Вопросы выявления провокаций преступления, допущенных сотрудниками правоохранительных органов при проведении ОРМ. Учебно-методические материалы
.pdf
Академия Следственного комитета РоссийскойФедерации
О.И. Хаустова, Е.А. Соломатина, А.В. Трощанович
Вопросы выявления провокаций преступления, допущенных сотрудниками правоохранительных органов при проведении ОРМ
Учебно-методические материалы
Под редакцией кандидата юридических наук, доцента А.М. Багмета
Рекомендовано к изданию Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник»
Рекомендовано к изданию Научно-исследовательским институтом образования и науки
Москва 2023
УДК 343.1(470+571)(075.9) ББК 67.410.1(2Рос)я77
Х26
Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор,
лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники
Хаустова, Ольга Ивановна.
Х26 Вопросы выявления провокаций преступления, допущенных сотрудниками правоохранительных органов при проведении ОРМ. Учебно-методические материалы / О.И. Хаустова, Е.А. Соломатина, А.В. Трощанович; под ред. А.М. Багмета. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2023. — 103 с.
I.Соломатина, Елена Анатольевна.
II. Трощанович, Александр Викторович.
ISBN 978-5-238-02896-5
Агентство CIP РГБ
Раскрыты основные вопросы проверки и оценки следователями представленных результатов оперативно-розыскной деятельности, особенности предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности следователям. Показаны типичные ошибки при их оформлении. Рассмотрены вопросы отграничения провокации от правомерного оперативнорозыскного мероприятия в практике ЕСПЧ, а также приведен анализ материалов следственно-судебной практики по провокационным действиям сотрудников правоохранительных органов в ходе проведения ОРМ.
Для слушателей курсов повышения квалификации Академии СК России, а также следователей СК России.
ББК 67.410.1(2Рос)я77
ISBN 978-5-238-02896-5
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2017 Принадлежит исключительное право на использование и распространение изда-
ния (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).
Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.
Введение
В последние годы увеличилось число фактов исключения судами доказательств, полученных в результате уголовно-процессуального исследования материалов оперативно-розыскной деятельности (ОРД). Особенно часто это происходит по делам о преступлениях коррупционной направленности, мошенничестве, незаконном обороте наркоти- ческих средств и др., возбуждение которых предваряется проведением оперативно-розыскных мероприятий.
Статьей 89 УПК РФ установлен запрет на использование результатов ОРД в доказывании по уголовному делу, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам, содержащимся в других его нормах. Чтобы получить такой статус, они должны быть введены в уголовный процесс с соблюдением жестко установленной процедуры, урегулированной как уголовно-процессуальным законом, так и межведомственными нормативными правовыми документами, а в первую очередь Инструкцией о порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд, утвержденной совместным приказом МВД Российской Федерации, Министерства обороны Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков, Следственного комитета Российской Федерации от 27 сентября 2013 г. ¹ 776/703/509/507/1820/42/535/398/68.
Руководством Следственного комитета России уделяется большое внимание повышению качества расследования уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности, значительная часть которых возбуждается по материалам оперативно-розыскной деятельности. Так, выполняя поручение Председателя Следственного комитета России, Главным управлением процессуального контроля Следственного комитета России обобщены сведения за 2013 г. и первое полугодие 2014 г. о количестве и качестве материалов, поступивших в следственные органы
3
СК РФ из органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по результатам оперативно-розыскной деятельности.
В ходе данного обобщения выявлены наиболее типичные ошибки, допускаемые при проведении оперативно-розыскных мероприятий, такие как:
оформление документов оперативно-розыскной деятельности ненадлежащим лицом;
отсутствие оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий;
неверное отражение в документах оперативно-розыскной деятельности статуса участвующих в нем лиц; неверное название проводимого оперативно-розыскного мероприятия;
незаконный досмотр лица; провокация преступления; нарушение условий проведения оперативно-розыскных мероприятий;
отсутствие постановления о предоставлении результатов опе- ративно-розыскной деятельности;
непредоставление всех необходимых документов, в которых зафиксированы результаты оперативно-розыскной деятельности; ненадлежащее оформление изъятых документов;
отсутствие в постановлении о представлении результатов опе- ративно-розыскной деятельности перечня представляемых
документов.
Наиболее распространенными нарушениями, повлекшими негативные последствия, явились:
а) несоблюдение требований ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (в 2013 г. — 33,3% всех нарушений такого порядка, в первом полугодии 2014 г. — 21,5%);
б) технические ошибки в документах оперативно-розыскной деятельности (в 2013 г. — 17,1%, в первом полугодии 2014 г. — 10,8%);
в) несоблюдение требований Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд (в 2013 г. — 13,2%, в первом полугодии 2014 г. — 12,3%);
г) провокация преступления правоохранительными органами (в 2013 г. — 12,4%, в первом полугодии 2014 г. — 21,5%);
д) проведение оперативно-розыскных мероприятий в отношении неопределенного круга лиц (в 2013 г. — 5,4%, в первом полугодии 2014 г. — 12,3%);
е) несоблюдение требований УПК РФ (в 2013 г. — 4,7%, в первом полугодии 2014 г. — 6,2%);
ж) проведение оперативно-розыскных мероприятий без соответствующей санкции (в 2013 г. — 3,9%, в первом полугодии 2014 г. — 1,5%);
4
з) несоблюдение в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий прав и свобод человека (в 2013 г. — 0,8%, в первом полугодии 2014 г. — 1,5%);
и) иные нарушения (в 2013 г. — 9,3%, в первом полугодии 2014 г. — 12,3%).
Вышеперечисленные нарушения, допускаемые органами дознания в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, можно разделить на две группы.
К п е р в о й из них относятся нарушения, которые возможно выявить уже на первоначальном этапе представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю и в ряде случаев устранить в рабочем порядке.
Ко в т о р о й группе относятся нарушения, допускаемые органами дознания в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, выявить которые на первоначальном этапе представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю затруднительно или невозможно. Наличие их устанавливается лишь в ходе проведения конкретных следственных действий. Например, факты провокации взяток, фальсификации материалов оперативнорозыскной деятельности и т.д. Чтобы избежать приведенных выше нарушений, следственным органам необходимо тщательно проверять материалы по результатам оперативно-розыскной деятельности, оценивать законность их проведения.
5
Глава 1
Особенности предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю
В соответствии с ч. 3 ст. 11 Закона «Об ОРД» представление результатов ОРД следователю, органу дознания, в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными правовыми актами.
Таким ведомственным нормативным актом является «Инструк-
ция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденная приказом МВД России, Минобороны России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России и СК России от 27.09.2013.
Несмотря на подзаконный характер данного документа, нарушение положений Инструкции в процессе представления результатов ОРД следователю может повлечь за собой признание доказательств, сформированных на основе результатов ОРМ, недопустимыми. Основанием для подобного вывода являются положения ст. 4 Закона «Об ОРД», согласно которой правовую основу оперативнорозыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, Закон «Об ОРД», другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.
Инструкция определяет порядок и форму представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю.
Практика показывает, что значительное количество ошибок, нарушений закона, допускаемых органами, осуществляющими ОРД, отражаются в оперативно-служебных документах, представляемых следователю. Эти документы после их передачи содержатся в материалах уголовного дела, носят открытый характер, в связи с чем допущенные в них ошибки могут быть использованы стороной защиты в целях признания недопустимыми соответствующих доказательств, сформированных с использованием результатов опера- тивно-розыскной деятельности.
6
Обобщение учебно-методической литературы, посвященной во-
просам взаимодействия органов, осуществляющих оперативно-ро- зыскную деятельность и предварительное расследование, позволяет выделить два этапа проверки представленных следователю результатов оперативно-розыскной деятельности.
Первый этап — оценка с формальной точки зрения, а именно: на предмет наличия «обязательных» документов, их соответствия установленным требованиям, правильности их составления, мотивированности, отсутствия опечаток и ошибок.
Второй — оценка правильности, законности и обоснованности проведенных оперативно-розыскных мероприятий и возможности использования их результатов в процессе доказывания. Иными словами, оценка документов по существу.
На п е р в о м этапе следователю необходимо проверить нали- чие и содержание следующих документов.
1. Имеется ли официальный сопроводительный документ, подписанный руководителем органа, осуществляющего ОРД.
При оценке данного документа следует обращать внимание:
на соответствие перечня передаваемых оперативно-служебных документов, материальных носителей информации и иных
документов, указанных в сопроводительном письме, фактиче- ски представляемым следователю по наименованию, дате вынесения (составления), количеству листов и экземпляров, идентификационным номерам (для материальных носителей информации).
Данное требование продиктовано допускаемыми оперативными работниками «компьютерными» ошибками при составлении сопроводительных писем, когда на базе ранее созданного сопроводительного письма составляется новое и из-за невнимательности остается часть записей ранее имевшегося сопроводительного письма.
Указанный недочет не влечет за собой незаконности представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю, но может впоследствии вызвать вопросы относительно отсутствия в материалах уголовного дела документов и предметов, ошибочно указанных в сопроводительном письме.
При передаче материальных носителей в упакованном виде целесообразно указать их упаковку.
Перечень указанных в сопроводительном письме и фактически передаваемых документов и предметов не обязательно должен соответствовать перечню результатов оперативно-розыскной деятельности, указанному в резолютивной части постановления о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю.
В этом случае оставшаяся часть оперативно-служебных документов и материальных носителей информации, содержащих результаты ОРД, представляется следователю с отдельным сопроводительным документом или изымается выемкой в ходе предварительного след-
7
ствия. При этом в первоначальном сопроводительном письме должно быть указано фактическое место нахождения результатов оперативно-розыскной деятельности и их носителей, решение о представлении которых принято, но которые не были фактически переданы в следственный орган;
на наличие в сопроводительном письме подписи руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или руководителя оперативно-розыскного подразделения, подтверждающей соответствие передаваемых материалов перечню, указанному в сопроводительном письме;
на наличие даты и исходящего номера. При этом дата, указанная в сопроводительном письме, должна быть не ранее даты вынесения постановления о представлении результатов опе- ративно-розыскной деятельности следователю;
на правильное наименование адресата. В связи с длинными наименованиями следственных подразделений Следственного комитета РФ оперативные подразделения допускают ошибки в корректном их написании.
2.Имеется ли в пакете представляемых следователю оперативнослужебных материалов постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд. Данный документ предусмотрен ст. 11 Закона «Об ОРД»,
ï.9 Инструкции и приложением 2 к ней.
Постановление о представлении результатов оперативно-розыск- ной деятельности следователю может отсутствовать в пакете документов в том случае, если следователю передаются дополнительные материалы к уже ранее направленным и в первоначальном пакете оперативно-служебных документов содержалось это постановление, в резолютивной части которого были указаны дополнительно представляемые материалы.
Постановление о представлении результатов оперативно-розыс- кной деятельности следователю является единственным юридическим основанием для направления результатов оперативно-розыскной деятельности в следственный орган для использования их в качестве повода и (или) основания для возбуждения уголовного дела, в процессе доказывания, а также для подготовки к проведению следственных действий. Отсутствие данного постановления свидетельствует об отсутствии волеизъявления органа, осуществляющего опе- ративно-розыскную деятельность, на придание огласке результатов своей деятельности и влечет за собой невозможность их использования в ходе уголовного судопроизводства.
При оценке указанного постановления следует обращать внимание:
на правильное наименование постановления. Зачастую это постановление по ошибке называют иначе — «постановление о передаче...», «постановление о направлении результатов
8
ОРД по подследственности...», «постановление о предоставлении...» и т.п. Искажение наименования официального документа может повлечь за собой признание его не имеющим юридической силы;
на дату вынесения Постановления, которая не должна быть раньше даты вынесения (составления) всех иных оперативнослужебных документов. Постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности является итоговым документом, выносимым по результатам проведения определенного комплекса оперативно-розыскных мероприятий и оформления их результатов. Также постановление не должно быть датировано позднее сопроводительного письма;
на должность лица, вынесшего данное постановление. В соответствии с требованиями Закона «Об ОРД» и Инструкции постановление о представлении результатов оперативнорозыскной деятельности следователю имеет право выносить ру-
ководитель органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или его заместитель.
Под «органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность», следует понимать учреждение правоохранительной системы, сотрудники которого наделены правом на проведение оперативнорозыскных мероприятий, имеющее статус юридического лица (главные управления, управления и отделы МВД, МВД республик, Управления ФСБ, Управления ФСКН и т.д.). В своем составе орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность, как правило, имеет множество различных подразделений: следственное, дознания, штаб, в том числе и оперативно-розыскные подразделения.
При этом важно понимать, что оперативные подразделения не являются органами, осуществляющими оперативно-розыскные мероприятия, и руководители оперативных подразделении не вправе выносить постановления о представлении результатов оперативнорозыскной деятельности. Таким правом обладают лишь начальники МВД главных управлений, территориальных управлений и отделов МВД и пр. Что касается заместителей руководителей органов, осуществляющих ОРД, то правом вынесения данного постановления обладают лишь заместители, в чьи должностные полномочия входит осуществление контроля за оперативно-розыскной деятельностью. Иные заместители руководителя органа, осуществляющего опера- тивно-розыскные мероприятия, вправе выносить постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю лишь в случае, если они исполняют обязанности руководителя органа:
на соответствие лица вынесшего данное постановление лицу, его подписавшему;
на мотивированность постановления, а именно: указание в тексте постановления конкретных оснований для проведения
9
ОРМ, кем и когда санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебных решений на их проведение; когда, где и в результате какого оперативно-розыскного мероприятия, какие именно получены результаты, каким образом они зафиксированы; для каких целей они представляются (использования в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, подготовки следственных или судебных действий, использования в доказывании по уголовным делам и т.п.). Постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю является итоговым документом по результатам проведения комплекса ОРМ, в связи с чем в нем должен найти отражение анализ проведенной оперативной работы;
на соответствие перечня передаваемых оперативно-служебных документов и материальных носителей результатов ОРМ, указанных в постановлении, фактически передаваемому по коли- честву, наименованию, дате и идентификационным номерам. При этом в резолютивной части постановления должны быть подробно перечислены все оперативно-служебные документы и материальные носители результатов ОРД, передаваемые из органа, осуществляющего ОРД, следователю;
на наличие подписи руководителя органа, осуществляющего ОРД, или его заместителя.
Наличие на указанном документе оттиска какой-либо печати органа, проводившего ОРМ, нормативными актами не предусмотрено. В связи с чем наличие или отсутствие печати на постановлении о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю никак не влияет на юридическую силу данного документа.
Пункт 9 Инструкции предусматривает, что указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченным должностным лицам (в адрес), второй — приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, к материалам специального номенклатурного дела.
3. Представлен ли рапорт должностного лица (оперативного сотрудника) об обнаружении признаков преступления или сообщение о результатах оперативно-розыскной деятельности.
Обязательное наличие одного из указанных документов в составе материалов о результатах оперативно-розыскной деятельности, передаваемых следователю, предусмотрено п. 6 Инструкции, так как указанные документы и являются формами представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю.
Являясь определенным итоговым документом по результатам одного или комплекса проведенных оперативно-розыскных мероприятии, рапорт об обнаружении признаков преступления или сообщение о результатах оперативно-розыскной деятельности должны отвечать требованиям полноты, т.е. содержать информацию об основаниях для проведения ОРМ, соблюдении условий для их
10