Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов. Исторический очерк и современные

для результатов всей деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Исходя из наиболее общего определения объекта криминалистики, понимаемого как единство двух явлений – преступности

иборьбы с нею1, трудно однозначно вычленить особенные, единичные объекты структурных элементов данной науки. Так, например, относительно одного из подразделов криминалистической техники – криминалистического исследования документов существуют различные подходы копределениюобъекта. Рассмотрим некоторые изних.

Некоторые авторы, будучи сторонниками существования теории криминалистического документоведения, определяют его предмет не только как документы и связанные с ними объекты, имеющие значение для уголовного производства, но и как деятельность по обнаружению, фиксации и изъятию, сохранению, исследованию указанных объектов, а также получению, проверке и использованию содержащейся в них информации при решении поисковых, познавательных и иных задач в ста-

дии возбуждения уголовного дела, при производстве предварительного расследованияисудебногоразбирательствапоуголовнымделам2.

Некоторое сходство с приведенной выше имеет точка зрения К. С. Сапожникова и А. А. Шнайдера, считающих объектом криминалистического (судебного) документоведения взаимосвязанную совокупность направлений и сфер деятельности (криминальной, правоохранительной, экспертной) в области документооборота, имеющих

самостоятельные специфические цели и задачи, установленные правила, требования иусловия выполнения3.

Считаем, что такие расширительные трактовки объекта объясняются необоснованными попытками включить в предметную область криминалистического исследования документов деятельность различных субъектов: лиц, обладающих специальными знаниями,

илиц, производящих предварительное расследование.

1См.: Аверьянова Т. В. Указ. соч. С. 46–56; Криминалистика: учебник / Н. П. Ябло-

ков. М., 2011. С. 13–17.

2См.: Андреев С. В. Основы криминалистического документоведения. Курс лекций: учеб. пособиедлявузов/ С. А. Андреев, В. А. Образцов. М., 2006. С. 32.

3См.: Кримнавигатор: основные термины и понятия криминалистической техники

исудебной экспертизы. Серия 5: Криминалистическое документоведение / авт.-сост.:

К. С. Сапожников, А. А. Шнайдер. Волгоград, 2008. С. 5. 31

Классический и свойственный основателям отечественной криминалистической науки (Е. Ф. Буринский, Н. В. Терзиев, А. А. Эйсман, Ю. Г. Корухов) подход к определению объектов криминалистического исследования документов заключается в понимании под таковым только письменных документов, что вполне объяснимо, так как до конца 80-х гг. прошлого века других форм бытования документов просто не существовало.

По мере возникновения качественно новых цифровых технологий документирования информации учеными-криминалистами предпринимаются попытки приобщить к кругу объектов криминалистического исследования документов электронные документы. В учебниках по криминалистике в разделах, посвященных исследованию документов, появляются положения по исследованию компьютерной информации1, а в некоторых современных научных работах к объектам судебнотехнической экспертизы документов относятся такие реквизиты, как

текст в виде файла, цифровой фотографии в виде графического файла и т. п.2

Это вызывает определенные возражения, так как различия письменных и электронных объектов слишком очевидны. Во-первых, компьютерная информация вообще и электронные документы в частности существуют в строго определенной системе объектов (электрических, электронных, электромеханических), взаимодействующих на основе формальных правил обработки, хранения и передачи информации, представленной в цифровой форме3. Во-вторых, специфическая природа таких документов требует для их криминалистического исследования комплекса методов, основанных на анализе технических характеристик программно-аппаратных средств, которые разработаны не в рамках науки криминалистики, а других отраслей науки. Например, системообразующими специальными знаниями данного направления исследований являются автоматиза-

1См.: ЯблоковН. П. Криминалистика: учебник. М., 2011. С. 147.

2См.: Торопова М. В. Криминалистическая экспертиза установления относительной давности выполнения реквизитов документов: автореф. дис. … канд. юрид. наук.

М., 2014. С. 8.

3См.: КрасноваВ. Б. Компьютерные объекты втеории ипрактикекриминалистики// Воронежские криминалистические чтения: сб. науч. тр. / под ред. О. Я. Баева. Воронеж, 2004. Вып. 5. С. 131–136.

32

ция, информационные системы и процессы, электроника, электротехника, радиотехника и связь, вычислительная техника (в т. ч. программирование). Именно поэтому исследование компьютерной информации, а также компьютерных средств в целях выявления фактов и обстоятельств, имеющих значение для расследования уголовного или гражданского дела, получило статус самостоятельного направления криминалистических исследований – компьютерных (компьютерно-технических) исследований1.

Поэтому следует согласиться с точкой зрения Н. А. Иванова2, который при изучении различных аспектов проблемы экспертного исследования электронных документов утверждает, что такие исследования не входят в предметную область технико-криминалистических исследований документов и соответствующего раздела криминалистической техники.

Обобщая мнения всех авторов, можно заметить одно важное обстоятельство: каждый из них независимо от целей и задач криминалистического исследования считает объектом данного раздела криминалистики единичный, целостный объект – письменный документ. Однако с этим мнением не соглашается С. Б. Шашкин, который отмечает, что «…если под объектом экспертизы понимать объект исследования судебного эксперта, документы не являются объектами… криминалистических экспертиз»3. Он подчеркивал, что для автороведческих экспертиз объектом исследования является идеальный объект – письменная речь, а графические реализации письменной речи являются объектами судебно-почерковедческих исследований. Под объектами судебно-технической экспертизы документов понимаются реквизиты и материалы документов, а также устройства, предназначенные для их изготовления4. Им было предложено рассматривать в качестве объекта криминалистического

1См.: Усов А. Н. Концептуальные основы судебной компьютерно-технической экспертизы: дис. … д-раюрид. наук. М., 2002. С. 18.

2См.: Иванов Н. А. Экспертизаэлектронных документови машинограмм. М., 2009.

С. 5, 45.

3Шашкин С. Б. Теоретические и методологические основы криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической

иоргтехники: дис. … д-раюрид. наук. М., 2003. С. 69.

4Тамже. С. 66–70.

33

исследования информационное поле документа, включающего в себя собственные, технологические иприобретенные егоэлементы1.

Таким образом, становится очевидным, что документ не существует как монофизический объект. По сути, он состоит из совокупности компонентов: подложки, на которую с помощью специальных материалов наносится документальная информация, реквизитов, удостоверяющих те или иные юридические факты, а также письменной информации, имеющей графическое начертание и смысловое содержание. Причем для каждого из компонентов разработана своя методическая база криминалистического исследования. Поэтому, говоря языком информатики, объект криминалистического исследования документов является по своей природесоставным, что нагляднопоказываетрис. 1.

Рис. 1. Структура письменного документа как объекта криминалистического исследования

Поэтому, на наш взгляд, в криминалистическом исследовании документов следует выделять общий и частные объекты. Под общим объектом следует понимать письменный документ – матери-

1 См.: ШашкинС. Б. Указ. соч. С. 47.

34

альный объект, в котором информация зафиксирована знаками ка- кой-либо письменности для ее передачи по времени и пространстве. К частным объектам криминалистического исследования документов относятся письменная речь, почерк, реквизиты (текст, подпись, оттиски печатей и пр.), материалы.

Может показаться, что в структуру предметной области данного раздела криминалистической техники входит вся информация обо всех видах документов, что косвенно подтверждается существующими

вспециальной литературе различными представлениями о структуре данного раздела криминалистической техники. Так, Н. В. Терзиев (1949 г.), впервые предложивший такую структуру, выделил в ней четыре элемента: введение, техническую экспертизу документов, графи-

ческую идентификацию, криминалистическое исследование некоторых особых видовдокументов1.

Авторы современного учебника «Криминалистика» (2011 г.) включают в структуру данного подраздела криминалистической техники криминалистическое исследование письма, технико-криминалистиче- ское исследование документов, криминалистическое исследование ма-

шинописных текстов и текстов, выполненных с использованием различныхпечатающихустройств2.

Н. П. Яблоков (2011 г.) рассматривает в криминалистическом исследовании документов не только почерковедческое, авторовед-

ческое и технико-криминалистическое исследования, но и криминалистическое исследование компьютерной информации3.

Всодержании учебника «Криминалистика» (2013 г.) авторы

впринципе не предусматривают такого подраздела криминалистической техники, как криминалистическое исследование документов, выделяя судебное почерковедение, судебное автороведение, судебную

лингвистику, технико-криминалистическое исследование документов как самостоятельныеэлементы структуры4.

1См.: Терзиев Н. В. Введениев криминалистическое исследование документов. М., 1949. Ч. 1. С. 23, 24.

2См.: Криминалистика: учебник / под общ. ред. А. Г. Филиппова. 4-е изд., перераб.

идоп. М., 2011. С. 134–154.

3См.: ЯблоковН. П. Криминалистика: учебник. М., 2011. С. 134–148.

4См.: Аверьянова Т. В. Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова [и др.]. 4-еизд., перераб. идоп. М., 2013. С. 276–316.

35

Очевидно, что для определения границ предметной области, что очень важно для определения пределов компетенции сведущих лиц, производящих криминалистические экспертизы и исследования документов, следует провести четкое структурирование изучаемого информационного пространства. Если рассматривать структурирование как способ выделения узких областей знаний из общего пространства знаний, можно заметить сходство с таким методом научного познания, как классификация. И в том, и в ином случае отнесение объекта к классу (области) осуществляется на основе определенного критерия. В нашем случае одним из оснований для структурирования (классификации) рассматриваемой предметной области является применение для исследования документов специальных криминалистических (технико-криминалистических) методов, например, методов судебной фотографии при исследовании реквизитов документов, количественных(модельных) методовисследования письмаи пр.

Другим основанием для определения структуры криминалистического исследования документа следует считать форму представления документальной информации, которая зависит от способа документирования1, что имеет решающее значение для выбора криминалистических средств и методов исследования документальной информации. Все способы документирования условно можно разделить на две большие группы: «рукописные» и «нерукописные».

Под рукописным способом документирования понимается нанесение информации на материальный носитель от руки, с помощью специально разработанной системы знаков (букв, условных обозначений) пишущим прибором (ручкой, карандашом и т. п.). Результатом данного способа являются письменные документы, в которых отображаются особенности письменной речи и почерка исполнителя рукописи.

К нерукописным способам документирования можно отнести:

– машинописный способ, который осуществляется при помощи как механических пишущих машин, так и электромеханических, электронных и безрычажных пишущих машин. В последнее время этот способ фиксации информации используется все реже, но доку-

1 Способ документирования – совокупность действий, применяемых при записи информациинаматериальномносителе.

36

менты, выполненные на пишущих машинах, до сих пор встречаются в практике при производстве криминалистических экспертиз по преступлениям прошлых лет;

–фотохимический (фотографический) способ, под которым по-

нимается совокупность процессов и способов получения изображений на светочувствительных материалах действием на них света

ипоследующей химической обработкой; результатом данного способа фиксации являются фото- и кинодокументы;

–электромагнитный способ, основанный на преобразовании звуковых колебаний воздуха в электрический ток с записью полученных электрических сигналов на магнитной ленте. Этот документ называется фонодокументом, если же данным способом преобразо-

вывается изображение, получают видеодокумент, видеофонограмму –

аудиовизуальный документ на ленточном или дисковом носителе1, для воспроизведения которых используются устройства, известные как магнитофоны и видеомагнитофоны;

–электронное документирование – современный способ фиксации информации с помощью программно-аппаратных комплексов технических средств (компьютеров), предназначенных для автоматического преобразования аналоговой текстовой, графический, аудио- и видеоинформациив цифровую.

Кроме вышеперечисленных, существует еще и способ оптиче-

ского (лазерного) документирования, который позволяет зафикси-

ровать информацию на оптическом (лазерном) диске.

В контексте рассматриваемой проблемы из множества названных способов документирования следует назвать лишь те, в результате которых информация фиксируется знаками какой-либо письменности на твердом носителе (бумаге, картоне, пластике и пр.): рукописный, машинописный (в т. ч. с использованием современных знакопечатающих устройств), полиграфический и репрографический. Как уже говорилось, объектом данного подраздела криминалистической техники является лишь информация, задокументированная одним из перечисленных способов.

С точки зрения криминалистики важным представляется деление документов на оригиналы и копии. Понятие оригинала документа

1См.: ГОСТ 7.69-95 СИБИД. Аудиовизуальные документы. Основные термины

иопределения// Вестникархивиста. 1997. №5. С. 67.

37

тесно связано с понятием подлинника документа, т. е. документа, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные другим путем, подтверждают достоверность его происхождения1. Подлинник документа, как правило, бывает в единственном экземпляре. Оригиналов может быть несколько, например, договоры между юридическими лицами составляются в нескольких экземплярах по числу договаривающихся сторон, и каждый экземпляр является оригиналом. Оригинал документа может быть только на материальном носителе, к электронным документам данное понятие неприменимо.

Под копией понимается документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного документа и все его внешние признаки или часть их, не имеющий юридической силы. Существуют несколько разновидностейкопий:

–дубликат (повторный экземпляр подлинника, имеющий юридическую силу);

–факсимиле (точное воспроизведение оригинала);

–выписка (копия части документа);

–микрокопия (многократно уменьшенная по отношению к оригиналу копия);

–архивная копия (воспроизведение текста или изображения архивного документа с указанием архивных реквизитов)2.

Одним из самых примитивных способов копирования является использование копировальной бумаги, которая прокладывается между листами бумаги и позволяет получить несколько (до пяти) экземпляров рукописного или машинописного документа. Другим широко известным способом копирования является фотографический способ на основе получения изображения на специальных материалах (пленке, бумаге). Получаемые копии имеют высокое качество, но дорогостоящий процесс обработки серебросодержащих фотоматериалов привел к вытеснению данного способа более современными технологиями.

Разработка в XX в. процесса электрофотографического копиро-

вания, основанного на формировании изображения на полупроводниковом носителе путем электрического заряда, с последующим

1См.: ЛарьковН. С. Документоведение: учеб. пособие. М., 2008. С. 279.

2Тамже. С. 285.

38

переносом на бумагу и закреплением с помощью тонера, позволило существенно повысить оперативность и качество получения копий документов. Различают аналоговые устройства электрофотографического копирования (ранее известные как ксероксы) и цифровые электрофотографические устройства, к которым относятся лазерные принтеры, многофункциональные устройства (МФУ), получившие наибольшее распространение в настоящее время.

В тех случаях, когда необходимо получить большое количество недорогих копий документов, часто используют современное оборудование оперативной полиграфии, к которому относятся ризографы и дупликаторы, реализующие способэлектротрафаретной печати.

Для дальнейшего изучения структуры рассматриваемого раздела криминалистической техники наиболее важной является классификация документов по их материально-правовой природе, в рамках которой различают подлинные и поддельные документы.

Для подлинного документа характерно отражение в его содержании и реквизитах фактов, соответствующих действительности, даже если сам документ утратил юридическую силу. Содержание и реквизиты поддельного (подложного) документа не соответствуют действительности, что достигается путем интеллектуального или ма-

териального подлога документов.

При интеллектуальном подлоге в документы, имеющие все необходимые формальные атрибуты, полномочными лицами вносятся заведомо ложные сведения, например, в подлинный бланк диплома о высшем образовании вписываются не соответствующие действительности данные об обучении в вузе определенного лица. Установление интеллектуального подлога документов входит в компетенцию органов предварительного расследования, которые путем проведения различных следственных действий (осмотра документа, допроса и пр.) исследуютфакты иобстоятельства совершения подлога.

Материальный подлог имеет две разновидности: полная поддел-

ка, которая заключается в имитации подлинного документа целиком, со всеми его реквизитами (способом рисования, с помощью средств копировально-множительной или полиграфической техники и др.), и частичная подделка – при изменении содержания реквизитов подлинного документа путем подчистки, дописки, замены фрагментов и пр.

39

Таким образом, можно полагать, что в зависимости от способа документирования и применяемых методов ее исследования структуру названной предметной области составляют следующие элементы:

общие положения (учение о документе), криминалистическое исследо-

вание письма (установление автора, исполнителя и обстоятельств исполнения письменного документа) и технико-криминалистическое исследование документов (установление материального подлога) (рис. 2).

Криминалистическое исследование документов

Общие положения (учение о документе)

Криминалистическое исследование письма (установление автора, исполнителя и обстоятельств исполнения)

Технико-криминалистическое исследование документов (установление материального подлога)

Рис. 2. Структура криминалистического исследования документов как подраздела криминалистической техники

Представляется, что данная структура подчеркивает тесную взаимосвязь двух видов криминалистических экспертиз, исторически развивавшихся параллельно, – почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов. Безусловно, полиморфная природа документа в полной мере не может быть

40