Тема 6. Теория внешних эффектов
1. Отрицательные и положительные внешние эффекты (экстерналии). Интернационализация внешних эффектов: корректирующие налоги и субсидии: их измерение и идентификация.
2. Различие в подходах к праву собственности. Операционные издержки.
3. Теорема Р. Коуза. Дополнительные альтернативы и прибыли. Применение внешних эффектов.
Частные (внутренние) издержки характеризуют все внутренние для данного производства затраты производителей данного блага. Внешние издержки характеризуют затраты всех третьих лиц (экономических субъектов, не являющихся продавцами или покупателями данного товара и поэтому не принимающих участия в сделке по его купле-продаже), вызванные производством и потреблением блага. Социальные (общественные) издержки характеризуют совокупные затраты как производителей, так и всех третьих лиц, связанные с производством и потреблением данного продукта:
(T)SC – (Т)РС + (Т)ЕС,
где (T)SC – (общие) социальные издержки;
(Т)РС – (общие) частные издержки;
(Т)ЕС – (общие) внешние издержки.
Соответственно, предельные частные издержки (МРС), предельные внешние издержки (МЕС) и предельные социальные издержки (MSC) – это прирост частных, внешних и социальных издержек, вызванный увеличением производства данного продукта на некоторую величину (AQ):
МРС = ДРС / ДО,
MSC = Д5С / ДО.
Внешние эффекты (экстерналии) – это влияние действий экономических субъектов, участвующих в данной сделке, на третьих лиц (экстерналии приводят к неоптимальному размещению благ в экономике).
Отрицательные внешние эффекты (негативные экстерналии) являются негативными воздействиями участвующих в сделке экономических субъектов на третьих лиц. Фактически это означает невыявленное в данной сделке использование определенных ресурсов без соответствующей их оплаты. Это ведет к возникновению внешних для данной сделки издержек производства данной продукции (ТЕС и МЕС). Результатом негативной экстерналии является недооценка (занижение цены) и перепроизводство (избыточный выпуск) данного товара. Негативные экстерналии возникают независимо от воли и желания порождающих их своими действиями субъектов.
Положительные внешние эффекты являются позитивными воздействиями участвующих в сделке экономических агентов на третьих лиц. Фактически они означают не выявленное в данной сделке производство определенного блага без соответствующей его оплаты. Это приводит к возникновению внешней для данной сделки выгоды при производстве и потреблении данного товара (ТЕВ и МЕВ).
Такое положение вызывается тем, что осуществление имеющих внешние эффекты сделок означает в неявном виде использование производителями права на совершение подобных действий. А это означает, в сущности, наличие права собственности на соответствующий ресурс или продукт. Но пока такие права собственности не выявлены, они не могут найти отражения в рыночных сделках. Таким образом, неопределенность, размытость подобных прав собственности может являться препятствием в эффективной работе рыночного механизма.
Сущность проблемы внешних эффектов заключается в неэффективном размещении и использовании ресурсов и продуктов в экономике вследствие расхождения частных и социальных издержек либо частной и общественной выгоды.
Принцип решения проблемы внешних эффектов заключается поэтому в достижении равенства предельных общественных издержек предельной общественной выгоды:
MSC = MSB.
При отрицательных внешних эффектах МЕВ = 0 и МРВ = MSB, тогда решение проблемы негативных экстерналий в принципе выглядит так:
МРС + МЕС = MSB.
При положительных внешних эффектах МЕС => 0 и МРС = MSC, поэтому решение проблемы позитивных экстерналий в принципе таково:
MSC = МРВ + МЕВ.
В частном секторе экономики проблема экстерналий в определенных случаях может быть решена в ходе функционирования самого рыночного механизма без постороннего вмешательства. Решению проблемы могут способствовать, например, слияния, то есть объединения производителей и получателей внешних эффектов в одно целое: бывшие внешние эффекты автоматически становятся внутренними.
Далее проблема экстерналий может решаться путем формирования и действия общественных обычаев – внеэкономических методов решения экономических проблем, таких как моральные нормы, традиции и т.п. Именно к этим средствам относится «золотое правило морали»: «Поступай с другими так, как хотелось бы, чтобы они поступали с тобой».
Выяснение и перераспределение соответствующих прав собственности, способствующее решению проблемы экстерналий, может происходить путем переговоров вовлеченных в проблему внешних эффектов лиц. Иногда в случае споров при этом могут привлекаться и судебные инстанции, например для определения и защиты прав собственности. После того как права собственности на соответствующие ресурсы и продукты выяснены, их владельцы могут либо сами использовать их для производства и потребления соответствующей продукции, либо продать их заинтересованным лицам.
Теорема Коуза (точнее, Коуза-Стиглера, поскольку именно Стиглеру принадлежит само это выражение и его исходная формулировка) гласит: при нулевых трансакционных издержках и четком установлении прав собственности, независимо от того, как эти права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и социальные издержки будут равны. В результате переговоров все не учтенные ранее в рыночных расчетах ресурсы получают денежную оценку, и их собственником становится (или остается) тот экономический субъект, которому это наиболее выгодно.
Наиболее распространенным методом является административное регулирование, которое заключается в прямых запретах или, наоборот, требованиях выполнения вовлеченными экономическими субъектами определенных действий, что подкрепляется мощью государственного аппарата принуждения. Оно осуществляется, например, в форме установления стандартов и предельных норм вредных воздействий на окружающую среду.
Экономическим способом воздействия государства на внешние эффекты является установление корректирующего налога (т.н. налога А. Пигу). Такой налог устанавливается в размере, равном предельным внешним издержкам на каждую единицу выпускаемой продукции:
Т = МЕС,
где Т – размер корректирующего налога.
Тогда MFC +T = MSC, и кривая предельных частных издержек с учетом налога Пигу совпадает с кривой предельных социальных издержек. Это ведет к сокращению производства продукции с отрицательными внешними эффектами до оптимального уровня Qt = Qs.
Корректирующая субсидия устанавливается в размере, равном предельной внешней выгоде на каждую единицу выпускаемой продукции с позитивными экстерналиями:
G = МЕВ,
где G – размер корректирующей субсидии.
Тогда МРВ + G = MSB, и кривая предельной частной выгоды с учетом такой субсидии будет совпадать с кривой предельной общественной выгоды. Это приведет к росту производства продукции с положительными внешними эффектами до эффективного с точки зрения размещения ресурсов уровня Qg = Qs.
Однако практические проблемы установления корректирующих налогов и субсидий также значительны. Это тоже связано с высокими административными и трансакционными издержками сбора необходимой информации, в том числе установления конкретных субъектов и объектов налогообложения и субсидирования, оценки конкретных размеров налогов и субсидий, практических измерений (например, выбросов в атмосферу) и т.д. Свою роль играет и противоречие интересов вовлеченных в такие проблемы сторон: производителей и потребителей продукции и получателей внешних эффектов. Тем не менее некоторые налоги и субсидии уже используются в практике отдельных стран.
Важная сфера деятельности государства – создание прав собственности там, где они ранее отсутствовали. Это позволяет создать новые, отсутствовавшие ранее рынки и подключить под государственным контролем рыночный механизм к решению проблемы экстерналий. Помимо прямого сокращения общих размеров внешних эффектов, рынки прав на загрязнения (чаще всего на определенные размеры или нормы вредных выбросов) позволяют приблизиться к решению проблемы неодинаковых эффектов различных экономических субъектов и неодинаковых издержек на устранение экстерналий путем механизма перепродажи лицензий на загрязнения.
Иллюстрация к теме на рис. 7.
Рис. 7
Приведенные выше схемы демонстрируют (слева направо):
1. Отрицательный внешний эффект.
2. Положительный внешний эффект.
3. Установление государством корректирующего налога.
4. Установление государством корректирующей субсидии.
Те субъекты загрязнений, для которых продажная цена лицензий покажется высокой, предпочтут не покупать лицензию, а уплачивать налоги за загрязнение или провести мероприятия для охраны окружающей среды.