Порядок, осуществление и координация финансовых расследований

АРМ

Для физического лица: ФИО, дата рождения, место рождения, документ, удостоверяющий личность, связи, фабула (запрос ПО - субъект ОРД, запрос ОИВ, инициативно полученные материалы, сообщение гражданина).

Для юридического лица: ОПФ, наименование организации, ИНН, ОГРН, адрес регистрации и фактическое местонахождение, номера счетов в банках, анализ финансово-хозяйственной деятельности.

Также указываются причины подозрений.

07.11.2011, Пн

Порядок оформления и вынесения материалов завершённого финансового расследования для принятия решения о направлении в правоохранительные органы

Материалы могут быть переданы как по ст.8, так и по ст.9 115-ФЗ.

Направление информации и материалов в ПО в соответствии со ст.8 включает в себя: принятие решения о передаче материалов, определяется в какие именно органы ПО надо передать (ФСКН, ФСБ и т.д.). Необходимо достаточное основание, свидетельствующее о том, что операция, сделка, связанные с ЛПД или ФТ. Решение о направлении информации и материалов по результатам завершённого финансового расследования в ПО в порядке применения ст.8 принимается руководителем службы или его заместителями, курирующими линии ПОД/ФТ в соответствии с распределение обязанности. Руководителем МРУ (межрегиональное управление), начальником УПОД (управление противодействию ОД), начальником УПФТ принимается решение о раскрытии банковской тайны и лицами их замещающими. Если решение (о передаче материалов по ст.8) принималось руководителем службы или его заместителем, то решение о направлении дополнительных материалов (тоже по ст.8) может принять только руководитель или его заместитель. Руководитель вправе принять решение о рассмотрении материалов на экспертном совете. Обязательному вынесению на рассмотрение экспертного совета подлежат материалы финансовых расследований, проводящихся в рамках дел, относящихся к категории приоритетных, а также материалы наиболее сложных дел, по которым вопрос об определении достаточности оснований для направления в ПО требует коллегиального рассмотрения с привлечением экспертов и специалистов.

Подготовку матриалов и принятие решения о направлении информации в ПО осуществляет сотрудник структурного подразделения ПФР. Аналитик подготавливает следующие документы: решение об отнесении материалов дела к категории "приоритет", заключение по материалам завершённого ФР.

Дсп

(по заполнения)

Утверждаю

Руководитель межрегионального управления (структурного подразделения), должность, фамилия, инициалы, дата

Заключение

По информационной подборке N

1. Указываются основные фигуранты (если физическое лицо - обязательно указываются идентификационные данные).

2. Что послужило основанием для проверки (фин. операция).

3. Повод (запрос ПФР, ПО)

4. Сведения о предикатном преступлении по информации от ПО (статья УК). Способ совершения. Субъекты преступления. Период совершения. Место совершения преступления. Сумма известного преступного дохода.

5. Сведения, полученные ПФР, дополнения к информации о предикатных преступлениях.

6. Сводные сведения об операциях (сделках), отнесённых к возможной легализации. Участники операций: плательщик, получатель. Указывается количество операций, сумма операций. Период совершения. Место совершения. Код вида операций. Назначение платежа.

7. Описание схем операций, отнесённых к возможной легализации.

8. Иная значимая информация (источник сведений)

9. Описываемая схема предполагаемой легализации доходов

10. Вывод о достаточности оснований о направлении материалов в ПО.

11. Предложение (в какой орган необходимо направить данные материалы).

Экспертный совет

Материалы финансовых расследований, выносимых на рассмотрение экспертным советом.

Сотрудник для экспертного совета подготавливает презентацию на 15 мин. Материалы должны быть подготовлены за 14 дней (период совершения операции, приблизительная сумма, характер, плательщик и получатель)

Экспертный совет Росфинмониторинга является органом, обеспечивающим реализацию функции ПОД/ФТ. Экспертный совет рассматривает вопросы и принимает решения и принимает решение о достаточности оснований для: отнесению исключения дела к категории или из категории "приоритетных". Проводит заседания еженедельно (при наличии материалов), заседание совета проводит председатель или заместитель. Заседания правомочны, если присутствует более 2/3 состава совета. Обязательно соблюдается при проведении совета сохранность сведений, составляющих государственную, служебную, банковскую, коммерческую и т.д. тайну. В экспертный совет входят председатель, заместители (ПОД, ФТ, КНД, информационно-технический), руководители УПОД, управление макроанализа и технологий, управление координации и взаимодействия; УПФТ; управление надзорной деятельности. Заместитель по международной деятельности, юридической деятельности.

Кандидатуры для назначения в экспертном совете представляются заместителями руководителей, курирующих соответствующие подразделения. Руководство деятельностью экспертного совета осуществляет председатель или его заместитель. Полномочия председателя: приглашения на заседания экспертного совета, выбор сотрудников Росфинмониторинга и правоохранительных органов. Члены экспертного совета имеют право вносить предложения в план работы экспертного совета, принимать участие в голосовании по всем рассматриваемым вопросам (каждый член экспертного совета имеет один голос). Техническое обеспечение деятельности экспертного совета осуществляет секретарь. Секретарь экспертного совета ведёт и оформляет протоколы, подготавливает план работ экспертного совета и список приглашённых лиц, протокол подготавливается в течение двух суток.

Дсп (для служебного процесса)

По заполнении

ФИО должность установил, что операции связаны с ЛПД/ФТ.

14.11.2011, Пн

Подготовка заключения по материалам завершённого финансового расследования

Для служебного пользования (пр.)

Утверждаю

Начальник (структурного подразделения)

Фамилия, инициалы

Дата

Заключение (центр.)

По материалам завершённого финансового расследования

1. Наименование основных фигурантов: для физических лиц - ФИО, идентификационные данные (дата рождения, номер паспорта и данные или документа, утверждающего личность, место регистрации, номер миграционной карты, дополнительные данные типа водительских прав), наименование банка, расчётный счёт, БИК; для юридических лиц - ОПФ, наименование, ИНН, ОГРН, место регистрации, номер расчётного счёта, ОПФ банка, наименование банка, БИК (только для российских); для иностранной компании - ОПФ, наименование (лат.), место регистрации или почтовый ящик, номер счёта в банке, страна нахождения банка, SWIFT (аналог БИК).

2. Основания для проверки: краткое, но подробное описание фактов

3. Поводы для проверки: запросы от кредитных организаций, ПО, граждан, сами нашли в открытых источниках и т.д.

4. Сведения о предикатном преступлении, если запрос пришёл из ПО: статья УК, подозрения, место совершения преступления, дата совершения преступления, место совершения преступления

5. Сведения, полученные Росфинмониторингом в дополнение (уточнение) информации ПО

6. Сводные сведения об операциях, отнесённых к возможной легализации (плательщик, получатель, количество операций, отнесённых к ЛПД/ФТ, период совершения операций, сумма операций

7. Схема операции (см. тетрадь)

8. Иная значимая информация (например, перелёты)

Заключение: эту информацию необходимо передать по статье 8.

Подпись аналитика и начальника отдела.

28.11.2011, Пн