Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов. Исторический очерк и современные

Шведова Н. Н.

Ш 34 Криминалистическое исследование документов: исторический очерк и современные проблемы : моногр. / Н. Н. Шведова. – Волгоград : ВА МВД России, 2016. − 144 с.

ISBN 978-5-7899-1015-3

Монография посвящена исследованию теоретических, методологических и практических проблем криминалистического исследования документов как раздела криминалистической техники. В работе проведен ретроспективный анализ становления и развития криминалистического исследования документов; рассмотрены понятия предмета, объекта и структуры данного подраздела криминалистики; определены современное состояние и проблематика решения практических задач, возникающих при проведении судебных экспертиз документов; сформулированы методические рекомендации по их решению. Предлагаются новые подходы к определению пределов компетенции экспертов, исследующих документы, а также к информационному обеспечению криминалистическихисследованийданнойкатегорииобъектов.

Издание предназначено для курсантов и слушателей образовательных организаций системы МВД России, сотрудников практических органов внутренних дел.

ББК 67.521.5

Рецензенты: А. В. Кузнецов, В. Н. Хрусталев, С. Н. Курбакова

Оглавление

1.2.Предмет, объект и структура криминалистического исследования документов……………………….. 28

1.3.Методические подходы к решению некоторых задач криминалистического исследованиядокументов……….. 45

Глава II. Современные проблемы криминалистического исследования документов…………………………………….. 76

2.1. Проблемырешениянекоторых диагностических и идентификационных задач при проведении кримина-

листическихисследованийдокументов………………….. 76

2.2.Проблемы компетенции эксперта при проведении криминалистических исследований документов………. 99

2.3.Особенности информационного обеспечения криминалистических исследований документов…………... 108

Заключение……………………………………………………… 122

Библиографический список…………………………………….. 125

Приложения……………………………………………………... 141

3

Введение

Документ как объект исследования всегда находился под пристальным вниманием криминалистов, что объясняется его высокой информативностью для субъекта доказывания по уголовному делу. Не менее ценными источниками юридических фактов являются и документы, попадающие в сферу административного, гражданского, арбитражного судопроизводства. Обзор судебной практики и собственный экспертный опыт автора настоящей работы показывают, что извлечение значимой для судопроизводства информации из различных документальныхисточников основано на одних и техже закономерностях, которые первоначально были сформулированы криминалистической наукой

ипрактикой.

Втой или иной степени эти закономерности нашли свое отражение в криминалистической литературе: учебниках, монографиях и других пособиях, издаваемых на протяжении длительного времени. Однако до сих остаются дискуссионными некоторые теоретико-методоло- гические вопросы криминалистического исследования документов, отсутствует системный подход к решению современных проблем данного направления в науке и практике криминалистических исследований. Представляется, что назрела необходимость не только обобщения и анализа накопленного опыта в названной области знаний, но и формирования общей концепции – учения о криминалистическом исследовании документов в соответствии с последними достижениями теории криминалистики и практической деятельностью по ее применению в расследовании преступлений.

4

ГЛАВА I ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

1.1. Становление и развитие криминалистического исследования документов: ретроспективный анализ

Фальсификация различных документов в противоправных целях сопровождает историю человеческой цивилизации практически на всем протяжении ее развития. Документ является средством фиксации и передачи информации, в т. ч. в общественно-экономических отношениях. Поскольку поддельные документы применяются преступниками при совершении самых различных посягательств, общественная опасность подделкидокументов весьма велика.

Характерно, что применявшиеся на разных этапах развития общества формы и способы документирования правоотношений определяли формы и способы незаконного использования документальной информации. Данная взаимосвязь, в свою очередь, оказывала влияние на разработку научных средств и методов исследования документов в целях установления фактов и обстоятельств совершения противоправных действий. Так, введение новых технологий денежного обращения, использование электронных платежных документов привели к появлению новых способов совершения преступлений (компьютерных преступлений, мошенничеств с пластиковыми картами), что потребовало не только усовершенствования криминалистической методики расследования преступлений, но и разработки методик экспертного исследования документов на цифровых носителях. Это наглядно демонстрирует живую, постоянно развивающуюся природу науки криминалистики, одной из задач которой являются разработка новых и совершенствование уже имеющихся техникокриминалистических средств, тактических приемов и методических

5

рекомендаций по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств1.

Поэтому закономерно, что имеющиеся на сегодняшний день теоретические и методические разработки в области криминалистического исследования документов являются итогом длительных процессов эволюции как самого документа, так и развития средств и методов получения содержащейся в нем криминалистически значимой информации. В связи с этим изучение исторического аспекта данной области знаний является одной из предпосылок ее дальнейшего развития и совершенствования.

Данному вопросу уделяливниманиемногие авторы, начиная с Н. В. Терзиева, И. Ф. Крылова, Р. С. Белкина2 и других корифеев отечественной криминалистики, до современных ученых, анализирующих опыт предыдущих поколений в целях выработки новых направлений висследованиидокументов3.

С учетом уже имеющихся исторических исследований в данной области весь период формирования и становления криминалистического исследования документов условно можно разделить на несколько основных этапов:

– этап накопления первичного опыта использования документов как доказательств в юридической практике отдельных государственных институтов (государства Древнего мира, период с начала первого тысячелетия до начала времени Средневековья);

1См.: Криминалистика: учебник / под общ. ред. А. Г. Филиппова. 4-е изд., перераб.

идоп. М., 2011. С. 20.

2См.: Терзиев Н. В., Эйсман А. А. Введение в криминалистическое исследование документов. М., 1949. С. 5–12; Крылов И. Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Ленинград, 1975. С. 80–94; Его же. В мире криминалистики. Ленинград, 1989. С. 139–194; Белкин Р. С., Винберг А. И. История советской криминалистики: учеб. пособие. М., 1983.

3См.: Андреев С. В., Образцов В. А. Основы криминалистического документоведения. Курс лекций: учеб. пособие для вузов М., 2006. С. 9–15; Шашкин С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспекты) // Теория и практика судебной экспертизы: сб. СПб., 2003. С. 377–387; Воробьева И. Б. Техническая подделка документов: способы, признаки, криминалистическое исследование: моногр. М., 2013; Лосева В. В. Выявление признаков подделки в документахсотрудникамиГИБДД: учеб. пособие. М., 2013.

6

–этап обобщения и разработки первых рекомендаций по научному исследованию информации, носителем которой является документ (государства Европы времен Средневековья, период – вплоть до XVII–XVIII вв.);

–этап формирования общеметодологических основ криминалистических научных знаний, в т. ч. о документе (XIХ в. – вторая половина XX в.);

–этап разработки и усовершенствования частных криминалистических методик, в т. ч. методик криминалистического исследования документов, выполненных разнообразными способами и на различных носителях (вторая половина XX в. – настоящее время).

Очевидно, что выделение этих исторических этапов весьма относительно и не имеет четких хронологических границ, но тем не менее позволяет более подробно проследить последовательность формирования теории и практики криминалистического исследования документов как подраздела (отрасли) криминалистической техники.

Последовательно рассматривая возникновение и развитие документооборота в общественной жизни, необходимо начать с того, что появление документа как одного из способов коммуникации людей с помощью условных знаков или символов связано в первую очередь с возникновением письменности. В процессе развития человеческого общества сменилось несколько типов письма: от пиктографического, т. е. рисуночного, к идеографическому (дословной фиксации информации посредством графических знаков – иерогли-

фов), силлабическому (слоговому) и буквенно-звуковому (алфавитному) письму, существующему в настоящее время1.

Несмотря на то что первоначально термин „documentum“ являлся производным от слова „docere“ – учить, извещать, постепенно под ним стали понимать письменное свидетельство о чем-либо, а также информацию, зафиксированную на материальном носителе. Такое восприятие документа как свидетельства, доказательства появилось

вэпоху Средневековья, отражало его правовую функцию и использовалось в этом смысле вплоть до девятнадцатого столетия. С развитием управленческой функции документа это понятие получило более

1 См.: История письма: эволюция письменности от Древнего Египта до наших дней / сост. К. Королев; пер. снем. Г. М. Бауэра. М., 2002. С. 6–10.

7

расширительное толкование: «всякая важная деловая бумага, а также диплом, свидетельство»1, но наряду с иными функциями – познавательной, образовательной, политической, товарной и пр., все они имеют второстепенное, прикладное значение2. Основным же предназначением документа являются закрепление, сохранение и передача информации, что свойственно всем документам, а также имеет основополагающее значениедля криминалистической науки.

Все многообразие существующих документов исторически обусловлено возникновением и развитием различных способов документирования информации, которые условно делятся на две большие группы: «традиционные» и «технотронные»3. В контексте данной работы, а также с учетом принятой в криминалистике терминологии более удачным, на наш взгляд, будет деление способов документирования на «рукописные» и«нерукописные».

Напомним, что способ документирования как совокупность действий, применяемых при записи информации на материальном носителе, имеет решающее значение для выбора криминалистических средств и методов исследования документальной информации, поэтому есть смысл рассмотреть их более подробно.

Известно, что самой первой технологией запечатления информации на материальном носителе был так называемый начертательный способ фиксации. Он заключался в нанесении каких-либо знаков или изображений на подложку с помощью специально приспособленного орудия и был неразрывно связан с развитием письменности. Причем конструкция орудий письма напрямую зависела от свойств подложки: для выдавливания знаков на мягкой глине использовалась узкая палочка из металла или кости («стило»), заостренная с одной стороны для письма и сплющенная с другой – для устранения ошибок. Появление папируса и пергамента повлекло за собой создание специального приспособления для письма в виде палочки с расщепленным концом («калам»), которая служила для переноса краски на подложку. В незначительно видоизмененном виде данная конструкция используется до сих пор в виде нынешних перьевых авторучек.

1ДальВ. И. Толковыйсловарьживого великорусскогоязыка. М., 1998.

2См.: ЛарьковН. С. Документоведение: учеб. пособие. М., 2008. С. 60, 61.

3Тамже. С. 95.

8

Появление первых письменных документов, например, завещаний, неизбежно повлекло их использование в противоправных целях, а борьба с всевозможными подлогами документов нашла свое отражение в источниках древнеримского права. В I в. до н. э. римский диктатор Сулла издает специальный закон для уголовноправовой защиты письменных документов от подлога, согласно которому снятие печатей с подлинного завещания и иные повреждения последнего (подчистка, дописка) строго карались1.

Распространение бумаги, изобретенной в Китае во II в. до нашей эры и к XIV в. завоевавшей весь мир, послужило толчком к совершенствованию не только орудий письма – от птичьих перьев до авторучек Parker, но и чернил – от железогалловых, ализариновых

икампешевых до чернил на основе синтетических (анилиновых) красителей. А изобретение в 1938 г. венгерским журналистом Йозефом ЛаслоБиро шариковых ручек, в которых перо было заменено вращающимся шариком, стало революционным для рукописного способа документирования и является преобладающим орудием письма до сих пор.

Внастоящее время процесс усовершенствования материалов и приспособлений для начертательного способа фиксации информации продолжается: появились новые модификации пишущих приборов (капиллярные, гелевые ручки, фломастеры, маркеры) и новые красящие вещества на основе водорастворимых и спирторастворимых красителей. Продолжают использоваться достаточно древние, известные с XVI в. карандаши – графитные и цветные, однако все они отличаются невысокой производительностью для подготовки документов

ипрактически не применимыдлятиражирования.

Тем не менее все документы, выполненные рукописным способом, являются носителями богатейшей информации, потенциально имеющей криминалистическое значение: от видовой принадлежности материалов письма до индивидуальных особенностей почерка исполнителя. Именно поэтому рукописные документы с древних времен до настоящего времени являются ценными вещественными доказательствами по уголовным делам о мошенничестве, хищениях, имущественных спорах. Литературные источники указывают, что

1 См.: Терзиев Н. В., Эйсман А. А. Введение в криминалистическое исследование документов. М., 1949. Ч. 1. С. 26, 27.

9

еще в VI в. н. э. в Римском государстве при судебных спорах о подлинности документов производилась графическая экспертиза и имелисьопределенные правила ее выполнения1.

Таким образом, для первоначального этапа формирования научных сведений по исследованию документов характерно существование единичных, бессистемных рекомендаций, основанных на частных случаях юридической практики.

В связи с тем что рукописный способ фиксации юридических фактов длительное время оставался единственным способом документирования, первые разработки научно обоснованных подходов к криминалистическому исследованию документов касаются именно сравнения (сличения) почерков. Известно, что во второй половине шестнадцатого столетия лица, сведущие в этом «ремесле», в Париже объединялись в особую корпорацию и имели звание «присяжных мастеров-письмоведов по исследованию почерков, подписей, счетов и расписок, оспариваемых в судебном порядке»2.

Первые упоминания об отождествлении личности по почерку в Московском государстве содержатся в сборниках юридических документов, опубликованных в Санкт-Петербурге в 1938 г., благодаря которым стало известно, что в то время основными специалистами в данной области были дьяки различных приказов и площадные подьячие, а также иные лица, имевшие навыки письма3. О важности для судопроизводства таких доказательств, как результаты сличения почерков, говорит тот факт, что в XIX в. в Своде законов Российской империи порядок и процедура «опознания почерка» нашли законодательное закрепление. В редакции Свода законов от 1857 г. уже указаны требования, которым должны были соответствовать сведущие лица: владеть тем языком, на котором выполнены сравниваемые рукописи, не быть зависимыми ни от одной из сторон, обладать определенными нравственными качествами («быть достойными веры людьми»). Там же определялись как компетенция сведущих лиц, которыми могли быть секретари присутст-

1См.: ТерзиевН. В., ЭйсманА. А. Указ. соч. С. 28.

2Тамже. С. 30, 31.

3См.: Колдаев В. М. Из истории практической криминалистики в России: применение научных методов работы в розыске и расследовании преступлений: факты, документы, комментарии. М., 2005. С. 101, 102.

10