6. ОФОРМЛЕНИЕ ОТЧЁТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ВЫПОЛНЕННОЙ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ

Оформление отчёта о результатах выполненной научно-исследо- вательской работы осуществляется согласно требованиям ГОСТ 7.32– 2017 [13].

ГОСТ 7.32–2017 распространяется на отчёты о фундаментальных, поисковых, прикладных научно-исследовательских работах по всем областям науки и техники, выполняемых научно-исследовательскими, проектными, конструкторскими организациями, высшими учебными заведениями, научно-производственными и производственными объединениями, промышленными предприятиями, акционерными обществами и другими организациями.

Отчёт о НИР – научно-технический документ, который содержит систематизированные данные о научно-исследовательской работе, описывает состояние научно-технической проблемы, процесс и(или) результаты научного исследования.

По результатам выполнения НИР составляется заключительный отчёт о работе в целом. Кроме того, по отдельным этапам НИР могут быть составлены промежуточные отчёты, что отражается в Техническом задании на НИР и в календарном плане выполнения НИР.

Структурными элементами отчёта о НИР являются:

−титульный лист;

−список исполнителей;

−реферат;

−содержание;

−определения;

−обозначения и сокращения;

−введение;

−основная часть;

−заключение;

−список использованных источников;

−приложения.

Обязательные структурные элементы выделены полужирным шрифтом. Остальные структурные элементы включают в отчёт по усмотрению исполнителя НИР.

45

Требования к содержанию структурных элементов отчёта

Титульный лист является первой страницей отчёта о НИР и служит источником информации, необходимой для обработки и поиска документа.

На титульном листе приводят следующие сведения:

−наименование вышестоящей организации;

−наименование организации-исполнителя НИР;

−индекс Универсальной десятичной классификации (УДК);

−коды Высших классификационных группировок Общероссийского классификатора промышленной и сельскохозяйственной продукции для НИР (ВКГОКП), предшествующих постановке продукции на производство;

−номера, идентифицирующие отчёт;

−грифы согласования и утверждения;

−наименование работы;

−наименование отчёта;

−вид отчёта (заключительный, промежуточный);

−номер (шифр) работы;

−должности, учёные степени, учёные звания, фамилии и инициалы руководителей организации-исполнителя НИР, руководителей НИР;

−место и дату составления отчёта.

Если отчёт о НИР состоит из двух и более частей, то каждая часть должна иметь свой титульный лист, соответствующий титульному листу первой части и содержащий сведения, относящиеся к данной части.

В список исполнителей должны быть включены фамилии и инициалы, должности, учёные степени, учёные звания руководителей НИР, ответственных исполнителей, исполнителей и соисполнителей, принимавших творческое участие в выполнении работы.

Если отчёт выполнен одним исполнителем, то его должность, учёную степень, учёное звание, фамилию и инициалы следует указывать на титульном листе отчёта.

Реферат должен содержать:

−сведения об объёме отчёта, количестве иллюстраций, таблиц, приложений, количестве частей отчёта, количестве использованных источников;

−перечень ключевых слов;

−текст реферата.

Перечень ключевых слов должен включать от 5 до 15 слов или словосочетаний из текста отчёта, которые в наибольшей мере характеризуют его содержание и обеспечивают возможность информационно-

46

го поиска. Ключевые слова приводятся в именительном падеже и печатаются прописными буквами в строку через запятые.

Текст реферата должен отражать:

−объект исследования или разработки;

−цель работы;

−метод или методологию проведения работы;

−результаты работы и их новизну;

−основные конструктивные, технологические и технико-экс- плуатационные характеристики;

−степень внедрения;

−рекомендации по внедрению или итоги внедрения результатов НИР;

−область применения;

−экономическую эффективность или значимость работы;

−прогнозные предположения о развитии объекта исследования. Если отчёт не содержит сведений по какой-либо из перечислен-

ных структурных частей реферата, то в тексте реферата она опускается, при этом последовательность изложения сохраняется.

Содержание включает введение, наименование всех разделов, подразделов, пунктов (если они имеют наименование), заключение, список использованных источников и наименование приложений с указанием номеров страниц, с которых начинаются эти элементы отчёта о НИР.

Структурный элемент «Определения» содержит определения, необходимые для уточнения или установления терминов, используемых в НИР.

Структурный элемент «Обозначения и сокращения» содержит перечень обозначений и сокращений, применяемых в данном отчёте о НИР.

Введение должно содержать оценку современного состояния решаемой научно-технической проблемы, основание и исходные данные для разработки темы, обоснование необходимости проведения НИР, сведения о планируемом научно-техническом уровне разработки, о патентных исследованиях и выводы из них, сведения о метрологическом обеспечении НИР. Во введении должны быть показаны актуальность и новизна темы, связь данной работы с другими научно-иссле- довательскими работами.

В основной части отчёта приводят данные, отражающие сущность, методику и основные результаты выполненной НИР.

Основная часть должна содержать:

а) выбор направления исследований, включающий обоснование направления исследования, методы решения задач и их сравнительную оценку, описание выбранной общей методики проведения НИР;

б) процесс теоретических и(или) экспериментальных исследований, включая определение характера и содержания теоретических ис-

47

следований, методы исследований, методы расчёта, обоснование необходимости проведения экспериментальных работ, принципы действия разработанных объектов, их характеристики;

в) обобщение и оценку результатов исследований, включающих оценку полноты решения поставленной задачи и предложения по дальнейшим направлениям работ, оценку достоверности полученных результатов и технико-экономической эффективности их внедрения и их сравнение с аналогичными результатами отечественных и зарубежных работ, обоснование необходимости проведения дополнительных исследований, отрицательные результаты, приводящие к необходимости прекращения дальнейших исследований.

Заключение должно содержать:

−краткие выводы по результатам НИР или отдельных её этапов;

−оценку полноты решений поставленных задач;

−разработку рекомендаций и исходных данных по конкретному использованию результатов НИР;

−результаты оценки технико-экономической эффективности внедрения;

−результаты оценки научно-технического уровня выполненной НИР в сравнении с лучшими достижениями в данной области.

Список использованных источников должен содержать сведения об источниках, использованных при составлении отчёта. Сведения об источниках приводятся в соответствии с требованиями ГОСТ Р 7.0.100–2018.

В приложения рекомендуется включать материалы, связанные с выполненной НИР, которые по каким-либо причинам не могут быть включены в основную часть.

В приложения могут быть включены:

−промежуточные математические доказательства, формулы и расчёты;

−таблицы вспомогательных цифровых данных;

−протоколы испытаний;

−описание аппаратуры и приборов, применяемых при проведении экспериментов, измерений и испытаний;

−заключение метрологической экспертизы;

−инструкции, методики, разработанные в процессе выполнения НИР;

−иллюстрации вспомогательного характера;

−копии технического задания на НИР, программы работ, договора или другого исходного документа для выполнения НИР;

−протокол рассмотрения выполненной НИР на научнотехническом совете;

−акты внедрения результатов НИР и др.

48

7. ПЕРЕЧЕНЬ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАНЯТИЙ, ВЫПОЛНЯЕМЫХ СТУДЕНТАМИ ПРИ ИЗУЧЕНИИ УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ

«ОРГАНИЗАЦИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ»

Практическое занятие 1 ИЗУЧЕНИЕ ПРИМЕРОВ ПРИОБРЕТЕНИЯ ЗНАНИЙ

В ПРОЦЕССЕ ОБУЧЕНИЯ ПЕРСОНАЛА И В ХОДЕ ВЫПОЛНЕНИЯ ПРИКЛАДНЫХ ИЛИ ФУНДАМЕНТАЛЬНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Методические указания: при подготовке к занятию и во время практического занятия студенты должны изучить содержание этапов лестницы познания и основные подходы к приобретению знаний, а также подготовиться к защите по приведённым ниже контрольным вопросам.

1. Лестница обучения и познания [10 – 12].

1.1.Информация как часть знания находится на самой нижней ступени лестницы (этапов) обучения и познания. Нижняя ступень, безусловно, необходима, но сама по себе информация (без её осмысления

ипонимания) не очень полезна. Тем не менее значительная часть усилий преподавателей (педагогов) бывает направлена на формирование именно этой ступени обучения. Обучаемым легко ответить на проверочные вопросы, основанные на этом уровне обучения, а преподавателям легко эти ответы оценить. Однако мы обманываем себя, если думаем, что хорошо поработали, когда наши студенты-ученики преуспевают в изложении фактической информации.

Вопросы, проверяющие знание фактов (информации), обычно начинаются со слов: «кто», «что», «где», «когда». Однако на эти вопросы также необходимо отвечать, иначе могут оказаться ошибочными выводы, сделанные в дальнейшем на основе этой информации. Кроме того, вполне вероятно, что полученная обучаемыми информация может не сохраниться в их долговременной памяти и быстро забудется, если они не продвигаются вверх по ступеням лестницы обучения.

1.2.Осмысление и понимание – это следующий уровень познания. Повторение фактов в конечном итоге приводит к концептуальному пониманию информации по рассматриваемой теме. Уяснённая обучаемыми концепция служит общим «зонтиком», обеспечивающим структурирование фактов. Осмысление и понимание делают факты (информацию) реальными и легко запоминаемыми.

49

Многие обучаемые, особенно школьники, испытывают сложности с концептуальным уровнем понимания. Преподаватель может помочь им, попросив объяснить, в чём заключается основная идея рассматриваемого материала и почему она так важна. Пока обучаемый не объяснит концепцию своими словами, мы не можем считать, что он понял материал. Узнавание концепции в словах другого человека – это одно, а самостоятельная вербализация главной идеи обучаемым – совсем другое. Обучаемый не сможет самостоятельно сформулировать основную идею, если не до конца понимает изучаемый материал. Вопросы, стимулирующие осмысление, начинаются со слов «как» и «почему».

1.3.Практическое применение, т.е. следующий третий этап познания, подразумевает использование знания (фактов) и его понимание. В математике простейшим примером может служить использование формулы для решения задачи. Вопросами, стимулирующими использование информации (знания) и её понимание, являются: «что можно сделать», «почему эта информация важна», «какие изменения необходимы», «как можно эту информацию использовать»? Этап применения усвоенных фактов формирует вторую часть знаний – так называемые умения и навыки обучаемого (слушателя, студента, ученика). Этот этап, связанный с применением знаний, может привести к изменениям в его работе и жизни.

1.4.Анализ, являющийся очередным четвёртым этапом познания, требует более сложных навыков мышления. Этот этап подразумевает разложение информации на части, поиск её источников, причин её актуальности, заложенных в неё истин и пользы. Анализ применяется для классификации информации и разложения её по категориям. На этом этапе главным вопросом становится «как». Например, можно анализировать, какие политические и экономические силы привели к началу Второй мировой войны, используя при этом диаграммы и схемы, являющиеся графическим отображением проанализированного материала. При решении задач управления качеством продукции или процессов анализ может состоять в определении возможных причин выявленных дефектов, например с применением причинно-следствен- ной диаграммы Исикавы [4, 5].

1.5.Оценка и суждение – это пятый этап познания. После того когда информация была проанализирована, обучаемый должен оценить информацию и сформировать свои суждения. Эти оценки и суждения должны быть основаны на научных, нравственных и этических стандартах. На этом этапе существенное значение имеют культурные особенности рассматриваемой ситуации. Во всех случаях надо стремиться к тому, чтобы оценки и суждения были объективными, в частности при оценке результатов научного эксперимента или итогов социологического исследования.

50

При управлении качеством научных исследований для наглядного представления результатов оценивания можно использовать, например, гистограммы, диаграммы Парето, контрольные карты и другие инструменты. По результатам оценивания обычно формулируются определённые суждения, например в виде рекомендаций по улучшению качества продукции или в виде управленческих решений по модернизации или радикальной перестройке (реинжинирингу) действующего производства или процесса.

На четвёртом (анализ) и на пятом (оценка) этапах познания обычно формируются основы третьей (являющейся наиболее трудной для усвоения) составной части знания – так называемой культуры.

1.6. Творчество (на уровне изобретения или даже открытия) – это высшая шестая ступень познания (приобретения знаний). Поняв и оценив старый способ достижения какой-то цели (решения задачи), человек нередко открывает новый, более удачный, результативный и эффективный путь. Изучаемый предмет поворачивает мышление в новом направлении, приводит к осмыслению и пониманию чего-то нового, в том числе к выработке нового способа решения задачи.

Если это решение технической задачи (обладающее мировой новизной, существенными отличиями и создающее положительный эффект), то найденное решение называется изобретением. Изобретатели Александр Николаевич Лодыгин и Томас Эдисон в Х1Х в. успешно и совершенно новым образом решили техническую задачу, удовлетворяющую потребности человека в освещении. Однако каждому из них, несомненно, пришлось пройти все ступени лестницы обучения и познания с самого низа, прежде чем они придумали свои варианты обычных лампочек накаливания, которыми сегодня пользуются во всём мире.

Человек, прошедший к этому времени все ступени лестницы обучения и находящийся на шестом этапе познания (в той области, где он занимается творчеством), в полной мере обладает всеми тремя составными частями-компонентами И, У, К знания З в своей области работы

[11, 12]:

З = И + У + К,

где И – информация (факты); У – умения и навыки; К – культура. Преподавателям очень важно использовать различные уровни по-

знания и соответствующие вопросы (приёмы) при преподавании своего предмета. Ещё более важно понимание и использование сведений о шести ступенях лестницы обучения и познания для студентов, магистрантов и аспирантов, ставящих перед собой и решающих технические и/или научные задачи на уровне изобретения.

51

2. Приобретение знаний путём проведения научно-исследова- тельских работ [11, 12].

В процессе приобретения знаний путём обучения персонал организации (и организация в целом) обретает новые для него знания (информацию, культуру и умения). Однако для преподавателей, проводящих обучение персонала, эти знания не являются новыми. Эти преподаватели в большинстве случаев получили свои знания за несколько лет (месяцев, недель) до момента начала обучения персонала организации.

Возможно у Вас возник вопрос: «Можно ли получать (приобретать) знания какими-либо другими способами помимо обучения с участием преподавателей»?

Несомненно, что на этот вопрос должен последовать следующий ответ. Да, новые знания можно получать не только путём обучения с участием преподавателей, но и другими способами, например:

−путём самообразования (читая книги, используя компьютерные обучающие программы, наблюдая за работой и повторяя действия передовых организаций, подразделений, опытных специалистов, операторов, рабочих и т.п.);

−путём проведения научных исследований.

Последний вариант – приобретение знаний в процессе научных исследований и(или) опытно конструкторских работ имеет особенно большое значение для организаций, занимающих передовые позиции в развитии современного научно-технического прогресса.

Научное исследование – это процесс выработки новых знаний, один из важнейших и передовых видов познавательной деятельности. Научное исследование характеризуется объективностью, воспроизводимостью, доказательностью, точностью.

Наиболее распространённым является деление – классификация научных исследований на следующие виды:

−экспериментальные и теоретические;

−фундаментальные и прикладные;

−количественные и качественные и т.п.

Экспериментальные научные исследования являются источником первоначальных знаний об объективно существующих явлениях окружающей нас природы (мира). Результаты экспериментальных исследований являются источником теоретических обобщений, математических моделей и описаний объектов (промышленных аппаратов, оборудования, машин, процессов). Теоретические научные исследования весьма часто позволяют (на основе использования математических моделей и описаний) выбирать оптимальные конструктивные пара-

52

метры проектируемых машин и аппаратов, определять рациональные режимные параметры осуществления производственных (технологических) процессов и т.п.

Фундаментальные научные исследования направлены на получение новых (ранее никому не известных) знаний. Прикладная наука направлена на практическое применение уже известных (теоретических, экспериментальных, фундаментальных) знаний для решения прикладных задач, имеющих существенное значение для развития промышленной, сельскохозяйственной, химической, машиностроительной, пищевой и других отраслей народного хозяйства.

Примерами фундаментальных исследований являются:

−экспериментальное измерение ранее неизвестных теплофизических (механических, оптических, электрических, физических, физи- ко-химических, магнитных, биологических и т.п.) свойств новых веществ, материалов, изделий и объектов;

−разработка теории, описывающей имеющиеся результаты экспериментальных исследований;

−выявление ранее неизвестных законов, описывающих объективно существующие явления природы и др.

Количественные научные исследования предполагают установление точных количественных соотношений, например в виде дифференциальных уравнений в частных производных с соответствующими начальными и граничными условиями, в виде алгебраических уравнений и формул или хотя бы в виде таблиц или графиков. При выполнении неколичественных (качественных) исследований часто бывает достаточно получить результат в виде утверждения: «Рассматривае-

мый эффект существует в диапазоне температур от 50 и до 70 °С, однако количественные причинно-следственные соотношения, описывающие этот эффект, пока не установлены».

Отметим, что по данным [20] учёные США в значительно большем объёме выполняли (и выполняют сейчас) экспериментальные исследования, а в бывшем Советском Союзе (а сегодня в Российской Федерации) существенно больше учёных, занимающихся теоретическими исследованиями. Можно предположить, что такое положение дел сложилось потому, что для проведения экспериментальных исследований требуются большие финансовые затраты (на изготовление аппаратуры, оборудования, на электроэнергию и т.п.), а для выполнения теоретических исследований зачастую бывает достаточно иметь пачку бумаги, авторучку, стол, стул и компьютер. Полученные в результате теоретических исследований математические описания и модели зачастую позволяют получить оптимальные конструктивные и режимные параметры проектируемых машин и оборудования и про-

53

цессов значительно быстрее и с меньшими затратами, чем в случае проведения экспериментальных исследований.

3. Иные методы приобретения знаний и компетенций [11, 12]. Новые для организации знания и компетенции могут быть полу-

чены в процессе взаимовыгодного бенчмаркинга, а также с использованием методологии решения проблем, других инструментов и методов менеджмента качества, рассмотренных в работе [18].

Некоторые компании и фирмы прибегают к методам «промышленного шпионажа». Однако такие подходы зачастую вступают в конфликт с действующим законодательством большинства стран.

Одним из наиболее законных вариантов приобретения знаний и компетенций, имеющихся у конкурентов, является переманивание (за счёт предоставления высокой зарплаты) к себе на работу опытных специалистов из передовых организаций своей отрасли.

Контрольные вопросы

1.Можно ли приобретать знания какими-либо другими способами кроме обучения с участием преподавателей?

2.Приходилось ли Вам заниматься самообразованием?

3.Приходилось ли Вам участвовать в научно-исследовательских работах?

4.Что такое научное исследование?

5.Что такое экспериментальное научное исследование?

6.Что такое теоретическое научное исследование?

7.Что такое фундаментальное научное исследование?

8.Что такое прикладное научное исследование?

9.Что такое количественное научное исследование?

10.Что такое качественное научное исследование?

11.Приведите примеры фундаментальных научных исследова-

ний.

12.Приведите примеры прикладных научных исследований.

13.Приведите примеры экспериментальных научных исследо-

ваний.

14.Приведите примеры теоретических научных исследований.

15.Какими ещё способами можно получить новые для организации знания?

16.Перечислите шесть ступеней (этапов) лестницы обучения и

познания.

17.Почему самостоятельная вербализация обучаемым главной идеи полученной информации имеет важное значение в процессе познания?

54

18.Какие компоненты (составные части) знания формируются в процессе практического применения освоенных обучаемым информации и фактов?

19.Что подразумевает проведение анализа на четвёртом этапе обучения – познания?

20.В чём состоит осуществление оценок и формирование суждений при управлении качеством продукции и процессов?

21.В чём состоит творчество – высшая шестая ступень познания

иприобретения новых знаний?

22.На каких этапах (ступенях) познания формируется культура человека – важнейшая составная часть знания?

Практическое занятие 2 ИЗУЧЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ К СОДЕРЖАНИЮ РАЗДЕЛА

«ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ» В АВТОРЕФЕРАТЕ ДИССЕРТАЦИИ НА СОИСКАНИЕ УЧЁНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ТЕХНИЧЕСКИХ НАУК

Методические указания:

1.По приведённым ниже материалам и литературе [5 – 8, 19] изучить требования к содержанию и оформлению раздела «Общая характеристика работы» автореферата диссертации.

2.Ознакомиться с примерами оформления раздела «Общая характеристика работы» по имеющимся на кафедре авторефератам диссертаций.

Требования к содержанию радела «Общая характеристика работы» автореферата диссертации. Основными элементами раздела

«Общая характеристика работы», приводимого в начале текста автореферата, являются следующие подразделы:

1) актуальность темы исследования;

2) степень разработанности темы исследования;

3) объект исследования;

4) предмет исследования;

5) методы и средства исследования; 6) цель исследования (задачи, решение которых требовалось для

достижения поставленной цели научного (диссертационного) исследования);

7) научная новизна;

8) теоретическая и практическая значимость работы;

9) положения, выносимые на защиту;

10)степень достоверности и апробация результатов исследо-

вания;

11)внедрение результатов исследования;

55

12)публикации;

13)структура и объём диссертации.

Для того чтобы лучше понять, о чём должно быть сказано в подразделе «Актуальность темы исследования», подберём синонимы к первому слову. Термин «актуальность» можно заменить на такие слова, как: насущность, необходимость, потребность, полезность. Актуальность тесно связана с целью исследования.

В диссертации на соискание учёной степени кандидата наук рассматривается не какая-либо научная проблема (это уровень докторской диссертации), а решается конкретная научная задача, направленная на устранение (заполнение) некой «прорехи» в исследуемой предметной области. Именно на необходимость устранения выявленной «прорехи» обычно указывают в подразделе «Актуальность темы исследования».

Для того чтобы эту «прореху» найти (выявить), уже на первом этапе научного исследования необходимо провести работу по изучению результатов, полученных предыдущими поколениями научных работников и специалистов (путём изучения доступных монографий, учебных пособий, книг, статей, материалов докладов на конференциях, авторских свидетельств и патентов на изобретения, доступных в Интернете публикаций и др.).

По итогам этой работы необходимо составить литературный обзор. Результаты работы по составлению обзора, содержащие анализ выявленных публикаций (наиболее близких к теме выполняемой научно-исследовательской работы), как правило, представляют собой первую главу какой-либо научной работы (отчёта о НИР, магистерской диссертации, диссертации на соискание учёной степени кандидата наук и т.д.).

При составлении литературного обзора необходимо указывать достоинства и недостатки того или иного источника. Под недостатками понимаются не столько критика данного литературного источника, а раскрытие причин, по которым мы не можем остановиться на приведённых в данном источнике научных результатах (в качестве основы для решения рассматриваемой в диссертации задачи) и не искать далее дополнительную информацию. В литературном обзоре необходимо указывать также на хронологию развития работ (отражённых в публикациях) по рассматриваемой теме в конкретной предметной области.

Содержание подраздела «Степень разработанности темы исследования» также формируется (вытекает) на основе результатов, полученных в процессе составления обзора литературы. Перечень учёных и специалистов, внёсших существенный вклад в развитие исследований по рассматриваемой теме, также вытекает из результатов составления обзора литературы

56

ВГОСТ Р 7.0.11–2011 [19] нет обязательных требований о включении подразделов «Объект исследования» и «Предмет исследования»

вавтореферат, но данные подразделы практически всегда приводятся в тексте раздела «Общая характеристика работы». Возможно, что эти два раздела указывают «по привычке», но бó льшая часть специалистов (руководителей и членов специализированных советов по защите диссертаций) считают эти два подраздела обязательными. Логичнее всего эти подразделы приводить перед подразделом «Цель исследования».

«Объект исследования» – более широкое понятие, чем «предмет исследования». Предмет – некоторая часть объекта исследования, которая является сутью исследования в данной диссертации.

Вкачестве примера можно рассмотреть диссертации по экономическим наукам, посвящённые внедрению систем менеджмента качества (СМК) в образовательной сфере. В роли «объекта исследования» обычно выступают процессы деятельности в образовательной организации, а вот «предметом исследования» часто являются организацион- но-управленческие отношения, возникающие в образовательной организации в процессе формирования, внедрения и применения СМК, а также механизмы осуществления и взаимосвязь между процессами СМК, выполняемыми подразделениями образовательной организации (после внедрения СМК), и их влияние на качество основной деятельности и результаты предоставляемых образовательных услуг.

Вподразделе «Методы и средства исследования» перечисляются методологии, методы и средства проведения научных исследований, которые были использованы автором в процессе работы по теме диссертации, например методология решения проблем, методы теории теплопроводности и теплопередачи, методы математического моделирования, численные методы решения дифференциальных и интегральных уравнений, теория вероятностей и математической статистики, инструменты и методы менеджмента качества и т.п.

Формулировка подраздела «Цель исследования» вытекает из итогов работ по составлению литературного обзора и полученных в дальнейшем новых научных результатов при выполнении диссертации.

Впоследнем параграфе первой главы, содержащей результаты составления обзора и анализа публикаций по теме диссертации, должны быть сформулированы цель и задачи дальнейших исследований. Окончательная редакция подраздела «Цель исследования» может быть сформулирована только после полного завершения всех работ по теме выполненной диссертации.

Если обзор и анализ публикаций по теме диссертационного исследования были проведены успешно, а затем результативно были получены новые научные результаты, то составление текста подраздела

57

«Цель исследования» не вызывает затруднений. В этом подразделе после сформулированной цели исследования всегда раскрывается содержание тех научных и практических задач, которые требовалось решить для достижения поставленной цели.

Задачи исследования – это те мероприятия, которые необходимо было выполнить, чтобы достичь сформулированной цели исследования.

Приведём примеры возможных задач исследования:

1)составить обзор литературы, на основании которого формулируют цель и расписывают задачи исследования;

2)осуществить теоретико-методологическое обоснование принятых в диссертации механизмов и подходов по достижению поставленных целей;

3)с применением экспериментальных работ и(или) экспертных методов выявить потребности и затраты организаций на выполнение конкретных видов работ;

4)разработать методику формирования и внедрения конкретных процессов СМК в деятельность организации;

5)подтвердить существенную теоретическую и практическую значимость, результативность и эффективность применения полученных научных результатов (элементов научной новизны) в процессе их применения в деятельности конкретной организации.

Для диссертаций по направлению «Управление качеством» в виде экспериментальных данных могут выступать результаты опросов специалистов, их мнения. Аналогом экспериментальных данных является организация и проведение устных опросов (интервью) специалистов. Для ускорения получения результатов опросов часто можно рекомендовать применение так называемого анкетирования, позволяющего за короткий промежуток времени собрать мнения большого количества специалистов.

При проведении опросов в виде интервью рекомендуется задавать открытый тип вопросов (предполагающих получение развёрнутых ответов на заданные вопросы). При анкетировании желательно использовать закрытый тип вопросов (предусматривающих получение ответов в виде «да» или «нет»).

В подразделе «Научная новизна» должны быть сформулированы ответы на вопрос: «Чем отличаются научные результаты, полученные

вданной диссертации (работе), от результатов, полученных ранее другими исследователями?» Требования и рекомендации по оформлению подразделов «Научная новизна» и «Практическая значимость» будут рассмотрены на следующем Практическом занятии 3.

Примерами элементов научной новизны являются:

1)математические модели;

58

2)методы измерений (оценки);

3)алгоритмы обработки экспериментальных данных, в том числе алгоритмы введения поправок в результаты измерений (оценки);

4)введённые автором работы новые элементы конструкции устройства и их взаимодействие с другими (прежними и новыми) элементами;

5)рецептуры вновь созданных веществ и материалов;

6)результаты экспериментального измерения свойств вновь созданных веществ;

7)механизм (порядок) осуществления деятельности при выполнении процесса СМК;

8)разработанные документированные процедуры (ДП), стандарты организаций (СТО), изменённые разделы руководства по качеству (РК) и т.п.

Текст подраздела «Теоретическая и практическая значимость работы» обычно состоит из двух составных частей. В этом разделе приводятся сведения об основных итогах выполненного исследования, имеющих существенное значение как для развития теории, используемой в предметной области диссертации, так и для формирования подходов к практическому применению полученных диссертантом результатов.

Примерами элементов теоретической значимости научной работы могут быть:

1)разработанные математические модели;

2)полученные расчётные формулы;

3)созданные вычислительные алгоритмы;

4)предложенные методы измерения и(или) сбора данных;

5)подходы к оценке и анализу информации и др. Примерами элементов практической значимости являются:

1)составленная программа для выполнения расчётов в соответствии с разработанными математической моделью, расчётным соотношением и(или) алгоритмом;

2)изготовленное устройство для осуществления метода измерения (если само это устройство не содержит элементов новизны);

3)результаты проверки достаточной точности измерений (с применением предложенного метода и изготовленного устройства), выполненные с применением эталонных веществ и материалов с хорошо изученными (известными) свойствами;

4)инструкция по практическому осуществлению деятельности в СМК в соответствии с разработанными ДП, СТО, РК (если эта инструкция сама на содержит элементов новизны) и т.д.

59

Подраздел «Положения, выносимые на защиту» обычно представляет собой краткое изложение основных результатов, полученных автором диссертации в процессе работы и защищаемых им во время защиты диссертации на заседании специализированного совета по присуждению учёных степеней кандидата или доктора наук.

Вподразделе «Степень достоверности и апробация результатов исследования» приводятся:

1) обоснование достоверности (правильности, справедливости) полученных автором научных (теоретических и практических) результатов выполненной диссертационной работы;

2) сведения о положительной оценке (полученных автором теоретических и практических результатов) со стороны научной общественности по итогам заслушивания докладов автора работы на научнотехнических семинарах, школах, конференциях, форумах и т.п.

Вэтом подразделе автореферата степень достоверности полученных научных результатов может быть обоснована следующим образом: «Достоверность результатов исследования была достигнута за счёт …:

1) корректного применения известных математических методов;

2) непротиворечивости полученных научных и практических результатов основным физическим законам;

3) хорошей воспроизводимости получаемых экспериментальных данных и их соответствия теоретическим основам разработанного метода измерения;

4) положительных результатов экспериментальной оценки метрологического созданного измерительного устройства и т.п.

Вэтом подразделе (в качестве элементов апробации результатов исследования) указывают все конференции, семинары, собрания, совещания, на которых обсуждалась данная диссертационная работа.

Вподразделе «Внедрение результатов исследования» указываются все акты и справки о внедрении и передаче результатов выполненной научно-исследовательской работы, полученные на конкретных предприятиях. Если результаты диссертации были использованы в учебном процессе конкретного образовательного учреждения (университета, техникума, школы), например, в виде учебных материалов (пособий, методичек, тестовых заданий), методических указаний к практическим и(или) лабораторным занятиям и т.п., то это тоже считается внедрением результатов исследования.

Вподразделе «Публикации» приводятся сведения об опубликованных автором статьях, материалах и тезисах докладов, сделанных на научных конференциях, полученных патентах на изобретения, свидетельствах о регистрации программ и других видах публикаций (в том числе, в Интернете). В начале списка приводятся статьи, опубликован-

60

ные в журналах, включенные Высшей Аттестационной Комиссией (ВАК) в специальный перечень российских рецензируемых журналов и изданий, рекомендованных для опубликования основных научных результатов диссертаций на соискание учёных степеней доктора и кандидата наук.

В подразделе «Структура и объём работы» приводят сведения о данной диссертации, например, в таком виде: «Диссертация состоит из введения, четырёх глав, заключения, приложений и списка литературы. Работа изложена на 164 страницах машинописного текста, включающего 20 рисунков, 14 таблиц, в приложении приведены акты внедрения результатов выполненной работы, список литературы включает

186 наименований».

Контрольные вопросы

Расскажите о том, какие вопросы должны быть раскрыты в основных элементах раздела «Общая характеристика работы» автореферата, а именно:

1)актуальность темы исследования;

2)степень разработанности темы исследования;

3)цель работы;

4)задачи, решение которых было необходимо для достижения поставленной цели научного (диссертационного) исследования;

5)объект исследования;

6)предмет исследования;

7)методология и методы исследования;

8)научная новизна диссертационного исследования;

9)теоретическая и практическая значимость работы;

10)положения, выносимые на защиту;

11)внедрение результатов исследования;

12)степень достоверности и апробация результатов исследования;

13)публикации;

14)структура и объём диссертации.

Практическое занятие 3 ИЗУЧЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ К СОДЕРЖАНИЮ ПОДРАЗДЕЛОВ

«НАУЧНАЯ НОВИЗНА» И «ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ» РАЗДЕЛА «ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ» В АВТОРЕФЕРАТЕ ДИССЕРТАЦИИ НА СОИСКАНИЕ

УЧЁНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА НАУК

Методические указания:

1. По приведённым ниже материалам изучить требования к содержанию подразделов «Научная новизна» и «Практическая значи-

61

мость работы» раздела «Общая характеристика работы» автореферата диссертации.

2. Ознакомиться с примерами оформления подразделов «Научная новизна» и «Практическая значимость работы» раздела «Общая характеристика работы» по имеющимся на кафедре авторефератам диссертаций.

Ниже приводится текст статьи [5], содержащий рекомендации по формулированию подразделов «Научная новизна» и «Практическая значимость работы» в разделе «Общая характеристика работы» автореферата диссертации.

Введение

На защитах (и предзащитах) часто задают вопрос: «За что члены Совета должны присудить Вам учёную степень кандидата (доктора) наук?» К сожалению, соискатели учёной степени кандидата наук во многих случаях демонстрируют неготовность к такому вопросу.

Можно рекомендовать следующий вариант правильного ответа на этот вопрос: «За элементы научной новизны (в этом месте надо кратко сформулировать эти элементы), которые были получены в процессе выполнения диссертационной работы и защищаются на данном заседании Совета».

При представлении диссертации и автореферата в специализированный совет часто возникает следующая проблема. Если разделы общей характеристики работы в автореферате, такие как: актуальность темы, степень разработанности проблемы, цель и задачи диссертационного исследования, объект исследования и предмет исследования, апробация результатов исследований, публикации, структура диссертации, обычно бывают сформулированы достаточно хорошо, то разделы: научная новизна, практическая значимость – очень часто имеют большие возможности для улучшения (по-другому, имеют значительные недостатки).

1. Примеры встречающихся неверных формулировок элементов научной новизны

1.Создана новая математическая модель температурного поля.

2.Разработан новый метод измерения теплофизических свойств полимерных материалов.

3.Определены новые оптимальные режимные параметры процесса проведения эксперимента.

4.Спроектирована новая конструкция технологического аппарата.

5.Разработана новая методика управления затратами в СМК вуза.

62

Общим недостатком таких формулировок является то, что они не неконкретны и применимы к десяткам и сотням других диссертационных работ, но к представляемой в совет диссертации часто бывают не привязаны. Выделенные курсивом слова «новая», «новый», «новые» ничего не добавляют в приведённые выше формулировки с точки зрения научной новизны.

Возникает вопрос: «Являются ли более правильными приведённые ниже формулировки?»:

1.Создана математическая модель температурного поля, позволяющая осуществить расчёты на калькуляторе без привлечения дорогостоящих компьютеров.

2.Разработан метод измерения теплопроводности полимерных материалов, обладающий повышенной точностью.

3.Определены оптимальные режимные параметры процесса проведения эксперимента, обеспечивающие существенное снижение погрешности измерений (повышение выхода целевого продукта и т.п.).

4.Разработана конструкция технологического аппарата, сни-

жающая расход металла на его изготовление.

Нет! Не являются, так как в этих формулировках отсутствуют элементы научной новизны, а указаны только лишь положительные эффекты (цели), достигнутые в работе.

Цель работы ≠ Элемент научной новизны.

Напомним, что элементом научной новизны является, то новое (ранее неизвестный элемент математической модели, оригинальная измерительная и(или) технологическая операция, обоснованный режим осуществления производственного процесса, проверенная последовательность выполнения действий, предложенный узел конструкции

иего взаимодействие с ранее использовавшимися деталями устройства, специфическая особенность разработанного алгоритма вычислений

ит.п.), что было научно (теоретически и(или) экспериментально) обосновано, а затем проверено и подтверждено автором диссертации.

2. Рекомендации по оформлению элементов научной новизны диссертационной работы

В формулировках научной новизны надо указывать конкретные элементы научной новизны, например:

а) предложенные автором операции метода (способа, технологии) и(или) последовательность их осуществления;

б) введённые конструкционные детали и их взаимодействие друг с другом и другими деталями в устройстве;

в) специальные элементы (зависимости, математические выражения), используемые в созданной математической модели;

63

г) обоснованные в диссертации диапазоны изменения:

– режимных параметров метода, например температуры T, давления P, расхода Q, относительной влажности ϕ, безразмерной темпе-

ратуры θ = (Ti – Tc) (Ti – Tc);

– концентрации компонентов предложенной рецептуры вещества; д) новые этапы и последовательности выполнения деятельности в

процессах системы менеджмента качества (СМК).

Ниже приведены примеры правильных формулировок элементов научной новизны, иллюстрирующие изложенные выше советы-реко- мендации.

Пример 1. Разработан метод экспериментального определения коэффициента температуропроводности твёрдых материалов, предусматривающий помещение образца с первоначальной температурой Тн в ванну с интенсивно перемешиваемой средой с температурой Тс, измерение с постоянным шагом во времени и регистрацию значений температур Тi на оси образца в диапазоне 0,6(Тн – Тс) ≥ (Тi – Тс) ≥ ≥ 0,2(Тн – Тс), определение темпа охлаждения m как тангенса угла наклона построенной по экспериментальным данным зависимости

причём искомые значения коэффициента температуропроводности

вычисляют по формуле

a = kR2m,

где k = 4/π2 – постоянный коэффициент; R – толщина исследуемого образца; m – темп охлаждения [17].

Пример 2. Создана и апробирована математическая модель нестационарного температурного поля при сдвиговом течении исследуемого материала (в зазоре между неподвижным внутренним и вращающимся внешним цилиндрами измерительного устройства) в виде уравнения энергии с начальными и граничными условиями, особенность которой состоит в том, что в правой части уравнения энергии используется предложенное автором математическое описание действующих в потоке жидкости источников теплоты, параметрами которого являются показатель консистенции k и индекс течения n степенного закона τ = kγn течения неньютоновской жидкости [18].

Пример 3. Предложен механизм управления стратегическими и среднесрочными затратами, обеспечивающий достижение необходимых целей и результатов деятельности в СМК вуза, предусматривающий:

64

а) установление целей и результатов, которые должны быть достигнуты в процессе осуществления стратегического и среднесрочных бюджетов;

б) сбор информации и оценку степени достижения установленных целей и результатов;

в) анализ целесообразности, планирование и выполнение коррек-

ций;

г) анализ причин выявленных/потенциальных несоответствий, оценку целесообразности, планирование и осуществление корректирующих/предупреждающих действий;

д) анализ целесообразности улучшения стратегического, среднесрочных (и оперативных) бюджетов основных подразделений и служб вуза;

е) планирование, разработку и осуществление проектов внесения изменений для улучшения стратегического и среднесрочных (и оперативных) бюджетов служб и подразделений вуза [19].

3. Рекомендации по проведению сравнения полученных соискателем результатов научных исследований

с ранее опубликованными работами других авторов

Что можно рекомендовать руководителям и аспирантам для того, чтобы они смогли успешно и правильно сформулировать элементы научной новизны выполненной диссертационной работы?

Следует использовать методику, аналогичную той, которую в начале 1970 гг. Всесоюзный научно-исследовательский институт государственной патентной экспертизы (ВНИИГПЭ) применял, чтобы подаваемые заявки на изобретения были правильно сформулированы и успешно проходили хотя бы этап предварительной экспертизы.

Согласно рекомендациям ВНИИГПЭ [20] при подаче заявки на изобретение необходимо было выявить три аналога, наиболее близких к изобретению, и результаты сравнения представить в виде табл. 1. В каждом столбце табл. 1 необходимо было указать признаки первого и второго аналогов, прототипа и заявляемого объекта.

Из таблицы 1 видно, что заявляемый объект изобретения имеет ряд признаков, общих с прототипом, а признаки № 7 и 8 (выделенные курсивом) являются новыми. После такого сравнительного анализа легко получалась формула изобретения (рис. 1).

При формулировании элементов научной новизны в автореферате выполненной диссертационной работы следует использовать методику сравнительного анализа, аналогичную рекомендованной ВНИИГПЭ [4].

65

1. Результаты сравнения признаков подаваемой заявки на изобретение с ранее известными аналогами и прототипом

ФОРМУЛА ИЗОБРЕТЕНИЯ

Название

Общие с прототипом признаки

Признак № 1 Признак № 2 Признак № 4 Признак № 6

отличающийся тем, что, с целью

Цель изобретения (достигаемый положительный эффект)

Отличительные от прототипа признаки

Признак № 7 Признак № 8

ВНИМАНИЕ! Именно эти признаки № 7 и 8

являются элементами научной новизны

Рис. 1. Структура формулы изобретения по рекомендациям [4]

66

В настоящее время в ФГБОУ ВО «ТГТУ» достаточно успешно используется табличное представление итогов сравнительного анализа научных результатов выполненной диссертационной работы с ранее опубликованными трудами других авторов. Ниже в таблицах 2 и 3 приведены примеры использования такой методики.

2. Результаты сравнения разработанной в диссертации А. Г. Дивина математической модели теплопереноса в измерительном устройстве с ранее известными математическими моделями [18]

Математическая модель (ММ) для измерительного устройства

67

3. Результаты сравнения разработанной в диссертации А. Г. Дивина математической модели процесса течения полимерных материалов в каналах оборудования

с ранее известными моделями [18]

68

4. Рекомендации по определению границ между элементами научной новизны и элементами практической значимости

Многолетний опыт работы показал, что типичные элементы научной новизны обычно содержатся в:

−предложенных элементах математических моделей;

−операциях (и их последовательности) разработанных методов (способов, технологий);

−особенностях созданных алгоритмов;

−рецептурах новых веществ и материалов;

−режимных и конструкционных параметрах методов и уст-

ройств;

69

−результатах экспериментального измерения теплофизических, физико-химических и других свойств и характеристик впервые исследованных новых веществ, материалов и изделий;

−разработанных подходах к оценкам метрологических характеристик (показателей) методов и измерительных устройств;

−новых видах деятельности в процессах СМК и(или) их последовательности, обеспечивающих получение синергетического эффекта

идр.

Типичные элементы практической значимости обычно содержатся в:

−изготовленных устройствах для реализации разработанных методов (способов, технологий);

−составленных программах для реализации алгоритмов и методик;

−экспериментальном подтверждении метрологических характеристик путём проведения экспериментов с эталонными (ранее изученными) веществами, материалами и изделиями;

−достигнутых результатах, обеспечивающих снижение погрешностей измерений, металлоёмкости конструкций, длительности процесса; повышение выхода полезного продукта, производительности технологической линии и т.п. (т.е. в достижении положительного эффекта);

−разработанных документированных процедурах, стандартах организаций, положениях о подразделениях, рабочих и должностных инструкциях, формах для ведения записей, способствующих внедрению элементов научной новизны и получению положительных эффектов (достижению целей) как в системе менеджмента качества, так и в практической деятельности организаций.

Заключение

На основании вышеизложенного можно сформулировать следующее:

1)ещё до представления диссертации и автореферата в специализированный совет аспирант (с помощью руководителя) должен сам дать себе ответ на основной вопрос: «За что члены Совета должны ему присудить искомую учёную степень?»;

2)элементы научной новизны и практической значимости выполненных диссертационных работ следует формулировать с учётом рекомендаций, изложенных в данной статье;

3)при представлении диссертационной работы и автореферата в совет к ним желательно прикладывать таблицы сравнительного анализа полученных аспирантом (докторантом) результатов с исследованиями, выполненными и опубликованными предшественниками.

70

Контрольные вопросы

1.Почему одним из главных критериев присуждения учёной степени кандидата наук является правильная формулировка подраздела «Научная новизна», приведённая в автореферате и диссертации?

2.Как Вы думаете, почему подразделы «Научная новизна» и «Практическая значимость» часто требуют серьёзной доработки?

3.Приведите примеры неудачных «слишком общих» формулировок научной новизны и поясните их недостатки.

4.Почему указание достигнутого положительного эффекта не является достаточным при формулировании научной новизны результатов выполненного научного исследования?

5.Приведите примеры элементов научной новизны, которые следует приводить в автореферате диссертации, если главным результатом научного исследования являются созданные автором:

а) способ, технология; б) конструкция устройства;

в) математическая модель; г) рецептура созданного вещества;

д) режимные параметры осуществления метода, способа, технологии;

е) изменения в процессе выполнения деятельности в системе менеджмента.

6.Приведите примеры удачных формулировок научной новизны выполненного научного исследования в случае разработки:

а) метода экспериментального измерения физического свойства; б) математической модели; в) механизма (порядка, процедуры) осуществления деятельности

впроцессе менеджмента.

7.Какая методика подготовки правильных формулировок научной новизны рекомендована в рассматриваемой на данном занятии статье?

8.Откуда заимствована методика подготовки правильных формулировок научной новизны, рекомендованная в рассматриваемой на данном занятии статье?

9.Какой вид должна иметь таблица, которую рекомендуется использовать при сравнении итогов выполненного исследования с ранее известными и опубликованными в литературе результатами?

10.Каким образом следует заполнять форму таблицы при сравнении созданного изобретения с аналогами и прототипом?

11.Чем прототип отличается от аналога?

71