Теория отраслевых рынков. Курс лекций

Россия в конце XIX – начале XX в. имела многоукладную экономику, в которой сосуществовали и переплетались различные хозяйственные уклады: патриархальный; общинное хозяйство; помещичье-феодальное; мелкотоварное крестьянское; казенное хозяйство; частный капитализм

вего различных формах, включая монополии и смешанные (с иностранным участием) акционерные компании; иностранные предприятия в чистом виде; и, наконец, довольно развитая система кооперации.

Вотличие от Запада, в России был большой государственный сектор хозяйства. В его состав входили: Российский государственный банк, две трети железных дорог, огромный земельный фонд, в том числе 60% лесов, много промышленных предприятий.

Темнеменее, какивовсеммире, сконцаXIX в. впромышленнойифинансовой сферах российской экономики господствующее положение заняли монополистические объединения.

Кризис 1900−1903 гг. усилил процесс монополизации. К началу 1909 г.

вРоссии насчитывалось 140 монополистических объединений в 45 отраслях промышленности1.

Российские монополии возникали преимущественно в форме синдикатов, когда объединяются не производства, а только сбыт продукции. Создавая общую сбытовую организацию, промышленники контролируют рынок. Возникновению российских монополий именно в форме синдикатов способствовали покровительственные пошлины, повышавшие ценына импортные товары, что позволяло повышать цены и на товары отечественные. Способствовали этому и казенные заказы. Правительство устраивало конкурс и давало заказ фирме, назначившей наименьшую цену.

Наиболее известные синдикаты возникли в 1902−1904 гг. Это были «Продамет», «Гвоздь», «Продуголь», «Продвагон», «Кровля». К 1909 г. синдикаты объединяли подавляющую часть предприятий почти во всех ведущих отраслях промышленности2. Появились и монополии высшего типа – тресты и концерны. Например, на базе хлопчатобумажной промышленности возникли промышленные корпорации Рябушинского, Второва и Стахеева.

Особое положение сложилось в нефтяной промышленности. В то время она была новой отраслью, появилась пока еще в немногих странах, и нефтяные монополии рождались сразу в форме международных трестов,

1История социалистической экономики СССР / под ред. В.А. Виноградова. В 7 т. Т. 1. М.:

Наука, 1976. С. 16.

2ЧунтуловВ.Т. ЭкономическаяисторияСССР: учебноепособие. М.: Высшаяшкола, 1969.

С. 150.

11

которые делили между собой мировые рынки. Две такие монополии действовали в нефтяной промышленности России: «Товарищество Нобель»

спреобладанием немецких капиталов и «Русская генеральная нефтяная корпорация», куда были привлечены преимущественно англо-французские капиталы. В результате действий топливных монополий в России перед мировой войной начался топливный голод: стало не хватать угля и нефти, цены на них резко повысились. Синдикат «Продуголь» для повышения цен ограничивал добычу угля, старался создать дефицит топлива. Цены на уголь повысились на 60%1. До наступления нефтяного голода в России началосьпроизводстводвигателейвнутреннегосгорания, ноиз-задороговиз- ны нефтепродуктов оно стало сворачиваться. Это было одной из причин того, что в России до революции не развернулось производство автомобилей и тракторов.

Таким образом, политика промышленных монополий зачастую наносила ущерб хозяйству страны. Под давлением общественного мнения в 1910 г. правительствобыловынужденосоздатькомиссиюпоограничениюдеятельности монополий, по выработке закона, подобного «антитрестовскому» законуШерманавСША. Однаконеобходимыемерыпоограничениюприняты не были.

Одновременно с образованием промышленных монополий в России происходил процесс концентрации банков и формирования финансовых групп. К 1914 г. удельный вес 12 банков в суммарном российском капитале всех акционерных банков составил 80%2. Характерно, что крупнейшие акционерные банки были смешанными: до 40% акций и более принадлежало иностранным банкам. Первое место среди акционеров банков занимал Русско-Азиатский банк, связанный преимущественно

сфранцузским капиталом. На втором месте стоял Международный коммерческий банк (г. Санкт-Петербург), который первоначально находился под влиянием немецкого капитала и у которого затем возросли связи

сфранцузскимибанками. НатретьемместестоялАзовско-Донскойбанк, основными акционерами которого были также французские и немецкие банки.

Итак, в последние десятилетия существования дореволюционной России на базе хлопчатобумажной промышленности сложились мощные

финансово-промышленные группы. По существу, формировался клас-

1Хромов П.А. Экономическая история СССР. Период промышленного и монополистического капитала в России: учебное пособие. М.: Высшая школа, 1982. С. 137−138.

2ЧунтуловВ.Т. ЭкономическаяисторияСССР: учебноепособие. М.: Высшаяшкола, 1969.

С. 159.

12

сический вариант индустриализации: капиталы, накопленные в легкой промышленности, начинали использоваться для развития тяжелой индустрии. Особенно мощный скачок в промышленном развитии был совершен в 1909−1913 гг.: в результате него промышленность России заметно приблизилась к уровню индустриально развитых стран Европы и США. По стоимости валовой продукции она вышла на 5-е место в мире и на 4-е в Европе. В 1913 г. темпы роста продукции промышленности в России составили 19%. Это позволило стране вступить в «железный век» капиталистического производства.

Таким образом, процесс индустриализации характеризуется не только изменениями технологической базы производства, но и серьезными изменениями структуры рынка. Постепенно совершенная конкуренция трансформировалась и дополнилась монополистической конкуренцией. Складываются отрасли промышленности и народного хозяйства, в которых формируется специфический механизм взаимодействия потребителя и производителя.

1.2. ОСНОВНЫЕ ПАРАДИГМЫ ИЗУЧЕНИЯ ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЭКОНОМИКИ. ТЕОРИЯ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОМЫШЛЕННОСТИ В РОССИИ

Отраслевая организация рынков становится предметом внимания ученых с конца XIX в. Новые явления, непрерывно возникающие в практике хозяйствования, создают условия для обособления этой области экономических знаний и появлению дисциплины «Теория отраслевых рынков».

Термин «организация промышленности» впервые употребил в своих работах А. Маршалл (1879 г.)1. Синонимом этого термина в европейской научной литературе является понятие «экономика промышленности».

Логика научных изысканий представлена в таблице 1.2.

1 Маршалл А. Принципы экономической науки.

13

1 Колбачев Е.Б. Теория отраслевых рынков: учебное пособие. Ростов н/Д: Феникс, 2012. С. 15–16. Отредактировано Л.В. Гоголиной.

14

Окончание таблицы 1.2

Первоначальным мотивом к изучению отраслевых рынков становятся случаи проявления рыночной власти и позиция государства по отношению к монополиям.

А. СмитвXVIII в. иА. МаршаллвXIX в. изучаликонкуренциюимонополию как два полностью полярных состояния рынка без промежуточных этапов. Но уже в работах А. Курно и Ж. Бертрана начинает проявляться теория олигополии.

В период с 1933−1940 гг. (после выхода экономики США из Великой экономической депрессии с помощью методов государственного вмешательства) в трудах Дж. Робинсон и Э. Чемберлина изучаются проблемы несовершенной конкуренции. В частности, Э. Чемберлин создает теорию монополистической конкуренции.

Таким образом, к середине XX в. складываетсяконцепция курса, изучающего экономические подходы к анализу отраслевых рынков, – Гарвардская парадигма.

Основоположники новой дисциплины – теории организации отрасли − Э. Мейсон и Д. Бейн исходили из того, что конкуренция является неотъемлемой частью структуры рынка. Рыночный механизм взаимодействия производителей и потребителей включает в свой состав триаду: структура

15

рынка– поведениефирм– результативностьфункционированиярынка. Эти элементырыночногомеханизмавзаимосвязаныинанихоказываютвлияние как базовые условия отрасли, так и государственная политика (рис. 1.1.).

Ȼɚɡɨɜɵɟ ɭɫɥɨɜɢɹ

Рис. 1.1. Схема Гарвардской парадигмы1

Схема парадигмы «структура рынка – поведение – результативность»

(market structure – conduct – perfomance schema) призвана объяснить функ-

ционирование отраслевых рыночных процессов.

Фундаментальные (базовые) условия отрасли, формирующие предложение готовой продукции и спрос на нее (т.е. размер рынка), определяют структуру отраслевого рынка. Структура рынка характеризуется большей (меньшей) степенью концентрированности или, напротив, конкурентности. Структурарынкаоказываетвоздействиенаповедениефирм-продавцов

1 Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков: учебник. М.: Инфра-М., 2008. С. 13. Отредактировано Л.В. Гоголиной.

16

ифирм-покупателей, на их ценовую стратегию. Поведение фирм, в свою очередь, определяет результативность рынков, в частности величину прибыли продавцов и другие проявления экономической эффективности.

Таким образом, Гарвардская парадигма представляет собой попытку определения тех структурных и поведенческих параметров, которые оказывают стратегическое влияние на результативность функционирования отраслевого рынка. Более того, если отраслевые рынки недостаточно состоятельны, допускаетсягосударственноевмешательствосцельюповышения их результативности.

В1960−1970-е гг. представители Чикагской экономической школы (Дж. Стиглер, Х. Демсец) выступили с критикой гарвардского структурного подхода к анализу отраслевых рынков. Сторонники чикагского подхода обратили внимание на то, что конкуренция является по сути динамическим процессом. Используя принципы микроэкономического анализа (теорию цен) они предложили исследовать проблемы экономического выбора, с которой сталкиваются и производители, и потребители,

ипринятия ими оптимальных решений (рис. 1.2).

ɗɤɨɧɨɦɢɤɚ ɨɬɪɚɫɥɟɜɵɯ ɪɵɧɤɨɜ

Рис.1.2. Методология исследования отраслевых рынков

17

По мнению ученых Чикагской школы, динамизм отраслевых рынков обеспечивается возможностями входа на рынок новых фирм (или выхода фирм с рынков). Теория, устанавливающая связь рыночной структуры и конкуренции с потенциальными возможностями входа-выхода, получила название теории квазиконкурентных (соревновательных) рынков: свобода входа-выхода обусловлена отсутствием или наличием барьеров входа в отрасль или выхода из нее.

Разработка понятий барьеров входа (выхода) меняет содержание конкурентнойполитикигосударства. Административноерегулированиеотраслевыхрынковнаправляетсянарешениетрехпроблем: снижения(устранения) барьеров входа; интернализации внешних эффектов экономической деятельности фирм; снижения степени информационной асимметрии. В результате рынки приобретают квазиконкурентный характер. Государство стимулирует эффективную конкуренцию на отраслевых рынках.

До революции 1917 г. российские ученые также изучали проблемы монополизации экономики как России, так и других стран. Рассматривались проблемы «пределов монопольной власти, ухудшения качества монополизированных продуктов и их несоответствия вкусам и потребностям "публики", превращениясамостоятельнойторговливкомиссионнуюагентуру, стоящую на службе синдикатов»1.

Изучались также проблемы взаимодействия власти и бизнеса, американский опыт антимонопольного законодательства, таможенной политики. В работе В.С. Войтинского рассматривались проблемы колебания цен, типов поведения, эластичности спроса2.

В это время издаются учебные пособия (хрестоматии) по организации промышленности: в 1905 г. – «Промышленность» (под редакцией О.Е. Бужанского, СПб); в1913 г. – «Хрестоматияпоэкономическойполитике» (составители С.И. Гольдельман, А.Н. Куприц, С.С. Остапенко, Киев).

С 1906 г. П.Б. Струве в Политехническом университете в Петербурге читает курс лекций «Экономия промышленности». В.И. Ленин издает книгу «Империализм как высшая стадия капитализма» (1917 г.), где изучаются вопросы принудительного синдицирования и национализации синдикатов.

Таким образом, российская экономическая наука того времени была вполне в тренде мировой науки.

1Курчинский М.А. Союзы предпринимателей: экономический этюд. СПб., 1899; Гурьев А. Промышленныесиндикаты. Экономическоеиобщественноезначениепредпринимательских союзов. СПб., 1899.

2ВойтинскийВ.С. Рынокицены: теорияпотребления, рынкаи рыночныхцен. СПб., 1906.

18

После революции 1917 г., в период НЭПа, когда советская власть разрешила существование частной собственности (бизнеса), свободной торговли, наделила крестьян землей, ученые продолжали изучать деятельность хозяйственных единиц.

Однакоситуациявстранебыстроирадикальноменялась. Расширялсяго- сударственно-капиталистическийукладэкономики. Так, в1923 г. 3 561 предприятий(63,8% отобщегоколичества) былиобъединеныв378 трестов; 48% трестов были объединены в 19 отраслевых синдикатов, осуществляющих снабженческо-сбытовые функции1. Частная монополия вытеснялась монополиейгосударства. Вдекабре1925 г. XIV съездВКП(б) постановилсчитать советскую государственную промышленность социалистической.

Уже в 1931 г. выходит первый советский учебник «Экономика социалистической промышленности». Промышленность рассматривалась как «комплексная система взаимосвязанных отраслей, производств и предприятий (объединений)», а отрасль – как «хозяйственно-ведомственная совокупность предприятий и объединений»2.

Таким образом, в СССР складывается максимальная степень централизациигосударственнойвласти, отражающаясутькоманднойэкономики(рис. 1.3).

Ƚɨɫɭɞɚɪɫɬɜɨ

Ɍɪɟɫɬ (ɦɢɧɢɫɬɟɪɫɬɜɨ)

ɉɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹ

Рис. 1.3. Вертикаль власти в советской экономике

Линия на свертывание товарно-денежных отношений и огосударствление всех объектов собственности приводит к созданию специфических хозяйственных отношений. В частности, отсутствует самостоятельность предприятий, нет риска, не нужна информация о потребителе и т.д. Вся теория организации промышленности лишь усиливала эту вертикаль (до периода хозяйственных реформ А.Н. Косыгина).

Реформы 1990-х гг. вернули российской науке необходимость исследования особенностей отраслевых рынков.

1Святицкий Н.В. Организация российской государственной промышленности. М., 1924.

С. 23, 41.

2Экономика социалистической промышленности / бригада под рук. Е. Хмельницкой. М.,

Л., 1931. С. 605.

19

1.3. ОБЪЕКТ, ПРЕДМЕТ И ЗАДАЧИ ДИСЦИПЛИНЫ

Что же в современных условиях является объектом изучения нашей дисциплины?

С середины 80-х гг. XX в. человечество вступило в эпоху постиндустриальногоразвития. Вомногихстранахсформироваласьноваяиндустриальная экономика, характерной чертой которой является стратегическое взаимодействие фирм. Это означает, что каждая фирма принимает решения, учитывая, каким образом ее действия отразятся на планируемых действиях конкурентов. Сложный процесс формирования и корректировки ожиданий фирм требуетиспользованияособоготеоретическогоаппарата– теорииигр(рис. 1.4).

Ɋɚɡɜɢɬɢɟ ɬɟɨɪɢɢ ɨɥɢɝɨɩɨɥɢɢ

ɉɪɢɦɟɧɟɧɢɟ ɛɨɥɟɟ ɪɟɚɥɢɫɬɢɱɧɵɯ ɩɪɟɞɩɨɫɵɥɨɤ

Ɋɚɡɜɢɬɢɟ ɦɟɬɨɞɨɜ ɚɧɚɥɢɡɚ

Ɍɟɨɪɢɹ ɢɝɪ

Рис. 1.4. Современная методология исследования отраслевых рынков

Всамом общем виде современная теория организации промышленности (теория отраслевых рынков) рассматривает сферу несовершенной конкуренции (олигополию).

Объектом анализа дисциплины является изучение механизма, приводящего производственную деятельность фирм в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги (рис. 1.5).

Ɉɪɝɚɧɢɡɚɰɢɹ ɢ ɮɭɧɤɰɢɨɧɢɪɨɜɚɧɢɟ ɨɬɪɚɫɥɟɜɵɯ ɪɵɧɤɨɜ

Рис. 1.5. Объект анализа дисциплины

20