Комментарий к Федеральному закону от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулировани

текста рассматриваемого Закона, который был опубликован 30 июля 2010 г. в «Российской газете».

Статья 10. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях

1.Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг.

2.Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего субъекта, указанного в пункте 2 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких товаров.

3.Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.

4.Инсайдеры, включенные в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

5.Информация о совершенных инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами должна быть раскрыта организатором торговли, у которого обращаются эти финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, по требованию указанных инсайдеров.

6.Порядок и сроки направления уведомлений, указанных в частях 1 - 4 настоящей статьи, определяются нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Комментарий к ст. 10

1. Согласно п. 1 ст. 2 Закона эмитентом является один или несколько эмитентов эмиссионных ценных бумаг, инсайдерская информация в отношении которого (ых) может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров. В свою очередь управляющей компанией в комментируемом Законе представляется одна или несколько управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, инсайдерская

61

информация в отношении которой (ых) также может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Как было обозначено в целевых аспектах Стратегии развития финансового рынка РФ до 2020 г., утв. распоряжением Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. № 2043-р, «расширению подлежат также полномочия бирж по контролю за манипулированием ценами и сделками на основе инсайдерской информации». В связи с этим логичной представляется функция получения необходимых сведений от инсайдеров в данной области, которой наделены основные субъекты финансовых рынков в комментируемой статье.

В рассматриваемой части законодателем определена обязанность инсайдера уведомлять эмитента (управляющую компанию), который внес его в свой список инсайдеров об осуществлении им действий, в результате которых может быть неправомерно использована инсайдерская информация (операций с ценными бумагами этого эмитента (управляющей компании) и заключении договоров, являющихся производными финансовыми документами, цена которых зависит от таких ценных бумаг). То есть физическое лицо обязано раскрыть своему источнику инсайдерских сведений область их возможного неправомерного использования, чем обозначить добросовестность своих действий и предупредить (минимизировать) негативные последствия, которые могут возникнуть при проведении проверок его деятельности на организованных финансовых и товарных рынках, как лица, включенного в список инсайдеров.

Обратим внимание на исчерпывающий характер уведомлений, требуемых от инсайдера. То есть нарушением инсайдером требований Закона станет непредставление (нарушение срока предоставления) только сведений, непосредственно указанных в комментируемой статье.

Логично предположить, что на практике при уведомлении лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и информировании указанных лиц о требованиях комментируемого Закона целесообразно отдельно (под роспись) акцентировать их внимание на обязанности уведомления эмитента (управляющей компании), обозначенной в рассматриваемой части статьи.

Подробнее остановимся на правовом механизме обязательных уведомлений, представляющем собой часть мер по предотвращению нарушений требований Закона, которые обозначены в правилах комментируемого Закона:

1)уведомление составителями списков инсайдеров, подотчетных лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него (п. 2 ч. 1 ст. 9 Закона);

2)уведомление инсайдерами составителей соответствующих списков инсайдеров и федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) об осуществленных ими операциях:

 с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг;

 с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких товаров;

62

с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли;

с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ;

3) уведомление организатором торговли федерального органа исполнительной власти

вобласти финансовых рынков (ФСФР России) обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок (п. 3 ч. 1 ст. 12 Закона);

4) уведомление участниками организованных торгов, имеющих для этого основания, федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) об осуществлении операций при их участии с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) манипулировании рынком (ч. 4 ст. 12 Закона);

5) уведомление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) Банка России об указанных в части 1 ст. 15 Закона мерах, принятых

вотношении кредитных организаций (ч. 2 ст. 15 Закона).

При этом порядок уведомления, сроки направления уведомления и содержание уведомления согласно норм комментируемого Закона определяются нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России).

Также отметим, что вышеуказанные уведомления могут быть составлены и направлены от имени инсайдера уполномоченным лицом, как это указывалось в рекомендованном Порядке направления уведомления владельца о приобретении или изменении доли принадлежащих ему обыкновенных акций (см. письмо ФСФР России от 18 марта 2008 г. № 08-ВМ-03/4874).

В заключении краткого анализа норм Закона, регламентирующих правовой институт уведомлений, следует добавить, что за нарушение требований рассматриваемой статьи в ст. 24 Закона предусмотрена административная ответственность, для чего КоАП РФ дополнен ст. 15.35, правила которой включают наказание в виде наложения административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей за неисполнение или ненадлежащее исполнение инсайдерами обязанности по уведомлению федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

2.В комментируемой части рассматриваемой статьи законодателем определена обязанность инсайдера, имеющего допуск к инсайдерской информации хозяйствующего субъекта, уведомлять последнего и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) об осуществленных им операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких товаров.

3.В ч. 3 комментируемой статьи законодателем определена обязанность инсайдера уведомлять составителя списка инсайдеров, в который он внесен, и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) об осуществленных

63

им операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.

Отметим два условия наступления обозначенной обязанности инсайдера:

наступление результата операции, которую осуществлял инсайдер с финансовыми инструментами;

финансовые инструменты, которые применил инсайдер, должны быть допущены к торговле на организованных торгах.

4. В ч. 4 рассматриваемой статьи комментируемой статьи законодателем обозначена обязанность инсайдеров-физических лиц, которые включены в соответствующие списки инсайдеров юридическими лицами, указанными в п. 5 ст. 4 Закона, уведомлять последних и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается доступная им инсайдерская информация.

Исчерпывающий перечень инсайдеров-физических лиц, чьи обязанности обозначены

вкомментируемой статье, включает руководителей инсайдеров-юридических лиц и участников договорных (трудовых и гражданско-правовых) отношений с инсайдерами.

Логично предположить, что на практике в этом случае целесообразно включать в соглашения (условия договора) обязательства соблюдения требований комментируемого Закона, в том числе рассматриваемую обязанность уведомления об осуществленных инсайдером финансовых операциях (о возможности легитимного использования инсайдерской информации).

Следует отметить, что главным условием правомерности применения инсайдерской информации является соблюдение ограничений на использование таких сведений,

исчерпывающий перечень которых определен в положениях ст. 6 Закона.

5. В рассматриваемой части комментируемой статьи законодателем декларировано

право инсайдера на раскрытие информации о совершенных им операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. Обязанность реализации этого права (обязанность раскрытия информации) возложена на организатора торговли, у которого проводятся такие операции инсайдера.

Раскрытие информации об операциях инсайдера (о возможностях использования инсайдерской информации) без сомнений способствует росту доверия к нему, как к участнику организованных финансовых и товарных рынков.

Следует акцентировать внимание на заявительном характере отправления этого права инсайдера, который только по своему желанию с помощью организатора торговли может раскрыть для всех информацию о совершенных им операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

То есть в отличие от обязанности уведомить своего составителя списка инсайдеров и ФСФР России о проводимых с его участием операциях, раскрывать такие сведения инсайдер не обязан.

Добавим, что информация об операциях, совершенных инсайдером с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами согласно положений ст. 3 Закона не входит в перечень сведений, относящихся к инсайдерской информации, и может получить этот статус, если будет указана в исчерпывающем перечне инсайдерской информации федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России)

64

или в исчерпывающих перечнях инсайдерской информации органов и организаций, указанных в п. 9 ст. 4 Закона, Банка России.

Говоря об общих правилах раскрытия информации отметим, что основы правового регулирования раскрытия инсайдерской информации регламентированы положениями п. 5 ст. 2, ч. 4 ст. 3, п. 11 ст. 4, ст. 8, ст. 15, ст. 18 и ст. 24 комментируемого Закона.

При этом следует указать, что правовые основы раскрытия информации на рынке ценных бумаг (в том числе обязанность уведомления эмитента акций и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) регламентированы правилами ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Также в ст. 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» определена

обязанность эмитента предоставления инвестору информации, определенной федеральным законодательством. А обязательный перечень сведений, которые должны быть раскрыты эмитентами эмиссионных ценных бумаг утвержден приказом ФСФР России 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н.

Логично предположить, что согласно положений комментируемой статьи в такой список раскрытых эмитентами сведений должна войти информация, раскрываемая по требованию инсайдера, о совершенных им операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. Объем и качество раскрываемой информации об инсайдерах и финансовых (товарных) операциях с их участием вне сомнений может служить одним из основных показателей доверия к операциям инсайдеров на организованных финансовых и товарных рынках России.

6. В рассматриваемой части комментируемой статьи обозначено полномочие организатора функционирования правового механизма уведомлений в правовом поле инсайдерской информации, являющееся небольшой частью широкого круга полномочий федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России).

Согласно положений комментируемой статьи сроки и порядок направления уведомлений, обозначенных в ее нормах, определяются нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России), функция по разработке и изданию которого обозначена в п. 4 ст. 13 Закона. При этом нормотворческое и право толкования федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) входит в его полномочия, определенные положениями п. 10-12 ст. 14 Закона.

Добавим, что в нормах Закона обозначено девять нормативно-правовых актов и три методики, которые должен разработать и принять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) для практической реализации целей комментируемого Закона, в том числе:

1)исчерпывающий перечень инсайдерской информации лиц, указанных в п.1-4, 11 и 12 ст. 4 Закона (см. ч. 1 ст. 3 Закона);

2)методические рекомендации об утверждении нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации органов и организаций, указанных в п. 9 ст. 4 Закона, Банка России (см. ч. 3 ст. 3 Закона);

3)методические рекомендации установления организатором торговли в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения или

65

объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по сравнению с уровнем цены, спроса, предложения или объема торгов такими финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, который сформировался бы без учета действий, относящихся к манипулированию рынком (см. ч. 2 ст. 5 Закона);

4)порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, не являющегося манипулированием рынком (см. ч. 4 ст. 5 Закона);

5)порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации (см. ч. 1 ст. 8 Закона);

6)порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него (см. п. 2 ч. 1 ст. 9 Закона);

7)порядок передачи списка инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (см. п. 3 ч. 1 ст. 9 Закона);

8)порядок и сроки направления уведомлений инсайдеров об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ (см. ч. 1-4, 6 ст. 10 Закона);

9)порядок, сроки представления и требования к содержанию уведомления организатором торговли обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок (см. п. 3 ч. 1 ст. 12 Закона);

10)порядок проведения проверок (в том числе совместных с Банком России) соблюдения органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, требований комментируемого Закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в соответствии с Законом и иными федеральными законами, а также в случаях обнаружения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) признаков нарушения требований Закона (см. п. 1 ч. 1 ст. 14 Закона);

11)методические рекомендации по проведению проверок органами и организациями, указанными в п. 9 ст. 4 Закона, Банка России с целью осуществления контроля за соблюдением лицами, указанными в п. 10 ст. 4 Закона, требований Закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (см. ч. 5 ст. 14 Закона);

12)совместный порядок взаимодействия с органами внутренних дел с целью проведения оперативно-разыскных мероприятий для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (см. ч. 7 ст. 14 Закона);

13)разработка ФСФР России двух специальных нормативных документов межведомственного характера отражена в ч. 5 ст. 16 Закона, согласно которой форма письменного требования (запроса) о представлении необходимых сведений определяется в первом случае ФСФР России, во втором – ФСФР России по согласованию с Банком России.

66

Дополнительно акцентируем внимание на наличие в комментируемом Законе

правовых механизмов принудительного обеспечения исполнения его норм. Так за нарушение требований рассматриваемой статьи в ст. 24 Закона предусмотрена административная ответственность, для чего КоАП РФ дополнен ст. 15.35.

Таким образом, положения комментируемой статьи представляют собой логичное продолжение правил ст. 9 Закона и помимо расширения полномочий составителей списков инсайдеров (см. ч. 1 рассматриваемой статьи) регулируют взаимообусловленные обязанности инсайдеров и составителей списков инсайдеров. Если в ст. 9 Закона регламентированы обязательные действия инсайдеров по охвату, принудительному вовлечению других инсайдеров в легитимный правовой оборот инсайдерской информации (посредством ведения списков инсайдеров), то в комментируемой статье определены обязанности инсайдеров по оповещению составителей «своих» списков инсайдеров о фактах возможного правомерного (легитимного) использования инсайдерской информации (путем использования правового механизма уведомлений). При этом контроль за качеством такой обратной связи инсайдерами и составителями списков инсайдеров в силу этих же правил Закона осуществляет федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России).

Статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:

1)разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

2)создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;

3)обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций.

Комментарий к ст. 11

1. Согласно рассматриваемой статьи обязанностями инсайдеров – юридических лиц

являются:

1) разработка и утверждение:

порядка доступа к инсайдерской информации;

67

 правил охраны конфиденциальности инсайдерской информации и контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации (манипулирования рынком);

2)создание (определение, назначение) структурного подразделения (должностного лица), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации (манипулирования рынком) и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;

3)обеспечение условий для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), ответственного за осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации (манипулирования рынком).

С учетом вышеизложенного нормы комментируемого Закона позволяют разделить

правовой механизм предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком на 2 части:

1) общие положения, которые включают понятийный аппарат (ст. 2), а также исчерпывающие перечни:

инсайдерской информации (ст. 3);

инсайдеров (ст. 4);

составов противоправных действий по манипулированию рынком (ст. 5);

ограничений на использование инсайдерской информации и (или) манипулирования (ст. 6);

мер ответственности за противоправное использование инсайдерской информации (манипулирование рынком) (ст. 7, 18, 20-22, 24);

2) положения по обеспечению действия правового механизма предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, которые можно разделить на 6 категорий, обусловленных видами субъектов оборота инсайдерской информации:

права и обязанности инсайдеров – юридических лиц (кроме органов по управлению государственными внебюджетными фондами);

права и обязанности инсайдеров – юридических лиц (органов по управлению государственными внебюджетными фондами);

права и обязанности инсайдеров – физических лиц;

права и обязанности организатора торгов;

полномочия саморегулируемых организаций;

функции и полномочия ФСФР России;

нормы федерального законодательства о привлечении к ответственности (определению мер наказания) инсайдеров за нарушение требований комментируемого Закона.

Разработка и утверждение порядка доступа к инсайдерской информации и последующая организация контроля за соблюдением этого порядка является основными обязанностями инсайдера – юридического лица, эффективность исполнения которых

68

представляется главными задачами комментируемого Закона в части оборота инсайдерской информации.

Из содержания рассматриваемого пункта следует, что первичными направлениями работы по соблюдению порядка доступа к инсайдерской информации должны быть детальное изучение норм комментируемого Закона и принятых в соответствии с ним документов, а также обеспечение охраны конфиденциальности инсайдерской информации.

Правовые основы соблюдения конфиденциальности сведений, составляющих коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, а также термин «конфиденциальность информации» отражены в комментариях к п. 1 ст. 2 Закона.

Важность сохранения конфиденциальности информации ограниченного доступа во все времена актуальна. В Стратегии развития информационного общества в Российской Федерации обозначено, что одним из внутренних источников угроз информационной безопасности является неблагоприятная криминогенная обстановка.

Помимо требований действующего законодательства о конфиденциальной информации, норм Закона и документов, разрабатываемых ФСФР России инсайдеры – юридические лица при разработке порядка доступа к инсайдерской информации в форме локальных нормативных правовых актов могут использовать используемые на практике правила, как-то:

положения ГОСТ Р 51170-98 Качество служебной информации. Термины и

определения;

Рекомендации по охране конфиденциальности информации, составляющей коммерческую тайну в проектной организации26;

Стандарт Банка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения», СТО БР ИББС-1.0-2010, URL: http://www.cbr.ru/credit/Gubzi_docs/st-10-10.pdf

2. Второй основной обязанностью инсайдера – юридического лица по соблюдению порядка доступа к инсайдерской информации согласно нормы п. 2 комментируемой статьи установлено создание (определение, назначение) структурного подразделения (должностного лица), осуществляющего контроль за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации (манипулирования рынком) и подотчетного совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица.

Таким образом, правилами Закона установлено ответственное и уполномоченное лицо, которое на местах занимается реализацией комментируемых требований. Учитывая важность обозначенной функции это подразделение (сотрудник, работник) нормами Закона отдан в непосредственное подчинение руководителю (руководящему органу) инсайдера – юридического лица.

3. С целью практической реализации требований комментируемого Закона законодателем акцентировано внимание на обеспечение инсайдером – юридическим лицом

проектной организации, разработаны ФГУП «ЦЕНТРИНВЕСТпроект», URL: http://www.simbexpert.ru/?snips/snip/51037/

69

условий для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), ответственного за осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерного использования инсайдерской информации (манипулирования рынком). То есть отсутствие действий руководства инсайдера – юридического лица по организации надлежащего функционирования такого специального подразделения (должностного лица) будет логично считаться нарушением норм Закона, которое может повлечь установленную ответственность.

Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах

1. В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах. При осуществлении такого контроля организатор торговли обязан:

1)установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки);

2)осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. Организатор торговли вправе по соглашению с саморегулируемой организацией, объединяющей участников торгов, поручить такой саморегулируемой организации проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

3)направлять в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках)

ио результатах проведенных проверок. Требования к содержанию уведомления, а также порядок и сроки его представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков определяются нормативными правовыми актами указанного федерального органа исполнительной власти.

2. При осуществлении контроля, предусмотренного настоящей статьей, организатор торговли или саморегулируемая организация, действующая по его поручению, вправе:

1)требовать от участников торгов и их работников представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации соответственно в письменной и устной форме;

2)осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними документами организатора торговли, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

3. Участники организованных торгов обязаны определить должностное лицо, ответственное за осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также установить порядок осуществления им своих функций.

4. Участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента,

70