Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов. Исторический очерк и современные

модулей (картриджей), признаки, обусловленные легкоустранимыми неисправностями. Рассматривая каждую группу в отдельности, автор обоснованно выделяет два объективно существующих вида идентификационных связей, относящихся к модулям и узлам электрофотографического печатающего устройства, – функциональной

ипрограммной1. В монографии приведены иллюстрации, позволяющие оценить выявляемые признаки при производстве техникокриминалистических исследований в практической судебно-экс- пертной деятельности.

Следующую группу разновидностей технико-криминалистиче- ских исследований образуют исследования, направленные на восстановление содержания реквизитов документов – угасших, залитых, зачеркнутых записей. Под угасшими записями обычно понимаются штрихи красящего вещества на документе, яркость которых относительно подложки значительно уменьшилась с течением времени или под действием агрессивных внешних факторов (свет, неподходящие условия хранения и пр.). Основой задачей, решаемой при исследовании документов с такими записями, является восстановление их содержания. Среди используемых методов наиболее результативным является метод усиления контраста, который может быть реализован как в классической форме с использованием негатив- но-позитивных фотоматериалов, так и в цифровой форме – с использованием современных компьютерных программ (графических редакторов). Не исключено также применение люминесцентных методов исследования, например изучение люминесценции штрихов в красной

иинфракрасной зонах спектра, для чего могут быть использованы современные видеоспектральные системы (компараторы).

Восстановление содержания записей, штрихи которых залиты (замазаны) или зачеркнуты, основано на применении комплекса методов, среди которых могут использоваться как неразрушающие микроскопические и люминесцентные, так и разрушающие: метод влажного копирования на адсорбент, диффузно-копировальный метод. Выбор и тактика применения метода определяются свойствами красящих веществ основных записей и веществ, их закрывающих (зачеркивающих).

1 См.: ЕфименкоА. В. Указ. соч. С. 55–85. 71

Другой достаточно распространенной задачей технико-кримина- листических исследований документов является установление содержания реквизитов документов, первоначальное содержание которых изменено частичной подделкой: подчисткой, допиской, заменой страниц (фрагментов), фотографий, а также смыванием или травлением. Методики решения указанной задачи основаны на применении традиционных криминалистических методов: оптической микроскопии, люминесцентного анализа, а также некоторых копировальных и химических методов.

Однако современные возможности компьютерных технологий позволяют вносить изменения в документ путем так называемого компьютерного монтажа. Установление такого способа подделки требует применения комплекса не только классических криминалистических методов, но и специальных методик, разработанных для исследования компьютерной информации.

Одной из сложнейших задач технико-криминалистического исследования документов, решение которой нередко позволяет установить обстоятельства совершения мошенничеств и иных злоупотреблений в сфере экономики, является установление возраста и последовательности выполнения реквизитов документов. В криминалистической литературе сложилось мнение, что под абсолютным возрастом реквизита следует понимать период, прошедший с момента его оформления (выполнения), а под относительным – последовательность выполнения нескольких реквизитов документа относительно друг друга. Среди наиболее распространенных объектов исследования – расписки, договоры, доверенности, оттиски печатей и подписи в них, кроме того, известны случаи, когда вопрос о возрасте документа ставился в отношениимузейных экспонатов.

В настоящее время в теории и практике криминалистических исследований существуют несколько подходов к решению задачи установления абсолютного возраста (давности) документов. Один из них основан на изучении содержания реквизитов документа и выявлении их несоответствия друг другу, другой – на изучении некоторых признаков основы документа и штрихов его реквизитов, выявлении несоответствия примененных материалов дате составления документа. Кроме того, некоторым ученым удалось установить закономерность между временем нанесения записей и содержанием

72

в их штрихах различных компонентов красящих веществ. Это позволило разработать методы установления возраста штрихов для паст шариковых ручек отечественного производства, основанные на изменении относительного содержания в штрихах летучего растворителя. В настоящее время в силу ряда причин объективного характера (изменение рецептур материалов письма, появление новых и малоизученных красящих веществ) решение данной задачи известными криминалистическими методами затруднено.

В случаях, когда в ходе криминалистического исследования необходимо определить, какой из реквизитов документов (например, подпись и оттиск печати) нанесен раньше, изучаются особенности распределения красящих веществ на участках их пересечения, для чего документ исследуется под микроскопом с различными увеличениями. Данная схема решения задачи известна в экспертной практике с середины XX в., когда появились первые методические публикации по названной проблематике. Так, в известном пособии из серии «Судебно-техническая экспертиза документов», подготовленном в 1973 г. коллективом авторов ВНИИСЭ Министерства юстиции СССР, внимание практикующих экспертов обращается на принципиальную возможность решения данной задачи, которая обусловлена наличием хотя бы одного пересечения штрихов сопоставляемых реквизитов, а также чувствительностью рекомендованных методов исследования1. В указанном пособии приводятся основные положения методики исследования на основе применения микроскопического, люминесцентного, копировального методов, а также рассматривается возможность установления последовательности нанесения пересекающихся штрихов методами профилирования, химической обработки участка пересечения, поперечных срезов и расслоения бумаги. Другое методическое пособие по данной тематике также было выпущено в 1978 г. и содержало рекомендации по технико-криминалистическому исследованию пересекающихся штрихов2. Необходимо отметить, что основные положения изложенных методик и подходы к интерпретации получаемых

1См.: Судебно-техническая экспертизадокументов: учеб.-метод. пособие/ отв. ред.

А. И. Винберг. М., 1973. Вып. 5. С. 57.

2См.: Викторова Л. Н., Сафроненко Е. А., Юрков И. С. Исследование пересекающихсяштрихов. М., 1978.

73

результатов до сих пор актуальны для пересекающихся реквизитов, выполненных некоторыми спирто- и водорастворимыми штемпельными красками и чернилами. Но появление новых видов материалов письма потребовало коренной переработки существовавших рекомендаций, что нашло свое отражение в ряде методических публикаций последнего времени.

Так, в последние годы появились научные работы, основанные на экспериментальных исследованиях по результатам применения различных методов для решения указанной задачи. Известно об успешном применении в этих целях метода копирования на адсорбент, смоченный системой растворителей, причем установлено, что определяющее значение для решения данной задачи имеют свойства материалов письма, которыми образованы штрихи реквизитов документа, и их взаимовлияние на участке пересечения1.

В контексте рассматриваемой проблемы методического обеспечения решения указанной выше задачи представляет интерес работа М. В. Тороповой, посвященная возможностям установления последовательности нанесения в документах реквизитов, один из которых выполнен электрофотографическим способом2. Автором справедливо замечено, что не существует универсальных способов и методов решения данной экспертной задачи, потому что результат в значительной степени определяется морфологией, составом, цветом, флуоресцентными свойствами материалов письма, которыми выполнены реквизиты. На наш взгляд, большую практическую значимость имеет предлагаемый М. В. Тороповой вариант методики по установлению хронологической последовательности выполнения электрофотографических и рукописных реквизитов, основанной на использовании современных возможностей оптической микроскопии и цифровой микрофотографии. Особый интерес представляют методические рекомендации по исследованию реквизитов докумен-

1См.: Данилович В. Б., Онищенко А. А. Исследование пересекающихся штрихов. Часть 1: Общая схема, методы исследования и частные методики исследования: метод. рекомендации. М., 2003; Данилович В. Б. Исследование пересекающихся штрихов, выполненныхчернилами: метод. рекомендации. М., 2010.

2См.: Торопова М. В. Установление последовательности нанесения в документах реквизитов, выполненных электрофотографическим способом, и рукописных реквизитов, оттисковпечатей: метод. рекомендации. М., 2011.

74

тов, не имеющих участков взаимного пересечения, на основе наблюдения при увеличении 500–600х «радужной картины» на поверхности частиц электрофотографического тонера.

Однако, по нашему мнению и вопреки рекомендациям автора, следует с большой осторожностью применять указанный метод для установления последовательности нанесения штрихов, выполненных способом струйной печати (пигментированными чернилами) и пигментированными цветными гелевыми чернилами из-за иных по сравнениюсэлектрофотографическимисвойствами штрихов.

В заключение необходимо отметить, что методическое обеспечение решения задач технико-криминалистического исследования документов разрабатывалось и развивалось в соответствии с динамикой возникновения и совершенствования материалов письма, способов нанесения реквизитов и способов их подделки, однако, несмотря на достигнутые успехи в методах и методиках исследования, не все проблемы современной экспертной практики решаются в полной мере, что требует отдельного изучения.

Рассмотренные в данном параграфе методические подходы к решению некоторых задач криминалистического исследования документов, безусловно, не являются исчерпывающими. Постоянно меняющаяся ситуация в сфере борьбы с преступностью требует от ученых-криминалистов и практикующих экспертов усовершенствования и обновления научного и методического обеспечения данного подраздела криминалистической техники, что является главным условием для его дальнейшего развития.

75

ГЛАВА II СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

2.1. Проблемы решения некоторых диагностических и идентификационных задач при проведении криминалистических исследований документов

В теории и практике криминалистических исследований документов надежно укрепилось деление решаемых задач на диагностические

иидентификационные. Причем нередко решение диагностической задачи предшествует решению идентификационной, например, при установлении исполнителя исследуемой подписи обязательно исследуются условия ее выполнения. Методикой идентификационного тех- нико-криминалистического исследования оттисков печатей (штампов) предусмотрено решение вопроса о природе исследуемого объекта: является ли он собственно оттиском или его имитацией, выполненной каким-либоспособом копирования.

Независимо от вида исследуемого объекта – рукописи, подписи или бланка документа – очевидно, что решение всех диагностических задач направлено на изучение свойств и состояний объекта с учетом происходящих в нем изменений, определяемых условиями

ифакторами криминальной ситуации1.

Установление возраста исполнения реквизитов документов является одной из наиболее востребованных диагностических задач в практике отечественного и зарубежного судопроизводства. В настоящее время при рассмотрении в судах значительного числа гражданских, арбитражных исков и уголовных дел возникает необходимость установления факта соответствия даты оформления документа реальному времени его изготовления. Договоры, расписки, нотариально заверенные документы на право собственности не-

1 См.: Корухов Ю. Г. Криминалистическая диагностика для экспертов: науч.-практ. пособие. Библиотекаэксперта. М., 2007. С. 77.

76

редко становятся объектами криминалистического исследования в целях решения вопроса о давности их выполнения.

Эта проблема всегда привлекала к себе внимание, и история российской криминалистики знает немало интересных случаев использования достижений науки для определения времени составления документов, являющихся историческими реликвиями. Так, при вскрытии захоронения Александра Невского в Петрограде в 1922 г. была обнаружена полуистлевшая записка, прикрепленная к остаткам одежды и датированная 1681 г. Исследование этой записки было поручено Александру Александровичу Захарьину, профессору Высшего института фотографии и фототехники, существовавшего тогда в Петрограде. Ему предстояло установить, относится ли эта записка действительно к этому году или она написана в недавнее время и, следовательно, является поддельной. В процессе своего исследования А. А. Захарьин изучил другие исторические обстоятельства, относящиеся к моменту написания записки, а также особенности начертания письменных знаков – полуустав, который до возникновения скорописи существовал в русской письменности до XVI в. Им были исследованы рисунок и особенности структуры бумаги, позволившие определить технологию, по которой она была отлита. Не менее тщательно исследовались свойства чернил, использованных для написания. В результате был установлен определенный период выполнения текста, что позволило подтвердить историческую ценность захоронения. Сказанное наглядно иллюстрирует необходимость комплексного подхода к определению возраста документа, примененного А. А. Захарьиным: сопоставление фактических исторических данных и содержания документа, анализ строения письменных знаков, исследование свойств материалов документа.

На сегодняшний день этот подход по-прежнему остается актуальным для экспертной практики и иногда позволяет решать поставленную задачу. Однако значительно чаще единственным способом решения вопроса о давности документа является исследование временных изменений в составе и свойствах штрихов материалов письма. Порядок решения названной задачи требует исследования компонентного состава и ряда свойств материалов письма: цвета, блеска, распределения красящего вещества в штрихах, люминесцентных свойств,

77

способности к отражению (поглощению) инфракрасных и ультрафиолетовых лучей, копировальной способности. В существующей специальной литературе подробно описаны компонентный состав и свойства наиболее распространенных материалов письма: чернил, туши, паст шариковых ручек и др., однако эти сведения касаются только материалов письма отечественного производства, выпускаемых в конце прошлого столетия1. Именно в отношении таких материалов письма были разработаны ряд методик определения давности нанесения штрихов на основе изменения их компонентного состава2, которые, как ни странно, применяются до сих пор в экспертной практике для исследования штрихов, образованных новыми материалами: пастами на гелевой основе, чернилами для струйных принтеров, импортными пастами шариковых ручек, канцелярскими чернилами и штемпельными красками.

Можно с уверенностью утверждать, что за три последние десятилетия рецептура «классических» материалов письма не могла остаться неизменной и, следовательно, не могли не измениться свойства этих материалов. Однако на сегодняшний день надежной справочной информации об этих изменениях, а также о компонентном составе новых красящих веществ практически нет. Указанное обстоятельство самым непосредственным образом сказывается на достоверности технико-криминалистических исследований по установлению давности исполнения реквизитов документов, что является существенной методической и практической проблемой.

В целях определения способов решения обозначенной проблемы нами были изучены некоторые свойства наиболее распространенных современных материалов письма, для чего использовались как

1См.: Определениеорудий письма по штрихам (оттискам) в документе: учеб. пособие / под ред. В. А. Снеткова. М., 1987; Справочные данные, используемые при криминалистическом исследовании материалов документов: учеб. пособие / под ред. В. А. Снеткова. М., 1987.

2См.: Старцева Н. В., Тарасов Б. П., Анопова Н. Н. Определение возраста записей, выполненных пастами для шариковых ручек сине-фиолетового цвета // Экспертная практика и новые методы исследования: Экспресс-информация. М., 1988. № 11; Агинский В. Н. Установление давности выполнения штрихов рукописных текстов: метод. рекомендации. М., 1997; Бежанишвили Г. С., Батыгина Н. А., Тросман Э. А. О возможности определения возраста оттисков печатей и штампов по содержанию в штрихах летучихкомпонентов// Экспертнаятехника. М., 1998. Вып. 126.

78

традиционные технико-криминалистические методы, так и доступные физико-химические методы исследования. Было установлено, что морфологические признаки штрихов паст шариковых ручек, паст на гелевой основе, штемпельных красок, канцелярских чернил, чернил для струйных принтеров практически не изменились и согласуютсяс ихописаниями, имеющимисяв специальной литературе.

Однако есть материалы письма, чьи свойства претерпели существенные изменения. Так, штрихи туши черного цвета выглядят несколько иначе, чем ранее: красящее вещество распределено на бумаге более тонким слоем, практически не блестит, не выражены микротрещины («чешуйки»), что раньше было очень характерным признаком. У паст шариковых ручек изменилась способность к отражению инфракрасных лучей: ранее считалось, что штрихи, образованные данным материалом письма, пропускают инфракрасные лучи, а сейчас у штрихов современных паст можно наблюдать способность к отражениям лучей этой зоны спектра. Это особенно характерно для паст фиолетового и черного цвета. Люминесцентные свойства в красной зоне спектра у штемпельных красок сохранились, но краски зарубежных производителей (например, марки Trodat) люминесцируют более интенсивно.

Существенно изменилась копировальная способность штрихов, образованных пастами шариковых ручек: теперь они копируются водой, а штрихи туши – водой и органическими растворителями, что не соответствует характеристикам этих материалов письма, изложенным в указанной выше литературе.

Кроме того, эксперименты показали, что приемы «искусственного старения» документа (воздействие солнечного света, повышенной температуры) также существенно влияют на свойства материалов документов, что необходимо учитывать при оценке выявляемых признаков в ходе установления абсолютного возраста документа.

Очевидно, что описанные изменения свойств материалов письма объясняются изменениями в их компонентном составе, и в настоящее время не представляется возможным отследить эти изменения, а следовательно, объективно и достоверно решать вопрос о давности исполнения документа. Пока в распоряжении эксперта не будет достоверных справочных данных по рецептурам и компонентному составу материалов письма, даже создание натурных коллекций

79

их образцов, выполненных в различное время, не решит эту насущную проблему.

Представляется, что без налаженного должным образом информационного обеспечения судебно-экспертной деятельности, в частности, без сбора, обработки распространения справочных данных по материалам документов, решение задачи по определению давности исполнения документа малорезультативно. Эта большая организационная

иметодическая работа требует консолидации усилий экспертных служб всех ведомств с привлечением предприятий-изготовителей

иучета передовогомирового опыта вданной области.

Особое значение для установления обстоятельств преступлений, сопряженных с изготовлением и использованием поддельных документов, имеют идентификационные исследования, направленные на установление тождества исполнителя рукописи и (или) подписи, а также индивидуально-конкретных устройств и приспособлений, применявшихся при изготовлении документов.

Научную основу общей методики криминалистического идентификационного исследования составляют положения об индивидуальности любых объектов материального мира, относительной устойчивости индивидуальной совокупности признаков объекта и способности материальных объектов, находящихся во взаимодействии, отображать комплекс своих свойств в следах (отпечатках) на других объектах. Методическая база идентификационных экспертных исследований документов создавалась выдающимися отечественными учеными-кри- миналистами С. М. Потаповым, Н. В. Терзиевым, А. И. Винбергом, Б. И. Шевченко, В. Я. Колдиным, А. А. Эйсманом, Б. М. Комаринцем, М. Я. Сегаем, В. С. Митричевым и др. и длительное время полностью обеспечивала успешное решение широкого круга идентификационных задач различных криминалистических экспертиз, в т. ч. почерковедческой и технико-криминалистическойэкспертиздокументов.

Появление новых способов фиксации и копирования информации, основанных на применении различных цифровых технологий, в т. ч. способов электрофотографического копирования и струйной печати, привело к появлению новых разновидностей документов – электрофотографических копий и машинограмм, решение идентификационных задач в отношении которых не всегда укладывается

80