Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Правовое регулирование электронного документооборота. Учебное пособие
.pdf
Д.В. Шибаев
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ЭЛЕКТРОННОГО
ДОКУМЕНТООБОРОТА
учебное пособие
Саратов
2016
2
УДК 374
ББК 67.404
Шибаев Д.В.
Правовое регулирование электронного документооборота: учебное по-
собие / Д.В. Шибаев. — Саратов: Издательство «Вузовское образование»,
2016. — (Высшее образование). — 70 с. — Док. опубл. не был. — Доступ с
сайта ЭБС IPRbooks.
Учебное пособие подготовлено в соответствии с программой курса
«Информационные технологии в юридической деятельности», «Правовая
информатика», «Информационное право» на базе действующего законодательства по состоянию на 1 декабря 2015 г.
Предназначено для студентов всех форм обучения, преподавателей, ас-
пирантов и научных работников, интересующихся проблемами формирова-
ния электронного информационного взаимодействия.
© Д.В. Шибаев, 2016
3
СОДЕРЖАНИЕ
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА ............................................................................................................ 4
ВВЕДЕНИЕ ................................................................................................................................................ 4
ГЛАВА 1. ПРАВОВАЯ КАТЕГОРИЯ «ЭЛЕКТРОННЫЙ ДОКУМЕНТ» ..................................... 6
§1. Правовая категория «документ» ............................................................................................ 6
§2. Правовая категория «электронный документ» ..................................................................... 8
§3. Электронная цифровая подпись и электронная подпись .................................................. 12
ГЛАВА 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА .. 25
§1. Электронный документооборот. Понятие, характеристика .............................................. 25
§2. Участники электронного документооборота. Их правовой статус .................................. 34
§3. Виды электронных документов в системах электронного документооборота ............... 40
§4. Применение систем электронного документооборота в органах государственной
власти ............................................................................................................................................ 45
§4.1. Электронное государство ............................................................................................. 46
§4.2. Электронное правительство ........................................................................................ 49
§4.3. Электронный парламент ............................................................................................... 51
§4.4. Электронное правосудие ............................................................................................... 52
§4.5. Межведомственное электронное взаимодействие. СМЭВ и МЭДО ....................... 53
ГЛАВА 3. ВИДЫ СИСТЕМ ЭДО В РФ .............................................................................................. 58
§1. Системы WorkFlow ............................................................................................................... 58
§2. Системы делопроизводства .................................................................................................. 59
§3. Электронные архивы документов ........................................................................................ 60
§4. Комплексные системы управления ...................................................................................... 61
ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ СХЕМА АЛГОРИТМА ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ПРАВОВОЙ КАТЕГОРИИ «ЭЛЕКТРОННЫЙ ДОКУМЕНТООБОРОТ» ................................. 64
ПРИЛОЖЕНИЕ 2. «ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СУБЪЕКТОВ
ЭДО» .......................................................................................................................................................... 65
ПРИЛОЖЕНИЕ 3. ФОРМИРОВАНИЕ ВИДОВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ,
ИСХОДЯ ИЗ ИХ РОЛИ В ПРОЦЕССАХ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА. ....... 66
ПРИЛОЖЕНИЕ 4. ОБЩАЯ СХЕМА ОКАЗАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ УСЛУГ В
ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ. СМЭВ И МЭДО. .................................................................................... 67
ПРИМЕР ПРАКТИЧЕСКОГО ЗАНЯТИЯ ПО КУРСУ «ЭЛЕКТРОННЫЙ
ДОКУМЕНТООБОРОТ И ЭЛЕКТРОННАЯ ПОДПИСЬ» ............................................................. 68
4
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
Программа предназначена для изучения дисциплин «Информационные
технологии в юридической деятельности», «Правовая информатика» и
«Информационное право» студентами дневного и заочного отделения
направления подготовки 40.03.01 «Юриспруденция».
Предмет курса – правовое регулирование процессов электронного
документооборота.
Цель курса − освоение студентами принципов правового регулирования
электронного документооборота.
В результате изучения курса студенты должны знать основные
требования построению систем электронного документооборота (далее –
ЭДО), основы его правового регулирования, уметь применять их в своей
профессиональной деятельности.
5
ВВЕДЕНИЕ
Взаимодействие должностных лиц органов власти, граждан и
юридических лиц с государственными органами и органами местного
самоуправления между собой, так или иначе, связано с документооборотом.
Документы используются во всех правовых системах и существовали на
протяжении всех исторических этапов как форма выражения гражданских
правоотношений и потому использовались как доказательство. С переходом
от индустриального общества к информационному изменились роль и
значение документов – появилась такая форма правоотношений как
электронный документ.
Активное применение электронного документа в рассматриваемых
правоотношениях диктует необходимость создания системы,
обеспечивающей юридическую значимость электронного взаимодействия.
Практика показывает, что развитие данных взаимоотношений как на
национальном, так и транснациональном уровне требует специального
правового регулирования, применение которого способствовало бы развитию
глобального и открытого рынка, стимулированию применения современных
информационных технологий.
Исключительная важность преподавания темы «Правовые основы электронного документооборота» диктуется объективными потребностями при-
менения технологий электронного документооборота как в сфере государ-
ственного управления, так и в гражданском обороте.
Вопросы развития и применения ЭДО в государственном управлении
раскрыты в Федеральной целевой программе «Электронная Россия», «Ин-
формационное общество», в «Концепции формирования электронного прави-
тельства в Российской Федерации до 2010 года», в Федеральной программе
«Реформирование и развитие системы государственной службы Российской
Федерации (2009 – 2013 годы)» и ряде других. Использование ЭДО в граж-
данских правоотношениях определяется в первую очередь отдельными по-
ложениями Гражданского кодекса РФ и рядом актов субъектов РФ. Также
актуальность вопроса подтверждается активностью законодателя по разра-
ботке проектов законов – «Об электронном документообороте», «Об электронном документе», «Об электронной коммерции».
6
ГЛАВА 1. ПРАВОВАЯ КАТЕГОРИЯ «ЭЛЕКТРОННЫЙ ДОКУМЕНТ»
1
2
1
2
3
§1. Правовая категория «документ»
Прежде чем определить правовую категорию «электронный документооборот» и юридические требования для его применения в правоотношениях,
необходимо выяснить правовую сущность документа вообще и электронного
документа в частности.
Анализ документа как правовой категории необходимо начать с общего
понимания документа.
Словарь русского языка С.И. Ожегова
определяет документ следующим
образом: «Документ – это деловая бумага, подтверждающая какой-нибудь
факт или право на что-либо».
Более широкое понимание документа содержится в Энциклопедическом
словаре Брокгауза и Ефрона
: «Документ в гражданском праве в широком
смысле – всякий материальный знак, служащий доказательством
юридических отношений и событий, например, межевые столбы,
определяющие границы владений, билеты на вход в театр, ярлык, взятый у
нанятого извозчика, марка швейцара, принявшего платье на сохранение, и
т.п. В узком смысле под документом понимают преимущественно бумаги,
способные служить письменными доказательствами юридических
отношений и событий».
В отечественном правоведении понятие документа разрабатывалось под
сильным влиянием германской доктрины. Обычно в качестве признаков
документа ученые3 называли его:
- письменную форму,
- свойство удостоверять события или факты, имеющие правовое
значение,
- свойство быть выражением человеческой мысли,
- наличие свойств материального предмета,
- наличие необходимых реквизитов,
- понятность его содержания для окружающих,
- известность органа или лица, от которого исходит документ.
К началу ХXI века мир перешел от индустриального общества к
информационному. Капитал, как основной фактор производства, уступает
место информации. Это отразилось и на современном понимании документа,
причем подход государств характеризуется все более широкой трактовкой
документа.
Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. – Издательство «Азъ», 1992 г. – с. 114.
Ф.А. Брокгауз , И.А. Ефрон. Энциклопедический словарь. – Издательство «Литера», 2000 г. – с. 192.
См. например: Кушнаренко Н.Н. Документоведение: Учебник. – Киев, 2001. Ларьков Н.С. Документоведе-
ние. Ч. 1. – Томск: ТГУ, 2000. Организация работы с документами. Учебник для вузов. Под ред. В.А. Кудряева. – М., 2001. Охотников А.В., Булавина Е.А. Документоведение и делопроизводство: Учебное пособие. Ростов н/Д., 2004. Кузнецова Т.В. Подлинники и копии документов // Секретарское дело. 2003. № 10.
7
ГК РФ не содержит легального определения документа, поэтому следует
4
4
обратиться к иным нормативным актам.
Федеральный закон от 29 декабря 1994 г. №77-ФЗ «Об обязательном
экземпляре документа» определяет, что документ – это материальный
носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи
(фонограммы), изображения или их сочетания, предназначенный для
передачи во времени и пространстве в целях общественного использования и
хранения. Аналогичное понятие дано в Федеральном законе от 29 декабря
1994 г. №78-ФЗ «О библиотечном деле». Согласно данному подходу,
который можно обозначить как формальный, в качестве документа
рассматривается сам материальный носитель, т.е. форма выражения
информации.
Ранее, в Федеральном законе от 20 февраля 1995 г. №24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» (утратил силу) и Федеральном законе от 4 июля 1996 г. №85-ФЗ «Об участии в международном информационном обмене» (утратил силу) было дано иное понятие документа - как
информации, зафиксированной на материальном носителе с реквизитами,
позволяющими ее идентифицировать (информационный подход). Ни пер-
вый, ни второй подходы не отражали суть документа как правовой категории
и способствовали противоречивой правоприменительной практике.
Закон об информации
2006 года оперирует термином
«документированная информация – зафиксированная на материальном
носителе путем документирования информация с реквизитами,
позволяющими определить такую информацию или в установленных
законодательством Российской Федерации случаях ее материальный
носитель». Очевидно, что только в случае документирования информация
получает правовую охрану. Это следует и из анализа норм Федерального
закона от 18.12.2006 N 231-ФЗ «О введении в действие части четвертой
Гражданского кодекса Российской Федерации», который исключил
информацию как таковую из числа объектов гражданских прав (ст. 128 ГК
РФ).
Новым является также то, что Закон об информации указывает на необходимость документирования информации, однако, не определяет данный
термин. Учитывая, что согласно продолжающему действовать Федеральному
закону от 29 декабря 1994 г. «Об обязательном экземпляре документа», до-
кумент рассматривается как материальный объект, можно определить, что
документирование – это фиксация информации на материальном носителе в
определенных целях.
В этой же норме под «носителем документированной информации» понимается «материальный объект, используемый для закрепления и хранения
на нем речевой, звуковой или изобразительной информации, в том числе в
преобразованном виде». Если сравнить данное понятие с понятием документа, то обнаружим, что они, по сути, идентичны, следовательно, документ и
Федеральный закон от 27.07.2006г. № 149-ФЗ Об информации, информационных технологиях и о защите
информации // Собрание законодательства РФ. – 31.07.2006г. – №31 (ч.1). – Ст.3448.
8
носитель документированной информации по российскому праву – синони-
5
6
5
6
мы. Одни и те же сведения могут быть зафиксированы на различных матери-
альных носителях (бумажном, электронном носителе, видео- и звукозаписи),
поэтому документ будет существовать при фиксации информации на любом
материальном объекте.
Таким образом, действующее законодательство РФ рассматривает документ как любой материальный объект с зафиксированной на нем информа-
цией. Информация в таком случае может выступать объектом гражданского
оборота и является документированной информацией.
§2. Правовая категория «электронный документ»
Исходя из рассмотренных выше признаков и значения документа для
гражданских правоотношений, необходимо определить, насколько
соответствует им электронный документ. Электронный документ (далее ЭД) – категория особая, но в основе его также лежит термин «документ».
Наибольшее распространение термин «электронный документ» получил
с принятием Федерального закона «Об ЭЦП»
в 2002 году.
Чем же электронный документ отличается от иных видов, и в первую
очередь, «бумажных»? Поскольку содержанием и того, и другого является
информация, то по этому основанию различий нет.
Особенность ЭД в том, что составляющая его содержание информация
создается, обрабатывается, хранится и передается с помощью электронных
технических средств. Вместо письменных знаков и вспомогательных
пишущих средств физическими носителями информации служат
электромагнитные поля и технические средства. Для ЭД характерна особая
форма представления информации – файл. Отсюда, информация,
содержащаяся в ЭД, может быть воспринята человеком только при помощи
соответствующих программных и технических средств. Следовательно, до
того как человек воспримет содержание документа, данную информацию
нельзя считать документом, это лишь сообщение цифровых или иных
закодированных определенным образом данных. Термин «документ»
(следовательно, и «электронный документ») имеет правовое значение только
для субъекта права и только в правоотношениях.
В то же время, трактовка, раскрывающая важнейшие составляющие ЭД,
уже нашла свое отражение в Законе Республики Беларусь
от 10 января
2000 г. «Об электронном документе», который закрепляет «внутреннее»
(запись информации на машинном носителе) и «внешнее» представление
электронного документа (воспроизведение ЭД на экране дисплея, на
бумажном, либо ином, отделимом от машинного носителя объекте, в
Федеральный закон от 10.01.2001г. – №1-ФЗ Об электронной цифровой подписи // Собрание законодатель-
ства РФ. – 2002. – № 2. – Ст. 127.
http://laws.newsby.org/documents/laws/law0823.htm.
9
понятной, доступной для визуального обозрения и пригодной для восприятия
7
8
7
8
9
человеком форме).
Характерно, что в международно-правовых актах термин «электронный
документ» не используется. Например, Международные правила толкования
торговых терминов «ИНКОТЕРМС 2000»
используют термин «электронные
сообщения (EDI)» (п.А.8.). Типовой закон ЮНСИТРАЛ об электронной
торговле
использует такой термин, как Data message - «сообщение данных»
(иногда переводят как «информационное сообщение»), что означает
информацию, подготовленную, отправленную, полученную или хранимую с
помощью электронных, оптических или аналогичных средств, включая
электронный обмен данными (ЭДИ), электронную почту, телеграмму, телекс
или телефакс, но не ограничиваясь ими. Аналогичный широкий подход к
определению сообщения данных (через информацию) применяется в
Конвенции 2005г. «Об использовании электронных сообщений в
международных договорах»9. При этом данный подход не ограничивается
какими-то средствами создания, передачи, хранения информации с помощью
электронных, оптических или аналогичных средств. Это оправдано в связи с
тем, что различные средства фиксации информации могут сочетаться или
меняться в цепочке электронных сообщений (т.к. информация может быть
зафиксирована на одном носителе, потом преобразована в иную форму и при
этом суть ее не меняется).
Поскольку по российскому Закону об ЭЦП электронный документ
может создаваться только с помощью электронных средств (т.к. информация
«представлена в электронно-цифровой форме»), то ЭД – более узкое понятие,
чем «сообщение данных» по указанным выше международным актам. Так, к
нему нельзя отнести видеозапись, аудиозапись, телеграфное или телетайпное
сообщение. Хотя на практике и эти носители информации используются, и
отвергать их необдуманно, к тому же, возможно и сочетание этих видов
информационных сообщений с ЭД (например, он может содержать звуковой
или видео файл наряду с текстовым).
Конвенция ООН «Об использовании электронных сообщений в
международных договорах» наряду с понятием сообщение данных
использует такую категорию как электронное сообщение (также не
ограничивая определенными средствами): «электронное сообщение» - это
любое сообщение, которое стороны передают с помощью сообщений
данных в контексте заключения или исполнения договора. В качестве
такового может выступать любое информационное сообщение. Основной
особенностью ЭС является то, что это информация в динамическом
состоянии. Поэтому Конвенция устанавливает, что требование письменной
формы считается выполненным путем представления электронного
сообщения, если содержащаяся в нем информация является доступной для ее
последующего использования. Подготовка, отправление, получение, хранение
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=57195.
http://www.uncitral.org/uncitral/ru/uncitral_texts/electronic_commerce/1996Model.html.
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/elect_com.shtml.
10
или иная обработка любых сообщений данных происходит в рамках
информационной системы (которая также трактуется в широком смысле и не
ограничивается определенными средствами).
Таким образом – электронный документ является одним из видов
документов. ЭД способен выполнять все функции бумажного документа:
«информационную», «транспортную», «охранительную»,
«доказательственную» и должен соответствовать следующим требованиям:
1. Содержит информацию о юридически значимых событиях, фактах,
явлениях.
2. Информация создаётся и обрабатывается посредством электронно-
вычислительной техники.
3. Хранение производится исключительно на материальных
электронных носителях.
4. Любые действия с информацией производятся только
уполномоченным лицом.
5. Имеет определённую структуру и содержит идентифицирующие
реквизиты субъектов правоотношений, связанных с электронным
документом, носителя информации, собственно информации.
6. Представлен в форме, понятной для восприятия человеком.
Основная литература:
1. Бачило И.Л. Информационное право: Учебник. – М.: Юрайт, 2014 г.
2. Городов О.А. Информационное право: Учебник. – М.: Проспект,
2014 г.
3. Чубукова С.Г., Элькин В.Д. Основы правовой информатики (юриди-
ческие и математические основы информатики): Учебное пособие / Под ред.
М.М. Рассолова. – М.: Юрайт, 2011 г.
Дополнительная литература:
1. Дорохов В.Я. Понятие документа в советском праве // Правоведе-
ние. – 1982. – №2. – С.53–60.
2. Гадасин В.А., Конявский В.А. От документа - к электронному доку-
менту. Системные основы. – М, 2001 г. – 302 с.
Нормативные правовые акты:
1. Федеральный закон от 27.07.2006г. № 149-ФЗ Об информации, ин-
формационных технологиях и о защите информации // Собрание законода-
тельства РФ. – 31.07.2006г. – №31 (ч.1). – Ст.3448.
2. Федеральный закон от 22.10.2004г. №125-ФЗ Об архивном деле в
Российской Федерации // Собрание законодательства РФ. – 2004. – № 43. –
Ст. 4169.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]