41,0 41,0 37,3
465,4 364,5 377,8 362,8 334,1 311,5 277,6 254,1 233,6 222,5 207,8
289,3 223,5 241,6 237,6 229,6 228,3 208,8 194,2 191,8 191,5 190,0
676,0 453,6 478,4 470,4 470,0 478,6 448,2 432,6 432,2 440,5 454,6
132,9 105,5 114,5 114,8 114,8 115,4 103,5 94,6 93,9 97,3 99,2
450,9 261,6 276,6 276,1 276,1 227,8 199,9 190,0 190,4 198,2 200,9
30,4 9,6 8,1 6,7 6,7 5,3 4,3 3,6 3,2 3,1 2,7
64,8 57,7 63,5 60,5 60,5 53,0 45,4 37,5 33,8 34,5 32,3
100,6 87,1 90,1 83,8 83,8 77,7 72,0 64,7 59,2 60,9 54,9
954,2 781,8 811,3 785,4 785,4 785,6 730,3 690,9 674,7 665,0 663,1
1990 г. — 30 лет и старше. 3 До 2008 г. — рабочие. 4 До 2008 г. — учащиеся. 5 1990 г. — колхозники.
1
2
91,4 82,8 84,1 74,3 74,3 55,1 54,3 47,2 45,4 38,1 35,0
3. Социально-психологическая характеристика. Раскрытие данной
характеристики способствует выявлению механизмов взаимодействия
личности с ближайшей микросредой, выяснению неблагоприятных
условий, под воздействием которых формируется личность преступника. Социально-психологическая характеристика личности предполагает анализ социально-ролевых функций индивида, выяснение того, какой статус занимает лицо в семье, в группах сверстников, в школе,
трудовом коллективе, в какой мере удовлетворены потребности личности в самореализации, в какой мере группа, в которой проводит большую часть времени субъект, является для него референтной (эталонной) и каким образом она мотивирует его поведение и т.д.
4. Индивидуально-психологическая характеристика. Данная характеристика личности преступника охватывает множество самых
разнообразных проявлений субъективного мира (внутреннего «я»).
Под психологическими особенностями личности понимают относительно стабильную совокупность индивидуальных качеств, определяющих типичные формы поведения.
Полученные за последние десятилетия результаты эмпирического
изучения личности преступника в сравнении с законопослушными
гражданами свидетельствуют о наличии некоторых отличительных
черт в структуре личности.
Так, максимальная солидарность с уголовным законом и практикой его применения выражена у законопослушных граждан и в
значительно меньшей степени у преступников, хотя правовая осведомленность у них примерно одинакова, а отчасти (знание статей
уголовного кодекса) имеет и обратную зависимость.
Степень усвоения правовых ценностей и норм в качестве «своих
собственных» у преступников значительно ниже, чем у законопослушных граждан. Основным побуждением, удерживающим преступников от
дальнейших противоправных действий, является боязнь нежелательных
последствий, а не согласие с установленными нормами и правилами их
соблюдения, что характерно для законопослушных граждан»
1
.
Исходя из изложенного, можно составить следующий социально-психологический тип личности, совершающей преступления при
размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа. Это мужчина или женщина возрастом свыше 30 лет, с высшим образованием, преимущественно экономическим, финансовым
или юридическим, с опытом работы в определенной сфере экономической деятельности.
Социально-психологический тип личности преступника имеет
значение не только для профилактики, но и для выявления определенного вида преступлений и лиц, их совершивших.
1
Шиханцов Г.Г. Óêàç. ñî÷.
62
Глава 7
Методика выявления преступлений,
совершаемых при планировании,
размещении и исполнении государственного
(муниципального) заказа
Методику выявления любых преступлений, в том числе и преступлений, совершаемых при планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа, можно разделить
на две группы, которые условно можно назвать «Работа от преступления к преступнику» и «Работа от преступника к преступлению».
Методика «Работа от преступления к преступнику» представляет
собой наиболее распространенный вид деятельности, направленной
на выявление лиц, совершивших преступление, и предусматривает
комплекс мер по установлению указанных лиц.
Соответственно эта методика применяется при выявлении факта
совершения преступления.
К указанному комплексу мер относятся как оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные Федеральным законом от
12.08.1995 ¹ 144-ФЗ«Об оперативно-розыскной деятельности», так
и следственные действия, предусмотренные действующим Уголовно-процессуальным кодексом РФ.
В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995
¹ 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» «при осуществлении оперативно-розыскной деятельности проводятся следующие
оперативно-розыскные мероприятия.
1. Опрос.
2. Наведение справок.
3. Сбор образцов для сравнительного исследования.
4. Проверочная закупка.
5. Исследование предметов и документов.
6. Наблюдение.
7. Отождествление личности.
8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков ме-
стности и транспортных средств.
63
9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сооб-
щений.
10. Прослушивание телефонных переговоров.
11. Снятие информации с технических каналов связи.
12. Оперативное внедрение.
13. Контролируемая поставка.
14. Оперативный эксперимент.
Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий
может быть изменен или дополнен только федеральным законом.
В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и
фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда
окружающей среде».
В соответствие с ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 12.08.1995
¹ 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» одним из оснований для проведения указанных оперативно-розыскных мероприятий является наличие возбужденного уголовного дела.
Таким образом, наибольшая эффективность в выявлении и
установлении лиц, совершивших данное преступление, и их причастности к совершению других аналогичных преступлений достигается путем комплексного проведения следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий по возбужденному уголовному делу.
В соответствии со ст. 38 Уголовно-процессуального кодекса РФ
следователь является должностным лицом, осуществляющим предварительное следствие по уголовному делу. Следователь уполномочен самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных и иных процессуальных действий, а также давать органу дознания обязательные для исполнения
письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении.
Методика, называемая «Работа от преступника к преступлению», менее распространена и представляет собой комплекс мер,
направленной на выявление лиц, совершивших преступление, и
предусматривает комплекс мер по установлению лиц, совершивших
преступление, и выявлению совершенных ими преступлений. В отличие от методики «Работа от преступления к преступнику» в данном случае применяется обратный метод работы — не от преступления к преступнику, а от преступника к преступлению. Суть указанной методики заключается в том, что с помощью составленного
64
социально-психологического типа личности преступника выявляются лица, которые в данном случае в силу занимаемой ими должности, например член комиссии по осуществлению закупок, могут
быть склонны к совершению преступлений в данной области.
Используя результаты ведомственных проверок, выявляются нарушения действующего законодательства, допущенные ими при
планировании, размещении и контроле исполнения государственного (муниципального) заказа.
При этом следует обращать внимание на следующие обстоятельства, которые могут свидетельствовать о возможно совершенном преступлении:
меньшее, чем обычно, число заявок на участие в конкурсе;
факты выявления участия в конкурсе аффилированных орга-
низаций;
факты выигрыша нескольких конкурсов у одного и того же
заказчика одним и тем же претендентом;
присутствие значительной ценовой разницы между конкурсной
заявкой, выигравшей конкурс, и всеми остальными заявками.
Также фактом, на который стоит обратить внимание, является
наличие контракта с предусмотренной возможностью субподряда,
которая используется подрядчиком, неоднократно выигрывающим
конкурс у одного и того же заказчика.
С помощью проводимых в отношении указанных лиц оперативно-розыскных мероприятий собирается дополнительная информация о их деятельности при планировании, размещении и контроле
исполнения государственного (муниципального) заказа. По результатам проведенной проверки решается вопрос о наличии в их действиях (бездействии) признаков состава преступления и возможность возбуждения соответствующего уголовного дела.
В среде практических работников правоохранительных органов
существует некое устойчивое мнение относительно того, что данный метод может применяться только оперативными подразделениями, к которым в настоящие время в соответствии со ст. 13 Федерального закона от 12.08.1995 ¹ 144-ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности» относятся соответствующие оперативные
подразделения органов внутренних дел Российской Федерации, органов Федеральной службы безопасности, федерального органа исполнительной власти в области государственной охраны, таможенных органов Российской Федерации, Службы внешней разведки
Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний, органов по контролю за оборотом наркотических средств и
психотропных веществ, оперативное подразделение органа внешней
разведки Министерства обороны Российской Федерации. Однако
65
это не так. Наряду с вышеуказанными оперативными подразделениями государственных органов данная методика может применяться и следователем при проведении предварительного следствия,
если следователь полагает, что лицо, подозреваемое, обвиняемое в
совершении преступления по находящемуся у него в производстве
уголовному делу, может быть причастно к совершению иного преступления, которое могло быть совершено при размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа.
В данном случае по находящемуся у него в производстве возбужденному уголовному делу следователю во взаимодействии с соответствующими оперативными подразделениями желательно произвести необходимый комплекс следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, направленный на выявление возможно
совершенных указанным лицом иных преступлений в сфере размещения государственного (муниципального) заказа.
По результатам комплексных мероприятий должен быть решен
вопрос о наличии в действиях (бездействии) указанных лиц признаков состава преступления и возможности возбуждения соответствующего уголовного дела.
66
Глава 8
Организация и методика расследования
преступлений, совершаемых
при планировании, размещении
и исполнении государственного
(муниципального) заказа
Приступая к расследованию преступлений, совершаемых при
планировании, размещении и исполнении государственного (муниципального) заказа, или осуществляя проверку соответствующего
сообщения следователю необходимо знать действующее на данный
период времени законодательство, регулирующее правоотношения в
указанной области, о чем изложено в главе «Законодательство, регулирующее размещение и исполнение государственного (муниципального)
заказа», правоприменительную практику и обычаи делового оборота в
указанной области, соответственно главы «Государственный (муниципальный) заказ: понятие и виды» и «Контроль в сфере закупок».
Только с учетом изложенного возможна организация расследования преступлений в указанной области, юридически правильная
оценка действий, совершенных при планировании, размещении и
исполнении государственного (муниципального) заказа.
Важным условием эффективности и результативности предварительного следствия является планирование расследования по конкретному уголовному делу на каждом этапе его расследования.
Так, по мнению И.А. Архиповой, «планирование расследования —
это необходимое условие эффективной, строящейся на научных
основах организации труда следователя, его работы по конкретному
делу. При этом выдвижение и проверка версий являются ядром,
стержнем процесса планирования расследования.
Планирование расследования определяется прежде всего как
мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания
и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного
преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с
требованиями закона и наименьшей затратой времени и сил»
1
.
1
Криминалистика: Учебник для студентов вузов / Под. ред. А.Ф. Волынского,
В.П. Лаврова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2013. С. 359.
67
Схематично поэтапный план расследования преступлений можно изобразить следующим образом (рис. 8.1). Необходимо отметить,
что последовательность действий в представленном плане расследования преступлений является универсальной, вследствие чего при
расследовании каждого конкретного преступления последовательность указанных действий может быть иной. При этом в каждом
конкретном случае предполагается проведение так называемых неотложных следственных действий, направленных на собирание доказательств, в том числе документальных, которые в последующем
могут быть утрачены или умышленно уничтожены.
При получении следователем сообщения или материала проверки
о совершении преступления в сфере размещения государственного
(муниципального) заказа следователь, проводя проверку указанного
сообщения (или если в материале проверки отсутствуют необходимые сведения), в соответствии с требованиями ст. 144 Уголовнопроцессуального кодекса РФ выясняет следующие обстоятельства:
наименование и место нахождения государственной (муни-
ципальной) организации — заказчика, ее юридический и
фактический адреса;
ИНН (индивидуальный номер налогоплательщика), место и
дату постановки организации-заказчика на налоговый учет,
наименование учредителей, фамилию, имя, отчество руководителя и главного (старшего) бухгалтера, какими документами определены их полномочия и компетенция;
когда, каким решением заказчиком создана комиссия по осуще-
ствлению закупок, состав данной комиссии, кто ее председатель
и каков порядок работы. Если таковая не создавалась, то причины, по которым данная комиссия не была создана. При выяснении указанных обстоятельств необходимо учитывать требования ст. 39 Федерального закона от 05.04.2013 ¹ 44-ФЗ «О
контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для
обеспечения государственных и муниципальных нужд»;
создавались ли заказчиком конкурсные, аукционные, котиро-
вочные комиссии, комиссии по рассмотрению заявок на участие в запросе предложений и окончательных предложений,
единые комиссии, осуществляющие функции по осуществлению закупок путем проведения конкурсов, аукционов, запросов котировок, запросов предложений. Если таковые комиссии
были созданы, то соответственно когда, каким решением, состав данных комиссий, их порядок работы. При выяснении
указанных обстоятельств необходимо учитывать требования
ст. 39 Федерального закона от 05.04.2013 ¹ 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для
обеспечения государственных и муниципальных нужд»;
обжаловалось ли решение комиссии участником конкретной
закупки, и если обжаловалось, то результат рассмотрения
жалобы;
68
Этапы расследования преступлений
Предваритель-
ный этап
Проверка
сообщения о
совершенном
преступлении
Первоначальный
этап
расследования
Выявление
обстоятельств,
подлежащих
доказыванию
Собирание и проверка
доказательств
Принятие мер,
направленных
на возмещение вреда,
причиненного
преступлением
Последующий
этап
расследования
Последующая работа
по собиранию, иссле-
дованию и оценке
доказательств
Составление обвинительного
заключения, окончание предвари-
тельного расследования
Заключительный
расследования
этап
Завершение
расследова-
ния
Выявление
обстоятельств, способ-
ствующих совершению
преступления
Ðèñ. 8.1. Схематичный план поэтапного расследования преступлений
привлекалась ли заказчиком в соответствии со ст. 40 Федерального закона от 05.04.2013 ¹ 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» для выполнения отдельных функций по определению поставщика (подрядчика,
69
исполнителя) путем проведения конкурса или аукциона, в том
числе для разработки конкурсной документации, документации об аукционе, размещения в единой информационной системе извещения о проведении открытого конкурса, конкурса с
ограниченным участием, двухэтапного конкурса или электронного аукциона, направления приглашений принять участие в
закрытом конкурсе, закрытом конкурсе с ограниченным участием, закрытом двухэтапном конкурсе или в закрытом аукционе, выполнения иных функций, связанных с обеспечением
проведения определения поставщика (подрядчика, исполнителя), специализированная организация. Если таковая привлекалась, соответственно ее название, форму собственности, место
фактического нахождения, юридический адрес, ИНН (индивидуальный номер налогоплательщика), кто является ее учредителем (учредителями), руководителем, какие действия ею осуществлялись, дату и номер соответствующего контракта о привлечении спецорганизации.
Для выяснения указанных обстоятельств следователю необходимо истребовать заверенные копии уставных документов организации-заказчика, приказы о назначении руководителя и главного
(старшего) бухгалтера организации, их должностные обязанности.
Также истребуются копии решения заказчика о создании комиссии по осуществлению закупок, конкурсных, аукционных, котировочных комиссий, комиссий по рассмотрению заявок на участие в запросе предложений и окончательных предложений, единых комиссий,
осуществляющих функции по осуществлению закупок путем проведения конкурсов, аукционов, запросов котировок, запросов предложений, контракт со спецорганизацией, если таковая привлекалась.
После получения указанных документов следователь получает
объяснения от председателя комиссии по осуществлению закупок
относительно работы данной комиссии по подготовке, размещению, исполнению определенного заказа. В соответствии с требованиями ст. 83, 144, 176 Уголовно-процессуального кодекса РФ в целях обнаружения следов преступления с использованием официального сайта http://zakupki.gov.ru/ производит осмотр документов
конкретного заказа. К протоколу осмотра при необходимости прилагаются скриншоты соответствующих документов.
При этом необходимо выяснить основания размещения заказа,
его необходимость. Кто осуществлял подготовку, конкурсной (аукционной) документации, ее размещение и проведение соответствующего конкурса (аукциона). Кем осуществлялся контроль исполнения заказа, каким образом.
Необходимо учитывать, что к совершению преступлений в сфере
размещения государственного (муниципального) заказа могут быть
причастны должностные лица, а также иные лица, действующие в
составе организованной преступной группы в соответствии с определенной ролью каждого ее (группы) участника. Устанавливая обстоя-
70
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]