Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов. Исторический очерк и современные

отображающая свойства почерка и являющаяся источником информации о нем1.

Известно, что судебно-почерковедческой экспертизой решаются как диагностические, так и идентификационные задачи, связанные с установлением лица – исполнителя рукописного текста (подписи) и/или условий и обстоятельств выполнения рукописи. При назначении судебно-почерковедческой экспертизы перед экспертом могут быть поставлены задачи по установлению лица, выполнившего рукописные записи и (или) подписи в исследуемом документе, а также вопросы по установлению пола, возраста исполнителя, некоторых условий исполнения рукописи.

Для решения указанных задач применяется общая методика почерковедческой экспертизы: система методов, приемов и средств, определяющая содержание и процедуру исследования, чему посвящены многие работы отечественных ученых-криминалистов2. Экспертная практика свидетельствует о том, что сформировавшиеся на сегодняшний день положения общей методики судебно-почерко- ведческой экспертизы, основанные на стадийном подходе к исследованию, в целом прошли апробацию временем и позволяют успешно решать экспертные задачи.

Несколько иная картина сложилась в отношении частных методик почерковедческих исследований, направленных на изучение таких объектов, как подписи, цифровые записи, записи, выполненные измененным почерком, и др. Так, например, несмотря на то что одними из наиболее востребованных в судопроизводстве являются почерковедческие экспертизы подписей, а азы методики прописаны во всех учебниках, результативность данного вида экспертных исследований далеко не всегда удовлетворяет субъектов доказывания. По нашему мнению, данное обстоятельство объясняется как объективными, так и субъективными причинами. К объективным можно отнести краткость и простоту строения исследуемых почерковых объектов, выполнение подписей в каких-либо необычных условиях,

1См.: Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2007. С. 10.

2См.: Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза: учебник. Волгоград, 1977; Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теоретические и методические основы / под науч. ред. В. Ф. Орловой. М., 2006.

51

а также представление на исследование документов, в которых данный реквизит выполнен нерукописным способом, в частности, способом электрофотографического копирования. Среди иных факторов, существенно влияющих на достоверность принимаемых экспертом решений по результатам исследования подписей, наиболее значимым, на наш взгляд, является сложный и порой субъективный характер процесса выявления и оценки идентификационных признаков, совокупность которых и определяет форму вывода. Следует упомянуть и об организационно-тактических моментах назначения и производства судебно-почерковедческих экспертиз подписей, в частности, полноту, качество и достоверность представляемых сравнительных материалов, что нередко приводит к недостаточно обоснованным выводам и экспертным ошибкам.

Перечисленные факторы, снижающие доказательственную ценность выводов эксперта, неоднократно изучались различными авторами1, однако до настоящего времени многие проблемы продолжают оставаться актуальными. В целях их преодоления, в частности, для снижения влияния субъективных факторов на результаты экспертных исследований почерковых объектов, некоторыми учеными предпринимались попытки объективизировать процесс решения экспертных задач за счет использования различных математических методов. Рассмотрим некоторые из них.

Так, Н. И. Шахтариной было обосновано использование методов теории вероятностей и математической статистики для определения идентификационной значимости признаков в зависимости от их частоты встречаемости в почерках разных людей. При этом автором справедливо отмечалось, что использование количественных данных об идентификационной значимости частных признаков почерка способствует не только формированию обоснованного суждения эксперта об индивидуальном характере выявленной совокупности, но и служит средством контроля за правильностью этого суждения2.

1См.: Бондаренко П. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных от имени вымышленных лиц: дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2000; Пахомов А. В., Сысоева Л. А. Судебно-экспертное исследование современной подписи: учеб. пособие. М., 2007; Кошманов П. М., Кошманов М. П. Экспертно-криминалистическое исследованиесовременныхподписей: учеб. пособие. Волгоград, 2013.

2См.: Шахтарина Н. И. Судебно-почерковедческая экспертиза с применением ве- роятностно-статическихметодов: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1969. С. 15.

52

По мере накопления экспертной практики применения математических методов в решении судебно-почерковедческих задач появилась необходимость обобщения опыта и анализа основных направлений математизации криминалистических исследований письма, обсуждения возникающих процессуальных и организационных вопросов. Именно этой проблематике посвящена работа З. М. Соколовского1, который рассмотрел не только основные положения применения математических методов в криминалистической экспертизе письма, но и выявил особенности структуры и оценки экспертного заключения при исследовании почерка с использованием математических методов. По нашему мнению, особый научный и прикладной интерес имеют умозаключения автора о том, что «сформулировать вывод, основанный на использовании теории вероятностей, отнюдь не означает сделать вероятный вывод»2, а при оценке заключения эксперта, выполненного с использованием математических и машинных методик, субъект доказывания имеет возможность лишь проверить факт апробации примененной методики, что должно отражаться в заключении эксперта3. Представляется, что данные рекомендации являются актуальными и для современной экспертной, следственной и судебной практики.

Кроме вышеназванных ученых, проблемой применения математических методов в судебном почерковедении занимался и А. М. Компаниец, который исследовал некоторые количественные характеристики признаков почерка с помощью ЭВМ. Проведенное им экспериментальное исследование позволило выявить критерии определения идентификационной значимости меры различия сравниваемых почерковых объектов4. А чуть позже коллективом ученых под редакцией Г. Л. Грановского было подготовлено учебное пособие5, один из разделов которого посвящен применению математических методов при производстве почерковедческих экспертиз.

1См.: Соколовский З. М. Процессуальные и криминалистические вопросы использованияматематическихметодоввсудебномпочерковедении. Киев, 1973.

2Тамже. С. 25.

3Тамже. С. 38.

4См.: Компаниец А. М. Исследование количественных характеристик признаков почеркаспомощьюЭВМ. Киев, 1977.

5См.: Использование математических методов: учеб. пособие / В. Г. Бобырев [идр.]; подобщ. ред. Г. Л. Грановского. Волгоград, 1981.

53

Интересную комплексную методику установления пола, возраста и психологических свойств исполнителя текста предложили Л. В. Сидельникова и А. Н. Герасимов1. Сутью данной методики является двухуровневый алгоритм с применением количественного метода установления личностных характеристик исполнителя рукописи. Авторы предлагают как ручной, так и машинный способы измерений и обсчета информативных признаков, а также формулировки экспертных выводов. В качестве инструмента для измерений признаков в элементах букв рекомендуется использовать измерительный циркуль, что вызывает некоторые вопросы, так как данный инструмент не гарантирует точности измерений, необходимой для реализации разработанного авторами алгоритма.

Более подробный обзор существующих разработок в области применения методов математического моделирования, используемых в решении задач почерковедческой экспертизы, проведен М. П. Кошмановым в соответствующем разделе учебника для экспертовпочерковедов2.

Однако не все методические подходы к исследованию почерковых объектов позволяют получить достоверные результаты. Так, в 80– 90-е гг. прошлого столетия в практике почерковедческих исследований рукописных текстов анонимных писем в экспертно-криминалис- тических подразделениях органов внутренних дел страны получила распространение вероятностно-статистическая методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов3. Разработчики указывают, что при исследовании текста, выполненного в обычных условиях, почерком не ниже средней степени выработанности, метод позволяет проводить количественную оценку качества принимаемого решения о поле исполнителя рукописи с учетом ее индивидуальных особенностей, при этом приводятся сведения о положительной апробации методики4. Однако, как показал собственный экспертный опыт

1См.: Сидельникова Л. В., Герасимов А. Н. Комплексная методика установления пола, возрастаипсихологических свойствисполнителятекста, выполненногопочерком высокойивышесредней степенивыработанности. М., 2005.

2См.: Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2007. С. 90–107.

3См.: Левицкий А. Б. Методика определения пола исполнителя кратких рукописныхтекстов: учеб. пособие/ А. Б. Левицкий[идр.]. М., 1990.

4Тамже. С. 5.

54

автора, применение данного метода при производстве почерковедческих исследований дает значительную долю ошибочных выводов: при контрольном экспериментальном исследовании не менее 25 % рукописей, выполненных исполнителем мужского пола, методика определяла как выполненные женщиной. Еще менее достоверные результаты получались в результате применения вероятностностатистической методики установления возраста исполнителя1. Можно предположить, что одной из причин «сбоев» в применении данных методик является то обстоятельство, что в качестве диагностических признаков разработчиками выделены такие характеристики почерка, которые не могут быть однозначно интерпретированы, а почерковый массив для экспериментального исследования был недостаточно репрезентативен. На некорректность работы данных методик указывает и С. Д. Кулик, который провел соответствующее экспериментальное исследование, показавшее, что даже при выделении в рукописи 15–16 диагностических признаков методики определения пола ивозраста дают ошибочные результаты в 20 % случаев2.

Среди последних научных исследований в области математизации процесса судебно-почерковедческих исследований необходимо отметить методический подход к диагностированию факта перемены привычной пишущей руки, предпринятый Т. И. Исматовой, разработавшей модельный метод решения названной экспертной задачи3. Специфика объекта исследования – рукописей, выполненных с переменой привычной пишущей руки, позволила построить математическую модель, основанную на разнице частот встречаемости характерных признаков перемены пишущей руки в почерках привычной и непривычной руки. Автором данного метода разработаны методические рекомендации по его применению и оформлению результатов экспертного исследования. Представляется, что предложенное автором направление является перспективным для

1См.: Левицкий А. Б. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов: учеб. пособие/ А. Б. Левицкий[идр.]. М., 1993.

2См.: Кулик С. Д., Ткаченко К. И., Никонец Д. А. Средства обеспечения информационной безопасности и экспериментальное исследование эффективности почерковедческихметодик// Безопасностьинформационныхтехнологий. М., 2013. №2. С. 57–69.

3См.: Исматова Т. И., Орлова А. М. Модельный метод диагностирования факта письманепривычнойрукой: учеб. пособие. Волгоград, 2012.

55

разработки модельных методик диагностирования иных сбивающих факторов, имевших место при выполнении различных почерковых объектов.

Вообще, диагностирование каких-либо необычных условий («сбивающих факторов») выполнения рукописей является достаточно востребованной экспертной задачей при проведении судебно-почер- коведческих экспертиз. Так, например, по уголовным делам, возбужденным по фактам мошенничеств в сфере недвижимости (т. н. «черных» риелторов), нередко на экспертизу направляются документы, рукописныезаписи в которых выполнены лицами, находящимися вболезненном состоянии и (или) неспособными к адекватной оценке событий. Это могут быть состояния алкогольного, наркотического опьянения либо состояния, связанныесразличнымизаболеваниями.

В последние годы методические подходы к решению диагностических задач судебно-почерковедческих исследований разрабатывались в работах таких ученых, как Е. С. Симакова, О. А. Попова, О. Г. Зернова, Е. А. Шкоропат1 и др. К наиболее заметным научным исследованиям, направленным на разработку методологического подхода к криминалистическому исследованию письма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии, следует отнести работы М. В. Бобовкина2, в которых содержатся не только общенаучные предпосылки диагностирования указанного состояния писавшего по признакам письма, но и комплексная методика решения экспертных задач данного направления. Выявленные автором дифференци- ально-диагностические симптомокомплексы психопатологических признаков письма, характерные для отдельных видов и форм психических расстройств человека, а также показатели их частоты

1См.: Симакова Е. С. Отражение в почерке психологических свойств и состояний личности: криминалистический, уголовно-процессуальный и психологический аспекты: дис. … канд. юрид. наук. Томск, 2003; Попова О. А. Диагностическоеисследование почерка как основа выявления типа мыслительных задач исполнителя рукописи: дис. … канд. юрид. наук. Томск, 2003; Шкоропат Е. А. Теоретические и методические аспекты диагностирования необычных психофизиологических состояний исполнителярукописипопочерку: дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2008.

2См.: Бобовкин М. В. Криминалистические проблемы психофизиологии и патологии механизма письма: моногр. Волгоград, 2004; Его же. Теория и практика судебнодиагностической экспертизы письма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии: моногр. Волгоград, 2005.

56

встречаемости позволяют решать экспертные задачи, которые ранее считались неразрешимыми, например, по установлению факта наличия или отсутствия психопатологического состояния писавшего лица, определению конкретного вида и формы психологического состояния и др., что, безусловно, имеет большое значение для установления обстоятельств расследуемого события.

Все вышесказанное относится к методическим подходам судеб- но-почерковедческого исследования рукописей большого объема, которые все реже встречаются в качестве объектов экспертизы. Специфика сегодняшнего документооборота с преобладанием технических способов фиксации информации привела к тому, что подпись стала чуть ли не единственным рукописным реквизитом документа, поэтому подавляющее большинство проводимых су- дебно-почерковедческих экспертиз и исследований в государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждениях связано с решением идентификационных задач в отношении подписей.

Несмотря на то что общая методика судебно-почерковедческого исследования подписей достаточно подробно изложена в специальной литературе1, результативность таких исследований не слишком высока, о чем свидетельствует современная экспертная практика. Так, анкетирование сотрудников экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, обучающихся по программам дополнительного профессионального образования в Волгоградской академии МВД России, показывает, что число выводов эксперта, сформулированных в категорической форме, не превышает 20–25 % от общего числа проведенных судебно-почерковедческих экспертиз в отношении подписей. Такая ситуация может быть объяснена несколькими причинами, одна из которых заключается в специфике самого почеркового материала, содержащегося в подписи и имеющего малый объем, а также в значительно упростившемся строении современных подписей, которые все чаще выполняются

1 См.: Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977; Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2007. С. 233–291; Судебно-почерковедческая экспертиза // Особенная часть: Исследование малообъемных почерковыхобъектов / науч. ред. В. Ф. Орлова. М., 2011; Типовые экспертные методики исследования вещественных доказательств / под ред. Ю. М. Дильдина, В. В. Мартынова. М., 2010. Ч. I. С. 300–310.

57

безбуквенными простыми штрихами. Другим фактором, влияющим на результативность экспертных выводов в отношении подписей, является существующая практика противодействия расследованию, на что также указывают А. В. Пахомов, Л. А. Сысоева1. Весьма распространены ситуации, когда различными способами фальсифицируются документы, которые могут быть использованы в качестве доказательств, вплоть до умышленных изменений почерка и подписей при выполнении сравнительных образцов в целях создания препятствий при почерковедческом исследовании. Известны случаи воспроизведения подписей с помощью таких технических средств, которые с помощью специального программного обеспечения и пишущего узла с зафиксированным пишущим прибором (так называемые «перьевые плоттеры») фактически имитируют движения руки человека при выполнении подписи. Названные обстоятельства значительно затрудняют решение экспертных задач с помощью классической качественно-описательной методики судебно-почер- коведческого исследования подписей, особенно в ситуациях, когда исследованию подлежат подписи, выполненные от имени вымышленных лиц2.

В связи с этим представляются интересными предложения по исследованию нажимных характеристик в штрихах подписей в целях решения идентификационных задач3. Сама идея по использованию при проведении судебно-почерковедческих исследований такого признака почерка, как нажим, уже изучалась ученымипочерковедами4, в частности, были выявлены некоторые закономерности распределения плотности красителя в штрихах подписи, которые носят индивидуальный характер. Это методическое направление развил П. В. Бондаренко, исследовавший возможность применения компьютерных технологий для выявления и оценки осо-

1См.: Пахомов А. В., Сысоева Л. А. Судебно-экспертное исследование современнойподписи: учеб. пособие. М., 2007. С. 3, 4.

2См.: Бондаренко П. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненныхотименивымышленныхлиц: дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000.

3См.: Бондаренко П. В. Исследование нажимных характеристик неподлинных подписей: метод. рекомендации. Саратов, 2007.

4См.: Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов: метод. пособиедляэкспертов/ науч. ред. В. Ф. Орлова. М., 1996.

58

бенностей распределения красителя в штрихах подписей с учетом влияния на данный процесс различных факторов1.

Думаем, что предложенный метод получения дополнительной идентификационной информации при судебно-почерковедческом исследовании подписи может быть полезным для обоснования экспертных выводов в случаях, когда выявляется различие нажимных характеристик в исследуемой подписи и образцах проверяемого лица, но нуждается в более полной апробации на основе экспериментального исследования репрезентативного множества кратких почерковых объектов.

В целом характеризуя современное состояние методической разработанности судебно-почерковедческих исследований, можно констатировать, что методологические основы, заложенные отечественными учеными-почерковедами, являются надежным фундаментом для совершенствования приемов и методов исследования постоянно видоизменяющихсяпочерковых объектов.

Продолжая рассматривать существующие методики криминалистических исследований документов, хотелось бы остановиться на анализе технико-криминалистических средств и методов установления материального подлога документов, который, как известно, имеет две разновидности: полную и частичную подделку.

К классическим объектам технико-криминалистического исследования документов относятся рукописные и нерукописные реквизиты документов (тексты, подписи, оттиски печатей, фотокарточки и пр.), технические средства и приспособления, используемые при изготовлении документов (знакопечатающие устройства, полиграфическое и репрографическое оборудование, удостоверительные печатные формы: печати и штампы, орудия письма и пр.). Часто к объектам технико-криминалистического исследования документов относят материалы документов (бумага, материалы письма), а также средства, используемые для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие вещества)2. Однако в полной мере эти объекты не могут быть исследованы с помощью

1См.: БондаренкоП. В. Указ. соч. С. 13–19.

2См.: Соклакова Н. А., Хрусталев В. Н. Криминалистическое исследование материаловдокументов: учеб.-метод. пособие. Саратов, 2000. С. 6.

59

традиционных криминалистических методов и методик, поэтому

вцелях решения ряда задач в отношении материалов документов используются специальные знания в области физики и химии, что является основанием для отнесения данных исследований к классу материаловедческих.

Исходя из того, что предметом технико-криминалистического исследования документов является установление фактических данных (фактов и обстоятельств) об исполнении документов, имеющих значение для дела, и выявляются на основе специальных знаний

впроцессуальной и непроцессуальной формах, все задачи, решаемые данными исследованиями, могут носить как диагностический, так и идентификационный характер. Если технико-криминалистиче- ское исследование документов проводится по постановлению (определению) следователя (суда) лицом, обладающим специальными знаниями в данной области, и оформляется в виде заключения эксперта, то оно именуется технико-криминалистической экспертизой документов. Фактические данные, касающиеся различных обстоятельств изготовления либо подделки документов и полученные в ходе данной экспертизы, служат доказательствами по уголовным, гражданским, арбитражным делам.

Взависимости от исследуемых объектов и решаемых задач многочисленные разновидности технико-криминалистических исследований документов можно условно объединить в две группы: криминалистическое исследование документов в целях установления способа выполнения реквизитов и исследование документов в целях установления содержания ипоследовательности нанесенияреквизитов.

Кпервой группе следует отнести:

–технико-криминалистическое исследование подписей;

–технико-криминалистическое исследование оттисков печатей

иштампов;

–технико-криминалистическое исследование текстов, выполненных с помощью знакопечатающих устройств;

–технико-криминалистическое исследование полиграфической продукции.

Другую группу разновидностей технико-криминалистических исследований образуют исследования, направленные на восстановление

60