Тема 13. Криминалистическая версия и планирование расследования

Криминалистическое учение о версии

Планирование расследования: понятие, принципы и значение

Криминалистическое учение о версии

«Версия (лат. versio видоизменение, поворот) - одно из нескольких, отличных друг от друга изложений или объяснений какого-либо факта, события». (Словарь иностранных слов. - М., 1988. - С. 100.) Криминалистическая версия - это логически построенное и сведениями о фактах обоснованное предположительное суждение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути расследуемого события, отдельных его обстоятельствах, требующих проверки.

«...Версия - не одно лишь суждение, а система знаний, в которой достоверное знание сочетается с предположением, проблематическим суждением...»

А. Р. Ратинов, 1967

Основополагающие признаки криминалистической версии:

1. это предположение;

2. это логически построенное предположение;

3. это предположение, обоснованное сведениями о фактах;

4. это предположение, направленное на объяснение фактов, обстоятельств, связанных с преступлением или его отсутствием;

5. это предположение лица, имеющего полномочия для осуществления действий, направленных на проверку выдвинутой версии.

Основания (база) для построения криминалистических версий:

- сведения о фактах, содержащиеся в материалах уголовного дела;

- сведения о фактах, полученные в процессе проведения розыскных и оперативно-розыскных мероприятий;

- интуиция;

Интуиция «=» знание криминалистики «+» практический (личный и коллективный) опыт правоохранительной деятельности.

- слухи (т.е. молва, известие о происшествии обычно еще ничем не подтвержденное). Пример: сотрудники тульской милиции проводили плановые оперативно-розыскные мероприятия, когда до них дошли слухи, о том, что около 15-20 лет назад хозяин частного дома некто У. убил своего квартиранта, а труп закопал. Всерьез отнесясь к этим слухам, оперативные работники тщательно обследовали прилегающий к дому У. участок и раскопали скелетированный труп человека. 65-летний хозяин признался в содеянном и показал, что причиной убийства послужили штаны, которые вроде бы украл у него временный постоялец (потерпевший), фамилию которого он уже забыл.

Классификация версий:

1. По субъекту выдвижения (по Р.С.Белкину, И.М.Лузгину, И.Х.Максутову и др.) версии:

• оперативно-розыскные (розыскные);

• следственные (следователя, начальника следственного отдела, дознавателя, прокурора);

• экспертные;

• судебные.

Запомните:

гипотезы, выдвигаемые другими участниками уголовного судопроизводства (потерпевшими; подозреваемыми; адвокатами; защитниками; свидетелями; обвиняемыми; подсудимыми; гражданскими истцами и ответчиками; частными обвинителями; представителями потерпевшего, гражданского истца, частного обвинителя и гражданского ответчика; специалистами) именуются легендами и становятся версиями после принятия их кем-либо из следующих субъектов: дознаватель, руководитель следственной группы, прокурор, следователь, судья, эксперт.

2. По объему (кругу), объясняемых обстоятельств (по А.Н.Васильеву, Г.Н.Мудъюгину, А.Р.Шляхову, Н.А.Якубович, 1957):

- общие (версии, выдвигаемые в отношении расследуемого события в целом);

- частные (версии, выдвигаемые в отношении отдельных обстоятельств (места, времени, субъекта, способа совершения, мотива, цели и т.д.) происшествия).

3. По целям исследования обстоятельств:

• обвинительные версии;

• оправдательные версии.

4. По степени определенности (по Р.С.Белкину, 1966):

- типичные версии (в большей или меньшей степени характерные для расследования многих преступлений);

...Нельзя абсолютизировать типичные версии; в каждом конкретном случае их необходимо использовать осторожно, поскольку наряду с типичными могут иметь место и атипичные случаи.

И.Е.Быховский

- конкретные или специфические версии (выдвигаются в связи с совершением определенного (конкретного) преступления).

Типовые версии. В отличие от типичных версий, которые обусловлены конкретной следственной ситуацией, типовые версии в криминалистической методике расследования преступлений принято рассматривать только как научное понятие, как версии самой высокой степени научного обобщения, выдвинутые на основе и с учетом типовой криминалистической характеристики определенного вида (подвида, группы) преступлений. Например, при расследовании происшествия, связанного с пожаром, когда причина пожара не ясна, типовыми версиями являются следующие: 1) пожар явился следствием преступного нарушения правил пожарной безопасности; 2) пожар возник от естественных факторов; 3) имело место самовоспламенение или самовозгорание; 4) поджог.

5. По степени сложности внутренней структуры (по Л.Я.Драпкину, Н.А.Селиванову):

- простые версии (направленные на объяснение единственного интересующего факта, обстоятельства);

- сложные или комплексные версии (направленные на объяснение группы фактов).

6. По времени построения версий (по Н.А.Яблокову, И.М.Лузгину):

• первоначальные или первичные;

• последующие или вторичные.

7. По характеру взаимосвязи друг с другом версии (по И.А.Возгрину, А.М.Ларину):

- взаимоисключающие или альтернативные (которые при подтверждении исключают иные версии);

- параллельные (версии, которые при подтверждении не исключают друг друга). Контрверсия - противоположность основной версии, образуется путем отрицания основной версии. (Например, основная версия - совершен поджог, контрверсия - поджога не было.)

Свойства криминалистической версии:

Обоснованность - наличие исходной информации для построения версий, логически их объясняющей.

Реальность - правдоподобность, возможность существования того, что предполагается версией.

Конкретность - относимость версии к определенным сведениям, явлениям. Относимость - связь версии с предметом доказывания по уголовному делу. Этапы процесса построения версий:

I. Анализ и синтез имеющейся в распоряжении следователя информации, в ходе которых происходит упорядочение сосредоточенных в информации сведений по их относимости к делу, исключение недостоверных сведений и определение ценности информации.

II. Формирование фактической базы версии, которая создается из отработанной на первом этапе информации.

III. Формирование теоретической базы версии за счет привлечения следующих основных источников информации:

• теоретические и практические (профессиональные и жизненные) знания, имеющиеся у следователя, его интуиция;

• отдельная информация, содержащаяся в других уголовных делах, в материалах об отказе в возбуждении других уголовных дел или их прекращении, данных розыскных мер в отношении лиц, подозреваемых в совершении преступления, а также оперативной информации в отношении иных фактов и событий;

• данные, сосредоточенные в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетах и иных системах уголовной регистрации органов внутренних дел России.

IV. Сопоставление сведений о фактах (криминалистически значимой информации), имеющихся у следователя, с теоретическими и опытными сведениями, посредством мысленного наложения уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, криминалистических и других научных и опытных конструкций на данную у следователя информацию.

V. Составление версионного умозаключения.

VI. Вывод логических следствий из построенной версии.

Правила проверки версий:

Правило № 1: все версии должны быть проверены и все, за исключением одной, объективно подтвердившейся, должны быть опровергнуты и отброшены.

Правило № 2: одновременная (параллельная) проверка всех версий. 4) производством тех действий по расследованию, которые могут иметь значение для максимального количества лиц, проходящих по делу, и которые помогут проверить сразу несколько версий;

На практике могут возникнуть ситуации, когда необходимо отступить от правила № 2 - то есть, когда одну или несколько версий надо проверить безотлагательно, ранее других. В таких ситуациях криминалистами предлагается следующая строгая последовательность проверяемых версий, связанных с:

1. пресечением и предупреждением преступлений;

2. предотвращением уклонения субъекта преступления от участия в предварительном расследовании, судебном производстве и действиями, направленными на возмещение вреда и наложение ареста на имущество;

3. производством тех следственных действий, оперативно-розыскных и розыскных мероприятий, которые представляют возможность быстро собрать материал для углубления имеющихся версий;

5. выдерживанием (соблюдением) процессуальных сроков;

6. выяснением событий, которые имели место в более раннее время;

7) действиями (мероприятиями), требующими затрат большого количества времени. Версия будет считаться достоверной, если (по И.Ф.Пантелееву): (1) все возможные предположения относительно проверяемого обстоятельства при производстве по делу выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло; (2) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; (3) все следствия, логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, - то есть обнаружены в реальной действительности; (4) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.

Планирование расследования: понятие, принципы и значение

Планирование расследования - это мыслительная работа (мыслительные действия, рассуждения) субъекта расследования, связанная с анализом и синтезом информации, которой он располагает, и выработкой основных направлений предварительного расследования, а также разработкой программы их реализации.

Процессуальных оснований планирования нет, т.е. в законе планирование не закреплено, оно не имеет нормативного правового характера.

Планирование базируется на: (1) объективных предпосылках - это любые сведения об обстоятельствах происшествия; (2) субъективных факторах - это умение следователя анализировать и синтезировать сведения о фактах (обстоятельствах), т.е. это умение применять теоретические знания, жизненный и профессиональный опыт.

Виды планирования (классификация):

1. В зависимости от периода и сроков деятельности планирование:

- перспективное (предусматривает выяснение общих вопросов, основных направлений расследования);

- текущее (охватывает работу на ближайшее время, решение текущих вопросов).

2. По степени детализации и конкретности планирование:

• схематическое (намечается общая схема, допускающая несколько вариантов действий в зависимости от сложившейся следственной ситуации, общая линия поведения - стратегия);

• детальное (предусматривает мероприятия по выполнению тактических операций, следственных действий, тактических приемов).

3. По широте планирования (объему охватываемой планом работы):

-планирование тактической операции (комбинации);

• планирование расследования по конкретному уголовному делу (см. схему 21.2);

• сводное (календарное) планирование (предусматривает работу по всем делам, находящимся в производстве следователя, а также иные виды его деятельности) (см. схему 21.3).

4. При производстве предварительного следствия следственной группой (ст. 163 УПК РФ) планирование:

• общее (осуществляет руководитель следственной группы по работе всей следственной группы с привлеченными к ее работе должностными лицами, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность);

• индивидуальное (осуществляет руководитель и каждый член следственной группы по своей работе в составе следственной группы).

5. По характеру планируемых мероприятий планирование:

- простое (планируются только следственные действия);

- сложное (планируются следственные действия, оперативно-розыскные, розыскные и иные мероприятия (например, изучение состояния преступности на участке, самообразование и пр.)).

Схема 21.2²

Следственные версии		Обстоятельства (вопросы), подлежащие установлению	Следственные действия, тактические операции и оперативно-розыскные (розыскные) мероприятия	Исполнитель	Срок исполнения	Отметка о ходе и результатах выполнения пунктов плана
№ п/п	Содержание
1	2	3	4	5	6	7

Схема 21.3

№ п/п	Дата	№ уголовного дела	Запланированные действия, мероприятия	Время (час/мин.)	Отметка о выполнении
1	2	3	4	5	6

Руководящие положения (принципы) планирования:

1. Индивидуальность планирования предусматривает обязательность учета неповторимых особенностей и специфичности ситуаций, которые характерны для данного уголовного дела.

2. Динамичность планирования означает обязательность учета постоянно изменяющихся следственных ситуаций.

3. Конкретность планирования означает, во-первых, разработку конкретной версии, во-вторых, выяснение обстоятельств (вопросов), подлежащих установлению (выведение конкретных следствий из данной версии), в-третьих, определение конкретных следственных действий, тактических операций, оперативно-розыскных мероприятий и розыскных действий по каждому выясняемому обстоятельству, в-четвертых, определение конкретных исполнителей и сроков исполнения установленных действий (операций, мероприятий).

4. Реальность планирования выражается в обоснованности, реальности выдвигаемых версий, реальности логически выводимых следствий, практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности выполнения их в данные сроки данным составом лиц.

5. Оптимальность планирования заключается в создании такого плана, чтобы расследование было осуществлено в наиболее сжатые сроки, с минимальной затратой сил и средств (рис.21.1). Оптимальность уровня планирования расследования преступления обеспечивается соблюдением принципа сравнения предельных выгод (ПВ) и предельных издержек (ПИ) планирования: ПВ > ПИ, которые связаны соответственно с выигрышем и затратами времени, сил и средств при расследовании.

Рис.21.1. Соотношение «затраты - польза» при планировании организации расследования преступления

План расследования - результат планирования, выраженный в мысленной, письменной или графической форме, представляющий собой программу работы следователя (дознавателя) по данному уголовному делу.

План расследования - это комплекс информационных и тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Л.Я.Драпкин, 2000

Соотношение плана и предмета доказывания (ст.73 УПК РФ): соотношение можно определить как связь части и целого. Предмет уголовно-процессуального доказывания по делу по объему уже и не исчерпывает собой содержание плана расследования. План расследования - целое, предмет доказывания - часть.

Значение планирования расследования:

«Планирование расследования позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать работу по уголовному делу, способствует быстроте (что очень важно при кратких сроках расследования), объективности, полноте и всесторонности установления фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного».

Г.И.Седова, В.В.Степанов, 2003