Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов. Исторический очерк и современные

Обобщая рассмотренные аспекты проблемы, необходимо отметить, что создание единого информационного пространства криминалистического исследования документов – длительный и многосторонний процесс, который возможен лишь при условии консолидации усилий всех заинтересованных ведомств при условии достаточной правовой базыинеобходимыхорганизационныхресурсов.

121

Заключение

Обобщая вышеизложенное, необходимо подчеркнуть, что становление и развитие криминалистического исследования документов тесно связаны с эволюцией способов документирования и способов незаконного исследования документальной информации, что обусловило появление и формирование двух направлений в данном разделе криминалистической техники: криминалистического исследования пись- маитехнико-криминалистическогоисследованиядокументов.

Первое из них основано на анализе речевой составляющей письма

иего почерковых реализаций, в рамках которого сформировались автороведческая и почерковедческая криминалистические экспертизы. Второе направление связано с исследованием технических средств

испособов фиксации информации в документе, а также изменений, вносимых в него при материальном подлоге, что стало основой для формирования технико-криминалистической экспертизыдокументов.

Очевидно, что в отличие от существующих наименований данного раздела криминалистической техники термин «криминалистическое исследование документов» считается устоявшимся и наиболее точно передающим его сущность, направленную на изучение закономерностей отображения в документах криминалистически значимой информации в целях обеспечения раскрытия и расследования преступлений. Представляется неудачным заимствование терминов из самостоятельной научной дисциплины «документоведение» («криминалистическое документоведение»), изучающей совершенно другие

закономерности: происхождения и функционирования документов в целяхоптимизациикоммуникационных процессов.

Исходя из определения основной цели криминалистического исследования документов, можно отметить, что его предметную область образует деятельность по установлению фактов и обстоятельств противоправного деяния, сопряженного с изготовлением, изменением, использованием документов, основанную на применении специальных знаний. Именно специальные знания являются основным критерием, определяющим круг субъектов данного вида деятельности, а также его структуру, состоящую из трех элементов: общих положений (учение о документе), криминалистического исследования письма (установление автора, исполнителя и обстоятельств исполнения

122

письменного документа) и технико-криминалистического исследования документов (установление материального подлога).

Несмотря на очевидность положения о том, что объект рассматриваемого раздела криминалистической техники − это документ, необходимо подчеркнуть, что характерной чертой является его письменная природа, для изучения которой в криминалистике разработан комплекс исследовательских методов. Электронные документы, имеющие иную специфическую (цифровую природу), требуют для своего анализа методов, разработанных в других науках (электротехника, вычислительная техника, программирование), и, следовательно, являются объектами другого вида криминалистических исследований, получивших название компьютерных (компьютернотехнических) исследований.

Кроме того, письменный документ не может рассматриваться как монофизический объект криминалистического исследования, так как имеет достаточно сложную структуру, в которую входят письмо (его смысловая и графическая стороны), реквизиты (тексты, даты, резолюции, оттиски печатей и штампов, подписи), а также материалы, использованные для его изготовления (подложка, материалы письма, вспомогательные вещества). Именно составной характер письменного документа определяет существующую структуру криминалистического исследования документов как раздела криминалистической техники и егометодическое обеспечение.

Проведенный анализ предметной области, объекта и структуры изучаемого раздела науки криминалистики позволяет определить криминалистическое исследование документов как отрасль криминалистической техники, изучающую закономерности возникновения, развития и становления специфических и индивидуальных особенностей письменной речи и почерка, особенностей изготовления документов и их реквизитов и разрабатывающую на этой основе средства, приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования следов указанныхизменений.

Одновременно со становлением и развитием теоретических основ криминалистических исследований документов происходило и формирование его методической базы, опирающейся на положения теорий криминалистической идентификации и криминалистической диагностики. К настоящему времени сложилось достаточное методическое

123

обеспечение решения многих криминалистических задач, что в целом позволяет успешно устанавливать обстоятельства и факты совершения преступлений. Однако, как свидетельствует практика криминалистических исследований, на сегодняшний день существует ряд проблемных вопросов, разрешение которых требует новых методических подходов, среди них – исследование копий почерковых объектов, установление конкретного экземпляра электрофотографического оборудования по изготовленным с его помощью документам, установление обстоятельств (условий) выполнения рукописных записей, в т. ч. внутреннего состояния исполнителя. Основными направлениями решения указанных проблем являются разработка новых и усовершенствование имеющихся методик диагностических почерковедческих исследований, изучение механизма отображения идентификационных признаков следообразующих узлов печатающих устройств, а также пересмотр пределов компетенции судебного эксперта, занимающегося исследованием письменных документов, в сторону ее расширения. Одним из важнейших факторов, влияющих на объективность и достоверность данных категорий исследований, было и остается решение проблемы информационного обеспечения процесса получения информации диагностического и идентификационного характера через создание тезауруса, банков данных паспортизированных методик и справочноинформационных фондов и разработку на их основе программноаппаратных комплексов информационной поддержки принятия решений.

Безусловно, названные проблемы теоретического и методического характера не могут быть решены в рамках одного научного исследования, что позволяет считать представленную работу первым шагом к их разрешению.

124

Библиографический список

Нормативные правовые акты Российской Федерации

1.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (ред. от 30.12.2012). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

2.О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации : федер. закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ (ред. от 06.12.2011). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

3.О судебной экспертизе по уголовным делам : постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

4.Об организации использования экспертно-криминалистических учетов органов внутренних дел Российской Федерации : приказ МВД России от 10 февраля 2006 г. № 70. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

5.О внесении изменений в приказ МВД России от 10 февраля 2006 г. № 70 : приказ МВД России от 21 мая 2008 г. № 436. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

6.Об утверждении Перечня родов (видов) экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации, и Перечня экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации : приказ Минюста Российской Федерации от

14 мая 2003 г. № 114 (ред. от 13.03.2007). Доступ из справ.-

правовой системы «КонсультантПлюс».

Монографии, учебники, учебные пособия

7.Аверьянова Т. В. Криминалистика / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. идоп. – М., 2007. – 928 с.

8.Агинский В. Н. Установление давности выполнения штрихов рукописных текстов / В. Н. Агинский. – М., 1997. – 9 с.

125

9.Андреев С. В. Основы криминалистического документоведения / С. В. Андреев, В. А. Образцов. – М., 2006. – 320 с.

10.Аппак М. А. Автоматизированные рабочие места на основе персональных ЭВМ / М. А. Аппак. – М., 1989. – 176 с.

11.Ароцкер Л. Е. Возможности использования ЭВМ для решения неидентификационных задач судебно-почерковедческой экспертизы / Л. Е. Ароцкер, И. Б. Сироджа. – М., 1968. – 160 с.

12.Аубакиров А. Ф. Криминалистическая экспертиза машинописных текстов / А. Ф. Аубакиров, Л. В. Виницкий. – Караганда, 1981. – 130 с.

13.Базы знаний интеллектуальных систем / Т. А. Гаврилова, В. Ф. Хорошевский. – СПб., 2000. – 284 с.

14.Балашов Д. Н. Криминалистика / Д. Н. Балашов, Н. М. Балашов, С. В. Маликов. – 2-еизд., доп. иперераб. – М., 2010. – 503 с.

15.Белкин Р. С. К вопросу об установлении подложности фиктивных документов / Р. С. Белкин. – М., 1950 // Избранные труды. –

М., 2010. – 768 с.

16.Белкин Р. С. История отечественной криминалистики / Р. С.

Белкин. – М., 1999. – 496 с.

17.Бобовкин М. В. Криминалистические проблемы психофизиологии и патологии механизма письма / М. В. Бобовкин. – Волгоград, 2004. – 392 с.

18.Бобовкин М. В. Теория и практика судебно-диагностической экспертизы письма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии / М. В. Бобовкин. – Волгоград, 2005. – 336 с.

19.Бобырев В. Г. Использование математических методов / В. Г. Бобырев, Г. Ф. Коимшиди, А. М. Компаниец [и др.]; под общ. ред. Г. Л. Грановского. – Волгоград, 1981. – 95 с.

20.Бондаренко П. В. Исследование нажимных характеристик неподлинных подписей/ П. В. Бондаренко. – Саратов, 2007. – 52 с.

21.Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею / Е. Ф. Буринский. – М., 2002. – 464 с.

22.Вахтомин Н. К. Практика – мышление – знание: к проблемам творческого мышления / Н. К. Вахтомин. – М., 1978. – 214 с.

126

23.Викторова Л. Н. Исследование пересекающихся штрихов / Л. Н. Викторова, Е. А. Сафроненко, И. С. Юрков. – М., 1978. – 48 с.

24.Винберг А. И. Основные принципы советской криминалистической экспертизы/ А. И. Винберг. – М., 1949. – 162 с.

25.Винберг А. И. Техническое исследование документов / А. И. Винберг, Г. Ф. Звягина, А. П. Моисеев. – М., 1956. – Ч. II. – 132 с.

26.Винберг А. И. Роль учения Е. Ф. Буринского в формировании отечественной криминалистики / А. И. Винберг. – Волгоград, 1981. – 65 с.

27.Винберг Л. А. Почерковедческая экспертиза : учебник / А. И. Винберг, М. В. Шванкова. – Волгоград, 1977.

28.Виницкий Л. В. Некоторые вопросы криминалистической экспертизы машинописных текстов / Л. В. Виницкий. – Караганда, 1975. – 98 с.

29.Воробьева И. Б. Техническая подделка документов: способы, признаки, криминалистическое исследование / И. Б. Воробьева. – М., 2013. – 256 с.

30.Вул С. М. Криминалистическое исследование признаков письменной речи/ С. М. Вул. – Киев, 1973. – 44 с.

31.Вул С. М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследования письменной речи / С. М. Вул. – М., 1977. – 109 с.

32.Глушков В. М. Основы безбумажной информатики / В. М.

Глушков. – М., 1987. – 552 с.

33.Грицанов А. А. Новейший философский словарь. – 3-е изд.,

испр. – Минск, 2003. – 1280 с.

34.Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики / Г. Гросс. – Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. – М., 2002. – 250 с.

35.Даль В. И. Толковый словарь живого великорусского языка /

В. И. Даль. – Подгот. по 2-му печ. изд. 1880–1882 гг. – М., 1998.

36.Данилович В. Б. Исследование пересекающихся штрихов. Ч. 1: Общая схема, методы и частные методики исследования / В. Б. Данилович, А. А. Онищенко. – М., 2003 – 62 с.

37.Данилович В. Б. Исследование пересекающихся штрихов, выполненныхчернилами / В. Б. Данилович. – М., 2010. – 56 с.

127

38.Ефименко А. В. Судебно-техническая экспертиза документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств / А. В. Ефименко. – Саратов, 2010. – 181 с.

39.Иванов Н. А. Экспертиза электронных документов и машинограмм / Н. А. Иванов. – М., 2009. – 144 с.

40.Исматова Т. И. Модельный метод диагностирования факта письма непривычной рукой / Т. И. Исматова. – Волгоград, 2012. – 48 с.

41.История письма: эволюция письменности от Древнего Египта до наших дней / сост. К. Королев; пер. с нем. Г. М. Бауэра. − М., 2002. – 403 с.

42.Колдаев В. М. Из истории практической криминалистики

вРоссии: применение научных методов работы в розыске и расследовании преступлений: факты, документы, комментарии / В. М.

Колдаев. – М., 2005. – 376 с.

43.Колдин В. Я. Судебная идентификация / В. Я. Колдин. – М., 2002. – 528 с.

44.Колесниченко О. Лазерные принтеры / О. Колесниченко, М. Шарыгин, И. Шишигин. – СПб., 1997. – 272 с.

45.Комиссаров А. Ю. Криминалистическое исследование письменной речи / А. Ю. Комиссаров. – М., 2000. – 98 с.

46.Компаниец А. М. Исследование количественных характеристик признаков почерка с помощью ЭВМ / А. М. Компаниец. – Киев, 1977. – 32 с.

47.Компьютерные технологии обработки информации : учеб. пособие / под ред. С. В. Назарова. – М., 1995. – 248 с.

48.Корухов Ю. Г. Криминалистическое исследование докумен-

тов / Ю. Г. Корухов. – М., 1972. – 104 с.

49.Корухов Ю. Г. Криминалистическая диагностика для экспертов : науч.-практ. пособие / Ю. Г. Корухов. – Библиотека эксперта. –

М., 2007. – 227 с.

50.Кошманов П. М. Классификации идентификационных признаков в почерковедческой экспертизе / П. М. Кошманов, М. П. Кошманов. – Волгоград, 2000. – 56 с.

51.Кошманов П. М. Экспертно-криминалистическое исследование современных подписей / П. М. Кошманов, М. П. Кошманов. – Волго-

град, 2013. – 152 с.

128

52.Криминалистика : учебник / под общ. ред. А. Г. Филиппова. – 4-е изд., перераб. и доп. – М., 2011. – 835 с.

53.Криминалистика / под ред. А. Ф. Волынского, В. П. Лаврова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М., 2009. – 943 с.

54.Криминалистическое исследование удостоверительных печатных форм, изготовленных по новым технологиям / Т. И. Сафроненко, М. Н. Сосенушкина, Г. Г. Белоусов. – М., 1998. – 77 с.

55.Кримнавигатор: основные термины и понятия криминалистической техники и судебной экспертизы. – Серия 5 : Криминалистическое документоведение / авт.-сост. : К. С. Сапожников, А. А. Шнайдер. – Волгоград, 2008. – 96 с.

56.Крылов И. Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистическойэкспертизы / И. Ф. Крылов. – Ленинград, 1975. – 187 с.

57.Крылов И. Ф. В мире криминалистики / И. Ф. Крылов. – Ле-

нинград, 1989. – 234 с.

58.Кулагин П. Г. Криминалистическое исследование документов, удостоверяющих личность / П. Г. Кулагин; под общ. ред. В. Н. Рощи-

на. – М., 1959. – 96 с.

59.Ланцман Р. М. Кибернетика и криминалистическая экспертиза почерка / Р. М. Ланцман. – М., 1968. – 192 с.

60.Ларьков Н. С. Документоведение / Н. С. Ларьков. – М., 2008. –

427 с.

61.Левицкий А. Б. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов / А. Б. Левицкий. – М., 1990. – 185 с.

62.Левицкий А. Б. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов / А. Б. Левицкий. – М., 1993. – 187 с.

63.Лисиченко В. К. Криминалистическое исследование документов / В. К. Лисиченко. – Киев, 1971. – 56 с.

64.Лосева В. В. Выявление признаков подделки в документах сотрудниками ГИБДД / В. В. Лосева. – М., 2013. – 102 с.

65.Майлис Н. П. Руководство по трасологической экспертизе /

Н. П. Майлис. – М., 2007. – 344 с.

66.Манцветова А. И. Теоретические (естественно-научные) основы судебного почерковедения / А. И. Манцветова, В. Ф. Орлова, И. А. Славуцкая; отв. ред. А. Р. Шляхов. – 2-е изд. – М., 2006. – 444 с.

129

67.Моргенштерн И. Психографология / И. Моргенштерн. –

СПб., 1994. – 352 с.

68.Морозов Б. Н. Особенности криминалистического исследования признаковписьменной речи / Б. Н. Морозов. – Ташкент, 1985. – 39 с.

69.Неидентификационные исследования в почерковедческой экспертизе / Л. Е. Ароцкер, А. Б. Бродская, С. М. Вул [и др.] ; отв. ред. Л. Е. Ароцкер. – Киев, 1972. – 96 c.

70.Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе / под ред. В. А. Снеткова. – М., 1987. – 182 с.

71.Орлова В. Ф. Судебно-почерковедческая диагностика : учеб. пособие для студентов вузов / В. Ф. Орлова. – М., 2006. – 160 с.

72.Ожегов С. И. Толковый словарь русского языка / С. И. Оже-

гов, Н. Ю. Шведова. – 4-е изд., доп. – М., 2004. – 944 с.

73.Павленко С. Д. Криминалистическое исследование документов, отпечатанных способами оперативной полиграфии / С. Д. Павленко. –

Киев, 1966. – 110 с.

74.Павленко С. Д. Криминалистическое исследование оттисков печатныхформ/ С. Д. Павленко. – Киев, 1970. – 83 с.

75.Павленко С. Д. Криминалистическое исследование типографских шрифтов ручного набора и их отпечатков / С. Д. Павленко. –

Киев, 1975. – 76 с.

76.Павленко С. Д. Криминалистическое исследование документов, изготовленных с помощью фотополимерных печатных форм / С. Д.

Павленко. – М., 1976. – 30 с.

77.Палий В. М. Криминалистическое исследование документов, изготовленных на знакопечатающих устройствах / В. М. Палий. –

Киев, 1989. – 56 с.

78.Пахомов А. В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств / А. В. Пахомов, С. Б. Шашкин, А. В. Гор-

тинский. – М., 2004. – 80 с.

79.Пахомов А. В. Судебно-экспертное исследование современной подписи / А. В. Пахомов, Л. А. Сысоева. – М., 2007. – 60 с.

80.Першин А. Н. Теория и практика криминалистического исследования защищенной полиграфической продукции / А. Н. Пер-

шин. – М., 2013. – 68 с.

130