Арбитражный процесс. Практикум. ООП 030501.65 — «Юриспруденция» (специалитет). ООП 030900.62 — «Юриспруденция» (бакалавриат). Курс 4–6, семестр 7, 9–1
.pdfТема 4. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе
Задача 1
Какие из перечисленных процессуальных действий арбитражный суд вправе совершить по собственной инициативе:
а) истребование письменных доказательств; б) судебное поручение; в) назначение повторной экспертизы;
г) отказ в приобщении документов к материалам дела; д) наложение штрафа за непредставление истребованного су-
дом письменного доказательства; е) назначение комиссионной экспертизы; ж) обеспечение доказательств;
з) исключение сфальсифицированного доказательства из числа доказательств по делу.
Какими процессуальными актами и в каком порядке должны оформляться перечисленные действия?
Задача 2
МУП«Ремстрой»обратилосьварбитражныйсудсискомкиндивидуальному предпринимателю Вдовину и Российскому фонду федерального имущества (РФФИ) о признании недействительными торгов по продаже объекта недвижимости. В обоснование исковых требований истец указал, что в момент проведения торгов в отношении него уже было введено наблюдение — первая процедура банкротства, в связи с чем все исполнительные производства в отношении него должны быть приостановлены. Однако ЗАО «Недвижимость», проводившее торги по поручению РФФИ, игнорируя положения ст. 63 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», провело торги и определило их победителя — индивидуальногопредпринимателяВдовина.Такжеистецуказалвисковом заявлении, что ЗАО «Недвижимость» не имело надлежащего поручения от РФФИ на проведение торгов, пристав-исполнитель
21
при обращении взыскания на спорный объект нарушил требования закона об очередности обращения взыскания на отдельные виды имущества, оценка объекта недвижимости, на который обращалось взыскание, проведенная в рамках исполнительного производства, существенно занижена.
Определите предмет доказывания и круг необходимых доказательств. Составьте от имени истца ходатайство об истребовании письменных доказательств.
Задача 3
Обосновывая исковые требования о взыскании задолженности за поставленную продукцию, истец ОАО «Темп» приложил к исковому заявлению заверенную им копию договора № 3 поставки строительных материалов, копии счетов-фактур и накладных, подтверждающих передачу продукции ответчику ООО «Полет». В определении о принятии искового заявления судья арбитражного суда отказал в приобщении к материалам дела копий счетовфактур и накладных как не относящихся к материалам дела, указав, что из их содержания невозможно установить, относятся ли они к договору № 3 либо подтверждают исполнение иных договоров поставки.
Рассматривая в судебном заседании представленные ответчиком копии платежных поручений, суд пришел к выводу о том, что они не относятся к делу, поскольку в графах «Назначение платежа» отсутствуют ссылки на исполнение обязательств по договору № 3.
Наделен ли арбитражный суд правом отказать в принятии представленных сторонами письменных доказательств? В каком порядке это право реализуется? Оцените законность действий арбитражного суда.
Задача 4
Определением арбитражного суда первой, инстанции, вынесенным по ходатайству истца ОАО «Веста», на ОАО «АЛИСА» былавозложенаобязанностьпредставитьписьменноедоказатель-
22
ство — список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров.
В связи с тем, что определение суда не было исполнено, на ответчика был наложен судебный штраф в сумме 10 000 руб.
Ответчик обжаловал определение о наложении штрафа в апелляционномпорядке,указаввапелляционнойжалобе,чтостатус истца как акционера подтвержден выписками из списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, и реестра акционеров, в связи с чем, в каких-либо дополнительных подтверждениях не нуждается. Кроме того, по мнению ответчика, суд первой инстанции не принял во внимание положения ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах», устанавливающей ограничения на предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления акционерам, обладающим менее чем 1% голосов.
Подлежит ли удовлетворению апелляционная жалоба? Возможно ли возложение обязанности представить доказательстванаответчика?Каковпорядокналоженияштрафаза неисполнение требования представить доказательства суду?
Задача 5
Решением арбитражного суда отказано в удовлетворении требований ОАО «Химудобрения» к ООО «Синтезазот» о взыскании стоимости недопоставленной продукции.
Вапелляционной жалобе истец указал, что вывод об отказе
виске арбитражный суд неправомерно обосновал ссылкой на копиюактасверкивзаиморасчетовмеждуистцомиответчиком,подтверждавшего отсутствие у сторон неисполненных обязательств
вотношении друг друга. По мнению истца, суд незаконно отказал
вистребовании у ответчика подлинного экземпляра акта сверки,
апосколькуподлинныйактне былисследован в заседании,судне был вправе ссылаться на него в решении.
Оцените обоснованность доводов апелляционной жалобы. В каких случаях необходимо исследование оригинала письменного доказательства?
23
Задача 6
Обжалуя в апелляционном порядке решение арбитражного суда,принятоепоискуОАО«Простор»овзысканиистоимостинеосновательного обогащения, ответчик ЗАО «Мысль» сослался на то, что суд обосновал свои выводы письменными доказательствами, копии которых в нарушение требований ч. 1 ст. 66 АПК РФ не были раскрыты истцом. Кроме того, по мнению заявителя жалобы, арбитражный суд, определяя размер неосновательного обогащения, неправомерно сослался на имеющееся в деле экспертное заключение., Как указано в жалобе, ни одна из сторон не ходатайствовала о назначении экспертизы, суд, в нарушение требований ст. 82 АПК РФ, назначил экспертизу по собственной инициативе, что определяет недопустимость данного доказательства.
Оцените обоснованность доводов апелляционной жалобы. Отражается ли на допустимости доказательств несо-
блюдение порядка их раскрытия?
Каков процессуальный порядок назначения экспертизы в арбитражном процессе, в чем его отличия от гражданского судопроизводства?
Задача 7
ООО «Фарм» обратилось в арбитражный суд с иском к
ООО «Аптека № 36» о взыскании задолженности за поставленные медикаменты. В исковом заявлении истец просил рассмотреть дело в его отсутствие.
Решением арбитражного суда в удовлетворении требований отказано со ссылкой на представление ответчиком доказательств оплаты полученных медикаментов.
После вступления решения в силу истец обжаловал его в кассационномпорядке.Вжалобеистецсослалсянанарушениесудомположенийст.65АПКРФораскрытиидоказательств.Истец,как указано в жалобе, в судебных заседаниях не участвовал, отзыв ответчика и приложенные к нему доказательства ему не направлялись, в связи с чем, он был лишен возможности заявить свои возражения.
Оцените обоснованность доводов кассационной жалобы.
24
Задача 8
Налоговый орган обратился в арбитражный суд с заявлением о взыскании с индивидуального предпринимателя недоимки по налогу на доходы физических лиц, пени и штрафа за нарушения налогового законодательства. По мнению налогового органа, недоимка по налогу на доходы физических лиц возникла в результате того, что индивидуальный предприниматель не удержал налог на доходы физических лиц с заработной платы, выплаченной им некоторым наемным рабочим. В качестве подтверждения факта выплаты заработной платы налоговый орган представил протоколы опроса соответствующих свидетелей.
Решением суда первой инстанции в удовлетворении требований было отказано со ссылкой на то, что факт выплаты доходов физическим лицам должен подтверждаться письменными доказательствами, к числу которых могут быть отнесены трудовой договор, документы об объеме выполненных работ, а также документы о выдаче заработной платы.
Налоговый орган обжаловал решение в апелляционном порядке, указав в жалобе, что в арбитражном процессе в качестве доказательств наряду с письменными доказательствами допускаются свидетельские показания, которые и были представлены заявителем в обоснование требований. По мнению налогового органа, в процессуальном законодательстве отсутствует требование, в соответствии с которым наличие и содержание трудовых отношений следовало бы подтверждать исключительно письменными доказательствами.
Подлежит ли жалоба удовлетворению? Могут обстоятельствазаключенияиусловиятрудовогодоговораподтверждаться свидетельскими показаниями? Допустимы ли средства доказывания, представленные налоговым органом?
Задача 9
ЗАО «Мастер» обратилось в арбитражный суд с иском о признании недействительным договора аренды нежилого помещения, заключенного между обществом с ограниченной ответ-
25
ственностью «Шанс» и частным предпринимателем Николаевым. Обосновывая заявленные требования, истец указал, что Устав
ООО «Шанс» ограничивает полномочия директора по совершению сделок с принадлежащим обществу недвижимым имуществом: любые сделки с недвижимостью, включая договоры аренды, могут совершаться с предварительного согласия общего собрания участников. Поскольку ЗАО «Мастер», являющееся единственнымучастникомООО «Шанс»,согласияна заключение договора аренды не давало, договор аренды в соответствии со ст. 174 ГК РФ должен быть признан недействительным.
Возражаяпротивиска,ООО«Шанс»представилокопиюписьма генерального директора ЗАО «Мастер» Косова, из содержания которого следовало, что ему известно о намерении ООО «Шанс» заключить договор аренды нежилого помещения и он согласен с условиями, на которых имущество будет сдаваться в аренду.
Представитель ЗАО «Мастер» заявил о фальсификации доказательства, сославшись на то, что в указанную на письме дату Косов находился в отпуске и подписать его не мог.
Определите предмет доказывания по делу и круг необходимых доказательств. Распределите доказательственные обязанности между участниками процесса.
Как арбитражный суд должен реагировать на заявление о фальсификации доказательства? Вправе ли суд для проверки заявления о фальсификации назначить экспертизу по собственной инициативе?
Задача 10
ЗАО «Система» обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о признании ОАО «Панорама» банкротом.
ВотзывеназаявлениеОАО«Панорама»указало,чтоЗАО«Система» основывает свои требования на несуществующем обязательстве, поскольку многостороннее соглашение о взаимозачетах, и вытекающие из него договоры уступки права требования, на которые заявитель ссылается в обоснование своих требований, признаны недействительными решением федерального суда
26
Королевского района г. Красноармейск. В связи с этим ОАО «Панорама» просило приобщить решение районного суда к материалам дела как письменное доказательство и прекратить производство по делу о банкротстве.
Возражаяпротивдоводовдолжника,представительЗАО«Система» в судебном заседании пояснил, что это общество не принимало участия в рассмотрения судом общей юрисдикции дела о признании сделок недействительными, в связи с чем, при рассмотрении заявления о несостоятельности решение районного суда не имеет преюдициального значения. В силу этого представитель просил отказать в приобщении решения суда к материалам дела.
Оцените доводы сторон. Каковы пределы преюдициальной силы судебного акта? Могут ли судебные постановления рассматриваться как письменные доказательства?
Задача 11
РассматриваяделопоискуОАО«Стройхолдинг»кЗАО«ВСК» обистребованиипервогоэтажазданияизчужогонезаконноговладения, судья арбитражного суда разъяснил представителям ответчика, что ответчик должен представить суду доказательства того, что он приобрел объект недвижимости по возмездной сделке и что он не знал и не мог знать о том, что имущество приобретено у лица, не имевшего права наего отчуждение. Представитель ответчика сделал заявление о том, что его добросовестность и так предполагается, а все искомые обстоятельства по делу должен доказывать истец как лицо, заявившее иск. На данный момент, по мнению представителя ответчика, истец не представил доказательств права собственности на спорный объект, что делает бессмысленным исследование каких-либо иных обстоятельств.
Как следует распределить между сторонами обязанности по доказыванию по настоящему делу? Раскройте содержание общего правила распределения доказательственных обязанностей. Приведите примеры специальных правил, изменяющих общее правило распределения бремени доказывания.
27
Задача 12
Вариант I. ОАО обратилось в арбитражный суд с заявлением о предварительном обеспечении доказательств. Рассмотрев заявление, арбитражный суд вынес определение о предварительном обеспечении доказательств, установив при этом срок для подачи искового заявления. В исковом заявлении ОАО просило взыскать с ответчика 1 250 000руб. основной суммы кредита, 356 874 руб. процентов на сумму кредита, 14 526 руб. процентов за невозврат суммы кредита, 5236 руб. процентов за несвоевременную уплату процентовнасуммукредита,атакжеобратитьвзысканиеназаложенное имущество (нежилое складское помещение), оцененное в
5 650 000 руб.
ВариантII.ОАОприрассмотренииделаарбитражнымсудом обратилось с заявлением об обеспечении доказательств (показаний свидетеля) в связи с предстоящей длительной командировкой свидетеля, а также просило суд принять меры по обеспечению иска.
Вариант III. Предприниматель Смирнов И.П. предъявил иск о признании права собственности на два торговых помещения и о взыскании 125 000 руб. убытков.
Вариант IV. Общество «Кедр», являясь ответчиком по делу, обратилось с апелляционной жалобой на определение арбитражного суда первой инстанции о наложении ареста на принадлежащий обществу автомобиль стоимостью 180 000 руб.
Определите размер подлежащей уплате государственной пошлины. Каков порядок уплаты государственной пошлины при обращении в арбитражный суд?
28
Тема 5. Судебные расходы
Задача 1
СХА «Рыбинское» в процессе подготовки к предъявлению иска в арбитражный суд уплатила государственную пошлину в значительномразмере,однаковпоследствиивсвязисмирным урегулированием спора подавать исковое заявление не стала.
Председатель СХА поручил юрисконсульту решить вопрос о возврате уплаченной государственной пошлины.
Возможен ли в сложившейся ситуации возврат государственной пошлины?
Задача 2
При обращении в Арбитражный суд Московской области
ООО «Подъем» просило предоставить отсрочку по уплате государственной пошлины. В качестве оснований для отсрочки истец указал на наличие финансовых затруднений, связанных с неисполнением перед ним обязательств контрагентами. В подтверждение своего заявления ООО представило арбитражному суду заверенные копии судебных решений о взыскании в пользу ООО
с различных организаций и предпринимателей задолженности по договорам подряда.
Арбитражный суд оставил исковое заявление ООО без движения, предложив представить надлежащие доказательства, подтверждающие наличие оснований для отсрочки по уплате пошлины. В последующем исковое заявление было возвращено
ООО.
Общество, считая необоснованными требования суда о представлении доказательств, обжаловало определение о возвращении искового заявления.
В каких случаях арбитражный суд вправе предоставить отсрочку (рассрочку) по ушате государственной пошлины?
Подлежит ли жалоба общества удовлетворению?
29
Задача 3
В каких из перечисленных случаев документы, подтверждающие уплату государственной пошлины, оформлены с нарушением установленных требований:
а) уплата государственной пошлины подтверждена платежным поручением;
б) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, выполнен на бумаге розового цвета;
в) в платежном документе указано, что пошлина перечислена в бюджет субъекта РФ;
г) уплата государственной пошлины подтверждена квитанцией;
д)вплатежномдокументеуказано,чтосуммагосударственной пошлины перечислена с банковского счета представителя истца; е)уплатагосударственнойпошлиныподтверждаетсянесколькими платежными документами на общую сумму, равную разме-
ру пошлины; ж) в графе платежного документа «Назначение платежа» ука-
зано «Обращение в арбитражный суд»; з) в платежном документе не указана дата списания денеж-
ных средств со счета плательщика; и) платежный документ подтверждает уплату государствен-
ной пошлины за пять месяцев до обращения в арбитражный суд с исковым заявлением;
к) платежный документ подтверждает уплату государственной пошлины в субъекте РФ не по месту нахождения арбитражного суда, в который обращается истец.
Задача 4
При рассмотрении дела по иску ООО «Энергия» к предпринимателю Турчинову P.O. по ходатайству истца была назначена экспертиза.
Вцеляхобеспеченияисканасумму,равную расходам,связанным с проведением экспертизы, ООО обратилось в арбитражный суд с заявлением о наложении ареста на имущество ответчика.
30