Тема 9. Международные научно-технические отношения (мнто)

1. Теории влияния технического прогресса на международную торговлю.

2.Понятие о международных научно-технических отношениях. Формы международных научно-технических отношений.

3.Мировой рынок технологий, его структура и особенности.

4.Торговля лицензиями.

5.Государственное регулирование передачи технологии

Формы передачи технологии

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интел­лектуальной деятельности в материализованной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии, техническая документация и др.) и в нематериализованной (знания, опыт, приемы и т.д.) формах. Основными формами коммерческой передачи технологий являются:

продажа технологий в материализованной форме — продукция, оборудование, технологические линии, техдокументация и т.д.;

прямые зарубежные инвестиции в строительство, реконструкцию, модернизацию предприятий и производств;

портфельные инвестиции, в том числе в совместные предприятия, если при этом предусматривается производство товаров на основе предо­ставляемых новых технологий (или их лизинг);

продажа патентов;

продажа лицензий на запатентованные изобретения;

продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности — ноу-хау, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные инструктивные материалы, чертежи и т.д.;

— обучение технических и управленческих специалистов, консуль­тационное сопровождение объектов технологического обмена;

заказные исследования и разработки;

инжиниринг.

Коммерческие формы передачи технологии оформляются соответству­ющими договорами: лицензионными, о научно-техническом сотрудниче­стве, о совместном производстве или договорами купли-продажи. Подго­товка и заключение всех видов договоров — продолжительный и дорогостоящий процесс, требующий участия квалифицированных экспер­тов по различным аспектам -— правовым, финансовым, техническим, гуманитарным.

Внешняя торговля технологией современной международной статис­тикой пока еще не учитывается. Однако, по имеющимся оценкам, ее объемы составляют порядка 1,5—2 трлн дол. На основании отдельных публика­ций известно, что эти объемы быстро растут. Показателем (хотя и несо­вершенным) объема передачи технологии являются платежи по роялти. В 1990-—2003 гг. объем передаваемой технологии возрос на японских фир­мах на 50%, на германских — в 2 раза.

Наиболее важный канал передачи научно-технических знаний — транснациональные корпорации. Сконцентрировав в своих руках большую часть научно-технического потенциала мира, опираясь на огромную эконо­мическую мощь, разветвленную сеть филиалов, ТНК активно используют достижения научно-технического прогресса в своих экономических целях.

Ведущие транснациональные корпорации, выступающие главными поставщиками технологии на мировой рынок, присваивают возрастающую часть прибавочной стоимости, производимой в странах — импортерах технологии. В рамках собственно ТНК передается около 40% научно-тех­нических знаний, продаваемых на рынке. Кроме того, эти компании явля­ются и основными продавцами, контролируя до 70% всего экспорта объек­тов интеллектуальной собственности. Если в 1960 г. доходы американских ТНК от экспорта технологии не превышали 1 млрд дол. США, то в 1970г. они составили уже около 2,5 млрд, в 1981 г. — около 7,3 млрд, в 2003 г. — почти 50 млрд дол. Ожидается, что в 2005 г. эти доходы вырастут до 70 млрд дол. США.

Характерно, что около 25% всех лицензионных вознаграждений фирмы США получают от независимых иностранных партнеров, при этом число таких лицензиатов (составляющих 2/3 общего их числа) вдвое пре­вышает численность покупателей американских лицензий, связанных с лицензиаром участием в капитале.

На долю иностранных фирм, связанных с американскими компаниями участием в капитале, и филиалов американских ТНК (они составляют при­мерно Чъ общего числа владельцев американских лицензий) приходится около 75% переводимых в США вознаграждений.

Совместные компании представляют собой другую организационную форму компаний, получающих технологию от иностранных корпораций. Это обычно специально созданные совместные предприятия или филиалы корпораций, превращающиеся в совместные предприятия в результате за­ключения соглашения между ТНК и местными компаниями. Когда-то вы­ступавшие против смешанных компаний транснациональные корпорации в настоящее время активно ищут партнеров в развивающихся странах.

Одной из проблем продажи лицензий на использование передового научно-технического опыта часто является его несовместимость с потреб­ностями стран-покупателей, особенно если речь идет о развивающихся странах. Передовая технология промышленно развитых государств, как правило, предназначена для использования в аналогичных промышленно развитых государствах и соответственно рассчитана на условия, харак­терные для зрелого рыночного производства: крупные рынки, высокая капиталоемкость и соответствующее строение капитала, квалифицирован­ный персонал, высокий платежеспособный спрос. В развивающихся госу­дарствах применение такой технологии, естественно, затруднено, у них нет другой альтернативы, кроме как заимствовать большую часть необхо­димого промышленного ноу-хау у развитых стран. Малореалистичными в этой связи выглядят призывы к опоре на собственные силы.

Правительства развивающихся государств стремятся контролировать заключение лицензионных соглашений, чтобы иностранные компании не могли устанавливать завышенные цены на передаваемую технологию, вводить монопольные ограничения на продажу производимой по этой тех­нологии продукции. В то же время промышленно развитые государства полагают, что попытки развивающихся стран регламентировать лицензи­онные соглашения приводят к нарушению прав на интеллектуальную соб­ственность.

Отношение развивающихся стран к проблемам защиты интеллекту­альной собственности во многом зависит от реального состояния их эко­номики. У тех государств, которые уже добились заметных успехов в эко­номическом развитии (Южная Корея, Сингапур, Тайвань, Таиланд, Малайзия, Мексика, Чили, Бразилия, Аргентина), подход в целом близок к позиции Запада, поскольку их доходы от расширившегося экспорта во многом зависят от соблюдения прав на интеллектуальную собствен­ность. Совершенно иная, однако, позиция у стран со слабым уровнем экономического развития, являющихся исключительно потребителями интеллектуальной собственности, которые в первую очередь заинтересо­ваны в предоставлении им соответствующих льгот и преференций.

Развивающиеся государства в последние десятилетия все более ак­тивно заключают соглашения о приобретении технологии. Хотя их участие в межфирменных технологических соглашениях пока еще невелико (около 4,9% общего числа соглашений в 80-е годы и 7% в настоящее время), число соглашений, заключенных с фирмами из этих стран, неуклонно возрас­тает. Главными партнерами развивающихся государств в этой сфере явля­ются фирмы США (в 1980—1996 гг. свыше 2/s общего числа соглашений развивающихся стран приходилось на их долю). Все более активно заклю­чают технологические соглашения с фирмами из развивающихся стран западноевропейские ТНК ('/3 всех соглашений), тогда как Япония участвует только в 11 % таких соглашений. Возрастает также и число технологических соглашений, заключенных между фирмами развивающихся стран.

Основные термины и определения

Лицензионное соглашение — главная форма передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта.

Лицензиар — продавец лицензии.

Лицензиат — покупатель лицензии.

Ноу-хау (от англ. know how — знаю как) — совокупность знаний, сведе­ний научного, технического, производственно-технологического, управленческого, финансово-экономического, коммерческого характера, а также опыта их применения на практике, еще не став­ших предметом общего достояния, представляющих новинку. Обычно принято передавать ноу-хау на коммерческой основе, за плату, посредством заключения лицензионных договоров между обладателями новшеств и желающими приобрести лицензию, дающую право на их использование с одновременной передачей самого ноу-хау.

Мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сферу деловой активности, в которой происходит передача (на коммер­ческих условиях) прав на использование тех или иных объектов интеллек­туальной собственности. Процесс передачи прав в сфере хозяйственных операций относится к сфере услуг, поэтому рассматриваемый рынок вхо­дит в состав обширнейшего и весьма разнообразного по видам деятельно­сти мирового рынка услуг и развивается в соответствии с его основными тенденциями.

Неуклонно развивающаяся международная торговля знаниями в раз­личных формах, начиная с середины XX в., существенно изменила струк­туру всей мировой торговли. В эпоху, когда наука все в большей мере превращается в производительную силу, появилось много новых форм мирохозяйственных отношений, в основе которых лежит передача научно-технических, производственных и управленческих знаний и опыта.

По аналогии с традиционными товарными рынками мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сложную систему экономических отношений между продавцами и покупателями. Однако на этом рынке мы имеем дело не с вещными товарами, а с уступкой прав на использование научно-технических достижений.

Передача прав собственности от автора (собственника) интеллекту­ального продукта субъекту инновационной деятельности происходит на основе взаимного согласия — взаимного обмена «выгодами». Первичный собственник интеллектуального продукта, уступая право собственности (или часть функций собственности), получает соответствующее эквива­лентное вознаграждение. Новый же собственник интеллектуального про­дукта получает выгоду при его конечной реализации в ходе инновацион­ной деятельности либо при перепродаже этого продукта.

Формы обмена объектами интеллектуальной деятельности с юриди­ческой точки зрения обычно разделяют на две группы.

К первой группе могут быть отнесены объекты, правовая охрана кото­рых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законо­дательства и международных соглашений. Это охраняемые объекты промышленной собственности, т.е. изобретения, полезные модели, про­мышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования, а также научно-технические сведения, защищаемые нормами авторского права инструкции и другие виды технической документации). Существенными особенностями прав промышленной собственности, входящих в первую группу, являются следующие:

права приобретаются в результате получения от соответствующего государственного органа специального охранного документа;

порядок приобретения, использования, защиты прав промышлен­ной собственности регламентируется специальными законами по охране отдельных объектов;

данные права являются территориальными, они действуют только в пределах границ государства, где они приобретены;

большая часть этих прав носит временный характер, т.е. действует в течение срока, не превышающего установленного соответствующим законом;

их обладателям предоставляется монополия на использование объекта — изобретения, полезной модели, промышленного образца, товарного знака, фирменного наименования.

Ко второй группе относят научно-технические достижения, не пользу­ющиеся такой правовой охраной, в частности ноу-хау. Следует подчерк­нуть, что именно отсутствие правовой охраны в форме охранного до­кумента, т.е. патента, а не какие-либо различия в техническом уровне, является основным критерием отличия ноу-хау от охраняемых объектов промышленной собственности, в частности от изобретения.

Ноу-хау не является объектом исключительного права и для него характерно следующее:

отсутствие государственной регистрации, а следовательно, до­кумента (патента, свидетельства), закрепляющего за его обладателем ис­ключительное право на объект промышленной собственности;

отсутствие предоставляемой патентом юридической монополии, обеспечивающей его обладателю исключительную возможность поддер­живать экономическую монополию на объекты техники и технологии;

единственный источник, определяющий содержание ноу-хау,— это договор между его продавцом и покупателем;

отсутствие специального нормативного акта, объединяющего все правила, касающиеся использования ноу-хау, а также сопутствующих производственных и деловых секретов.

В последние десятилетия происходят серьезные изменения в струк­туре контрактов на продажу объектов интеллектуальной деятельности. Все больше заключается контрактов, содержащих продажу материальных товаров в дополнение к основной части — нематериальной. В результате в практике международного бизнеса проявляется тенденция, заключа­ющаяся в том, что формула

Оборудование + Услуги + Технологические знания остепенно заменяются обратной формулой

Знания + Услуги + Оборудование,

т.е. оборудование и материалы все чаще сопутствуют поставкам знаний и услуг.

Лицензионные соглашения на передачу знаний в международной торговле

Главной формой передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта являются лицензионные соглашения. В настоящее время в мировом хозяйстве уже сформировался рынок лицензий.

В дословном переводе с латинского лицензия (licentia) означает право, разрешение. В применении к торговле объектами интеллектуальной соб­ственности под лицензией понимается разрешение, в соответствии с кото­рым одно лицо — владелец исключительного права на изобретение, товар­ный знак, промышленный образец и другие объекты интеллектуальной собственности —лицензиар (продавец лицензии) предоставляет другому заинтересованному лицу —- лицензиату (покупателю лицензии) право пользоваться этими объектами за обусловленное вознаграждение и на опре­деленных условиях. В этом состоит специфика объектов лицензий как товаров рынка и проявляется экономическая сущность лицензионных договоров, по которым передаются не вещи, а нематериальные категории.

Предоставление таких прав оформляется в виде специального лицен­зионного договора, в котором предметами лицензий становятся объекты интеллектуальной собственности. Условия этого договора определяются в зависимости от ситуации на рынке, в том числе спроса и предложения на предмет лицензии, с учетом интересов продавца и покупателя и объема предоставленных покупателю прав.

Из определения видно, что непременным условием для предоставле­ния лицензии должно быть наличие у лицензиара исключительного права собственности на предметы лицензий. Закрепление и охрана такого права на изобретения, полезные модели, товарные знаки, промышленные образцы и другие объекты осуществляются путем выдачи патентов и свидетельств, а также их регистрации в патентных ведомствах соответствующих стран. Предметами лицензий могут быть и не защищенные патентами объекты интеллектуальной собственности, к которым относят различные виды ноу-хау. Исключительное право собственности владельцев таких разработок базируется не на охранных документах, а на конфиденциальности, воз­можности и способности этих собственников не допустить раскрытия своих знаний конкурентам. Правовая охрана предметов лицензий на ноухау обеспечивается и обязательствами, которые принимает на себя лицензиат согласно условиям лицензионного договора.

В лицензионном договоре соединяются два вида сделок.

Во-первых, владелец запатентованного изобретения дает другому физическому или юридическому лицу разрешение на выполнение одного или нескольких действий, подпадающих под исключительные права на запатентованное изобретение.

Во-вторых, лицензия обычно выдается на определенных условиях, которые также оговариваются в лицензионном договоре. Важнейшие из таких условий относятся к платежам лицензиата за предоставляемую лицен­зию. Это может быть фиксированная сумма, уплачиваемая в одно определен­ное время — паушальный платеж; фиксированные суммы, уплачиваемые в несколько определенных сроков в будущем; суммы, размер которых будет зависеть от степени использования запатентованного изобретения, напри­мер от размера полученной при его использовании прибыли — роялти.

В сфере обмена научно-техническими достижениями уже сформиро­вался международный и национальные рынки лицензий, где правовой базой коммерческих операций служит как национальное патентно-лицензион­ное законодательство, так и созданная на основе ряда международных соглашений мировая патентная система.

В соответствии с Парижской конвенцией по охране промышленной собственности (1883 г.), Стокгольмская редакция которой была ратифи­цирована СССР в 1968 г., к охраняемым объектам промышленной соб­ственности относятся права на патентные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирмен­ные наименования, указание о происхождении, наименования мест про­исхождения.

Патент на изобретение выдается в том случае, если изобретение признается новым, если оно неизвестно из существующего уровня техни­ки; имеющим изобретательский уровень, если для специалиста оно явным образом не следует из имеющегося уровня техники; промышленно приме­нимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях. Изобретение охраняется патентом.

Полезные модели — охраняемые свидетельствами новые и промыш­ленно применимые решения, относящиеся к конструктивному выполне­нию средств производства и предметов потребления, а также их состав­ных частей. Нередко полезные модели называют малыми патентами. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных при­знаков неизвестна из существующего уровня техники, причем в уровень техники, как правило, включаются уже опубликованные сведения о сред­ствах аналогичного назначения, сведения об их применении в данной стра­не, а также поданные заявки, запатентованные изобретения и полезные модели. Полезная модель охраняется свидетельством.

Промышленные образцы — охраняемые патентами новые художе­ственно-конструкторские решения, определяющие внешний вид изделия и отвечающие требованиям технической эстетики. Они должны обладать всеми признаками новизны, оригинальными и промышленно применимыми. Промышленный образец признается новым, если совокупность его сущест­венных признаков, определяющих эстетические и эргономические особен­ности изделия, неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты определения приоритета промышленного образца, при этом учи­тываются поданные и не отозванные заявки на аналогичные промыш­ленные образцы, а также выданные на них патенты. Промышленный об­разец охраняется патентом.

Товарные знаки — зарегистрированные в патентном ведомстве ори­гинально оформленные графические изображения, оригинальные назва­ния, особые сочетания цифр, букв или слов и т.п., которые предпринима­тель присваивает своим изделиям с целью отличить свою продукцию от продукции других производителей.

Знаки обслуживания — обозначения, применяемые в сфере услуг и призванные отличать сходные услуги разных компаний.

Фирменные наименования — знаки, которые используются физиче­скими или юридическими лицами для обозначения своей деятельности.

Знаки указания происхождения — знаки, применяемые для обозначе­ния страны производства товара, ее конкретного района или иного опре­деленного места.

Наименования мест происхождения — географические наименова­ния страны, района или местности, применяемые для обозначения произ­веденного там продукта, качество и происхождение которого исключи­тельно и существенно связаны с данным местом.

Среди названных объектов промышленной собственности наиболь­шее распространение в качестве предметов международной лицензион­ной торговли получили патентные изобретения, а также промышленные образцы и товарные знаки. Торговля полезными моделями (или малыми патентами) имеет практическое значение только в тех странах, где законо­дательством предусмотрена их защита и регистрация (например, в Япо­нии, ФРГ, Испании, Российской Федерации и др.).

В международной практике неуклонно растет коммерческий обмен объек­тами интеллектуальной собственности, охраняемыми авторским и смеж­ными правами, законами по охране и использованию программ для ЭВМ, разнообразных баз данных, а также топологий интегральных микросхем.

Программа для ЭВМ— объективная форма представления совокуп­ности данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств с целью получения определенного результата.

База данных — объективная форма представления и организации совокупности данных, систематизированных таким образом, чтобы эти дан­ные могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ.

Топология интегральной микросхемы — зафиксированное на матери­альном носителе пространственно-геометрическое расположение совокуп­ности элементов интегральной микросхемы и связей между ними.