§ 2.3 Процессуальные и тактические проблемы производства наложения ареста на имущество.

Принуждение – необходимый элемент в механизме правового регулирования, который представляет собой воздействие полномочных органов и должностных лиц государства на личность с целью заставить ее действовать в интересах государства⁰. В большинстве случаев при наложении ареста на имущество следователю (дознавателю) приходится сталкиваться с различными формами противодействия проведению данного процессуального действия со стороны заинтересованных лиц. Противодействие может как затруднять деятельность следователя (дознавателя), так и сделать невозможным проведение наложения ареста на имущество.

Формы противодействия, которые оказываются следователям (дознавателям) со стороны подозреваемых, обвиняемых, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, могут иметь самые разные проявления: оказание физического сопротивления, сокрытие, порча, уничтожение имущества, отъезд из своей квартиры как на короткий, так и на длительный срок, нежелание открыть дверь и т.д.⁰

В связи с этим тактической задачей, которая стоит перед следователем (дознавателем) при проведении наложения ареста на имущество, является такая организация всех предстоящих действий, которая позволит не допустить или нейтрализовать противодействие вышеуказанным действиям подозреваемого (обвиняемого) и, во-вторых, в полном объеме обеспечить исполнение приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества. Именно от правильности выбора следователем (дознавателем) тактического решения зависит успех наложения ареста на имущество и соответственно возможность обеспечения нарушенных прав потерпевших.

Акция процессуального принуждения проходит в условиях тактического риска. В связи с этим следственно-оперативной группе зачастую очень сложно не допустить тактических ошибок⁰и выработать оптимальную линию поведения, которая смогла бы предотвратить все попытки заинтересованных лиц оказать вышеуказанные виды противодействия следствию (дознанию).

Мы разделяем позицию А.Н. Иванова и Е.В. Шибановой о дискуссионности сложившегося в криминалистике следующего мнения: необходимо разрабатывать тактику лишь для действий следственных, процессуальные же действия в этом не нуждаются.⁰Требуется пересмотр данного тезиса, по крайней мере, в отношении наложения ареста на имущество, так как на практике исполнение приговора в части гражданского иска зачастую не удовлетворяется. Связано это с тем, что у подозреваемого (обвиняемого) отсутствуют достаточные материальные средства, либо, несмотря на действия следователя, он умело их скрывает.

Произошедшие за последние десятилетия изменения, связанные с формированием рыночных отношений, обусловили рост как экономических, так и иных видов преступлений, причиняющих значительный ущерб государству, организациям и гражданам. Поэтому одной сообразительности и логики при наложении ареста на имущество следователю уже не хватает⁰.

Необходимо детально регламентировать действия следователя в рассматриваемой сфере и принять меры по предотвращению возможных «лазеек» для сокрытия имущества подозреваемым (обвиняемым). В связи с этим возникает необходимость разработки тактики наложения ареста на имущество.

При опросе оперуполномоченных Саратовской области ни один из них не отнес наложение ареста на имущество к процессуальным действиям, при проведении которых, по их мнению, наиболее часто возникают конфликтные ситуации между подозреваемым (обвиняемым) и следствием (дознанием). При этом абсолютное большинство оперуполномоченных – 56,79% причисляют к ним обыск.⁰Учитывая схожесть порядка проведения наложения ареста на имущество и обыска, полученные результаты, на наш взгляд, говорят: во-первых, о неосведомленности данной категории практических работников о проблемах проведения обыска и соответственно тактики наложения ареста на имущество; во-вторых, подтверждают редкие случаи проведения наложения ареста на имущество, и тем более с участием оперуполномоченных; в-третьих, подчеркивают необходимость разработки научных исследований по данному вопросу и их внедрения в образовательную и правоприменительную сферы деятельности.

В качестве основы при разработке тактики наложения ареста на имущество были использованы аналогичные научные разработки по другим следственным действиям, имеющим определенную общность (обыску, выемке, следственному осмотру, допросу).

Тактике следственного действия присущи три стадии: подготовительная, исследовательская и стадия фиксации и оценки результатов.⁰Мы пришли к выводу, что вышеуказанная схема подходит к наложению ареста на имущество не во всех случаях. Безусловно, можно сначала осмотреть все предметы, отобрать из них подходящие для наложения ареста, а затем заняться их фиксацией в протоколе. Но также можно производить фиксацию после осмотра каждого предмета, подходящего для наложения ареста на имущество. В этом случае произойдет совмещение второго и третьего этапов. В связи с этим «классическая» схема тактики следственных действий: подготовка – исследование – фиксация результатов претерпевает в тактике наложения ареста на имущество изменения.

Успешное проведение процессуального действия по обеспечению имущественных прав потерпевшего немыслимо без предварительной подготовки. Подготовительная стадия может быть подразделена на три части: 1) действия следователя (дознавателя) до возбуждения перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество; 2) после удовлетворения судом такого ходатайства до выезда на место наложения ареста на имущество; 3) при непосредственном нахождении на месте проведения процессуального действия.

В зависимости от обстоятельств расследуемого деяния подготовка к наложению ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, имеет место на стадии расследования, начиная с проверки сообщения о преступлении и заканчивая по прибытию следователя (дознавателя) на место проведения данного акта.

Для возбуждения перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество следователь (дознаватель) должен обладать установочными данными об имуществе, подлежащем аресту. В постановлении указываются: основание и цели наложения ареста на имущество, место нахождения имущества либо наименование банка или иной кредитной организации, номер счета; фамилия, имя, отчество лица, на имущество которого налагается арест. Если арестом на имущество обеспечивается гражданский иск, в ходатайстве указывается, что опись имущества составлена на сумму, соответствующую сумме иска.

Судья в резолютивной части постановления обязан указать, на какое именно имущество налагается арест. Однако на практике это делается не всегда, часто возникают сложности.

Возникает вопрос, нужно ли следователю, судье указывать конкретное имущество, на которое будет накладываться арест. Есть разные точки зрения. Одни авторы считают, что нужно указывать лишь в том случае, когда в материалах дела об этом имеются точные данные. В противном случае необходимо указывать предполагаемое имущество⁰.

Другие рекомендуют указывать конкретное имущество по мере его установления, полагая, что перечисление в постановлении судьи конкретного имущества, на которое налагается арест, не исключает включения в опись изъятого имущества, дополнительно обнаруженного у подозреваемого (обвиняемого) при фактическом аресте имущества.⁰К.В. Задерако считает, что необходимо указывать лишь стоимость имущества, подлежащего аресту.⁰

Другие ученые рекомендуют указывать вид имущества, подлежащего аресту: движимое, недвижимое, ценные бумаги, денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации, а также место нахождения имущества, номер счета, вклада.⁰

На стадии подготовки необходимо выяснить, было ли утраченное имущество потерпевшего застраховано. При наличии застрахованного имущества следует приложить к вышеуказанному постановлению соответствующие документы из органов страхования, либо копию о договоре страхования, который имеется у потерпевшего. Зачастую на это обстоятельство не обращают внимания, и суд принимает ошибочное решение в части гражданского иска – взыскивает с осужденного в пользу потерпевшего, тогда как должен взыскать в пользу страховой организации. В связи с этим, потерпевший не может вовремя получить возмещение и вынужден повторно обращаться в суд.⁰

Относительно наличия страхования утраченного имущества 53,63% проанкетированных следственных работников высказались утвердительно по этому вопросу, 22,58% респондентов выбрали ответ: «скорее всего, да», 9,68% ответили категорично «нет», 8,47% предпочли вариант ответа «скорее всего, нет» и 5,65% опрошенных затруднились ответить. Абсолютными лидерами, ответившими утвердительно на данный вопрос, стали руководители следственных органов («точно да» – 86,21%, «скорее всего, да» – 10,34%).⁰

Анкетным путем у практических работников следствия выяснялось зачем у потерпевшего надо спрашивать о наличии страхования утраченного имущества.⁰Полученные результаты оказались неожиданными. Всего 1,61% опрошенных ответили, что гражданским истцом должна выступать страховая фирма. Причем так высказались только следователи ОВД Самарской области. На наш взгляд, этот результат вновь говорит о нечастом наложении ареста на имущество на практике. Самой же распространенной позицией по данному вопросу, набравшей 27,82% голосов респондентов, стала следующая: для отработки версии имитации хищения имущества самим потерпевшим с целью получения страховой выплат. Стоит отметить, что данная позиция не встречалась нам в научной литературе при проводимом исследовании. Однако, безусловно, стоит согласиться с мнением сотрудников практических органов о возможном рассмотрении данной позиции в качестве одной из версий при расследовании уголовных дел. Следующими по количеству набранных голосов идут 27,02% респондентов, которые затруднились ответить; 7,26% посчитали, что с целью установления точного размера причиненного ущерба потерпевшему; 3,23% – для полноты информации о потерпевшем; 2,82% – для полноты информации об имуществе; 1,21% ответили: чтобы не создавать работникам госстраха лишнюю работу по финансовому возмещению ущерба потерпевшему; 0,81% посчитали, что для выяснения оснований для возмещения ущерба и по 0,40% набрали следующие мнения респондентов: «для объективного, полного и всестороннего расследования уголовного дела», «чтобы в дальнейшем имущество было возвращено по страховке или за него была уплачена страховая сумма, на которую впоследствии можно было бы наложить арест».⁰

Таким образом, следователи и руководители следственных органов не ставят перед собой цель выяснения информации у потерпевшего о наличии страхования утраченного имущества и соответственно, производя наложение ареста на имущество, не выясняют данный вопрос.

Руководствуясь принципом оперативности возбуждения перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество, следователь (дознаватель) должен как можно быстрее заполучить сведения об имуществе лиц, в отношении которых возбуждено уголовное дело, его местонахождении, а соответственно круге знакомств, друзей, места работы и (или) учебы подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, еще до возбуждения уголовного дела, т. е. в течение трех дней. К этому необходимо добавить, что ч. 3 ст. 115 УПК РФ регламентирует: арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, либо использовалось или предназначалось для применения в качестве орудия преступления. Непосредственному наложению ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, всегда предшествуют определенные поисковые действия.

Современная концепция поисковой деятельности исходит из ее понимания как комплекса процессуальных и непроцессуальных средств, реализуемых следователем при расследовании преступления в целях обеспечения сбора доказательств и познания всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела⁰. Считаем возможным добавить к сказанному, что данная функция в соответствии с ч. 3 ст. 150 УПК РФ, может реализовываться не только следователем, но и дознавателем.

Поисковые действия, связанные с обеспечением имущественных прав потерпевших, на наш взгляд, могут проводиться в нескольких направлениях: получение информации, связанной с доказыванием наличия, характера и размера вреда, причиненного преступлением; установление соответствующих субъектов в качестве гражданских ответчиков; производство наложения ареста на имущество (поисковые действия могут предприниматься как до так и во время производства данного процессуального действия)⁰.

Взаимодействие следователя и оперативного сотрудника как обязательный элемент поисковой деятельности в части возмещения материального ущерба необходимо для решения следующих задач: обнаружения похищенного и нажитого преступным путем имущества и ценностей у обвиняемых, их родственников и знакомых; выявления возможных мест хранения или сбыта похищенного; установления лиц, сбывающих или приобретающих похищенное имущество; проверки наличия у обвиняемых вкладов в сберегательных кассах, автомашин, мотоциклов и т.д..⁰

Взаимодействие осуществляется в следующих формах:

1) производство следственных действий (в первую очередь тех из них, которые имеют розыскную направленность: осмотр, допрос, обыск, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, контроль и запись переговоров и др.).^.0

В.М. Корнуков отмечал: меры процессуального принуждения направлены не только на достижение результатов уголовного судопроизводства, но и обеспечивают возможность использования других процессуальных средств⁰. В тех случаях, когда у следователя (дознавателя) имеется точная информация о наличии у гражданского ответчика дорогостоящего имущества, но оно не обнаруживается по прибытии, наложение ареста на имущество может быть совмещено с обыском или выемкой.⁰

Диктуется потребность законодательного закрепления возможности наложения ареста на имущество и обыска (выемки) в необходимых случаях на основании единого постановления и одновременной фиксации результатов двух процессуальных действий в одном протоколе. Если первый обыск не дал положительных результатов, то рекомендуется проводить повторный обыск, так как владельцы разыскиваемых предметов, не рассчитывая на это, могут достать их из мест сокрытия или перепрятать.⁰

Сведения о ценностях или ином имуществе, на которые возможно наложение ареста, могут быть получены путем допросов свидетелей и потерпевших, прежде всего из числа соседей и сотрудников обвиняемого (подозреваемого), а также от иных лиц. Особое внимание при допросах свидетелей необходимо уделить получению сведений о наличии ценностей или иного имущества у родственников обвиняемого, поскольку на них в целях маскировки нередко оформляются домостроения, автомобили и иное имущество, приобретенное обвиняемым на преступно нажитые средства. При умелом использовании тактических приемов⁰сведения о наличии имущества, на которое может быть наложен арест, могут быть получены в ходе допроса обвиняемого (подозреваемого). В случае необходимости следователь, руководствуясь п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, может дать поручение органам дознания об осуществлении оперативно-розыскных мероприятий по установлению источников возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением;

2) производство розыскных действий, направленных на обнаружение известных объектов: прочесывание местности, применение служебно-розыскной собаки, поквартирные (подворные) обходы, проверка мест возможного сбыта или хранения похищенного. Уголовно-процессуальный кодекс РФ определяет понятие розыскной меры как меры, принимаемой дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления (п. 38 ст. 5). Прав Ю.В. Гаврилин, когда говорит, что законодатель неоправданно сузил сферу применения розыскных мер установлением подозреваемого, "упустив" при этом установление местонахождения интересующих следствие объектов⁰;

3) производство организационных мероприятий (проверка по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам, информирование сотрудников и подразделений органов внутренних дел⁰и др.).

При организации взаимодействия по обеспечению возмещения материального ущерба следователь должен учитывать факторы, которые придают определенную направленность розыскным действиям. Необходимо выделять при этом следующие факторы: степень дефицитности разыскиваемых материальных ценностей, что влияет на время, необходимое для их сбыта; размер и количество материальных ценностей; примерные, допустимые в данных условиях сроки хранения материальных ценностей; степень возможности легального сбыта, хранения материальных ценностей в данной местности и окружающих районах, возможный вид транспортировки материальных ценностей.⁰

Ученые уже высказывали предложения об усилении эффективности взаимодействия государственных органов по защите имущественных прав потерпевших. Отмечалось, что результативность работы по возмещению ущерба может повышаться в случае введения в органах внутренних дел должности специального оперуполномоченного уголовного розыска по розыску похищенных вещей⁰.

Нередко следователь (дознаватель) накладывает арест только на то имущество, о наличии которого ему уже известно из каких-либо проведенных следственных действий, о которых уже говорилось выше. В результате ему удается возместить часть понесенного потерпевшим материального ущерба. Подчас возникает дилемма: получить о принадлежащем подозреваемому, обвиняемому, лицам, несущим по закону материальную ответственность за их действия, имуществе полную информацию, но при этом потерять время и тем самым предоставить возможность вышеуказанным лицам упрятать имущество от ареста и изъятия; либо в максимально сжатые сроки провести данное процессуальное действие, рискуя оставить потерпевшего только с частичным удовлетворением гражданского иска. Имея высокую нагрузку, следователь (дознаватель) предпочитает второй вариант.

Решением данной проблемы могло бы стать использование следователем (дознавателем) нормы ч. 3 ст. 144 УПК РФ, разрешающей продлить срок проверки сообщения о преступлении до 10 суток, а в ряде случаев – до 30 суток. Однако увеличение времени для проверочных действий следователя (дознавателя) предоставит возможность подозреваемому, обвиняемому, лицам, несущим по закону материальную ответственность за их действия, скрыть, уничтожить имущество, на которое должно быть обращено взыскание, переписать правоустанавливающие документы на других лиц и т. д.. Как уже отмечалось выше, действия материально ответственной стороны могут привести к невозможности обеспечить гражданский иск.

Одной из альтернатив выхода из положения может стать взаимодействие следователя (дознавателя) с наибольшим количеством оперуполномоченных сотрудников. В процессе параллельного проведения несколькими сотрудниками оперативно-розыскных мероприятий (опроса, наведения справок, наблюдения и т. д.) следователь (дознаватель) сможет в сжатые сроки получить необходимую информацию о принадлежащем подозреваемому, обвиняемому, лицам, несущим по закону материальную ответственность за их действия, имуществе. Оперативно-розыскные мероприятия должны быть составной частью совместного плана действий следователя (дознавателя) и оперативных сотрудников.

После направления в суд ходатайства о наложении ареста на имущество, следователю необходимо выяснить дату и время рассмотрения его ходатайства. Прокурор, следователь и дознаватель не должны пренебрегать предусмотренным ч. 3 ст. 165 УПК РФ правом своего участия в судебном заседании при рассмотрении судьей ходатайства о наложении ареста на имущество. При этом они могут дать объяснения по поводу заявленного ими ходатайства, в том числе и по вопросу о том, какое имущество подлежит аресту.⁰

Санкционированное судом ходатайство о наложении ареста на имущество дает следователю (дознавателю) право проводить данное процессуальное действие. Возникает вопрос: необходимо ли повторное вынесение постановления о наложении ареста на имущество, если по первому удовлетворенному судом ходатайству наложить арест на имущество не удалось по каким-либо причинам? Интервьюирование следователей (дознавателей) показало, что данный процессуальный момент зависит от практики, сложившейся в том или ином подразделении органов внутренних дел.⁰

Вторая часть подготовительного этапа (до прибытия на место) включает в себя:

1. Определить сумму, на которую необходимо описать имущество. В литературе высказываются разные соображения.

Есть точка зрения, что стоимость имущества, на которое может быть наложен арест, не должна превышать стоимости гражданского иска или имущественных взысканий. Более того, если стоимость имущества значительно перекрывает сумму ущерба, то ответчик вправе сам указать вещи, подлежащие аресту в первую очередь.⁰

Имеется взгляд, что общая стоимость вещей, описанных при наложении ареста, должна быть на 25% выше реального ущерба.⁰

Ф.Н. Багаутдинов, к примеру, считает, что если статья Уголовного кодекса РФ, по которой предъявлено обвинение, предусматривает конфискацию имущества, следователь обязан наложить арест на все имущество обвиняемого независимо от суммы ущерба и соответственно суммы иска. Имущество, на которое не может быть обращено взыскание, хотя и не подлежит аресту, должно быть перечислено в описи отдельно, т.к. оно учитывается при рассмотрении в суде гражданского дела об освобождении имущества от ареста по иску заинтересованных лиц и позволяет суду более точно определить долю осужденного в совместном имуществе. ⁰

Нам наиболее близка позиция Ю.В. Гаврилина, который предлагает при определении объема налагаемого ареста на имущество исходить из величины имущественного вреда, причиненного преступлением, наличия санкции в виде штрафа и его размера, имеющихся по делу процессуальных издержек.⁰

Представляют интерес результаты анкетирования сотрудников практических органов по вопросу, на какую сумму, по их мнению, должно производиться наложение ареста на имущество⁰. Мнения респондентов разделились. Вариант ответа: «превышающую сумму иска» выбрали 51,72% опрошенных руководителей следственных органов Саратовской области и 20,09% опрошенных следователей ОВД, из которых 16,66% следователей ОВД Самарской области и 23,08% следователей ОВД Саратовской области⁰.

На вопрос о том, насколько, по мнению практиков, должна быть превышена сумма иска⁰, первыми тремя ответами, набравшими наибольшее количество голосов респондентов, стали следующие: «с учетом других имущественных взысканий» – 6,05%, «затрудняюсь» – 4,44%, «на 50%» – 3,23%.

Вариант ответа «равную сумме иска» предпочли 48,28% руководителей следственных органов Саратовской области и 68,04% опрошенных следователей ОВД, из которых 77,45% следователей ОВД Самарской области и 59,83% следователей ОВД Саратовской области.

Затруднились ответить 5,88% респондентов из числа следователей ОВД Самарской области и 16,24% следователей ОВД Саратовской области.⁰

Полученные результаты говорят о том, что сотрудники практических органов не имеют единодушного мнения относительно того, на какую сумму должен производиться арест на имущество: равную сумме иска или превышающую ее.

На наш взгляд, учитывая возможное изменение спроса на товары, опасность нереализации имущества или же его реализации по более низким ценам, целесообразно рекомендовать следователям (дознавателям) при наложении ареста на имущество ориентироваться на то имущество, которое по своей стоимости превышает сумму иска. Размер процента, на который должна быть превышена сумма взыскания, зависит от обстоятельств дела и решается в каждом случае следователем (дознавателем) самостоятельно.

2. Вторым подготовительным действием до выезда на место является определение круга лиц, на имущество которых может быть наложен арест и получение информации об их личностях. Это особенно важно при наличии по делу нескольких подозреваемых, обвиняемых, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия; а также в случаях, когда за причиненный вред отвечает не лицо, его причинившее, а иные лица (см. ст. ст. 1073, 1074, 1079, ГК РФ а также ч. 3 ст. 1078 ГК РФ и др).

3. Следующий подготовительный «шаг» - комплектование СОГ для участия в наложении ареста на имущество⁰.

Часть 5 ст. 115 УПК РФ предусматривает обязательное участие понятых. Следователь (дознаватель) определяет имеется ли возможность приглашения понятых на месте производства наложения ареста на имущество или их доставить из других мест и включить в состав СОГ. Понятыми могут быть совершеннолетние, зрячие и не глухие физические лица, не заинтересованные по уголовному делу, в т.ч. гражданского иска. Предпочтение должно отдаваться со стороны, не находящимся в родстве или дружбе с подозреваемым (обвиняемым). При приглашении соседей в качестве понятых выяснять степень их взаимоотношений с подозреваемым (обвиняемым) и незаинтересованность в деле.

4. Время для производства наложения ареста следует назначать с таким расчетом, чтобы при аресте присутствовал владелец имущества или кто-либо из совершеннолетних членов его семьи. Таким временем могут быть утренние часы (до начала рабочего дня). При местонахождении имущества, подлежащего описи, в разных местах города, области целесообразно производить опись в них одновременно, или же в один день. Имеет смысл создать отдельные группы по описи имущества и дать им следственные поручения, заранее оговорив час начала описи во избежание принятия заинтересованными лицами мер к сокрытию или немедленной реализации имущества.⁰

5. Важное значение имеют также организационные вопросы: обеспечение транспортом, который необходим для приезда к месту проведения ареста имущества. Следователь (дознаватель) должен продумать, где именно оставить транспортное средство, чтобы оно не привлекало к себе внимание. А.А. Закатов, А.Е. Ямпольский рекомендуют в данном случае остановить следственно-оперативным работникам автомобиль у соседнего дома или за углом.⁰Необходима подготовка технико-криминалистических средств, о которых уже говорилось выше; решение вопросов, касающихся изъятия имущества: а) о вывозе предметов, включенных в опись; б) о транспорте для перевозки рабочих для участия в погрузке; в) о складских помещениях, где будет находиться изъятое и описанное имущество; г) о лицах, которым оно будет сдано на хранение.

Очень важно, на наш взгляд, для следователя (дознавателя) заранее предусмотреть устранения или локализации препятствий, которые могут помешать проведению процессуального действия и в соответствии с ними подготовить необходимые технические средства, а также провести инструктаж участвующих в нем лиц. Данные препятствия, безусловно, могут носить самый разный характер⁰. Ответные меры на них должны моделироваться следователем (дознавателем) на подготовительном этапе. Иначе наложение ареста на имущество будет обречено на сложности, а то и на провал.

На этапе подготовки следователь (дознаватель) должен договориться о порядке разрешения во время производства наложения ареста на имущество внезапно возникших вопросов и обмена информацией между членами следственно-оперативной группы.

До выезда на место получить консультации от приглашенных специалистов (по драг. камням, антиквариату, золотым изделиям и т.п.).

В ходе производства процессуального действия возможно использование следователем (дознавателем) способа рефлексии⁰, заключающийся в имитации мыслей и действий подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, и выборе способа взаимодействия и управления его поведением.

Важную роль в криминалистической рефлексии может сыграть сбор установочной, ориентирующей информации. Следователю (дознавателю) необходимо учитывать процессуальное положение лица, у которого планируется проведение наложения ареста на имущество, а также его профессию, род занятий, навыки, связи, материальное положение, с кем проживает, взаимоотношения лиц, пребывающих в помещении, их образ жизни и распорядок дня; наличие и местонахождение дачи, гаража, автомашины, наличие средств мобильной связи, оружия и боеприпасов, наличие телефонных аппаратов и их расположение, системы запоров. Относительно места производства данного действия нужно узнать о планировке квартиры, подсобных помещений, участка местности, их размеры, состояние, количество, вид и расположение мебели, вид освещения, наличие животных (собаки) и т.д., возможность быстрого и беспрепятственного проникновения в помещение (наличие охраны, сигнализации, систем видеонаблюдения, вид и качество входной двери), наличие электрических звонков, домофона, способы условного оповещения (определенное количество звонков или стуков, их частота и т.д.).⁰

Завершив все подготовительные действия, следователь (дознаватель) с СОГ выезжает на место производства процессуального действия, изначально ориентируясь на возможное противодействие со стороны тех, к кому прибыла группа.

В зависимости от характера противодействия лица, можно выделить следующие типичные следственные ситуации⁰производства наложения ареста на имущество: 1) бесконфликтная; 2) слабо конфликтная; 3) остро конфликтная⁰.

В бесконфликтной ситуации подозреваемый, обвиняемый или лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия, не оказывают сопротивление следователю (дознавателю), либо оказывают содействие при проведении процессуального действия.

Для демонстрации наглядности слабо и остро конфликтных ситуаций потребовалось исследовать формы возможного противодействия путем анкетирования оперуполномоченных полиции. С учетом их небольшого практического опыта в проведении наложения ареста на имущество (только 13,58% опрошенных оперуполномоченных принимали участие в проведении этой меры процессуального принуждения), был сформулирован комплекс вопросов, касающихся их участия в проведении обыска и (или) выемки (97,53% из них ответили, что им доводилось принимать участие в проведении обыска и выемки⁰).

На вопрос, предпринимались ли подозреваемым, обвиняемым попытки противодействия деятельности следователя (дознавателя) во время проведения обыска и (или) выемки»⁰67,90% опрошенных ответили утвердительно и 32,10% ответили отрицательно⁰.

Анкетированные сотрудники назвали такие формы противодействия (активные и пассивные):

1. подозреваемый не давал возможности осмотреть труднодоступные места, например, чердак или погреб – 2,47%,

2. в требовании предъявления постановления на обыск жилища – 3,70%,

3. отказ от предоставления жилища для проведения обыска – 4,94%,

4. «вскрывали вены, наносят себе побои, падают в обморок» – 1,23%,

5. «пытались устроить скандал» – 1,23%,

6. отказ открыть входную дверь – 6,17%,

7. отказ подписывать протокол обыска – 4,94%,

8. оскорбления в адрес сотрудников, проводящих обыск – 9,88%,

9. «высказывание несогласия с вмешательством в личную жизнь» – 1,23%,

10. «ставится под сомнение законность проводимого действия» – 1,23%,

11. оказание физического сопротивления – 11,11%,

12. уничтожение вещественных доказательств – 9,88%,

13. сокрытие предметов, являющихся предметом обыска – 9,88%,

14. отказ открыть дверь жилища сотрудникам правоохранительных органов – 9,88%,

15. попытка выгнать из квартиры понятых – 2,47%,

16. проявление грубости в адрес следственно-оперативной группы – 2,47%,

17. уничтожение постановления на производство обыска – 2,47%,

18. попытки покинуть жилище – 3,70%,

19. «вызов работников прокуратуры» – 1,23%. ⁰

Анкетирование сотрудников правоохранительных органов показало, что при наложении ареста на имущество со стороны подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, оказывается сопротивление в различных формах; в большей части в активной, провоцирующей на конфликт.

В слабо конфликтной ситуации подозреваемый, обвиняемый или лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия, пытаются затянуть процесс проведения наложения ареста на имущество, при этом, не совершая действий, которые могли бы повлечь за собой невозможность его проведения. К таким действиям, на наш взгляд, можно отнести следующие: отказ открыть дверь следователю (дознавателю), находясь при этом в месте наложения ареста на имущество; запись в протоколе наложения ареста на имущество необоснованных замечаний относительно хода наложения ареста на имущество; симуляция внезапного плохого самочувствия в момент описи имущества; попытки убедить следователя (дознавателя) в том, что он занизил стоимость имущества, на которое накладывается арест, проявление грубости и оскорблений в адрес следственно-оперативной группы, попытки выгнать понятых с места производства процессуального действия т.п.

В остро конфликтной ситуации подозреваемый, обвиняемый или лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия, пытаются совершить или совершают действия, направленные на невозможность проведения наложения ареста на имущество. К таковым относятся: повреждение, уничтожение, сокрытие, растрата имущества; оказание физического сопротивления следователю (дознавателю), уничтожение судебного решения на производство наложения ареста на имущество.

В целях разработки тактических приемов, направленных на нейтрализацию вышерассмотренных форм противодействия оперуполномоченных проанкетировали по вопросу: какие ответные меры на оказанное противодействие ими предпринимались?⁰

Полученные результаты следующие: игнорирование попыток противодействия – 11,11%, убеждение – 28,40%, наручники, вызов скорой – 1,23%, разрядка обстановки – 1,23%, привлекались службы МЧС, понятые, усиленные наряды полиции – 1,23%, затрудняюсь – 9,88%, предотвращение данных действий любыми способами – 9,88%, словесные угрозы, вызвать МЧС и срезать металлическую дверь, это, как правило, помогает – 1,23%, физическая сила – 3,70%⁰.

По этим показателям видно, что примененный оперативными работниками перечень ответных мер сводится в большинстве своем к четырем формам: игнорированию попыток противодействия; убеждению; физической силе; взаимодействию с другими государственными органами. Думается, что названных ответных мер на противодействие недостаточно для обеспечения как успешного обыска, так и наложения ареста на имущество в любой из конфликтно складывающихся следственных ситуаций. На наш взгляд, наиболее продуктивными тактическими приемами, которые следователю (дознавателю) надлежит использовать во всех случаях, независимо от складывающихся следственных ситуаций наложения ареста на имущество, будут следующие:

I. Фактор внезапности. Прием может заключаться как во внезапном проведении самого наложения ареста на имущество, так и в неожиданной постановке вопросов, привлечении специалистов. Для обеспечения внезапности можно предложить следующие тактические рекомендации: 1) целесообразно, чтобы о возбуждении дела, в связи с расследованием которого будет проводиться наложение ареста на имущество, было известно как можно меньшему количеству лиц; 2) транспорт, доставивший участников наложения ареста на имущество, надо оставить на некотором расстоянии от места проведения наложения ареста на имущество и идти к нему не группой, а поодиночке (или группой, но вне видимости подозреваемым); 3) для входа в жилище лучше задействовать известного подозреваемому, обвиняемому, лицам, несущим по закону материальную ответственность за их действия, человека, которому беспрепятственно открыли бы входную дверь (это могут быть знакомые, сотрудники ЖКХ, почтальон, уборщица подъезда и др.); 4) у двери необходимо располагаться так, чтобы через дверной глазок был виден только этот человек⁰.

II. Следующим приемом является наблюдение за действиями собственника имущества и членов его семьи. Людям давно известно, что внутренняя психическая напряженность человека находит свое отражение во внешних признаках: в изменении тембра голоса, в мимике лица, жестах, дрожании рук и т.п. Эти реакции нередко наиболее отчетливо проявляются у лица, совершившего преступление или спрятавшего искомые объекты.⁰

Концентрация внимания и наблюдательность за поведением и реакциями названных лиц может подсказать о том, что искомое имущество спрятано и где примерно; позволит пресечь их попытки, а также физическое сопротивление следователю (дознавателю).

III. Использование приема криминалистической рефлексии, о которой уже сказано выше.

IV. Специфическим средством является полиграф, применение которого при опросе подозреваемого, обвиняемого, иного материально ответственного лица, может оказать на них психологическое воздействие и вынудить их поделиться со следователем (дознавателем) информацией об имуществе. Однако полиграф не нашел, к сожалению, широкого применения в следственной практике. На наш взгляд, данный опрос с применением полиграфа мог бы снизить риск оказания противодействия следствию (дознанию) во время непосредственного наложения ареста на имущество, так как создает у виновного лица ощущение подконтрольности следователю (дознавателю)⁰.

V. В процессе производства наложения ареста на имущество следователь (дознаватель) должен демонстрировать свою осведомленность и уверенность в действиях. Своим поведением он должен стараться внушить будущему гражданскому ответчику по уголовному делу бесполезность действий направленных им на затруднение или невозможность обеспечения гражданского иска. Когда же действия и поведение сотрудников правоохранительных органов недостаточно скоординированы, характеризуются пассивностью и формальностью акта ареста, виновные лица лучше владеют собой и управляют ситуацией. Это снижает информативность их невербальных проявлений, упрочняется их позиция противодействия членам СОГ, которая была поколебимой до начала принудительного проведения процессуального действия.

Тактические приемы могут применяться как по отдельности, так и в комбинации друг с другом.

К тактические приемам, реализуемым следователем (дознавателем) в слабо конфликтной ситуации, на наш взгляд, могут быть отнесены следующие.

1. При отказе подписать протокол следователь (дознаватель) выясняет причину отказа, объясняет ему, что отказ не умаляет действенности этого документа и, если отказ остается, то делает об этом запись в протоколе и удостоверяет ее своей подписью и подписью иных лиц, участвовавших в процессуальном действии.

2. При внезапно возникшем плохом самочувствии лица, у которого проводится наложение ареста на имущество, следователь (дознаватель) должен быть готов как к симуляции, так и к действительному заболеванию и оказанию ему должной помощи вплоть до вызова кареты скорой помощи.

3. Использование специалиста поможет следователю (дознавателю) убедить лицо, у которого проводится наложение ареста на имущество, что стоимость имущества не занижена, а указана верно.

4. Если следователю (дознавателю) отказываются открыть дверь, то предупредить, что она или имеющиеся замки или запоры будут взломаны. Подождать момента, когда дверь будет открыта естественным путем, проживающими в помещении лицами (например, при их уходе на работу или учебу).

Тактические приемы, реализуемые в остро конфликтной ситуации:

1. При отсутствии в месте наложения ареста на имущество проживающих в нем лиц следователь (дознаватель) принимает меры к их вызову, не называя истинной причины; оставляет кого-либо из сотрудников, поручив немедленно сообщить о прибытии указанных лиц.

2. При расследовании преступлений практикуется повторный обыск⁰, заключающийся в том, что ранее обследованные помещения, участки местности и т. д. обыскиваются повторно в расчете на то, что подозреваемый (обвиняемый), успокоившись после проведенного обыска, закончившегося безрезультативно, вернет разыскиваемые объекты.⁰

Данный тактический прием применим и к принудительному обеспечению имущественных прав потерпевшего. Повторная попытка наложения ареста на имущество, благодаря фактору внезапности, поможет обнаружить то имущество, которое не было найдено при первом проведении этого процессуального действия.

Одним из самых острых и ответственных моментов, способных спровоцировать конфликт, может быть проникновение следственно-оперативной группы на место проведения процессуального действия. Практика показала, что далеко не каждый собственник (владелец) имущества открывает дверь своей квартиры представителям правоохранительных органов.

Подъехав к дому, выходить из машины и двигаться к квартире, в которой планируется провести процессуальное действие, необходимо максимально быстро и по мере возможности незаметно для жильцов квартиры.

Рекомендуется первым подойти к двери и попросить открыть ее специально приглашенному лицу (почтальону, представителю ТСЖ и др.). Если дверь открывают - входит вся группа участников, если же следует отказ и на предупреждения нет положительной реакции, следователь (дознаватель) действует по ситуации, вплоть до взлома запоров и двери.

В этой связи уместно привести результаты анкетирования практиков по вопросу: «Если подозреваемый (обвиняемый) отказывается открыть входную дверь следователю (дознавателю), какие меры противодействия этому должен, на Ваш взгляд, предпринять оперуполномоченный полиции?».⁰

Ответы таковы:

1. убедить подозреваемого, обвиняемого – 43,21%;

2. объяснить подозреваемому, что к нему с обыском пришли на законных основаниях – 1,23%;

3. вызвать СОБР – 1,23%;

4. разговор, в крайнем случае – взлом – 1,23%;

5. 1) вызвать участкового, 2) пожарных, 3) понятых и открыть дверь с помощью инструментов – 1,23%;

6. ввести дополнение в закон, в каких случаях разрешать беспрепятственный вход в жилище – 1,23%;

7. в присутствии понятых, при наличии постановления суда вскрыть входную дверь с участием МЧС – 1,23%;

8. никаких – 6,17%;

9. это проблема самого следователя (дознавателя), но в основном это перекладывается на «плечи» оперов, действуем по ситуации – 1,23%;

10. воздействие психологического характера – 3,70%;

11. получить санкцию – 1,23%;

12. взлом входной двери – 19,75%;

13. словесные угрозы, вызвать МЧС и срезать металлическую дверь, это, как правило, помогает – 1,23%;

14. вызвать МЧС – 6,17%;

15. затрудняюсь – 7,41%;

16. предпринять исчерпывающие меры – 1,23%;

17. преодолеть противодействие – 1,23%.⁰

По этим показателям можно выделить три вида мер, которые предпринимаются оперуполномоченными в случае отказа подозреваемого, обвиняемого, лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, открыть входную дверь: убеждение, взаимодействие с сотрудниками МЧС и СОБРа, взлом.

После того, как следователю (дознавателю) открыли дверь для проведения наложения ареста на имущество, он должен представиться собственнику (владельцу) имущества, предъявить свое удостоверение и ознакомить его с постановлением, о чем сделать соответствующую отметку. После чего представить участников СОГ, проинструктировать их, поставив задачи. Далее следователь (дознаватель) с участниками действует по заранее подготовленному плану.

На этом третья часть подготовительной стадии заканчивается и начинается исследовательская стадия. В ней можно условно выделить общий и детальный осмотры. На общей стадии следователь (дознаватель) определяет конкретные предметы, которые подлежат осмотру и наложению ареста с учетом перечня имущества, на которое по закону не может быть обращено взыскание (ст. 446 ГПК РФ). При этом могут быть обнаружены предметы, подлежащих изъятию из оборота. Следователю (дознавателю) избегать оставаться в комнате один на один с собственником (владельцем) имущества. Один участник СОГ должен осуществлять наблюдение за действиями присутствующих собственника (владельца) имущества и членов его семьи. Именно наблюдение поможет оперативно пресечь попытки противодействия проведению наложения ареста на имущество.

Подозреваемый, обвиняемый, лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия, могут делать заявления о том, что тот или иной предмет ему не принадлежит. Такие заявления об этом следователь рассматривает персонально: во-первых, он может потребовать их документального подтверждения; во-вторых, вправе включать в опись имущества все предметы по своему усмотрению. А.П. Гуляев, П.М. Туленков, В.М. Усков рекомендуют в подобных случаях выяснить у собственника, когда и на чьи средства было приобретено имущество⁰. П.М. Филиппов, Е.П. Темушкин рекомендуют следующее: когда при описи имущества от владельца поступило заявление о том, что некоторые вещи принадлежат не ему, а другим лицам, приглашаются эти лица⁰. На наш взгляд, правдивость этих слов также может вызывать сомнения. В связи с этим мы разделили позицию В.В. Гаврилова и А.Д. Горшкова: следователь (дознаватель) ограничивается разъяснением о том, что заинтересованные лица вправе позже в судебном порядке ходатайствовать об исключении имущества из описи или обжаловать действия следствия прокурору.⁰При этом все заявления лиц заносятся в протокол.⁰

Так, Н.В. Луговец отмечает, что неправомерный арест чужого имущества, а также опровержение ложных заявлений о принадлежности арестовываемого имущества можно исключить путем копирования правоустанавливающих документов: технических паспортов на номерные вещи, товарных и кассовых чеков и т.д.⁰

Оперативные сотрудники выясняют с помощью опроса соседей, не передавали ли подозреваемый, обвиняемый, лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия, им какое-либо свое имущество; кем, когда и каким транспортом вывозилось имущество из квартиры подозреваемого (обвиняемого). О гаражах, ангарах следователь (дознаватель) должен быть заранее осведомлен участковым уполномоченным полиции.

Следователю (дознавателю) необходимо также учитывать, что для сокрытия имущества от наложения ареста подозреваемый (обвиняемый) могут вступить в сговор с соседями и передать им на временное хранение свое имущество. Наличие у следователя (дознавателя) предположения о возможном сокрытии имущества у соседа - это основание для повторного акта наложения ареста на имущество подозреваемого через определенный период времени. При выяснении данных вопросов соседи могут заявить, что собственник (владелец) данного имущества недавно подарил им некоторые из своих предметов. Для осуществления дарения на целый ряд предметов не нужно оформлять какие-либо документы.

После общего осмотра начинается детальная стадия. Следователь (дознаватель) фиксирует общие и индивидуальные признаки каждой вещи, после чего осмотр и оценку вещей как самостоятельно⁰, так и с помощью специалистов. Детальный осмотр может сопровождаться одновременной фиксацией предметов в протоколе наложения ареста на имущество. В зависимости от осматриваемых объектов необходимо обращать внимание на возможное наличие на них оттисков, штампов, дат, содержащих указание о времени, месте изготовления предметов, что пригодится для правильной их оценки. Следует потребовать у собственника (владельца) имущества документы на предметы, которые подлежат наложению ареста. Если он откажется это сделать, мы предлагаем использовать следующую рекомендацию: разъяснить собственнику (владельцу), что документы помогут избежать необоснованного занижения его стоимости и указать его верную оценку. Перед тем, как начать описывать имущество, на которое накладывается арест, следователь (дознаватель) должен удостовериться в его целостности и исправности. Это важно для определения стоимости имущества. Следователь (дознаватель) решает какое имущество доверить на сохранение его владельцу без права пользования, а какое необходимо изъять.

Должны ли действия следователя (дознавателя) иметь дополнительно поисковый характер. Нужно ли пытаться обнаружить какие-либо тайники имущества со спрятанными ценностями?

На страницах юридической печати отмечалось, что, будучи комплексным процессуальным действием, наложение ареста на имущество состоит не только в его описи и запрещении пользоваться им, но и в обнаружении имущества, подлежащего аресту, т. е. оно носит поисковый характер. В отдельных случаях наложение ареста на имущество может выступать не только в целях обеспечения гражданского иска, но и в качестве средства обнаружения имущества, на которое может быть обращено взыскание.⁰Вместе с тем А.П. Рыжаков обращает внимание на то, что данное процессуальное действие не имеет главной своей целью отыскание предметов преступного посягательства.⁰

На наш взгляд, наложение ареста на имущество, безусловно, не включает в себя цели обыска. Однако необходимо помнить, что именно от количества описанного имущества напрямую зависит возможность обеспечения нарушенных прав потерпевших. Поэтому действия следователя (дознавателя) при наложении ареста на имущество могут носить поисковый характер.

При возникновении опасений, что подозреваемый (обвиняемый) скрывают определенные предметы от наложения ареста, можно действовать следующим образом. Необходимо объяснить им, что попытки сокрытия не помогут сохранить имущество, так как следствие (дознание) располагает достоверной информацией о наличии искомых предметов у виновного лица. Можно представить подозреваемому документы, на тот или иной принадлежащий ему, находящийся в данный момент в квартире.

Предметы, на которые налагается арест, должны предъявляться понятым. В ходе осмотра следователем производятся необходимые измерения предметов и их фотографирование по правилам детальной фотосъемки, о которой уже было сказано ранее. При этом фотосъемку следует производить с таким условием, чтобы на фотографии отразились наиболее характерные частные признаки предмета. Это позволяет при необходимости уличить заинтересованных лиц в подмене более ценного имущества сходным, но менее ценным.⁰

Процессуальное действие завершается его заключительной фазой – фиксацией процесса и результатов наложения ареста на имущество в протоколе.⁰Важно описывать в нем выявленные частные, индивидуальные⁰признаки предметов: имеющиеся дефекты, степень износа. Все описываемое имущество должно быть перечислено в протоколе с точным указанием количества, меры и веса.

Если есть основания опасаться, что предметы могут подвергнуться полной или частичной замене, то данные предметы должны быть опломбированы или опечатаны.

Копия протокола о наложении ареста на имущество вручается под расписку владельцу имущества, а при его отсутствии – совершеннолетним членам его семьи.

Если наложение ареста на имущество продолжается не один день, то по окончании дня все присутствующие подписывают последнюю страницу протокола, включая жалобы, заявления и претензии, следователь делает запись о переносе описи на следующий день, и все, подлежащее изъятию, в упакованном виде направляется на место ответственного хранения. На следующий день указывается день и час, в которые начинается продолжение описи. Если состав понятых в этот день меняется, опись имущества продолжается в новом протоколе⁰.

До возобновления описи имущества в помещении выставляется пост охраны, и оно опечатывается. В.В. Гаврилов, А.Д. Горшков высказывают точку зрения о том, что на период до следующего дня проживающие в помещении лица могут быть переселены в другое благоустроенное помещение. На следующий день помещение вскрывается в их присутствии, и опись продолжается. ⁰

Возникает вопрос, в какое именно благоустроенное помещение могут быть переселены вышеуказанные лица. Конечно, при подобных обстоятельствах можно воспользоваться помощью соседей, родственников, знакомых подозреваемого (обвиняемого), лиц, несущих ответственность за их действия. Однако на практике это затруднительно. Далеко не всегда найдутся люди, пожелающие принять к себе постороннего и членов его семьи. На этой тактической рекомендации считает возможным завершить описание тактики наложения ареста на имущество.

В заключении хотелось бы отметить необходимость введения разработанных тактических положений в учебную юридическую литературу. Учитывая крайне низкие статистические показатели проведения данного процессуального действия на практике, многообразие и сложность форм противодействия виновных лиц следствию (дознанию) при его проведении, а также всю важность его применения в целях обеспечения имущественных прав потерпевших особенно необходимо введения в программу изучения криминалистики студентами как средних специальных, так и высших образовательных учреждений темы криминалистической деятельности по обеспечению имущественных прав потерпевших. Как показали результаты проведенного нами анкетирования сотрудников практических органов, 55,24 % респондентов от общего числа опрошенных при избрании тактики следственного действия руководствуются именно знаниями, полученными в учебном заведении.⁰Таким образом, существующая на сегодняшний день программа обучения слушателей юридических специальностей по дисциплине «криминалистика» нуждается в пересмотре и доработке.