Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
otvety_33__33__33_RTsB.docx
Скачиваний:
6
Добавлен:
22.09.2019
Размер:
145.31 Кб
Скачать

29. Основные саморегулируемые организации на рцб.

Саморегулируемые организации — это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация учреждается не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает статус саморегулируемой на основе лицензии, выдаваемой ФСФР. Условием функционирования организации является выполнение ею и ее членами действующего законодательства. Саморегулируемая организация обязана регулярно представлять в ФСФР отчеты о своей деятельности.

Основные саморегулируемые организации, имеющие отношение к российскому рынку ценных бумаг:

  1. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), образована в 1994г.;

  2. Национальная фондовая ассоциация (НФА), образована в 1996 г.;

  3. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), созданная в 1994 году .

  4. Ассоциации участников вексельного рынка - АУВЕР была основана 141-й организацией при поддержке Центрального Банка РФ 15 октября 1996 года

30. Формы выпуска ценных бумаг.

Ц.б. выпускаются в 2-х формах:

  • Документарной;

  • Бездокументарной.

Документарная форма – требует изготовления бланков ц.б., которые называются сертификатами ц.б.; форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером.

Бездокументарная форма – это учет владельцев ц.б. в электронном виде. Право собственности закрепляется в специальном реестре и подтверждается выпиской из системы ведения реестра; является более простым и дешёвым способом выпуска акций (по сравнению с документарной формой). Т.к. не требуется изготовление сертификатов (оплачиваемое средствами акционерного общества), которые должны заказываться в специальной организации, уполномоченной проводить данные действия (изготовление сертификатов).

31. Структура фондовой биржи

В зависимости от типа биржи различаются их структура:

  1. Публично-правовые биржи – биржи, кот. контролируются гос0вом путем устранения правил торговли, назначения и отстранения членов биржи.

  2. Частные биржи создаются при полной сам-ти биржевой торговли, а гос-во не контролирует сделки на бирже.

  3. Смеша. Биржи создаются как АО, но не менее 50% капитала прин-ть гос-ву.

Высшим органом управления биржей явл. Общее собрание членов биржи, кот. заседает не реже 1 раза в год. Стр-ра управления биржей определ-ся в уставе. Общее рук-во биржей осущ-т биржевой совет директоров, кот. утвер-ет порядок работы биржи и функции упр-ния. Текущее рук-во биржевой осущ-ет Президент. Надзор за деят-тью биржей осущ-ет комитеты:

  1. Арбитражный, кот. регул-ет споры м/у членами биржи или м/у их клиентами.

  2. Комитет по листингу рассм-т заявку на включение ценных бумаг в биржевой список.

  3. Котировальный публикует инф-цию о результатах торговли ценных бумаг.

  4. Комитет по процедурам торгового зала опр-т режим торговой сессии и следует за исполнением заявок участников торговли.

Для орг-ции своей деят-ти биржа уст-ет различные взносы для членов, а т.ж. тарифы за заключением сделок в торговом зале, обеспечивает т.о. прибыльность данного вида деят-ти.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]