Система экологического менеджмента

постоянный формат. Необходимо проводить документирование процедур таким образом, чтобы документы могли использоваться как вспомогательное средство обучения и помощи новому персоналу в понимании процессов.

Документация СЭМ включает в себя документы и записи, которые необходимы для функционирования процессов или появляются в результате их осуществления. При этом создаваемая документация СЭМ должна максимально ассимилироваться с уже существующей документацией других систем, во избежание дублирования документов или процессов и упрощения восприятия и привыкания персонала. В табл. 2.8 приводятся типы документации, существующие на предприятиях и используемые в системе экологического менеджмента.

81

Основные типы документов СЭМ представлены на рис. 2.12. Руково-

дство по экологическому менеджменту содержит процедуры функциониро-

вания СЭМ в соответствии с требованиями и рекомендациями стандартов, а также ссылки на другие документы СЭМ, ссылки на документы системы качества, системы административного управления и пр., имеющие отношение к функционированию СЭМ.

82

–Процедура организации внутренних и внешних связей по вопросам управления окружающей средой (п. 4.4.3).

–Документация системы экологического менеджмента (п. 4.4.4).

–Процедура управления документацией системы экологического менеджмента (п. 4.4.5).

–Процедура управления операциями (п. 4.4.6).

–Процедуры реагирования на аварийные ситуации и предотвращения потенциальных аварийных ситуаций (п. 4.4.7).

–Процедура мониторинга и проведения измерений (п. 4.5.1).

–Процедура оценки соответствия законодательным и другим требова-

ниям (п. 4.5.2).

–Процедура идентификации и реализации корректирующих и предупреждающих действий для устранения причин существующих и потенциальных несоответствий (п. 4.5.3).

–Процедура управления зарегистрированными данными системы экологического менеджмента (п. 4.5.4).

–Процедура аудита системы экологического менеджмента (п. 4.5.5).

–Процедура анализа эффективности функционирования системы экологического менеджмента со стороны высшего руководства (п. 4.6).

Методические инструкции различаются по типу происхождения и сфере действия и, соответственно, подразделяются на два вида:

1) методические инструкции, разработанные и действующие только

врамках СЭМ;

2)методические инструкции, разработанные в рамках других систем управления, но дополненные требованиями системы экологического менеджмента и действующие, в том числе, в рамках СЭМ (технологические регламенты, технологии, методики контроля).

Рабочие инструкции описывают порядок действий персонала и требования, предъявляемые к выполнению операций и процессов на рабочих местах. Рабочие инструкции разрабатываются в рамках системы качества или системы административного управления и используются в системе экологического менеджмента на основании учета в них экологических требований.

Врезультате осуществления процессов проводятся не только конкретные действия, но и накапливается информация об их выполнении в форме записей. Записи подтверждают факт проведения деятельности и ее результаты (заполненный контрольный лист, акты испытаний и др.). Записи не подлежат изменениям. Нельзя исправить записи о результатах проведенных замеров, можно повторить замеры и сделать новую запись.

84

2.3.5. Управление документами и записями

Создание документации СЭМ неразрывно связано с отработкой процесса управления этими документами. Процедура управления документацией является одной из основных в любой системе управления, особенно разработанных в соответствии с требованиями международных стандартов.

При управлении документами необходимо обеспечить наличие документов или записей на рабочем месте в правильной и актуальной редакции. Процесс управления документами СЭМ должен включать в себя решение следующих задач:

−определение видов деятельности и перечня документов, необходимых для реализации этой деятельности;

−распределение ответственности за составление, проверку и распределение документов;

−своевременное внесение изменений в документы;

−присутствие необходимых документов в тех участках, где осуществляется важная для системы деятельность с точки зрения обеспечения эффективного функционирования системы;

−изъятие устаревших документов и предотвращение их непреднамеренного использования;

−маркировка устаревших документов, оставленных для юридических или других целей.

При составлении документов необходимо обращать внимание на то, чтобы документ был понятен исполнителям, чтобы его легко можно было выделить из массы других документов и определить его предназначение, чтобы на документе стояли дата выпуска и даты пересмотра.

Для управления записями в методических инструкциях к процессам должно быть обозначено, какие записи нужно сделать, как они должны быть оформлены, кто их должен сделать и как долго они должны храниться. Передача записей также должна быть регламентирована.

Регистрация данных об окружающей среде и процессах осуществляется

вформе записей. Записи необходимы предприятию для того, чтобы продемонстрировать соответствие системы экологического менеджмента предъявляемым требованиям и постоянного отслеживания деятельности, продукции или услуг, воздействующих на окружающую среду. В методических инструкциях указываются данные СЭМ, которые должны быть зарегистрированы, и приводится способ их оформления и управления ими.

85

В СЭМ регистрируются следующие основные виды данных:

−отчет о первоначальной оценке воздействия на окружающую среду;

−экологическая политика;

−записи по применимым законодательным и другим требованиям;

−реестры экологических аспектов;

−реестры важных экологических аспектов;

−записи о взаимодействии с заинтересованными сторонами;

−программа экологического менеджмента;

−записи об обучении;

−информация о поставщиках и подрядчиках;

−записи об авариях;

−акты проверок состояния окружающей среды;

−записи о несоответствиях, проведении корректирующих и предупреждающих действий;

−результаты мониторинга;

−записи о поверке и калибровке измерительных приборов (оборудова-

ния);

−результаты проведенных аудитов;

−результаты анализа со стороны высшего руководства.

Записи СЭМ сохраняются в соответствии с установленными сроками для каждого вида документов, с целью последующего их использования для контроля выполнения корректирующих действий.

2.3.6. Управление операциями

Управление операциями – это управление теми видами деятельности, действиями рабочего персонала, которые могут воздействовать на окружающую среду. Управление осуществляется при помощи внесения экологических требований и обязанностей в технологические регламенты, положения и рабочие инструкции.

На предприятии должны выявляться те виды деятельности, которые оказывают или могут оказывать воздействие на окружающую среду (значимые экологические аспекты). Эти виды деятельности должны планироваться и осуществляться в управляемых условиях. Для таких видов деятельности должны существовать процедуры, позволяющие:

− устанавливать требования к этим видам деятельности для достижения целевых и плановых экологических показателей;

86

−обеспечивать разработку, регистрацию, анализ и контроль характеристик экологической эффективности и рабочих критериев при осуществлении видов деятельности, воздействующих на окружающую среду;

−обеспечивать выполнение экологических требований к видам деятельности, воздействующим на объекты окружающей среды, поставщиками

иподрядчиками.

Внесение экологических требований в должностные и рабочие инструкции выполняет тот отдел или должностное лицо, которое ответственно за их разработку и актуализацию.

Выявлять виды деятельности, воздействующие на окружающую среду, может отдел охраны окружающей среды, совместно с подразделениями или отделами организации.

Требования к проведению процессов и характеристики экологической эффективности разрабатываются согласно законодательным требованиям, обязательствам экологической политики, целевым и плановым экологическим показателям, требованиям заинтересованных сторон, техническим и экономическим возможностям.

Доведение требований до поставщиков и подрядчиков осуществляется лицами, ответственными за работу с ними.

2.3.7.Подготовленность к аварийным ситуациям

иреагирование на них

Подготовленность организации к аварийным ситуациям и реагирование на них является очень важным фактором, влияющим на эффективность системы экологического менеджмента. Это обусловлено тем, что высокая вероятность возникновения аварии или неэффективные меры по ее ликвидации могут свести на нет все экологические достижения организации. Особенно это касается организаций или предприятий, обладающих высокими экологическими рисками.

В общем случае под понятием «риск» подразумевают сочетание вероятности события и тяжести его последствий [12].

Существует множество определений экологического риска. С точки зрения разработки корректировочных мероприятий наиболее приемлемым является определение экологического риска как вероятности того, что на объект будет оказано действие того или иного экологического фактора, который в данный момент своего действия не проявляет, или вероятности резкого изменения силы действующего в настоящий момент времени экологического фактора [13].

87

Объектом экологического риска может выступать как предприятие, так и любая из заинтересованных сторон (население, природные объекты, соседнее предприятие и т.д.).

Для снижения риска можно разрабатывать мероприятия в трех направлениях, позволяющих уменьшить: 1) частоту (вероятность) возникновения аварии; 2) масштаб аварии; 3) вероятность и масштаб аварии. При разработке мероприятий по уменьшению риска необходимо обратить внимание на такой показатель, как вероятность необнаружения момента перехода плановой реализации процесса в нештатную ситуацию, а затем

ив аварийную ситуацию. При своевременном сигнале об отклонении процесса от оптимальных или рабочих условий можно остановить развитие аварийного сценария на этапе нештатной ситуации, которая характеризуется меньшими отрицательными последствиями для организации и окружающей среды.

Воснове системы экологического менеджмента заложен принцип превентивного подхода к решению каких-либо проблем, поэтому большое внимание уделяется разработке предупреждающих мероприятий:

−анализ и классификация возможных аварийных ситуаций;

−составление регистра и ранжирование точек возможного возникновения аварийных ситуаций;

−разработка мероприятий по уменьшению степени риска (производственный мониторинг, системы технической диагностики);

−анализ и пересмотр процедур, касающихся подготовленности предприятия к аварийным ситуациям.

Всистеме экологического менеджмента также уделяется внимание составлению планов ликвидации аварий и программ действий по ликвидации последствий аварий, обучению персонала действиям в аварийной ситуации

исвоевременному оповещению заинтересованных сторон, а также изучению

идокументированию причин, приведших к аварии с целью исключения их возникновения в дальнейшем.

2.4. Проведение проверок в СЭМ

Для обеспечения выполнения обязательств экологической политики важным является измерение, контроль и оценка эффективности выполняемых мероприятий и технологических процессов в части их возможного влияния на состояние окружающей среды и экологическую составляющую производимой продукции и услуг. Измерение, контроль и оценка являются

88

ключевыми видами деятельности в СЭМ, которые гарантируют, что организация действует согласно установленной программе управления окружающей средой.

2.4.1. Мониторинг и измерения

На предприятиях чаще всего осуществляется два вида мониторинга: регулярный мониторинг или производственный контроль и измерение характеристик экологической эффективности, установленных для плановых экологических показателей.

Планы измерений экологической эффективности могут составляться на основе перечней целевых и плановых экологических показателей. В планах указывают контрольные точки регистрации каждой характеристики экологической эффективности или рабочих критериев (параметров), которые используются для их расчета.

Измерение характеристик экологической эффективности проводится для текущего контроля достижения целевых и плановых экологических показателей подразделений и регламентируется организационно-методической документацией системы экологического менеджмента. Регистрацию и анализ поступающей информации может проводить отдел охраны окружающей среды. При выявлении несоответствия полученных данных целевым и плановым показателям или установленным нормативам, отдел охраны окружающей среды направляет запрос о причине несоответствия в производственное подразделение или службу.

В свою очередь производственное подразделение или отдел предприятия расследуют причины возникновения несоответствия и принимают меры по его устранению. В случае если для принятия мер требуются дополнительные ресурсы, производственное подразделение или служба составляет перечень предлагаемых мероприятий в виде обоснованного предложения

инаправляет его в отдел охраны окружающей среды и другим заинтересованным службам на согласование и утверждение.

Выводы, заключения, рекомендации, получаемые в результате мониторинга, аудиторских проверок или других оценок СЭМ должны быть документированы. В документах фиксируются необходимые корректирующие

ипревентивные меры. Для этого на предприятии должен существовать по-

рядок управления данными, полученными по результатам мониторинга и разработки корректировочных мероприятий.

Получение результатов замеров и признание этих результатов заинтересованными сторонами зависит от того, на каком оборудовании и с использо-

89

ванием каких методик эти замеры были получены. Поэтому контрольноизмерительное оборудование лаборатории должно проходить регулярное освидетельствование и поверку, а методики измерения и контроля должны быть сертифицированы.

2.4.2. Оценка соответствия

Оценка соответствия – это новый пункт, появившийся в стандарте ISO 14001:2004, согласно которому организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру периодической оценки соответствия применимым к ее экологическим аспектам законодательным и другим требованиям.

В организации может быть создано две процедуры: одна – по оценке соответствия законодательным требованиям, другая – по оценке соответствия иным требованиям, применимым к экологическим аспектам. При желании организация может совместить две процедуры в одну, и это не будет противоречить требованиям стандарта.

Новым требованием также является то, что организация теперь должна сохранять записи результатов таких периодических оценок.

2.4.3.Несоответствие, корректирующие

ипредупреждающие действия

Работы по устранению фактических или потенциальных несоответствий

ипредотвращению их повторного возникновения строятся по следующим этапам: выявление и регистрация; анализ (исследование) с целью установления причин; оценка необходимости действий, предотвращающих повторное возникновение несоответствий; разработка мер по исключению причин (корректирующие или предупреждающие действия); реализация мер; анализ

иоценка предпринятых действий; специальные действия, если корректирующие действия выполнены несвоевременно и/или нерезультативно.

Несоответствие – невыполнение требования [2].

Корректирующее действие (мероприятие) – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия [2].

Предупреждающее действие (мероприятия) – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия [2].

Фактическое несоответствие – существующее несоответствие [5].

90