Лекция 2. Понятия правового регулирования конкуренции и монополии

2.1. Основные понятия правового регулирования

конкуренции и монополии: "рынок" и "типология рынков",

"конкуренция" и "монополия"

Экономическое и правовое содержание понятия "рынок". Появление рынка связано с общественным разделением труда. Специализация производства привела к обмену продуктами труда. Исторически рынок развивался постепенно и на начальных этапах своего развития означал свободную розничную торговлю товарами, для которой отводились специальные места.

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Примечание. "Рынок - площадь в городах и селах для торговли│

│съестными и другими припасами на воле (на воздухе), место съезда и сходки│

│продавцов и покупателей по назначенным дням" (В.И. Даль). │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

В настоящее время многие экономисты сходятся во мнении, что рынок (market, marche, Markt) - это механизм, посредством которого покупатели и продавцы взаимодействуют для установления цен и количества товаров и услуг. По сути, речь идет о процессе, который с помощью взаимодействия предложения и спроса приводит к образованию цены. Рыночные отношения имеют место повсюду, где спрос и предложение соприкасаются друг с другом <1>.

--------------------------------

<1> См.: Тотьев К.Ю. Конкурентное право: Правовое регулирование деятельности субъектов конкуренции и монополий: Учеб. для вузов. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2003. С. 42.

Спрос - предельное (максимальное) количество товара, которое покупатели (потребители) могут приобрести на рынке при данной цене. Закон спроса состоит в том, что платежеспособный спрос на товар растет с уменьшением его цены и сохраняется при ее росте. Цена спроса - это предельная (максимальная) сумма денег, которую покупатели согласны заплатить за приобретение товара (при данной величине предложения).

Предложение - предельное (максимальное) количество товара, которое производители (продавцы) выставят на рынок для продажи по данной цене. Закон предложения заключается в том, что оно растет с увеличением цены товара и сокращается при ее уменьшении. Цена предложения - это предельная (минимальная) цена, за которую производители (продавцы) еще согласны продавать товар (при данной величине спроса) <1>. Законы спроса имеют важное значение в конкурентном регулировании и при применении конкурентного права. Их необходимо учитывать для оценки ситуации на рынке, и в связи с этим мы специально остановились на понятиях рыночного спроса и предложения.

--------------------------------

<1> См.: Паращук С.А. Указ. соч. С. 21.

Рынок - процесс, который с помощью взаимодействия предложения и спроса приводит к образованию цены.

В экономической теории наиболее распространенным толкованием понятия "рынок" является особый механизм взаимодействия между продавцами и покупателями.

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Примечание. Р. Барр под рынком подразумевает совокупность отношений│

│между участниками обмена, которые тесно связаны друг с другом через те│

│или иные средства. Похожее определение предлагают К.Р. Макконел и С.Л.│

│Брю, рассматривая рынок как механизм или приспособление, осуществляющее│

│контакт между конкурентами или предъявителями спроса и продавцами или│

│поставщиками товара или услуги. Р.О. Халфина полагает, что рынок является│

│тем звеном, в котором реализуется связь производства и потребления,│

│определяются потребности общества и возможности производителя, происходит│

│общественная оценка эффективности производства. │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Другие авторы определяют рынок в качестве определенной территории. По мнению А. Курно, экономисты понимают под рынком не какое-то конкретное место, где осуществляются продажи и покупки, а всю территорию, части которой связаны отношениями свободной торговли таким образом, что цены быстро и легко выравниваются. Исходя из этого, различаются следующие типы рынков: местные, региональные, национальные и международные. Существует также трактовка рынка как совокупности сделок купли и продажи товаров. "В такие сделки повседневно вступает каждый, когда, например, покупает продукты в магазине. По сути, рынок сводится к обороту (обращению) товаров". Данное понимание рынка закреплено и в российском антимонопольном законодательстве <1>.

--------------------------------

<1> Там же.

Экономическое и правовое содержание понятия "конкуренция". "Конкуренция" от позднелат. "concurentia" - сталкиваться. В общеупотребительном смысле конкуренция означает соперничество, соревнование людей, групп, организаций в достижении лучших результатов в определенной общественной сфере <1>.

--------------------------------

<1> Иллюстрированный энциклопедический словарь (электронное издание, воспроизведенное по изд. 1995 г.). М., 1997 (цит. по: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 16).

В экономической науке сложилось несколько определений понятия "конкуренция":

- особая ситуация на рынке, которая характеризуется двумя факторами:

1) наличием большого числа независимых покупателей и продавцов товара;

2) свободой для покупателей и продавцов входить на рынок или покидать его;

- постоянно действующий механизм соперничества, позволяющий достичь лучших результатов предпринимательской деятельности;

- элемент рынка, позволяющий наиболее эффективно распределить имеющиеся хозяйственные ресурсы <1>.

--------------------------------

<1> Тотьев К.Ю. Конкурентное право: Учеб. пособие / Под ред. О.М. Олейник. М.: Моск. гос. юрид. акад., 2000. С. 1.

Данные определения характеризуют конкуренцию как экономическое явление, фактор достижения экономического успеха отдельными предпринимателями, потребителями продукции и обществом в целом.

Прежде всего конкурентные условия хозяйствования во многом способствуют эффективному распределению экономических ресурсов общества, развитию предпринимательской инициативы, создают возможность свободной предпринимательской деятельности в рамках закона. Кроме того, конкуренция стимулирует расширение ассортимента и увеличение качества товаров производителями, ибо делать это вынуждает борьба на рынке за потребительский спрос. По этой же причине в условиях конкуренции поставщиками товаров поддерживаются более низкие цены, чем в условиях монополии, поскольку низкие или доступные цены привлекают клиентов и являются одним из факторов конкурентоспособности предприятия. В конкурентных экономических условиях предприниматели самостоятельно ищут потребителей, чтобы обеспечить цели своей деятельности: максимизацию прибыли, расширение объема продаж, увеличение доли на рынке. Конкуренция понуждает предпринимателей к эффективным действиям на рынке, заставляя их предлагать потребителям более широкий ассортимент товаров и услуг по более низким ценам и лучшего качества. При этом "сигналы рынка" без искажений доходят до поставщиков (производителей), позволяя им самостоятельно принимать решения о перераспределении ресурсов в экономически более привлекательные сферы. Такое перераспределение происходит в достаточно короткое время и не связано с дополнительными затратами, поскольку барьеры входа на новые рынки в условиях развитой конкуренции незначительны. Именно это способствует прогрессу экономики: эффективность производства повышается, создаются условия для концентрации ресурсов в наиболее результативных секторах экономики. Конкурентное окружение побуждает предпринимателей активно внедрять инновации, совершенствовать технологии и рационально использовать ограниченные ресурсы. В конечном счете растет благосостояние потребителей, снижаются цены на традиционные виды продукции и услуг, на рынке постоянно появляются новые товары и производители. Давая потребителю право выбора, рыночная конкуренция обеспечивает оздоровление экономики, не позволяя действовать неэффективным предприятиям <1>.

--------------------------------

<1> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 3.

Однако для понимания процесса конкурентного регулирования необходимо учитывать, что он способен оказывать дестабилизирующее влияние на экономику. Это выражается в нестабильности цен в зависимости от колебаний спроса и предложения, и как результат - неустойчивое положение участников хозяйственного оборота: с понижением цены товара определенное количество производителей товара выталкивается с рынка, что для отдельных предпринимателей означает разорение, а для многих трудящихся - безработицу. Следствием такого неустойчивого положения конкуренции и основанного на ней рыночного механизма является также то, что она учитывает и удовлетворяет в основном индивидуальные запросы потребителей. Однако существует потребность в таких товарах и услугах, производство которых не может в полной мере обеспечить конкурентный рынок. В частности, национальная оборона, транспортировка нефти и газа по трубопроводам, борьба со стихийными бедствиями и др. Поэтому спорной представляется теория совершенной конкуренции, которая абсолютизировала свободную конкуренцию периода классического капитализма, являясь чистой абстракцией, удобной для научного исследования сущности конкуренции. Но для ее воплощения в реальной экономической действительности требуется достаточно много допущений, условий, которые далеко не всегда могут осуществиться (например, абсолютно свободный доступ на рынок, полная информированность о его состоянии, большое число независимых продавцов и покупателей и т.д.) <1>.

--------------------------------

<1> См.: Паращук С.А. Указ. соч. С. 25, 26.

Типология конкурентных рынков: виды (типы) конкурентных рынков исходя из критерия состояния (развитости или ограниченного уровня) конкурентной среды. В экономической теории, в зависимости от степени развитости конкурентной среды, выделяются три вида конкурентных рынков: совершенной конкуренции, монополистической конкуренции и олигополии. Рынок совершенной ("чистой") конкуренции, согласно экономической теории, состоит из множества продавцов и покупателей какого-либо схожего товарного продукта. При этом ни один отдельный покупатель или продавец не оказывает большого влияния на уровень текущих рыночных цен товара. Такая ситуация обусловлена однородностью предлагаемой продукции (товаров), полной свободой входа на рынок, выхода из него и равным доступом к информации. В настоящее время рынки совершенной конкуренции достаточно редки.

Олигополия - рынок, на котором действует несколько крупных предпринимателей, каждый из которых предлагает идентичную или разнородную продукцию <1>. В условиях олигополии присутствуют некоторые препятствия при входе на рынок. К олигополии можно отнести мировой рынок сложной бытовой техники.

--------------------------------

<1> См.: Паращук С.А. Указ. соч. С. 27.

Отличительная черта олигополии - большое разнообразие в поведении продавцов - от строгого соперничества до сговора. Предприятие, действующее на олигопольном рынке, вынуждено считаться с тем, что выбранное им соотношение между ценой и количеством продукции, которое оно может по этой цене продать, зависит от поведения его конкурентов, а их стратегия является следствием принятого им решения. Несмотря на обладание некоторой рыночной властью (под которой понимается способность фирм (или групп фирм) повысить цену и поддержать ее на том же уровне, превышающем уровень, обусловленный конкуренцией <1>), олигопольное предприятие не может устанавливать цену так же просто, как монопольное. Поведение участников олигопольного рынка можно сравнить с игрой, где за каждым ходом одного игрока следует ответный ход соперника, так что исход игры в конечном счете неизвестен. "Поскольку реакция конкурирующих субъектов рынка на поведение друг друга может быть различной, универсальной, динамически устойчивой модели олигопольного рынка не существует, что ведет к неоднозначности его основных характеристик: продукция этого рынка может быть однородной (стандартизированной) и относительно дифференцированной, возможность входа на рынок может варьироваться от почти свободной до жестко ограниченной" <2>. Однако олигополия может проявляться и в другом качестве, когда на рынке действует не несколько крупных продавцов, а несколько крупных покупателей. Такая ситуация на рынке называется олигопсонией (от греческих слов "немногие" и "покупаю").

--------------------------------

<1> См.: Князева И.В. Указ. соч. С. 477.

<2> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 50, 51.

Рынок монополистической конкуренции. Первый вид - рынок, на который множество мелких хозяйствующих субъектов поставляют разнородную (сходную, но не идентичную) продукцию. Примером служит рынок компьютерных игр или учебной литературы <1>. Как отмечают исследователи, основной чертой рынка монополистической конкуренции является дифференциация продукции. Субъекты рынка, как и при совершенной конкуренции, многочисленны, и каждый из них занимает на рынке незначительную долю, однако обладает некоторой рыночной властью благодаря дифференциации продукции и сегментированию соответствующего товарного рынка. Монополистическую конкуренцию сближают с совершенной такие черты, как множество продавцов и покупателей, значительная степень свободы входа на рынок, а отличает неоднородность, дифференцированность продукции, которая характеризуется широким ассортиментом товаров, дизайном, эргономикой, качеством упаковки. Все это многообразие различается товарными знаками. В отличие от олигополистического рынка, предприятия на рынке монополистической конкуренции не являются взаимозависимыми, если их доли на рынке сравнимы по размеру.

--------------------------------

<1> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 26.

Второй вид - рынок, на котором присутствуют одно-два предприятия, занимающие доминирующее положение, и значительное количество небольших по рыночной доле предприятий-аутсайдеров. В этом случае для системы отношений "доминирующее предприятие - аутсайдеры" будет характерна модель, приближающаяся к монопольному рынку, а для конкуренции аутсайдеров между собой - модель совершенной конкуренции либо первый вид монополистической конкуренции. Последнее в значительной степени зависит от характера продукции - степени ее стандартизированности или, напротив, возможности индивидуализации (сравните уголь и целлюлозу или кондитерские изделия) <1>.

--------------------------------

<1> См.: Там же. С. 51, 52.

Конкуренция как правовое явление. Для того чтобы осуществлять конкурентное регулирование, основные понятия этой сферы, такие как конкуренция, монополия, рынок и иные, должны получить определенное правовое измерение. Антимонопольное (конкурентное) законодательство той или иной страны может иметь или не иметь легального определения понятия "конкуренция", однако так или иначе в законодательстве ли, в судебной практике или доктрине должны существовать определенные подходы к определению юридического содержания понятия конкуренции, без которого правовое регулирование конкуренции представляется неполным.

В зарубежном законодательстве, как правило, не содержится юридического определения исследуемого понятия, хотя и проводится ключевая идея правовой поддержки и защиты конкуренции в качестве необходимого элемента рыночной экономики. В связи с этим судебная практика и доктрина исходят из того, что конкуренция - это процесс, с помощью которого рыночные силы работают свободно, гарантируя продуктивное применение ограниченных ресурсов общества и максимизацию общего экономического благосостояния <1>. При этом на государство возлагается обязанность не только создавать и развивать конкуренцию в тех сферах, где это целесообразно для развития экономики и удовлетворения потребительского спроса, но и обеспечивать условия, при которых конкуренция была бы эффективной и в полной мере выполняла свои экономические функции. По российскому законодательству, конкуренция в различных сегментах рыночной деятельности, за некоторыми исключениями, такими как естественные монополии и некоторые другие, рассматривается как объект публичной защиты и публичный интерес. Поэтому в Российской Федерации (как и в некоторых других государствах) существенное ограничение конкуренции оценивается как антиконкурентная деятельность и преследуется по закону <2>.

--------------------------------

<1> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 20.

<2> См.: Тотьев К.Ю. Конкурентное право: Учеб. пособие. С. 20.

В отличие от зарубежного российское антимонопольное законодательство содержит легальное определение конкуренции.

Конкуренция - это соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (п. 7 ст. 4 Закона о защите конкуренции).

Определение во многом повторяет понятие, данное в ранее действовавшем Законе о конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках, согласно которому конкуренция понималась как состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Новое определение лишь содержит термин "состязательность" вместо "соперничество", понимаемый как действия, при которых не только ограничивается, но и исключается возможность каждого из хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Признаки понятия "конкуренция" (см. схему 3).

Схема 3

┌─────────────────────────────────┐

│ Признаки понятия "конкуренция" │

├─────────────────────────────────┘

│

│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │состязательность (борьба) или соперничество на рынке между│

├────>│хозяйствующими субъектами │

│ └──────────────────────────────────────────────────────────┘

│

│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │состязательность или соперничество выражаются в активном │

├────>│поведении предпринимателей │

│ └──────────────────────────────────────────────────────────┘

│

│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │результат состязательности или соперничества - ограничение│

└────>│возможностей предпринимателей односторонне влиять на цены │

│и другие условия сделок <1> │

└──────────────────────────────────────────────────────────┘

--------------------------------

<1> Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 1.

Однако важно описать не только свойства конкуренции как явления, но и обстоятельства (условия), благодаря которым такое явление возникает и развивается. Например, условия существования и развития конкуренции на товарном рынке сформулированы в Приложении N 3 к Государственной программе демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках Российской Федерации (далее - Программа демонополизации) <1>, утвержденной Постановлением Правительства России от 9 марта 1994 г. N 191, а именно:

--------------------------------

<1> САПП РФ. 1994. N 14. Ст. 1052. В настоящее время документ утратил силу, однако положения Программы демонополизации, очевидно, имеют важное доктринальное значение в области конкурентного права.

- действуют имущественно и организационно независимые поставщики товаров в количестве, достаточном для возникновения состязательности между ними;

- имеются имущественно и организационно независимые покупатели товаров в количестве, достаточном для формирования некоторого уровня платежеспособного спроса;

- поставщики и потребители действуют экономически независимо (без сговоров и горизонтальных соглашений);

- отсутствуют экономические и другие препятствия в доступе к сырью, материалам, капиталам, трудовым ресурсам, технологиям, информационному обеспечению рыночных отношений и другим производственным ресурсам <1>.

--------------------------------

<1> См.: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 21.

Приведенное определение конкуренции имеет определенный недостаток, по мнению К.Ю. Тотьева, "в нем не отражено собственно юридическое содержание конкуренции". Ученый считает, что конкуренцию с юридической точки зрения "продуктивно рассматривать как многогранную категорию".

Во-первых, считает автор, конкуренция - это разновидность социального регулятора, определяющего поведение различных субъектов. В этом качестве конкуренция выполняет регулирующие функции, формирует экономические и общественные пропорции, влияет на поведение людей. Право как один из социальных элементов системы социального регулирования взаимодействует с конкуренцией, регулирует ее. Однако право и закон не могут заменить собой конкуренцию. Особенно отчетливо это видно в экономике, в частности на примере регулирования цен. Именно конкуренция (а не административные установления) в большинстве случаев является наиболее естественным и в силу этого эффективным регулятором цен на рынке.

Во-вторых, юридической предпосылкой конкуренции служит свобода экономической деятельности (свобода договора, свобода предпринимательства, свобода конкуренции), гарантированная ч. 1 ст. 8 Конституции РФ. Фундаментальные положения этой статьи развиваются в Гражданском кодексе и антимонопольном законодательстве Российской Федерации. Судебно-арбитражная практика показывает, что суды часто руководствуются конституционным принципом свободы экономической деятельности и свободы конкуренции для решения различных хозяйственных споров.

В-третьих, конкуренция способствует реализации прав потребителей (например, права на выбор товаров (работ, услуг) или на получение информации). Отсутствие конкуренции на рынке фактически превращает многие из этих прав в фикцию или существенно их ограничивает. Поведение потребителей считается важным элементом конкурентной борьбы. Не случайно в ряде правовых систем потребитель рассматривается как участник процесса конкуренции.

В-четвертых, конкуренция - правомерная (не запрещенная законом) автономная деятельность хозяйствующих субъектов на соответствующем рынке, целью которых является получение более выгодных условий производства и сбыта законными средствами. В этом качестве понятие "конкуренция" необходимо отличать от легального определения понятия "предпринимательская деятельность", данного в п. 1 ст. 2 ГК РФ.

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Примечание. Предпринимательская деятельность - самостоятельная,│

│осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое│

│получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения│

│работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в│

│установленном законом порядке (п. 1 ст. 2 ГК РФ). │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Безусловно, эти понятия тесно взаимосвязаны и пересекаются. В конкурентной деятельности важен элемент состязательности, соревнования (для конкуренции необходимо наличие соперников на рынке, цели в конкурентной борьбе достигаются за счет конкурентов). Между тем предпринимательская деятельность может осуществляться при отсутствии такой состязательности (например, действие субъекта естественной монополии). Кроме того, с правовой позиции в конкурентной деятельности наиболее важны способы достижения целей предпринимателями. Они не должны противоречить требованиям законодательства, этики, достоверности, добросовестности, недопустимости противозаконного использования интеллектуальной собственности, а также обычаям делового оборота и существующим представлениям о справедливости, разумности, доброй совести. И наконец, в-пятых, конкуренцию можно рассматривать как общественные отношения, складывающиеся между хозяйствующими субъектами в процессе их предпринимательской деятельности (предмет правового регулирования). Эти имущественные отношения урегулированы нормами права, содержащимися в различных актах российского законодательства (прежде всего антимонопольного).

В силу урегулированности правовыми нормами рассматриваемые отношения приобретают юридическую форму правоотношений со своими юридическими фактами, субъектами, содержанием и объектом. Все указанные выше характеристики составляют суть такой экономико-правовой категории, как конкуренция <1>.

--------------------------------

<1> См.: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 26.

Правовое значение используемого в российском антимонопольном законодательстве понятия "конкуренция", с точки зрения К.Ю. Тотьева, выражается в следующем:

- создание необходимых условий для развития конкуренции, ее защиты - цель антимонопольного законодательства и критерий его эффективности;

- недопущение, ограничение и устранение конкуренции (совершенное, например, с помощью картельного соглашения) и ее недобросовестные проявления являются противоправными и наказуемыми деяниями;

- сложившиеся в ходе конкуренции на конкретном рынке обычаи делового оборота являются стандартом для выявления случаев недобросовестной конкуренции;

- содействие развитию конкуренции отнесено законодателем к основным задачам федерального антимонопольного органа и других уполномоченных органов государственной власти, действующих совместно с антимонопольным органом;

- условия конкуренции на соответствующем рынке выступают критерием при проведении государственного антимонопольного контроля за экономической концентрацией <1>.

--------------------------------

<1> См.: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 23, 24.

Другим важным экономическим и правовым понятием в области конкурентного регулирования является понятие "монополия" - своего рода антипод конкуренции.

Экономическое и правовое содержание понятия "монополия". Монополия как тип рынка. Понятие "монополия" столь же многопланово, как и "конкуренция". Существуют различные его определения. Самое краткое: монополия - ситуация на рынке, противоположная конкуренции. При такой монополии действует единственный продавец определенного товара.

Монополия - от греч. "monos" - "один", "единый" и "poleo" - "продаю". Однако может быть и наоборот, когда на рынке действует не монополист-продавец, а монополист-покупатель - единственный возможный покупатель определенного товара. Такая ситуация называется монопсонией, от греческих слов "один", "единый" ("monos") и "покупаю". И, хотя внешне монополия и монопсония различаются, при монопсонии "основные характеристики рынка повторяют черты монопольного типа" <1>.

--------------------------------

<1> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 50.

При монополии предложению предприятия, занимающего монопольное положение, противостоит на рынке совокупный спрос всех покупателей товара в пределах географических и товарных границ (мировых, национальных, местных). Если в условиях конкуренции любой продавец мог продать определенное количество продукции по не зависящей от него рыночной цене, то монопольное предприятие регулирует как объем товара, так и его цену. Обладая абсолютной рыночной властью, оно может варьировать объем выпускаемой им продукции, ее цену, другие существенные условия продажи. Предприятие может выпускать как один вид продукции, так и много ее видов, но в любом случае оно будет считаться занимающим монопольное положение только по тому виду продукции, для которого полностью отсутствуют производители-конкуренты. Монополия возможна лишь тогда, когда вход на рынок другим предприятиям невыгоден или невозможен. Если на рынке появляются новые предприятия, то монополия исчезает. Следовательно, наличие входных барьеров является обязательным условием возникновения и существования монополии. Природе монополии присуще стремление использовать свою рыночную власть в ущерб потребителям и потенциальным конкурентам. Следовательно, только уменьшая число рынков с монопольной структурой и сокращая число предприятий с монопольным положением, можно ослабить до разумных пределов их воздействие на рынки <1>.

--------------------------------

<1> Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 49, 50.

В экономической теории можно выделить несколько подходов к определению монополии: системный, или структурный, поведенческий и ролевой, или функциональный, которые позволяют с разных точек зрения взглянуть на природу и проблемы монополий. Сторонники системного (структурного) подхода считают монополией исключительное положение, в которое поставлен хозяйствующий субъект на конкретном рынке. Исключительность положения состоит в том, что такой субъект сосредоточивает в своих руках значительную часть производства и сбыта определенного товара. Это господствующее положение позволяет ему осуществлять диктат над потребителем и другими участниками рыночных отношений, устанавливать монопольные цены и получать за счет этого сверхприбыль. Монополист сам определяет цену, а не принимает ее как данную. Именно монопольные цены выступают значимым рыночным явлением; монополия как таковая важна, только если это может привести к формированию монопольных цен. В ряде случаев монополистом считают лишь того субъекта, который блокирует конкуренцию с помощью контроля над необходимыми ресурсами. Поведенческий подход к определению понятия "монополия" позволяет считать таковой особое поведение господствующего на рынке субъекта с целью использования своего положения в своих интересах. Прежде всего это проявляется в назначении продавцом-монополистом цен исходя из собственных издержек намечаемой прибыли и спроса. Ролевой (функциональный) подход подчеркивает отрицательные последствия монополизации той или иной сферы хозяйствования. Монополия способствует несправедливому перераспределению дохода от потребителей к монополистической фирме за счет установления монопольно высоких цен. "Монополисты, поддерживая постоянный недостаток продуктов на рынке и никогда не удовлетворяя полностью действительный спрос, продают свои товары намного дороже естественной цены и поднимают свои доходы, состоят ли они в заработной плате или прибыли, - значительно выше их естественной нормы". Кроме того, монополисты, свободные от давления со стороны конкурентов, не имеют стимулов снижать издержки. Они не заинтересованы в технологическом прогрессе и нововведении и склонны крайне неэффективно использовать свои ресурсы <1>.

--------------------------------

<1> См.: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 32.

Монополия - достаточно древнее явление. Аристотель (384 - 322 гг. до н.э.) в своем произведении "Политика" приводит пример: предвидя богатый урожай маслин, мыслитель Фалес Милетский (около 625 - около 547 гг. до н.э.) нанял всех рабочих и потом с большой прибылью переуступил их нуждавшимся в рабочих хозяевам. В "Большой этике" Аристотель обращает внимание на необходимость справедливого (т.е. пропорционального) обмена имущественных благ в экономике: "...есть пропорциональное равенство в том, что имеющий большое имущество делает большой взнос, и равным образом в том, что понесший большие труды получает много, а понесший малые - мало" <1>. В условиях монополии такая пропорциональность (справедливость) нарушается. Многочисленные монополии (в том числе фискальные) были распространены в Средние века. Средневековые цеховые ограничения и привилегии также носили монопольный характер.

--------------------------------

<1> Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 30.

Виды монополий. Монополии возникают в силу различных обстоятельств, которые порождаются как непосредственной волей государства на создание определенных монопольных структур, так и рыночной политикой или конкретными действиями частного лица, хозяйствующего субъекта, приводящими к появлению на рынке монополиста.

К первой группе монополий относятся естественные и государственные, статус которых непосредственно определен правоустанавливающей волей государства, в правовом государстве выраженной, как правило, в законе.

Естественная монополия - "сфера экономики, эффективно функционирующая только тогда, когда весь рынок охватывается одним хозяйствующим субъектом (например, железнодорожные перевозки)" <1>. Естественная монополия - это состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектом естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие товары. (ст. 3 Закона о естественных монополиях).

--------------------------------

<1> Там же.

Государство заинтересовано в сохранении определенных сфер хозяйствования в рамках монополии, поскольку экономическая деятельность в этих сферах гораздо выгоднее, если будет осуществляться централизованно в условиях монополии, а не конкурентного рынка. Монополия при этом приобретает статус естественной монополии, т.е. статус монополии того или иного хозяйствующего субъекта на данном рыночном сегменте охраняется государством от развития конкуренции, и многие конкурентные механизмы регулирования поэтому на него не распространяются. Однако отметим, что все указанные выше издержки и недостатки монополии рынка не исчезают и у естественной монополии. Поэтому государство для того, чтобы избежать таких негативных проявлений, как необоснованный рост цен на товары, работы, услуги монополий, и ряда других опасных для потребителей и экономики проявлений деятельности монополий, вводит специальные методы регулирования, в частности метод прямого тарифного регулирования поставок товаров, работ, услуг субъектов естественных монополий, выражающийся в определении и контроле таких цен (тарифов). (См. подробнее: Лекция 12.)

Вторым видом монополий, создание которых также связано с непосредственной правоустанавливающей волей государства, является государственная монополия. (См. подробнее: Лекция 13.)

Государственная монополия отличается от естественной монополии тем, что она создается в тех сферах, в которых было бы выгодно с точки зрения развития экономики иметь конкурентные рынки, однако необходимость обеспечения публичных интересов, таких как стратегические интересы экономической, военной безопасности и иные, требует сохранения или выделения определенных сфер экономической деятельности в монопольное ведение государства.

"Целями создания государственных монополий являются: защита экономических интересов государства и потребителей, укрепление внешнеторговых, военно-политических позиций государства и т.д. Государственные монополии вводятся в императивном порядке на основании норм законодательства и направлены в основном на обеспечение публичных интересов" <1>. В рамках государственных монополий осуществляется, в частности, эмиссия наличных денег, военно-техническое сотрудничество, действуют определенные сегменты внешнеторговой деятельности и оборота драгметаллов.

--------------------------------

<1> Паращук С.А. Указ. соч. С. 75.

Помимо монополий, образуемых при непосредственном волеизъявлении государства, на рынке могут появляться и монополии, формируемые в результате хозяйственной деятельности частных лиц. При этом такие монополии можно разбить на имеющие соответствующую правовую защиту государства и не имеющие таковой.

К монополиям, имеющим специальную правовую защиту государства, следует отнести монополии, возникающие в результате обладания исключительными правами, а также монополии хозяйствующих субъектов на сведения, составляющие коммерческую тайну. Оба эти вида монополии защищены законодательством Российской Федерации. Возникновение монополии в результате обладания исключительными правами и получение на нее хозяйствующим субъектом правовой защиты связаны с тем, что "данные права имеют абсолютный характер. Их особенностью является то, что объекты интеллектуальной собственности в целях надлежащей юридической защиты по общему правилу подлежат специальной регистрации и отличаются временным и пространственным характером их правовой охраны" <1>. Монополия на сведения, составляющие коммерческую тайну, может возникать у хозяйствующих субъектов в соответствии с гражданским законодательством и специальным законодательством о коммерческой тайне. Специфика получения монопольного права на коммерческую информацию и его защиты состоит в том, что такое право возникает, только если хозяйствующий субъект примет установленные законодательством о коммерческой тайне меры для защиты своей коммерческой информации. В отсутствие установления конфиденциальности своей информации, т.е. принятия мер для перевода ценной коммерческой информации в режим коммерческой тайны, хозяйствующий субъект не сможет претендовать на защиту со стороны государства в случае нарушения своих прав. (См. подробнее: Лекции 13, 14.)

--------------------------------

<1> Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 406.

Перечисленные выше виды монополий получили в литературе наименования "закрытых", "легальных", "юридических" монополий, т.е. таких монополий, которые обладают государственной защитой от конкуренции <1>.

--------------------------------

<1> Паращук С.А. Указ. соч. С. 74.

Существует вид монополий, на который государством не распространяется правовая защита от конкуренции, - это фактическая монополия, под которой следует понимать монополию на рынке хозяйствующего субъекта, не обладающего какими-либо специальными правами на свое монопольное положение. "Подобная монополия может сложиться в той или иной отрасли в силу особой рыночной конъюнктуры - экономической обстановки временного характера. Законодательством не предусмотрена какая-либо специальная юридическая защита упомянутой фактической монополии" <1>. Они возникают "вследствие самостоятельных действий субъектов предпринимательской деятельности, связанных с:

--------------------------------

<1> Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 406.

- различными способами концентрации капиталов у одного или нескольких субъектов предпринимательства (реорганизация, приобретение акций (долей), соглашения и т.д.);

- использованием более эффективных форм организации и осуществления предпринимательской деятельности и в результате этого - победой в конкурентной борьбе;

- неразвитостью определенного рынка товаров (работ, услуг);

- иными методами осуществления предпринимательской деятельности на основе конкуренции" <1>.

--------------------------------

<1> Паращук С.А. Указ. соч. С. 73.

Согласно российскому антимонопольному законодательству наличие такой монополии у хозяйствующего субъекта не является нарушением закона. Нарушением признается незаконная деятельность одного или нескольких хозяйствующих субъектов, занимающих на рынке монопольное положение, которая ограничивает конкуренцию. Такая незаконная деятельность именуется в российском антимонопольном законодательстве монополистической.

Российское законодательство не знает легального определения фактической монополии. Этот термин используется в российской экономической и правовой науках в области конкурентного права. Такому пониманию монополии соответствует легальное понятие доминирующего положения, т.е. положения, при котором хозяйствующий субъект может в одностороннем порядке воздействовать на рыночные отношения, на рынок, на экономическое поведение его субъектов. Понятие доминирующего положения дано в ст. 5 Закона о защите конкуренции. (См. подробнее: Лекция 10.)

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Примечание. Временная монополия - это монополия в условиях│

│временного отсутствия конкуренции. Программа демонополизации (не│

│действует). │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘