Раздел III. Криминалистическая тактика

Тема 12. Общие положения криминалистической тактики

Место криминалистической тактики в системе научного знания, понятие и ее задачи.

Основные понятия криминалистической тактики.

Тактика следственного действия.

Место криминалистической тактики в системе научного знания, понятие и ее задачи.

Криминалистическая (следственная) тактика представляет собой систему научных положений и основанных на них практических рекомендаций по организации, планированию и проведению отдельных процессуальных действий и организационно-технических мероприятий, а также по организации и планированию следствия в целом, выполнение которых призвано обеспечить эффективное расследование преступлений при строжайшем соблюдении законности.(Учебник МГУ).

«Следственная тактика – это система тактических приемов, применяемых в расследовании, разработанных на основе данных специальных наук, главным образом научной организации труда, логики и психологии, а также на базе изучения следственной практики.»(Белкин Р.С.)

«Следственная тактика представляет собой систему научных положений и, разрабатываемых на их основе, рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование и приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступлений».

Криминалистическая тактика – система приемов и правил планирования, организации и производства следственных действий (и иных действий), направленных на собирание и исследование доказательств по уголовному делу, установление обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Конечно, эта система приемов и правил производства следственных действий, не появилась сама по себе, а является результатом долголетней работы ученых и практиков по изучению и обобщению опыта раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Сначала следственная тактика занималась только предварительным расследованием, поэтому так и называлась, затем в сферу своего изучения она включила и судебное следствие, в связи с чем стала именоваться тактикой криминалистической.

Следственная тактика строится на общих положениях криминалистики, таких как планирование, моделирование, идентификация и др., кроме того, мы выделяем общие положения следственной тактики. К ним относятся основные понятия криминалистической тактики (сегодня мы о них будем говорить), определение места криминалистической тактики в системе криминалистики и системе других знаний, определение взаимозависимости и обусловленности криминалистической тактики как части науки криминалистики с практикой следственных органов и др.

Конкретные положения следственной тактики будут рассматриваться при изучении тактики отдельных следственных действий в соответствии с тематическим планом.

Итак, если крим. техника учит приемам и правилам работы со следами, оставленными преступниками, использованию технических средств при обнаружении, закреплении и исследовании следов, то крим. тактика учит приемам и правилам производства следственных действий, в том числе использованию знаний и умений, приобретенных на занятиях по крим. технике. Эти два раздела криминалистики входят в ее общую часть, т.о. их положения действительны при расследовании преступлений любого вида. Последняя часть криминалистики – методика, учит приемам и правилам расследования конкретных видов преступлений. Она опирается на технику и тактику, использует их положения. Мы относим ее к особенной части криминалистики. Это деление производится в целях лучшего усвоения места каждой из частей криминалистики и их взаимосвязей и взаимозависимости.

Крим. тактика тесно соприкасается со смежными науками и учебными дисциплинами – уголовным правом, уголовным процессом, судебной психологией, судебной медициной, логикой. Положения этих наук используются криминалистической тактикой.

Особое место в этих связях занимает уголовный процесс. Криминалистика строится на уголовном процессе, является его реальным претворением в конкретных жизненных ситуациях при производстве по уголовным делам. Уголовный процесс определяет законные рамки сферы криминалистики. Уголовный процесс является правовой основой крим. тактики. Вы помните, что уголовный процесс определяет рамки, порядок производства следственных и розыскных действий, он определяет и сами следственные действия, которые следователь вправе производить по уголовному делу для установления обстоятельств преступного деяния и в конечном итоге – для установления истины по уголовному делу. Криминалистика более подвижна. Многовековой опыт деятельности по раскрытию и расследованию преступлений закреплен в уголовно-процессуальном законе. Криминалистика, в т.ч. и тактика, оказывает влияние на уголовный процесс, вырабатывая новые приемы и даже следственные действия, которые в дальнейшем закрепляются в законе, как обязательная правовая норма. В частности, такие следственные действия, как следственный эксперимент, проверка показаний на месте были порождены практикой и только затем были узаконены, т.е. закреплены в уголовном процессе: следственный эксперимент – в 1960 г., а проверка показаний на месте – в 2001 г. Через уголовный процесс криминалистика работает в конечном итоге на уголовное право. Действительно, положения уголовного права лишены всякого значения, если они не могут быть применены «к реальной жизни». Они окажутся безжизненными, если следователь (судья) не понимает или неправильно оценивает показания свидетелей, если его вводят в заблуждения приемы преступников, если он не умеет использовать следы преступления или не знаком с теми положениями, совокупность которых и составляет криминалистику.

Конечная задача следователя – правильно квалифицировать совершенное деяние – определить статью УК, которая предусматривает совершенное деяние, как преступление. Преступление – событие прошлое, мы не можем его наблюдать, а если наблюдают его, то мы – не следователи, а свидетели. Следователи устанавливают преступление по тем следам, отпечаткам в реальной действительности, которое оно оставило – следы материальные и идеальные. Информацию о преступлении следователь закрепляет в доказательствах (ст.74 УПК РФ). Только на основании достаточных доказательств должно судить о виновности или невиновности лица, совершившего противоправное деяние, и суд на основании собранных по делу материалов решает вопрос о виновности или невиновности этого лица. Что такое доказательство определяет УПК (ст.74 УПК РФ). А следователь в полном соответствии с УПК, на основе рекомендаций криминалистики, устанавливает эти доказательства, в том числе путем производства следственных действий, составляющих основную массу доказательственного материала. В конечном итоге, криминалисты работают на УК, доказывают наличие или отсутствие в деянии лица состава преступления, предусмотренного конкретной нормой УК. А основная доказательственная информация поступает в результате производства допросов и следственных действий.

Таким образом, ежедневно, следователь проводит те или иные следственные действия. Умелое их производство – необходимое условие успешности раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическая тактика учит наиболее рациональному производству следственных действий.

Криминалистическая тактика как часть науки решает следующие задачи:

1. организация планомерного расследования и эффективного производства следственных действий;

2. правильное применение логических методов познания с учетом специфики их использования в расследовании преступлений;

3. психологическое обеспечение отношений следователя с участниками следственных действий.

Задачи эти являются общими как в целом при расследовании преступлений, так и при производстве любого из предусмотренных уголовно-процессуальным законом следственных действий.

Основные понятия криминалистической тактики.

В криминалистической тактике мы можем выделить следующие ее составные части.

1. учение о криминалистической версии и планировании расследования;

2. принципы осуществления в процессе расследования мероприятий организационного и технического характера;

3. принципы осуществления в процессе расследования взаимодействия между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью;

4. рекомендации по использованию на предварительном и судебном следствии специальных познаний, помощи специалистов и общественности;

5. принципы использования в процессе расследования данных, полученных из оперативных источников;

6. тактические приемы осуществления следственных (судебных) действий по собиранию, исследованию и использованию доказательств.

Эти основные положения криминалистической тактики будут осваиваться теоретически и наблюдать их претворение в практике, в ходе самостоятельных, практических и лабораторных занятий.

И все же несколько слов в целом о тактическом приеме сейчас.

Тактический прием – это наиболее рациональный и эффективный способ действий или наиболее рациональная линия поведения при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств в ходе расследования преступлений.

Тактический прием – это такой способ действий, который должен отвечать как минимум следующим требованиям:

1. быть научным;

2. законным;

3. соответствовать этическим нормам;

4. быть направленным на осуществление положений и норм уголовно-процессуального закона;

5. быть составной частью системы приемов (структурность формы);

6. рекомендательный характер, возможность альтернативы в его применении;

7. способность помогать эффективному применению научно-технических средств.

Обращаю внимание на три из перечисленных требований. Первое и второе из них – законность, этичность – это значит, что прием должен осуществляться на законных основаниях, преследовать законные цели и соответствовать положениям уголовно-процессуального закона. Третье – применение НТС.

Есть технические приемы – фотографирование, выявление и закрепление следа. Но есть и тактические приемы применения съемки, фото и видео – правильная их последовательность и необходимость применения, виды съемки.

Выбор того или иного тактического приема определяется нормой закона и условиями производства того или иного следственного действия.

Типичность следственных действий определяет взаимосвязь и последовательность приемов при производстве следственных действий.

Возможность типизировать эти приемы в системы, породило понятие тактической комбинации и тактической операции.

«Тактическая комбинация – это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией» (Р.С.Белкин).

Простая (элементарная) комбинация – в рамках одного следственного действия.

Сложная тактическая комбинация (операция) – совокупность следственных, оперативно-розыскных действий.

Внутренние связи в каждой комбинации жесткие, последовательность определенных приемов и действий строго определена.

Тактические приемы, их порядок и последовательность проведения зависят от следственной ситуации.

Следственная ситуация – это совокупность обстоятельств, создающих обстановку, в которой ведется или предстоит вести расследование.

Следственная ситуация может быть общая по делу в целом и частная, относящаяся к определенному эпизоду или отдельному следственному действию.

Общая следственная ситуация — это ход и состояние расследования преступления, совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, значение и сложность тех и других, степень разрешения иных задач расследования в данный момент. Она дает возможность определить направление дальнейшего расследования, учесть его при разработке версий по основным вопросам предмета доказывания, при организации проверки версий и т. д.

При оценке частной ситуации необходимо учитывать состояние расследования отдельного эпизода, выяснения определенного обстоятельства, его значение, а также условия, складывающиеся при производстве того или иного следственного действия, материальную обстановку на месте, индивидуальные особенности участников следственного действия, характер их взаимоотношений и др.

Компоненты следственной ситуации:

Информационные: включают информацию

А) о событиях, его участниках и других обстоятельствах,

Б) об источниках доказательств,

В) об осведомленности преступника о состоянии расследования и т.п.

Психологические:

А) настрой следователя на расследование,

Б) характер контакта следователя с проходящими по делу лицами,

В) психологические свойства личности следователя и проходящих по делу лиц и т.п.

Процессуально-тактические: включают информацию:

А) о возможности применения меры пресечения,

Б) о возможности исключения общения между проходящими по делу лицами,

В) о возможности проведения конкретного следственного действия.

Материальные и организационно-технические: включают информацию:

А) о наличии транспорта, технических средств криминалистики и т.п.

Б) о возможности создания следственной группы,

В) о возможности использования помощи специалистов и органов дознания и т.п.

Следственные ситуации можно классифицировать как:

Благоприятные и неблагоприятные

Типичные и специфические

Начальные, промежуточные и конечные

Конфликтные и бесконфликтные

Результатом оценки следственной ситуации является принятие следователем тактического решения.

Тактическое решение - это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели.

Под тактическим воздействием следует понимать всякое правомерное воздействие на тот или иной объект, осуществляемое с помощью тактических приемов или на основе тактики использования иных криминалистических средств и методов — как собственно криминалистических, так и обязанных своим происхождением смежным областям знания.

Тактическое решение состоит из трех частей: информационной, организационной и операционной.

Информационная часть решения заключается в анализе и оценке следственной ситуации и ее компонентов, подлежащих решению процессуальных задач, замыслов противодействующих сил, возможностей следствия, прогностической информации.

Организационная часть решения содержит вывод о распределении функций, формах и направлениях взаимодействия, последовательности введения в действие сил и средств, резервных возможностях, проведении необходимых организационно-технических мероприятий. Операционная часть решения—это определение цели тактического воздействия, условий и способов достижения цели и результатов реализации тактического решения.

Целями тактического решения могут быть:

— изменение следственной ситуации в благоприятную для следствия сторону;

— максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации;

— изменение отдельных компонентов следственной ситуации;

— достижение превосходства в ранге рефлексии над противодействующей стороной;

— использование фактора внезапности, особенно на начальном этапе расследования;

— обеспечение методичности и наступательности расследования.

Тактическое решение принимается, как правило, единолично следователем, поскольку это соответствует характеру следственной деятельности в целом как деятельности по своему процессуальному статусу единоличной. Между тем известно, что всякая индивидуальная деятельность связана с определенными трудностями: мыслительные возможности отдельной личности ограниченны, индивидуальное мышление субъективно; существенную роль при принятии тактического решения может сыграть такое отрицательное явление, как приспособительный конформизм, выражающийся в давлении общего мнения или мнения отдельных авторитетов. Выход заключается в том, чтобы при строгом соблюдении принципа единоличного ведения следствия максимально использовать при выработке тактических решений, особенно наиболее ответственных из них, те возможности, которые предоставляет борьба с преступностью как коллективная деятельность, т. е. в сочетании единоличного и коллективного начал.

К формам коллективного содействия процессу выработки тактического решения, которое в конечном счете принимается следователем единолично, относятся следующие:

1) анализ следственной ситуации с участием прокурора-криминалиста, прокурора или начальника следственного подразделения, осуществляющего руководство расследованием;

2) обсуждение возможных тактических решений с другими следователями, особенно при расследовании преступлений группой следователей, с оперативными работниками, взаимодействующими со следователем по данному делу, со специалистами и экспертами;

3) доклад следователя о ходе расследования и намечаемых тактических решениях на оперативном совещании;

4) разработка следователем совместно со взаимодействующими по делу оперативными работниками плана реализации тактического решения.

Тактика следственного действия

Тактические приемы подготовки, осуществления, фиксации следственного действия и оценки его результатов в своей системе составляют тактику следственного действия.

Тактика следственного действия призвана обеспечить его максимальную эффективность при строжайшем соблюдении требований законности. Решение этой задачи предопределяет структуру тактики следственного действия, содержание составляющих ее подсистем, каждая из которых представляет собой тактику определенной стадии данного следственного действия. В общем виде последовательность этих стадий может быть определена следующим образом:

а) подготовка к проведению следственного действия;

б) проведение следственного действия;

в) фиксация хода и результатов следственного действия;

г) оценка полученных результатов и определение их значения и места в системе доказательственной информации по данному делу.

Тактические приемы осуществления каждой из этих стадий обеспечивают решение стоящих перед ней задач с учетом тех особенностей, которые имеет эта стадия.

Подготовка следственного действия.

На этой стадии уясняются и формулируются задачи следственного действия, решаются вопросы, связанные с определением момента его проведения, кругом участников, использованием технико-криминалистических приемов и средств, определением формы пределов использования оперативных возможностей, помощи общественности и специалистов. В юридической литературе правильно отмечается, что одним из непременных условий подготовки следственного действия является построение мысленной динамической модели всего хода предстоящего действия, которая должна помочь следователю представить обстановку будущего следственного действия, поведение и действия его участников, собственные действия и поведение. Модель позволяет заранее предусмотреть различные ситуации, своевременно продумать варианты развития следственного действия и возможные влияния заранее учитываемых факторов. Полнота такой предварительно построенной модели и количество различных ее вариантов находятся в прямой зависимости от объема информации о преступном событии, о личности участников предстоящего действия. Чем большим является объем информации, тем меньше вариантов мысленных моделей хода следственного действия необходимо строить в процессе его подготовки. И наоборот, чем меньше объем информации, тем, соответственно, больше приходится строить моделей этого действия.

Объем исходной информации помимо прочего зависит от места следственного действия в системе действий по делу. Если следственное действие относится к числу первоначальных, то, как правило, объем такой информации будет невелик и может сводиться только к сообщению о происшествии. Это особенно характерно для подготовки к осмотру места происшествия, когда такое следственное действие проводится до возбуждения уголовного дела. В этом случае базой для построения мысленной модели служат типичные версии, т. е. такие обобщенные предположения о существе и механизме события, которые в самой общей форме позволяют судить о характере происшествия. Являясь результатом обобщения многолетней коллективной практики расследования, типичные версии, выдвигаемые на основе минимальной исходной информации, служат приблизительным ориентиром при проведении первоначальных следственных действий. Поскольку число таких типичных версий конечно и, как правило, невелико для каждой категории преступлений, их знание позволяет следователю заблаговременно построить соответствующее количество мысленных моделей своих действий применительно к характеру сообщений. Естественно, такие модели будут носить приблизительный характер и должны конкретизироваться в ходе самого следственного действия по мере получения дополнительной информации.

Сформулированные задачи следственного действия находят свое отражение в плане его проведения. План проведения следственного действия помимо указания его задач содержит:

а) информацию о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, а также об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;

б) указание на имеющиеся доказательства, потребность в использовании которых может возникнуть при проведении следственного действия или которые относятся к обстоятельствам, по поводу которых оно проводится;

в) указание на приемы использования этих доказательств, а также оперативной информации, если она имеется в распоряжении лица, проводящего следственное действие;

г) указание на тактические приемы проведения следственного действия, последовательность их применения с учетом возможного развития ситуации, в которой протекает следственное действие, т. е. с прогнозированием линии поведения его участников.

Существенным элементом подготовки следственного действия является определение круга его участников.

С позиций закона различают обязательных и необязательных (факультативных) участников следственных действий. Помимо следователя к числу обязательных участников следственного действия закон относит в соответствующих случаях понятых, специалиста, педагога или родственника несовершеннолетнего допрашиваемого. Однако с точки зрения практики круг обязательных участников следственного действия может быть шире за счет включения в их число свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, представителей администрации и т. п. Поэтому, определяя будущих участников следственного действия, следователь должен руководствоваться не только требованиями закона, но и теми рекомендациями и правилами, которые выработала практика проведения данного следственного действия по конкретной категории уголовных дел.

Важным представляется и определение момента проведения следственного действия. Решение этого вопроса зависит от характера расследуемого события, значения следственного действия для последующей деятельности по доказывайте, ожидаемых результатов следственного действия и реальной возможности его проведения в определенный момент, а в целом — от существующей следственной ситуации. По времени проведения выделяется категория неотложных следственных действий, т. е. таких, проведение которых должно осуществляться незамедлительно, как только в этом возникнет необходимость. Неотложные следственные действия чаще всего проводятся на начальном этапе расследования, однако они могут проводиться и на последующем его этапе, поскольку необходимость в неотложных действиях в связи с получением соответствующей информации может возникнуть в любой момент расследования. Из сказанного следует, что нельзя ставить знак равенства между первоначальными и неотложными следственными действиями: первоначальные следственные действия чаще всего носят неотложный характер, но неотложные следственные действия не всегда бывают первоначальными.

Проведение следственного действия. На этой стадии реализуется намеченный следственного план и решаются те задачи, которые ставил перед собой следователь. Это период применения тактических приемов, период получения доказательственной информации или создания необходимых условий для ее получения. С точки зрения познавательной стороны процесса расследования — это период проверки версий путем подтверждения или опровержения выведенных из них следствий.

Следственное действие представляет собой установленную законом форму применения различных методов познания. В этом аспекте тактический прием является вариантом применения этих методов, соответствующим сложившейся ситуации. Сами же по себе методы познания законом не регламентируются, определяется лишь процессуальная форма их применения.

На содержание следственного действия известное влияние оказывает его место в системе действий по делу. Как уже указывалось, следственные действия по их роли в процессе расследования обычно подразделяются на первоначальные и последующие. Первоначальные следственные действия, осуществляемые на начальном этапе расследования, начинающемся с момента возбуждения уголовного дела либо даже до этого, с осмотра места происшествия, служат средством:

а) ориентирования следователя в обстановке н содержании расследуемого события, получения представления о его механизме н последствиях;

б) раскрытия преступления по «горячим следам», получения необходимой информации для установления н розыска преступника;

в) собирания тех доказательств, которым грозит уничтожение или исчезновение под влиянием объективных и субъективных факторов;

г) получения исходной информации для построения развернутых следственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказывания.

Последующие следственные действия, осуществляемые на втором этапе расследования, направлены па исследование, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также причин и обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступления. Если для тактики первоначальных следственных действий одним из определяющих является фактор времени, момент внезапности, своеобразный «атакующий» стиль, то тактика последующих следственных действий характеризуется комбинационностью, детальностью выяснения интересующих следствие вопросов.

Фиксация хода и результатов следственного действия.

Тактика осуществления этой стадии следственного действия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение бсего содержания следственного действия и достигнутых результатов. Тактические приемы фиксации направлены на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффективное применение соответствующих технико-криминалистических средств и приемов запечатления доказательственной информации и ее источников в установленных процессуальным законом формах.

Эта стадия имеет существенное значение, так как без надлежащего процессуального оформления полученная информация не приобретает необходимой доказательственной силы, а сами действия следователя нс могут породить никаких процессуальных последствий. Результатом рассматриваемой стадии является оформление соответствующих процессуальных документов — источников доказательств, а также включение в систему доказательств надлежаще оформленных материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону процессуальными реквизитами (вещественных доказательств), или получение для целей экспертизы сравнительных материалов (образцов).

Оценка полученных результатов и определение их значения.

Это заключительная стадия следственного действия. Анализ проделанной во время следственного действия работы и определение полученных результатов необходим как проверки достоверности полученной доказательственной информации, так и для решения вопроса о ее значении для доказывания и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляются допущенные при проведении следственного действия ошибки, прослеживаются те последствия, к которым они привели, оценивается возникшая следственная ситуация и решается вопрос о целесообразности повторного проведения данного следственного действия, если допущенные ошибки невозможно исправить без такого повторного проведения. Оценке подвергается и тот процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного действия, — с точки зрения его объективности, полноты, логичности, последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых процессуальных реквизитов.

Изложенные положения представляют собой выражение структурно-системного подхода к определению тактики следственного действия. Только такое понимание этого комплексного по содержанию криминалистического института делает возможным эффективную разработку составляющих его элементов, неразрывно связанных между собой в единую систему действий, мыслительных процессов и волевых решений.