Раздел II. Производство в арбитражном суде первой инстанции.Исковое производство Глава 13. Предъявление иска

Статья 125. Форма и содержание искового заявления

1. По действующему законодательству предъявление иска складывается из следующих процессуальных действий:

1) составление в определенной форме и с определенным содержанием искового заявления (ст. 125 АПК);

2) подача искового заявления с приложенными в соответствии со ст. 126 АПК документами в арбитражный суд;

3) вынесения арбитражным судом соответствующего определения (ст. 127, 128, 129 АПК).

Исковое заявление как документ следует отличать от иска как процессуальной конструкции:

а) исковое заявление может содержать несколько исков (в тех случаях, когда истцом сформулировано более одного материально-правового требования, или же когда одно материально-правовое требование базируется на разных основаниях);

б) если иск - категория динамичная (с течением процесса его элементы могут изменяться), то исковое заявление, как правило, категория статичная. Для изменения предмета иска или его основания не нужно подавать нового искового заявления; при процессуальном правопреемстве также не происходит подачи нового искового заявления.

Сложившаяся практика применения ч. 1 ст. 125 АПК предполагает изготовление искового заявления на бумажном носителе, при этом способ нанесения текстовых знаков (рукописно, с использованием компьютера, печатной машинки, множительной техники и т.д.) значения не имеет.

Исковое заявление по смыслу ч. 1 ст. 125 АПК должно подписываться истцом или его представителем собственноручно, что исключает воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования.

Подпись лица должна сопровождаться полным написанием фамилии, так как по одной подписи арбитражному суду сложно идентифицировать лицо, подписавшее документ*(279).

По общему правилу, установленному п. 1 ст. 53 ГК, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Таким образом, для того чтобы установить, правомочно ли конкретное лицо на подписание искового заявления, необходимо определить, является ли оно органом юридического лица с точки зрения материального законодательства.

От имени ликвидируемой организации исковое заявление подписывает "уполномоченный представитель ликвидационной комиссии" - руководитель (председатель) ликвидационной комиссии либо лицо, уполномоченное им*(280).

Может ли исковое заявление быть подписано исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа в том случае, когда полномочия исполняющего обязанности в учредительных документах не определены? Складывающаяся в последнее время практика ВАС РФ предполагает, что для наделения указанного субъекта процессуальными полномочиями необходимо соответствующее указание - либо в приказе о назначении лица исполняющим обязанности*(281), либо в доверенности*(282).

В предусмотренных законом случаях юридическое лицо может приобретать гражданские права и принимать на себя гражданские обязанности через своих участников (п. 2 ст. 53 ГК), которые соответственно могут, в том числе, и подписывать исковые заявления. В качестве примера здесь можно привести ведение дел полного товарищества, в котором каждый участник вправе действовать от имени товарищества, если учредительным договором не установлено, что все его участники ведут дела совместно, либо ведение дел поручено отдельным участникам (п. 1 ст. 72 ГК). Аналогичные правила действуют и в отношении полных товарищей в товариществе на вере (п. 1 ст. 84 ГК).

Если участники полного товарищества (полные товарищи в товариществе на вере) ведут свои дела совместно, то исковое заявление должно быть подписано всеми его участниками (всеми полными товарищами). Данный вывод логически вытекает из предусмотренного п. 1 ст. 72 ГК правила о необходимости получения для совершения сделок согласия всех участников товарищества.

Кто должен подписывать исковое заявление в тех случаях, когда юридическое лицо возглавляет исключительно коллегиальный орган (например, правление или дирекция в акционерном обществе)? Пленум ВАС РФ применительно к положениям АПК 1995 г. указал, что "если организацию возглавляет коллегиальный орган и к исковому заявлению не приложен документ, подтверждающий полномочия руководителя или заместителя руководителя на его подписание, судья при подготовке дела к судебному разбирательству должен предложить истцу представить соответствующий документ"*(283). Полагаем, что и по действующему АПК подписание искового заявления руководителем либо иным членом коллегиального органа вполне допустимо, если соответствующее полномочие прямо подтверждено решением самого коллегиального органа (либо иным документом - например, положением о коллегиальном органе). Однако данный подход отнюдь не исключает возможности подписания искового заявления всеми членами коллегиального органа (либо большинством членов - в зависимости от порядка принятия решений).

В тех случаях, когда исполнительными органами юридического лица являются одновременно коллегиальный и единоличный органы, вопрос о том, кто уполномочен на подписание искового заявления разрешается на основе анализа действующего законодательства, а также учредительных документов и локальных актов юридического лица.

При подписании искового заявления представителем необходимо учитывать положения, установленные ст. 59-62 АПК.

АПК не содержит требований о скреплении искового заявления печатью, следовательно, данный реквизит является факультативным по отношению к содержанию искового заявления.

ФЗ от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ в ч. 1 ст. 125 АПК внесено важное дополнение: исковое заявление также может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет*(284).

Итак, фактически исковое заявление может быть подано тремя способами:

а) путем отправки в адрес арбитражного суда по почте. Поступившее по почте исковое заявление и указанные в приложении документы принимаются экспедицией. Специалист экспедиции ставит на заявлении штамп с датой поступления и свою подпись*(285);

б) путем вручения искового заявления в канцелярию арбитражного суда. В этом случае принимающий их специалист проставляет на втором экземпляре заявления (копии) штамп с полным наименованием арбитражного суда, датой приема заявления, указывает свою фамилию и расписывается;

в) посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет.

2. Часть 2 ст. 125 АПК определяет содержание искового заявления:

1) Наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление, должно в точности соответствовать наименованию арбитражного суда, содержащемуся в ФЗ (см., например, ст. 24 ФКЗ об арбитражных судах в РФ). Конкретный арбитражный суд, которому адресуется исковое заявление, определяется с учетом правил территориальной и родовой подсудности, установленных ст. 34-38 АПК.

2) Наименование истца (юридического лица) указывается в строгом соответствии с наименованием, содержащимся в учредительных документах. Допустимо использование как полного, так и сокращенного фирменного наименования.

По действующему законодательству истец (юридическое лицо) обязан указать свое место нахождения, которое должно совпадать с местом нахождения, указанным в учредительных документах (в соответствии с ч. 4 ст. 121 АПК место нахождения юридического лица определяется на основании выписки из ЕГРЮЛ).

При несовпадении места нахождения, указанного в учредительных документах, с фактическим местонахождением истцу следует (с учетом положений ч. 4 ст. 121 АПК) одновременно с подачей искового заявления заявить ходатайство о направлении судебных извещений по иному (фактическому) адресу. Нередко истцы в качестве адреса для почтовой корреспонденции используют абонентский ящик. Полагаем, что это вполне допустимо. Однако обратим внимание, что каким бы способом ни был указан фактический адрес (адрес для почтовой корреспонденции), это не освобождает истца от обязанности указать место нахождения согласно учредительным документам*(286).

Учитывая, что представительства и филиалы юридическими лицами не являются (п. 3 ст. 55 ГК), в содержании искового заявления надлежит указывать само юридическое лицо. Хотя Президиум ВАС РФ по конкретному делу, несмотря на то что истцом был указан филиал, посчитал, что исковое заявление подано самим юридическим лицом, поскольку подписавший его руководитель филиала имел доверенность от юридического лица*(287). С такой позицией надзорной инстанции вряд ли можно согласиться, потому как, если следовать подобной логике, то в исковом заявлении вообще можно не указывать наименование истца (ведь его можно установить из приложенной доверенности). Подобное процессуальное упрощенчество не только расхолаживает участников процесса, но и формально-юридически являет собой нарушение императивных требований процессуального законодательства.

Истцы, являющиеся гражданами, указывают полностью фамилию, имя, отчество в соответствии с паспортными данными. Кроме того, для граждан-истцов установлено правило, предписывающее в обязательном порядке указывать место жительства, дату и место рождения, место работы или дату и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Местом жительства признается место, где гражданин постоянно или преимущественно проживает (п. 1 ст. 20 ГК). ВС РФ исходит из того, что факт проживания в пределах РФ (место жительства) удостоверяется регистрацией по месту жительства*(288).

Место работы по смыслу комментируемой нормы указывается в тех случаях, когда иск предъявляется гражданином, не являющимся индивидуальным предпринимателем.

Поскольку гражданин может быть безработным и не иметь статуса индивидуального предпринимателя, для исключения необоснованных определений об оставлении искового заявления без движения целесообразно указать об этом прямо в самом исковом заявлении.

Дата и место государственной регистрации гражданина в качестве индивидуального предпринимателя указываются в соответствии с данными, указанными в свидетельстве о регистрации в качестве предпринимателя.

В случае предъявления иска процессуальным истцом (прокурором, а также государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, организациями и гражданами, наделенными правом обращаться в арбитражный суд в порядке ст. 53 АПК), в исковом заявлении указываются наименование и место нахождение лица, в интересах которого заявлено требование (истца в материальном смысле). Также следует указать наименование и место нахождения процессуального истца. В случае, если место нахождения государственных органов, органов местного самоуправления (иных органов) не определено в соответствующих правовых актах, в исковом заявлении указывается фактическое местонахождение соответствующего органа.

ФЗ от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ в п. 2 ч. 1 ст. 125 АПК внесено дополнение: обязательным реквизитом искового заявления является также указание номеров телефонов, факсов, адрес электронной почты истца. На наш взгляд, это ограничивает конституционное право на судебную защиту. Дело в том, что само по себе право на судебную защиту не может быть поставлено в зависимость от наличия у ищущего такой защиты какого-либо имущества либо от каких-либо обязательственных отношений с третьими лицами ("номера телефонов, факсов, адрес электронной почты" могут появиться только лишь при вступлении истца в соответствующие обязательственные отношения с субъектами, предоставляющими необходимые услуги). Вместе с тем можно предположить, что до тех пор, пока КС РФ не выскажет свою позицию по данному вопросу, арбитражные суды будут применять рассматриваемое нововведение, не углубляясь в проблематику ее соответствия ст. 46 Конституции РФ.

Обратим также внимание и на то, что с точки зрения юридической техники сама идея об обязательности вышеуказанных реквизитов реализована не совсем удачно: дело в том, что при буквальном прочтении требование об указании номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты относится лишь к истцу-гражданину (перед словом "номера" стоит не точка с запятой, а запятая, что логически связывает новеллу с началом фразы - "если истцом является гражданин").

3) Наименование ответчика, его место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным выше применительно к истцу.

По непонятной причине законодатель (в отличие от АПК 1995 г.) не упоминает о возможности указания в исковом заявлении иных лиц, участвующих в деле. Возможно, это следствие редакционной неточности, поскольку ч. 3 ст. 125 АПК прямо устанавливает, что истец обязан направить копии искового заявления и прилагаемых к нему документов другим лицам, участвующим в деле (а не только ответчику). Очевидно, что на данной стадии другие лица, участвующие в деле, могут появиться только в результате их указания в исковом заявлении.

Поэтому считаем, что вполне допустимо в "шапке" искового заявления после наименования истца указывать наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца, а после наименования ответчика - наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика.

Наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, их место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным выше применительно к истцу.

4) Требования истца к ответчику (предмет иска) следует формулировать максимально четко, учитывая имеющиеся в действующем законодательстве способы защиты субъективных прав и охраняемых законом интересов (см., например, ст. 12 ГК).

При истребовании имущества (либо при признании прав на него) надлежит предельно исчерпывающе указывать его индивидуализирующие признаки (например, "признать за ООО "Игрек" право собственности на нежилое помещение общей площадью 100 кв. м., расположенное по адресу: г. Магнитогорск, ул. Кирова, д. 135").

При оспаривании сделок необходимо четко указывать ее наименование, субъектный состав, дату совершения, номер соответствующего документа (если имеется). Например, "признать недействительным заключенный между ООО "Икс" и ООО "Игрек" Договор купли-продажи недвижимого имущества N 15 от 31.12.2009").

Если истец требует применить последствия недействительности сделки, то следует конкретно сформулировать те действия, которые ответчик должен совершить (например, "обязать ООО "Игрек" освободить нежилое помещение общей площадью 100 кв. м., расположенное по адресу: г. Магнитогорск, ул. Кирова, д. 135, и передать его ООО "Икс").

При взыскании денежных средств необходимо указывать их характер и размер, а также иные сведения, позволяющие четко определить материально-правовое требование (например, "взыскать с ООО "Игрек" в пользу ООО "Икс" сумму основного долга в размере 100 рублей, а также неустойку за просрочку в поставке товара за период с 01 января по 10 февраля 2009 г. в размере 90 рублей").

Ссылка на законы и иные нормативные правовые акты предполагает указание конкретных материально-правовых норм, устанавливающих соответствующую обязанность ответчика. Например, при досрочном расторжении договора аренды по требованию арендодателя следует ссылаться на основания, предусмотренные ст. 619 ГК.

Указание в комментируемой норме о необходимости при предъявлении иска к нескольким ответчикам указывать требования к каждому из них необходимо относить к искам о присуждении, преобразовательным искам и отрицательным искам о признании. В положительных исках о признании требования ограничиваются лишь констатацией определенного права истца, поэтому материально-правовое требование, излагаемое в просительной части искового заявления, обычно не содержит указание на конкретного ответчика.

При предъявлении требований к солидарным должникам требования отдельно к каждому из них не выделяются в силу правовой природы солидарной ответственности (например, "взыскать солидарно с ООО "Игрек" и ОАО "Зет" в пользу ООО "Икс" сумму основного долга в размере 1000 рублей").

5) Обстоятельства, на которых основаны исковые требования, представляют собой юридические факты, с которыми закон либо иной правовой акт связывают возникновение материально-правовой обязанности ответчика.

Факты должны излагаться принятой юридической терминологией, по возможности лаконично. Обычно за изложением конкретного юридического факта сразу следует ссылка на определенное доказательство, которое этот факт подтверждает (например, "28 января 2008 г. истец произвел предоплату по договору N 17, перечислив ответчику денежные средства в сумме 1000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 789 от 28 января 2008 г.").

6) Цена иска указывается в соответствии с положениями ст. 103 АПК.

7) Расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы представляет собой конкретные арифметические действия, которые производятся истцом исходя из конкретных обстоятельств, влекущих возникновение денежного обязательства (например, для расчета суммы основного долга по договору поставки будут суммироваться суммы конкретных поставок и из них вычитаться сумма произведенной оплаты; при расчете суммы пени сумма основного долга будет умножаться на размер пени и на количество дней просрочки, если пеня начисляется за каждый день просрочки, и т.д.).

Расчет может быть изложен либо в самом исковом заявлении, либо (при его сложности или объемности) на отдельном приложении, которое подписывается уполномоченным на подписание искового заявления лицом;

8) Сведения о соблюдении истцом претензионного (иного досудебного порядка урегулирования споров) - см. комментарий к ч. 5 ст. 4 АПК.

Указанное требование сводится к тому, что в тексте искового заявления истец должен сделать ссылку на конкретные действия, которые доказывают соблюдение им этого порядка (например, "23 июня 2009 г. истец направил ответчику письменную претензию (исх. 345/02) с требованием оплатить поставленный товар, на что ответчик ответил отказом, сославшись на то, что договор с его стороны был подписан неуполномоченным лицом - исх. 1357 от 05.07.2009 г.").

9) Если в порядке ст. 99 АПК арбитражным судом были приняты предварительные обеспечительные меры, истец обязан указать об этом, приложив копию соответствующего определения арбитражного суда (п. 6 ч. 1 ст. 126 АПК).

Необходимость указания на принятые предварительные обеспечительные меры диктуется интересами самого истца, поскольку ч. 9 ст. 99 АПК прямо устанавливает, что в случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя, эти меры действуют как меры по обеспечению иска.

В случае, если определение, которым были приняты предварительные обеспечительные меры, вынесено не тем арбитражным судом, в который подано исковое заявление, истец также должен сообщить о подаче искового заявления арбитражному суду, вынесшему определение (ч. 7 ст. 99 АПК).

10) Перечень прилагаемых документов излагается в конце искового заявления. Перечисляя приложенные к исковому заявлению документы, целесообразно указывать количество страниц (листов) документа, а также представлен ли документ в подлиннике или в копии.

Копии прилагаемых письменных доказательств заверяются согласно требованиям ч. 8 ст. 75 АПК.

О документах, прилагаемых к исковому заявлению, см. комментарий к ст. 126 АПК.

Последовательность изложения сведений, относимых комментируемой нормой к содержанию искового заявления, не совпадает с принятой в юридической практике последовательностью изложения сведений в конкретном исковом заявлении. К примеру, требования истца излагаются обычно после изложения обстоятельств, на которых они основаны, а цена иска - в "шапке" искового заявления после информации о лицах, участвующих в деле.

ФЗ от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ в абз. 12 ч. 2 ст. 125 АПК внесены изменения: теперь законодатель предписывает истцу указывать также и "иные сведения, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела". Сложно сказать, что здесь имеется в виду. На наш взгляд, подобное императивное указание не совсем удачно, поскольку доступность правосудия должна обеспечиваться ясными и точными требованиями к процедуре возбуждения арбитражного дела, в том числе и к содержанию искового заявления. Как на момент предъявления иска истец должен оценить необходимость иных сведений (помимо тех, что он уже изложил на основе прямых предписаний пп. 1-9 ч. 2 ст. 125 АПК)? Возможно, какие-то критерии будут выработаны судебной практикой. Дефектность размытой формулировки абз. 12 ч. 2 ст. 125 АПК усугубляется еще и тем, что формально-юридически арбитражный суд должен квалифицировать отсутствие таких сведений как недостаток искового заявления, что повлечет оставление искового заявления без движения (см. ч. 1 ст. 128 АПК).

В просительной части искового заявления помимо материально-правовых требований могут быть также изложены ходатайства истца. Наиболее часто в исковых заявлениях содержатся ходатайства о предоставлении отсрочки (рассрочки) в уплате государственной пошлины, об обеспечении иска, об истребовании доказательств.

О дополнительных требованиях к исковому заявлению по корпоративному спору см. ч. 1 ст. 225.3 АПК.

3. Следует обратить внимание, что копии искового заявления и прилагаемых к нему документов отправляются не только ответчику, но и всем иным лицам, участвующим в деле.

При этом истец не освобождается от обязанности, установленной в ч. 3 ст. 125 АПК, и в том случае, если само исковое заявление подается в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет.

Особо обратим внимание на способ направления копии искового заявления и прилагаемых к нему документов - указанные документы должны отправляться исключительно заказным письмом с уведомлением о вручении.

Означает ли это, что истец не может вручить исковое заявление и прилагаемые к нему документы ответчику непосредственно, например, передав в канцелярию ответчика? Конечно же, нет: правило, установленное ч. 3 ст. 125 АПК, должно толковаться как регламентирующее лишь способ почтового отправления, но никак не исключающее при этом возможность иной передачи (вручения) документов.

Вне зависимости от способа передачи у истца должно сохраниться ее надлежащее доказательство (см. комментарий к п. 1 ст. 126 АПК).

К сожалению, действующий АПК не создает препятствий для злоупотреблений со стороны недобросовестных истцов, которые при почтовой отправке могут, например, не вложить в конверт отсутствующие у ответчика документы либо вообще отправить вместо искового заявления какой-либо другой документ. Арбитражный суд, возбуждая производство по делу, при отсутствии требования об обязательном использовании описи вложения лишен возможности проверить, действительно ли были отправлены копии искового заявления и прилагаемых к нему документов.

4. Нарушение требований, установленных комментируемой статьей, является безусловным основанием для оставления искового заявления без движения - ч. 1 ст. 128 АПК.

Статья 126. Документы, прилагаемые к исковому заявлению

1. К исковому заявлению в обязательном порядке прилагаются следующие документы.

1) Уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют.

Пленум ВАС РФ разъяснил, что требование п. 1 ст. 126 АПК предполагает представление истцом:

- либо уведомления о вручении;

- либо почтовой квитанции, свидетельствующей о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении;

- либо расписки соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов (если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным);

- либо иных документов, подтверждающих направление искового заявления и приложенных к нему документов*(289).

При подтверждении отправки копий искового заявления и приложенных к нему документов почтовой квитанцией следует учитывать следующее.

Часть 3 ст. 125 АПК предусматривает, что истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

В соответствии с п. 12 Правил оказания услуг почтовой связи*(290) заказные почтовые отправления относятся к категории регистрируемых, т.е. принимаемых от отправителя с выдачей ему квитанции и вручаемых адресату (его законному представителю) с его распиской в получении.

Квитанция заполняется либо вручную, либо при помощи контрольно-кассовой машины. В этой связи истцам (заявителям) необходимо внимательно исследовать содержание выданной органом связи квитанции, потому как отсутствие в ней указания на то, что отправлено было именно заказное письмо и именно с уведомлением о вручении, является формальным нарушением требований ч. 3 ст. 125 АПК*(291). Обращаем также внимание на то, что оператор, выдавший квитанцию, обязан в ней расписаться.

При подтверждении отправки копий искового заявления и приложенных к нему документов распиской соответствующего лица также возможны определенные проблемы.

Во-первых, очевидно, что расписываться должно уполномоченное лицо. Однако на стадии возбуждения дела арбитражный суд фактически лишен возможности проверить полномочия лица, поставившего подпись. Де-факто отсутствует и возможность проверки достоверности подписи лица, принявшего врученные ему документы. Видимо, в подобных случаях необходимо исходить из презумпции наличия полномочий и презумпции достоверности подписи указанного лица. При этом необходимо учитывать, что поскольку принятие искового заявления производится без вызова сторон и к тому же в достаточно сжатые сроки (пять дней с момента поступления искового заявления в арбитражный суд - ч. 1 ст. 127 АПК), ответчик, равно как и иные лица, участвующие в деле, как правило, лишены возможности опровергнуть указанные презумпции.

Во-вторых, не совсем понятно, как формально-юридически должен разрешаться вопрос о наличии полномочий лица, принявшего врученные ему документы, в тех случаях, когда само это лицо единоличным исполнительным органом ответчика либо его представителем не является (например, в принятии документов расписался секретарь или работник канцелярии). Очевидно, что нормы о судебном представительстве в этой ситуации неприменимы, поскольку по смыслу ч. 1 ст. 59 АПК судебное представительство предполагает совершение от имени представляемого предусмотренных законом процессуальных действий, а по буквальному толкованию указанной нормы - вообще только действий по ведению дела. Между тем на момент вручения искового заявления ответчику (иным лицам, участвующим в деле) никакого "дела" не может быть в принципе, поскольку само исковое заявление еще не направлено в арбитражный суд. Иные нормы АПК (помимо норм о представительстве) также не регламентируют данный вопрос.

Полагаем, что применяя по аналогии положения абз. 2 п. 1 ст. 182 ГК, следует признать, что в случаях, когда в принятии документов расписалось лицо хотя формально и не уполномоченное, но указавшее свое должностное положение, арбитражный суд должен исходить из факта надлежащего вручения копий соответствующих документов.

Сформулированные выше презумпции отнюдь не исключают право ответчика (иных лиц, участвующих в деле) уже после возбуждения дела ссылаться на то, что в действительности копии соответствующих документов им не получались*(292).

Следует также признать верной практику тех арбитражных судов, которые полагают, что какого-либо особого удостоверения подписи лица, принявшего копии соответствующих документов, не требуется*(293). Равным образом не является обязательным проставление лицом, принявшим копии соответствующих документов, даты и номера входящей корреспонденции, штампа организации и т.п.

В то же время отметим, что некоторыми арбитражными судами сформулированы рекомендации прямо противоположные: "Отметка о личном вручении должна содержать штамп организации, входящий номер, дату и подпись лица, получившего жалобу. При этом подпись лица без полной расшифровки фамилии недостаточна для признания требований АПК РФ исполненными, так как суд не может однозначно идентифицировать лицо, которому вручены документы"*(294).

Документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, могут быть представлены как в подлиннике, так и в форме надлежащим образом заверенной копии (ч. 8 ст. 75 АПК).

2) Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины.

При подтверждении уплаты государственной пошлины необходимо учитывать следующее.

Согласно п. 3 ст. 333.18 НК факт уплаты государственной пошлины в безналичной форме подтверждается платежным поручением плательщика с отметкой банка о его исполнении. В связи с этим доказательством уплаты государственной пошлины в безналичной форме является платежное поручение, на котором проставлены в поле "Списано со счета плательщика" - дата списания денежных средств со счета плательщика (при частичной оплате - дата последнего платежа), в поле "Отметки банка" - штамп банка и подпись ответственного исполнителя. Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в наличной форме должен быть подтвержден либо квитанцией установленной формы, выдаваемой плательщику банком, либо квитанцией, выдаваемой плательщику должностным лицом или кассой органа, в который производилась оплата (абз. 3 п. 3 ст. 333.18 НК РФ)*(295).

В соответствии с положениями п. 1, 2 и 5 ст. 45, ст. 333.17 НК плательщик государственной пошлины обязан самостоятельно, т.е. от своего имени, уплатить ее в бюджет, если иное не установлено законодательством о налогах и сборах. Уплата государственной пошлины иным лицом за истца (заявителя) законодательством не предусмотрена*(296). В то же время ВАС РФ допускает уплату государственной пошлины через представителей, указывая, что "государственная пошлина может быть уплачена представителем от имени представляемого. Уплата государственной пошлины с банковского счета представителя прекращает соответствующую обязанность представляемого. В платежном документе на перечисление суммы государственной пошлины в бюджет с банковского счета представителя должно быть указано, что плательщик действует от имени представляемого"*(297).

По сложившейся в арбитражных судах практике документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере, должен представляться в подлиннике*(298).

Документом, подтверждающим право на получение льготы, является документ, подтверждающий определенный правовой статус истца, с которым действующее законодательство связывает право на получение льготы (ст. 333.37 НК). К примеру, если исковое заявление подается общественной организацией инвалидов, то для получения льготы ей как истцу необходимо представить свои учредительные документы.

В соответствии с п. 1 ст. 333.41 НК отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины предоставляется по ходатайству заинтересованного лица в пределах срока, установленного п. 1 ст. 64 НК. По смыслу указанной нормы отсрочка (рассрочка), предоставляемая арбитражным судом, не может превышать одного года.

Основанием для предоставления отсрочки, рассрочки либо для уменьшения размера государственной пошлины является "имущественное положение плательщика" (п. 2 ст. 333.22 НК). На настоящий момент сохраняют актуальность рекомендации, данные ВАС РФ по вопросу о доказательствах, которые должны подтверждать такое "имущественное положение", в п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства РФ о государственной пошлине".

К документам, устанавливающим имущественное положение заинтересованной стороны, относятся:

подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица - заинтересованной стороны);

подтвержденные банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам. К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах.

Обратим также внимание, что представления документов, подтверждающих обращение истца к банкам и иным организациям за получением заемных средств, а также свидетельствующих об отсутствии у них ликвидного имущества, за счет реализации которого могла быть получена денежная сумма, необходимая для уплаты государственной пошлины, не требуется*(299).

Ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины может быть изложено в виде отдельного документа (тогда оно и будет прилагаться к исковому заявлению) либо непосредственно в тексте искового заявления.

3) Документами, подтверждающими обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, являются письменные доказательства, обосновывающие юридические факты, входящие в основание иска (договоры, ценные бумаги, акты приемки-передачи, накладные, счета, платежные поручения и т.д.).

В состязательном процессе каждая из сторон сама определяет, какие доказательства следует предоставлять в обоснование требований и возражений. Поэтому положения п. 3 комментируемой статьи не следует толковать как некую обязанность истца приобщить к исковому заявлению все письменные доказательства, которые у него имеются.

В то же время буквальное толкование ч. 1 ст. 128 АПК предполагает, что непредставление указанных документов является основанием для оставления искового заявления без движения*(300). Дабы исключить вынесение подобных определений, к исковому заявлению следует прилагать те документы, на которые истец прямо ссылается. Если же истец, ссылаясь на конкретные документы, ими не располагает, целесообразно об этом прямо указать в тексте искового заявления (либо сразу заявить ходатайство об их истребовании).

Следует также учитывать, что в некоторых материально-правовых источниках содержатся, по сути, процессуальные нормы, императивно предписывающие истцу прилагать к исковому заявлению определенные документы. Например, абз. 2 п. 2 ст. 104 НК установлено, что к исковому заявлению прилагаются решение налогового органа и другие материалы дела, полученные в процессе налоговой проверки.

Документы могут быть представлены как в подлиннике, так и в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него (ч. 8 ст. 75 АПК). "Отсутствие заверения копий документов, приложенных к заявлению, содержащих количество листов более одного, по каждому листу в отдельности не является самостоятельным процессуальным основанием для оставления заявления без движения*(301)", однако во избежание недоразумений мы бы рекомендовали в подобных случаях прошивать объемные документы и заверять их на прошивке.

4) Представляемые копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя должны быть надлежащим образом заверены (ч. 8 ст. 75 АПК).

Требование представить указанные документы не распространяется на случаи, когда истцом является гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя.

5) Доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления.

Следует обратить внимание на то, что п. 5 ст. 126 АПК сформулирован таким образом, что полномочия на подписание искового заявления должен подтверждать не только представитель, но и руководитель истца.

Поэтому прилагаемые к исковому заявлению доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления, должны быть оформлены в соответствии с положениями ст. 61 АПК.

В случае, если представитель действует на основании доверенности, право представителя на подписание искового заявления должно быть специально в ней оговорено - ч. 2 ст. 62 АПК.

6) Копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска прилагаются лишь в том случае, когда арбитражным судом были приняты предварительные обеспечительные меры (см. комментарий к ст. 99, п. 9 ч. 2 ст. 125 АПК).

7) Документами, подтверждающими соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, помимо претензии, в частности, являются:

а) в исках о понуждении к заключению либо изменению договора - письменное предложение заключить либо изменить договор с приложением направленного проекта договора (изменений к нему) и ответа контрагента (если получен)*(302);

б) в исках о расторжении договора - письменное требование о расторжении договора и ответа контрагента (если получен);

в) в исках налоговых органов о взыскании налоговых санкций - соответствующее требование, изложенное либо в отдельном документе, либо в тексте решения о привлечении налогоплательщика к налоговой ответственности*(303);

г) в исках таможенных органов о взыскании таможенных пошлин, налогов - требование об уплате таможенных платежей (п. 4 ст. 348, ст. 350 Таможенного кодекса РФ)*(304).

К указанным документам должно прилагаться доказательство их почтовой отправки ответчику (за исключением случаев, когда на самом документе стоит отметка ответчика о его получении).

8) Проект договора прилагается, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

Прилагаемый проект договора должен быть подписан лицом, имеющим соответствующие полномочия от истца. Во избежание недоразумений (учитывая, что на практике арбитражные суды не всегда излагают в резолютивной части решения условия, на которых стороны обязаны заключить договор - см. ст. 173 АПК) истцу имеет смысл собственноручно подписать каждую страницу договора.

9) Выписка из ЕГРЮЛ или ЕГРИП с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых.

Требование о предоставлении указанных документов является новеллой, введенной ФЗ от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ. Идея законодателя ясна. Поскольку по общему правилу арбитражному суду подведомственны дела с участием юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, для арбитражного суда, конечно же, гораздо удобнее, когда уже к моменту возбуждения дела представлены доказательства, подтверждающие соответствующий статус истца и ответчика. Кроме того, ч. 4 ст. 121 АПК устанавливает, что судебные извещения, адресованные юридическим лицам, направляются арбитражным судом по месту нахождения юридических лиц, а адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, - по месту их жительства.

В то же время положения п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК вызывают ряд вопросов.

Во-первых, применительно к истцу п. 4 ч. 1 ст. 126 АПК предписывает прилагать к исковому заявлению копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя. Для чего тогда истец должен предоставлять еще и выписку из ЕГРЮЛ (ЕГРИП)? Можно, конечно, предположить, что в выписке будут более актуальные данные, но ведь и она не дает никакой гарантии их соответствия данным государственных реестров, поскольку с момента получения выписки до момента возбуждения арбитражного дела заинтересованное лицо может внести какие-либо изменения.

Во-вторых, получение выписок связано с дополнительными материальными затратами. Вряд ли это соответствует декларируемой идее о доступности правосудия.

В-третьих, очевидна несогласованность общих положений п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК со специальными правилами ч. 2 ст. 225.3 АПК (почему-то применительно к корпоративным спорам отсутствует предусмотренный общей нормой тридцатидневный срок с момента получения выписки до момента обращения в арбитражный суд).

В-четвертых, ряд споров подведомствен арбитражному суду независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане (см. ст. 33 АПК). Для чего тогда необходимо подтверждение статуса индивидуального предпринимателя?

ВАС РФ по вопросам применения п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК дал следующие разъяснения.

"Иным документом" в смысле п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК может, в частности, являться:

1) распечатанная на бумажном носителе и заверенная подписью истца или его представителя копия страницы официального сайта регистрирующего органа в сети Интернет, содержащей сведения о месте нахождения юридического лица и дату их обновления;

2) распечатанные на бумажном носителе сведения, предоставляемые в электронном виде посредством доступа к федеральной базе данных ЕГРЮЛ, при условии, что факт получения этих сведений удостоверяется подписью лица, имеющего доступ к указанной информации в порядке, установленном уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

Требование, предусмотренное п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК, считается соблюденным и тогда, когда истцом представлен документ, подтверждающий отсутствие сведений о его месте нахождения либо месте нахождения ответчика в ЕГРЮЛ. Подтверждение этого обстоятельства одним из указанных выше способов допускается в случае, если этот способ позволяет определить условия и дату предоставления соответствующей информации.

Сведения, указанные в п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК, могут подтверждаться также выпиской из ЕГРЮЛ или ЕГРИП, предоставляемой регистрирующим органом в электронном виде с применением сертифицированных средств криптографической защиты информации. Такая выписка представляется в арбитражный суд также в электронном виде.

При подаче в арбитражный суд заявления по делу, возникающему из административных и иных публичных правоотношений, для подтверждения сведений о месте нахождения заинтересованного лица - органа, осуществляющего публичные полномочия, заявителем может быть также представлена распечатанная на бумажном носителе копия официальной страницы сайта этого органа, содержащая информацию о месте его нахождения, заверенная подписью заявителя или его представителя.

Положение п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК не применяется в случае, когда истцом или ответчиком является иностранное лицо, при этом арбитражный суд исходит из правил, предусмотренных ч. 3 ст. 254 АПК.

Если в качестве истца или ответчика выступает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, представление выписки на основании п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК не требуется.

Также ВАС РФ, сославшись на п. 5 ст. 6 ФЗ от 08.08.2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", указал, что исковое заявление (заявление) не может быть оставлено без движения на том лишь основании, что истцом не представлены сведения о месте жительства ответчика, являющегося индивидуальным предпринимателем. При этом арбитражный суд вправе обратиться в регистрирующий орган с соответствующим запросом*(305).

2. Положения ст. 126 АПК следует рассматривать как общую норму, которая может быть подкорректирована специальными нормами, регламентирующими возбуждение отдельных категорий арбитражных дел (см., например, ч. 2 ст. 225.13 АПК).

3. Нарушение требований, установленных комментируемой статьей, является безусловным основанием для оставления искового заявления без движения - ч. 1 ст. 128 АПК.

Статья 127. Принятие искового заявления и возбуждение производства по делу

1. Часть 1 ст. 127 АПК формулирует два важных процессуальных правила: 1) вопрос о принятии искового заявления к производству разрешается арбитражным судом единолично вне зависимости от правил о коллегиальном рассмотрении (ст. 17 АПК). По смыслу комментируемой нормы разрешение данного вопроса производится без вызова сторон. КС РФ указал, что подобная процедура "не нарушает конституционные права граждан, поскольку судья, не рассматривая заявление по существу, выявляет лишь соответствие формы и содержания поданного заявления требованиям Арбитражного процессуального кодекса РФ; какое-либо решение, по-новому определяющее права и обязанности лиц, участвующих в деле, а потому требующее их присутствия в судебном заседании, при этом не выносится"*(306);

2) срок, в течение которого арбитражный суд должен разрешить вопрос о принятии искового заявления, составляет не более пяти дней с момента поступления искового заявления в арбитражный суд.

Указание о сроке, в течение которого разрешается вопрос о принятии искового заявления, подразумевает собой, что в течение пяти дней арбитражный суд должен вынести одно из следующих определений: либо о принятии искового заявления к производству, либо об оставлении искового заявления без движения, либо о возвращении искового заявления (о сроке вынесения определения о возвращении искового заявления в случаях, когда исковое заявление ранее было оставлено без движения, - см. комментарий к ч. 4 ст. 128 АПК).

Указанный пятидневный срок по своей правовой природе является служебным: его истечение не влечет правовых последствий для участников арбитражного процесса и одновременно не прекращает обязанность арбитражного суда вынести одно из вышеупомянутых определений. В то же время необходимо отметить, что при исчислении разумного срока судопроизводства законодатель учитывает день поступления искового заявления в арбитражный суд первой инстанции (ч. 3 ст. 6.1 АПК), а не день возбуждения производства по делу. Поэтому несвоевременное вынесение соответствующего судебного определения может привести к нарушению права на судопроизводство в разумный срок (см. гл. 27.1 АПК).

Днем поступления искового заявления в арбитражный суд следует считать:

а) при поступлении искового заявления в адрес арбитражного суда по почте - дату, поставленную специалистом экспедиции на исковом заявлении*(307);

б) при вручении искового заявления в канцелярию арбитражного суда - дату, поставленную принимающим специалистом на втором экземпляре искового заявления*(308);

в) при подаче искового заявления посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет, - дату фактического поступления на сервер арбитражного суда информации, передача которой предусмотрена указанной формой*(309).

2. Часть 2 ст. 127 АПК императивно предписывает арбитражному суду принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК к его форме и содержанию.

Данная норма является важной процессуальной гарантией права на судебную защиту, поскольку однозначно исключает судебное усмотрение в вопросах принятия искового заявления к производству.

Следует сказать, что в АПК 1995 г. соответствующая норма была сформулирована более удачно: судья обязан принять к производству арбитражного суда исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предусмотренных АПК (ч. 2 ст. 106 АПК 1995 г.). То, что действующий АПК в тексте ч. 2 ст. 127 ограничивается лишь указанием на соблюдение правил о форме и содержании искового заявления, принципиально неверно, поскольку не согласуется с основаниями для оставления искового заявления без движения и для возвращения искового заявления. К примеру, даже если форма и содержание искового заявления будут соответствовать требованиям ст. 125 АПК, однако к исковому заявлению не будут приложены документы, указанные в ст. 126 АПК, то арбитражный суд обязан будет вынести определение об оставлении искового заявления без движения.

Поэтому правильней будет толковать положения ч. 2 ст. 127 АПК расширительно: арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление при отсутствии оснований для его возвращения и оставления без движения.

3. Часть 3 ст. 127 АПК регламентирует процедурный вопрос: о принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение.

С момента вынесения данного определения возбуждается производство по арбитражному делу, что влечет правовые последствия как для арбитражного суда (проведение подготовки дела к судебному разбирательству, проведение самого судебного разбирательства и т.д.), так и для участников арбитражного процесса (например, с момента возбуждения производства по делу ответчик вправе предъявить встречный иск).

Определение о принятии искового заявления не может быть объектом самостоятельного обжалования. Данный вывод основан на том, что непосредственно в ст. 127 АПК возможность его обжалования не установлена, в то же время вынесение такого рода определений не препятствует дальнейшему движению дела*(310).

4. Часть 4 ст. 127 АПК посвящена непосредственному содержанию определения о принятии искового заявления к производству.

В порядке подготовки дела к судебному разбирательству арбитражный суд обычно предлагает лицам, участвующим в деле, представить конкретные доказательства (чаще всего - определенные документы), а ответчику - отзыв на исковое заявление (см. комментарий к ст. 131 АПК). Истцу иногда предлагается уточнить предмет иска с учетом избранного способа защиты.

Кроме того, зачастую в указанном определении отражаются также и сведения, которые предусмотрены для определений о подготовке дела к судебному разбирательству (в том числе дата проведения предварительного судебного заседания). Можно констатировать, что в ряде арбитражных судов получила распространение практика вынесения именно таких "объединенных" определений*(311).

В тех случаях, когда истцом было заявлено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины, арбитражный суд, вынося определение о принятии искового заявления, должен указать на удовлетворение указанного ходатайства.

Принимая во внимание правило об обязательном вынесении отдельного определения о назначении дела к судебному разбирательству (см. ст. 137 АПК), следует сделать вывод, что действующий АПК не допускает в определении о принятии искового заявления к производству сразу назначать время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

ФЗ от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ в ч. 4 ст. 125 АПК внесено дополнение: в определении также указывается адрес официального сайта арбитражного суда в сети Интернет, номера телефонов, факсимильной связи, адреса электронной почты арбитражного суда, по которым лица, участвующие в деле, могут получить информацию о рассматриваемом деле. Данная новелла корреспондирует ч. 6 ст. 121 АПК, обеспечивая фактическую возможность заинтересованным субъектам самостоятельно предпринимать меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Об особенностях содержания определений о принятии искового заявления по корпоративным спорам см. ч. 3 ст. 225.4 АПК, по делам упрощенного производства - см. комментарий к ч. 3 ст. 228 АПК.

5. О порядке направления копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда и последствиях получения участниками арбитражного процесса такого судебного акта см. ч. 1 ст. 122 АПК.

Статья 128. Оставление искового заявления без движения

1. Статья 128 АПК регламентирует институт оставления искового заявления без движения, смысл которого сводится к возможности устранения истцом допущенных при предъявлении иска недостатков в пределах определенного (установленного арбитражным судом) срока.