Расследование отмывания преступных доходов. Учебное пособие
.pdf
ГЛАВА IV. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА
Статья 10. Обмен информацией и правовая помощь
Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляю щие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыва нию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террориз ма, в соответствии с международными договорами Российской Федерации сотрудничают с компетентными органами иностранных государств на стади ях сбора информации, предварительного расследования, судебного разбира тельства и исполнения судебных решений.
Уполномоченный орган и иные органы государственной власти Россий ской Федерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодей ствием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляют соответствующую инфор мацию компетентным органам иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе в порядке и на основаниях, которые предусмот рены международными договорами Российской Федерации.
Передача компетентным органам иностранного государства информа ции, связанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, получен ных преступным путем, осуществляется в том случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности Российской Федерации и мо жет позволить компетентным органам этого государства начать расследова ние или сформулировать запрос.
Информация, связанная с выявлением, изъятием и конфискацией дохо дов, полученных преступным путем, предоставляется по запросу компе тентного органа иностранного государства при условии, что она не будет ис пользована без предварительного согласия соответствующих органов государственной власти Российской Федерации, предоставивших ее, в це лях, не указанных в запросе.
Органы государственной власти Российской Федерации направляют в компетентные органы иностранных государств запросы о предоставлении необходимой информации и дают ответы на запросы, сделанные указанны ми компетентными органами, в порядке, предусмотренном международны ми договорами Российской Федерации.
Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляю щие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на правившие запрос, обеспечивают конфиденциальность предоставленной ин формации и используют ее только в целях, указанных в запросе.
Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляю щие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с международными договорами Российской Федерации и феде
ральными законами исполняют в пределах своей компетенции запросы компе 101 тентных органов иностранных государств о конфискации доходов, получен
ных преступным путем, и финансировании терроризма, а также о производ стве отдельных процессуальных действий по делам о выявлении доходов, по лученных преступным путем, и финансировании терроризма, наложении ареста на имущество, об изъятии имущества, в том числе проводят эксперти зы, допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших и других лиц, обыски, выемки, передают вещественные доказательства, налагают арест на имущество, осуществляют вручение и пересылку документов.
Расходы, связанные с исполнением указанных запросов, возмещаются в соответствии с международными договорами Российской Федерации.
Статья 11. Признание приговора (решения), вынесенного судом иностранного государства
ВРоссийской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами признаются вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (ре шения) в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным путем.
ВРоссийской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации признаются и исполняются вынесенные судами ино странных государств и вступившие в законную силу приговоры (решения)
оконфискации находящихся на территории Российской Федерации дохо дов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества.
Конфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалент ное им имущество могут быть переданы полностью или частично иностранно му государству, судом которого вынесено решение о конфискации, на основа нии соответствующего международного договора Российской Федерации.
Статья 12. Выдача и транзитная перевозка
Решение о выдаче иностранному государству лиц, совершивших преступ ления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных пре ступным путем, и финансированием терроризма, принимается на основании обязательств Российской Федерации, вытекающих из международного дого вора Российской Федерации. В том же порядке принимается решение о тран зитной перевозке указанных лиц по территории Российской Федерации.
Вслучае, если у Российской Федерации нет соответствующего договора
синостранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица могут быть выданы за преступления, связанные с легализацией (отмывани ем) доходов, полученных преступным путем, и финансированием террориз ма, при условии соблюдения принципа взаимности.
ГЛАВА V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 13. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона
Нарушение организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и действующими на основании лицензии, 102 требований, предусмотренных статьями 6 и 7 настоящего Федерального за кона, за исключением пункта 3 статьи 7 настоящего Федерального закона,
может повлечь отзыв (аннулирование) лицензии в порядке, предусмотрен ном законодательством Российской Федерации.
Лица, виновные в нарушении настоящего Федерального закона, несут административную, гражданскую и уголовную ответственность в соответст вии с законодательством Российской Федерации.
Статья 14. Прокурорский надзор
Надзор за исполнением настоящего Федерального закона осуществляют Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры.
Статья 15. Обжалование действий уполномоченного органа и его должностных лиц
Заинтересованное лицо вправе обратиться в суд за защитой своих нару шенных или оспариваемых прав и законных интересов в установленном за коном порядке.
Статья 16. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 февраля 2002 года.
Статья 17. Приведение нормативных правовых актов в соответствие с настоящим Федеральным законом
Нормативные правовые акты Президента Российской Федерации и Пра вительства Российской Федерации, законы и иные нормативные правовые акты субъектов Российской Федерации приводятся в соответствие с настоя щим Федеральным законом до вступления его в силу.
103
УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 13 июня 1996 г. № 63 ФЗ
(с изменениями по состоянию на 27 июля 2010 г.)
(ИЗВЛЕЧЕНИЯ)
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
РАЗДЕЛ VI. ИНЫЕ МЕРЫ УГОЛОВНО+ПРАВОВОГО ХАРАКТЕРА Глава 15.1. Конфискация имущества
|
|
|
Статья 104.1. Конфискация имущества |
|
|
|
1. Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие |
|
|
|
и обращение в собственность государства на основании обвинительного при |
|
|
|
говора следующего имущества: |
|
|
|
а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения |
|
|
|
преступлений, предусмотренных частью второй статьи 105, частями второй – |
|
|
|
четвертой статьи 111, частью второй статьи 126, статьями 1271, 1272, частью вто |
|
|
|
рой статьи 141, статьей 1411, частью второй статьи 142, статьями 146, 147, 183, ча |
|
|
|
стями третьей и четвертой статьи 184, статьями 186, 187, 189, частями третьей и |
|
|
|
четвертой статьи 204, статьями 205, 2051, 2052, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, |
|
|
2281, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 2421, 275, 276, 277, 278, 279, 281, 2821, 2822, 285, |
|
|
|
|
290, 295, 307–309, 355, частью третьей статьи 359 настоящего Кодекса, или явля |
|
|
|
ющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Рос |
|
|
|
сийской Федерации, ответственность за которое установлена статьей 188 насто |
|
|
|
ящего Кодекса, и любых доходов от этого имущества, за исключением |
|
|
|
имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу; |
|
|
|
б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, получен |
|
|
|
ное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмот |
|
|
|
ренных статьями, указанными в пункте «а» настоящей части, и доходы от |
|
|
|
этого имущества были частично или полностью превращены или преобра |
|
|
|
зованы; |
|
|
|
в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных |
|
|
|
для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного воору |
|
|
|
женного формирования, преступного сообщества (преступной организации); |
|
|
|
г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, |
|
|
|
принадлежащих обвиняемому. |
|
|
|
2. Если имущество, полученное в результате совершения преступления, |
|
|
|
и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобре |
|
|
|
тенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, |
|
|
|
которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него. |
|
|
|
3. Имущество, указанное в частях первой и второй настоящей статьи, пе |
|
|
|
реданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфискации, |
|
|
||
|
104 |
|
|
|
|
если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно по |
|
|
|
|
лучено в результате преступных действий. |
|
|
|
|
Статья 104.2. Конфискация денежной суммы взамен имущества
Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в статье 1041 настоящего Кодекса, на момент принятия судом ре шения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его исполь зования, продажи или по иной причине, суд выносит решение о конфиска ции денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета.
ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
РАЗДЕЛ VIII. ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ
Глава 22. Преступления в сфере экономической деятельности
Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем
1.Совершение финансовых операций и других сделок с денежными сред ствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами
преступным путем (за исключением преступлений, предусмотренных стать ями 193, 194, 198, 199, 1991 и 1992 настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом –
наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в раз мере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.
2.То же деяние, совершенное в крупном размере, –
наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без таково го и с ограничением свободы на срок до одного года либо без такового.
3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, совершенное: а) группой лиц по предварительному сговору; б) лицом с использованием своего служебного положения, –
наказывается лишением свободы на срок от четырех до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без таково го и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
4. Деяния, предусмотренные частями второй или третьей настоящей ста тьи, совершенные организованной группой, –
наказываются лишением свободы на срок от семи до десяти лет со штра фом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового и с ог раничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
Примечание. Финансовыми операциями и другими сделками с де 105 нежными средствами или иным имуществом, совершенными в
крупном размере, в настоящей статье, а также в статье 174.1 на стоящего Кодекса признаются финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершен ные на сумму, превышающую шесть миллионов рублей.
(в ред. Федерального закона от 07.04.2010 № 60 ФЗ)
Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления
(в ред. Федерального закона от 07.04.2010 № 60 ФЗ)
1.Финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им пре ступления (за исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), в целях придания правомер ного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, совершенные в крупном размере, –
наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до трех лет со штра фом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.
2.Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору; б) лицом с использованием своего служебного положения, –
наказываются лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в раз
мере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного до хода осужденного за период до трех лет либо без такового.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей ста тьи, совершенные организованной группой, –
наказываются лишением свободы на срок от семи до десяти лет со штра фом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.
Статья 175. Приобретение или сбыт имущества,
|
|
|
заведомо добытого преступным путем |
|
|
|
1. Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо |
|
|
|
добытого преступным путем, – |
|
|
|
наказываются штрафом в размере до сорока тысяч рублей или в разме |
|
|
|
ре заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех меся |
|
|
|
цев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот |
|
|
|
сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух |
|
|
|
лет, либо лишением свободы на срок до двух лет. |
|
|
|
2. Те же деяния, совершенные: |
|
|
|
а) группой лиц по предварительному сговору; |
|
|
|
б) в отношении нефти и продуктов ее переработки, автомобиля или иного |
|
|
||
|
106 |
|
|
|
|
имущества в крупном размере, – |
|
|
|
|
в) утратил силу. – Федеральный закон от 08.12.2003 № 162 ФЗ |
|
|
|
|
наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере зара ботной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей ста тьи, совершенные организованной группой или лицом с использованием сво его служебного положения, –
наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
Статья 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну
1.Собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, а рав но иным незаконным способом –
наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одно го до шести месяцев либо лишением свободы на срок до двух лет.
2.Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, – наказываются штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одно го года с лишением права занимать определенные должности или занимать ся определенной деятельностью на срок до трех лет либо лишением свободы
на срок до трех лет.
3.Те же деяния, причинившие крупный ущерб или совершенные из ко рыстной заинтересованности, –
наказываются штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в разме ре заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнад цати месяцев с лишением права занимать определенные должности или за ниматься определенной деятельностью на срок до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет.
4.Деяния, предусмотренные частями второй или третьей настоящей ста тьи, повлекшие тяжкие последствия, –
наказываются лишением свободы на срок до десяти лет.
107
КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
от 30 декабря 2001 г. № 195 ФЗ
(с изменениями по состоянию на 30 июля 2010 г.)
(ИЗВЛЕЧЕНИЯ)
РАЗДЕЛ II. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
Глава 15. Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
|
|
1. Нарушение сроков подачи заявления о постановке на учет в уполномо |
|
|
|
ченном органе и (или) сроков направления правил внутреннего контроля на |
|
|
|
согласование в уполномоченный (надзорный) орган – |
|
|
|
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на |
|
|
|
должностных лиц в размере от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей; на |
|
|
|
юридических лиц – от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей. |
|
|
|
2. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осущест |
|
|
|
вления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных |
|
|
|
частью 3 настоящей статьи, – |
|
|
|
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на |
|
|
|
должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на |
|
|
|
юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. |
|
|
|
3. Действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи, |
|
|
|
повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномочен |
|
|
|
ный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, |
|
|
|
либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они |
|
|
|
осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных |
|
|
|
преступным путем, или финансирования терроризма, – |
|
|
|
влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в |
|
|
|
размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалифи |
|
|
|
кацию на срок до одного года; на юридических лиц – от ста тысяч до трехсот |
|
|
|
тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок |
|
|
|
до шестидесяти суток. |
|
|
|
4. Непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, |
|
|
|
подлежащих обязательному контролю, – |
|
|
|
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в |
|
|
|
размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалифика |
|
|
|
цию на срок до одного года; на юридических лиц – от двухсот тысяч до четы |
|
|
||
|
108 |
|
|
|
|
рехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности |
|
|
|
|
на срок до шестидесяти суток. |
|
|
|
|
5. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии ле гализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финан сированию терроризма, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных пре ступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (без действие) не содержат уголовно наказуемого деяния, –
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалифика цию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц – от пятисот ты сяч до одного миллиона рублей или административное приостановление дея тельности на срок до девяноста суток.
109
ОНАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВАХ
ИПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВАХ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
от 8 января 1998 г. № 3 ФЗ
(с изменениями по состоянию на 27 июля 2010 г.)
(ИЗВЛЕЧЕНИЯ)
ГЛАВА VI. ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ НЕЗАКОННОМУ ОБОРОТУ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ И ИХ ПРЕКУРСОРОВ
Статья 52. Ликвидация юридического лица, осуществляющего финансовые операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных в результате незаконного оборота наркотических средств или психотропных веществ
1.При наличии достаточных оснований полагать, что юридическое лицо осуществило финансовую операцию в целях легализации (отмывания) дохо дов, полученных в результате незаконного оборота наркотических средств или психотропных веществ, указанное юридическое лицо по решению суда может быть ликвидировано, а его руководители несут ответственность в со ответствии с законодательством Российской Федерации.
2.Органы, осуществляющие противодействие незаконному обороту нар котических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, указанные в пункте 1 статьи 41 настоящего Федерального закона, или органы местного самоуправления вправе предъявить в суд требование о ликвидации юриди ческого лица в случаях, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, в со ответствии со статьей 61 Гражданского кодекса Российской Федерации.
110