Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Правовое регулирование электронного документооборота. Учебное пособие
.pdf
21
(нормативные правовые акты) в обязательном порядке должны предусматри-
22
22
вать:
- правила определения лица, подписывающего электронный документ,
по его простой электронной подписи;
- обязанность лица, создающего и (или) использующего ключ простой
электронной подписи, соблюдать его конфиденциальность.
Обратите внимание! Не допускается использование простой электрон-
ной подписи для подписания электронных документов, содержащих сведе-
ния, составляющие государственную тайну, или в информационной системе,
содержащей сведения, составляющие государственную тайну (п. 4 ст. 9 Федерального закона N 63-ФЗ).
Усиленная электронная подпись. В отличие от простой, усиленная
электронная подпись применяется в случаях, когда в соответствии с действующим законодательством или обычаями делового оборота документ
должен быть не только подписан руководителем государственного (муниципального) учреждения (лицом, им уполномоченным), но и заверен печатью
(п. 3 ст. 6 Федерального закона N 63-ФЗ).
Как уже было отмечено, усиленная электронная подпись бывает неква-
лифицированной и квалифицированной.
Для усиленных электронных подписей предусмотрены более строгие
требования. Так, неквалифицированная электронная подпись должна отве-
чать следующим признакам:
1) получается в результате криптографического преобразования инфор-
мации с использованием ключа электронной подписи;
2) позволяет определить лицо, подписавшее электронный документ;
3) позволяет обнаружить факт внесения изменений в электронный доку-
мент после его подписания;
4) создается с использованием средств электронной подписи.
Эти признаки разработчики Закона об электронной подписи взяли из
Директивы ЕС N 1999/93/ЕС
(п. 2 ст. 5).
Усиленная электронная подпись может считаться квалифицированной,
если соблюдены два дополнительных требования помимо тех, которые
предусмотрены для неквалифицированной подписи. В соответствии со ст.
12 нового Закона это возможно, если:
1) получен квалифицированный сертификат, в котором указывается
ключ проверки такой электронной подписи;
2) для создания и проверки электронной подписи используются средства
электронной подписи, получившие подтверждение соответствия требовани-
ям, установленным в Законе об электронной подписи.
Таким образом, можно сказать, что усиленная квалифицированная под-
пись является технико-правовым аналогом ЭЦП, определённой в ФЗ №1-ФЗ
Об ЭЦП, с той единственной разницей, что на данный момент (конец 2012
года) ни один стандарт электронной подписи, определяемой 63-ФЗ не был
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=INT;n=50235.
22
сертифицирован сертифицирующим органом Минкомсвязи, и с прекращени-
Усиленная
неквалифицированная
подпись
Усиленная
квалифицированная
подпись
Получена в результате
криптографического
преобразования информации с
использованием ключа
электронной подписи
Соответствует всем признакам
неквалифицированной электронной
подписи
Позволяет определить лицо,
подписавшее электронный
документ
Ключ ее проверки указан в
квалифицированном сертификате
Позволяет обнаружить факт
внесения изменений в
электронный документ после его
подписания и создается с
использованием средств
электронной подписи
Для ее создания и проверки
используются средства, получившие
подтверждение соответствия
требованиям, установленным согласно
Федеральному закону №63-ФЗ
Участие 3 лица не обязательно,
либо не предъявляется
требований для его обязательной
сертификации в установленном
порядке
Обязательно участвует 3 лицо –
уполномоченный удостоверяющий
цент, прошедший обязательную
сертификацию в уполномоченном
органе исполнительной власти РФ
ем действия ФЗ №1-ФЗ Об ЭЦП выданные подписи перестают считаться
квалифицированными. В целом ряде случаев требуется использование именно квалифицированной подписи, в частности, при взаимодействии с порталами госзакупок. К тому же, квалифицированная подпись по умолчанию
приравнивается к бумажному документу (остальные виды ЭП могут считать-
ся таковыми только по согласию сторон).
В соответствии со ст. 10 Федерального закона N 63-ФЗ при использовании усиленных электронных подписей необходимо:
- обеспечивать конфиденциальность ключей электронных подписей, в
частности не допускать использование принадлежащих учреждению ключей
электронных подписей без его согласия;
- уведомлять удостоверяющий центр, выдавший сертификат ключа про-
верки электронной подписи, и иных участников электронного взаимодействия о нарушении конфиденциальности ключа электронной подписи в течение не более чем одного рабочего дня со дня получения информации о таком
нарушении;
- не использовать ключ электронной подписи при наличии оснований
полагать, что его конфиденциальность нарушена;
- использовать для создания и проверки квалифицированных электрон-
ных подписей, создания ключей квалифицированных электронных подписей
23
и ключей их проверки средства электронной подписи, получившие подтвер-
ждение соответствия требованиям.
Основная литература:
1. Бачило И.Л. Информационное право: Учебник. – М.: Юрайт, 2014.
2. Чубукова С.Г., Элькин В.Д. Основы правовой информатики (юриди-
ческие и математические основы информатики): Учебное пособие / Под ред.
М.М. Рассолова. – М.: Юрайт, 2010.
Дополнительная литература:
1. Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказа-
тельство в суде: Учебно-практическое пособие. – М.: Городец, 2000. – 248 с.
2. Гадасин В.А., Конявский В.А. От документа - к электронному доку-
менту. Системные основы. – М., 2001 г. – 302 с.
3. Зайцев П.А. Электронный документ, как источник доказательств //
Законность. – 2002. – № 4. – с. 14
4. Коврижных Л.А. Правовой статус электронных документов // Совре-
менные тенденции развития юридической науки и правоприменительной
практики. Сборник материалов межрегиональной научно-практической конференции, посвященной 35-летию Института (филиала) МГЮА в г. Кирове. –
Ч. 1. – С. 136 – 140.
5. Шибаев Д.В. Виды электронной подписи для портала государствен-
ных услуг // «Юридическая наука, как основа правового обеспечения инновационного развития России» (Кутафинские чтения). Секция информацион-
ного права. Москва. – 2010. С. 96-103.
6. Шибаев Д.В. Ловцов Д.А. Семейство унифицированных правовых
протоколов электронного документооборота в судебной системе // Россий-
ское правосудие. Юристинформ. – 2011. – №7. – С. 44-53.
Нормативные правовые акты:
1. Федеральный закон от 27.07.2006г. № 149-ФЗ Об информации, ин-
формационных технологиях и о защите информации // Собрание законода-
тельства РФ. – 31.07.2006г. – №31 (ч.1) . – Ст.3448.
2. Федеральный закон от 06.04.2011 №63-ФЗ (ред. от 01.07.2011) Об
электронной подписи // Российская газета. – N 75. – 08.04.2011г.
3. Федеральный закон от 27.07.2010 №210-ФЗ (ред. от 03.12.2011) Об
организации предоставления государственных и муниципальных услуг (с
изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2012) // Собрание законодательства
РФ. – 02.08.2010. – №31. – ст. 4179.
4. Постановления Правительства РФ от 15.06.2009г. № 477 Об утвер-
ждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной
власти // Российская газета. – № 113. – 24.06.2009г.
24
5. Федеральный закон от 02.05.2006 N 59-ФЗ (ред. от 03.11.2015) "О по-
рядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" // Собрание
законодательства РФ, 08.05.2006, N 19, ст. 2060
Контрольные вопросы и задания:
1. Раскройте основные признаки электронной цифровой подписи.
2. Какие правовые пробелы послужили причиной формирования и
вступления в силу Федерального закона №63-ФЗ Об электронной подписи?
3. Раскройте разницу в правоприменительной практике между тремя ви-
дами электронных подписей.
25
ГЛАВА 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУ-
23
23
24
МЕНТООБОРОТА
§1. Электронный документооборот. Понятие, характеристика
В последние десятилетия в связи с существенным увеличением объёма
управленческих отношений сформировалась необходимость изменения
принципов делопроизводства. Сегодня скорость передачи информации, защита её от искажения и несанкционированного доступа, традиционные архивы уже никого не устраивают. Появляется необходимость изменения струк-
туры документационных отношений – компьютер больше не «печатная ма-
шинка», а средство создания документа, передачи в пространстве, хранения и
даже подписания. Развитие компьютерных технологий позволило во многих
областях заменить бумажный документооборот безбумажным (электрон-
ным).
Самостоятельного нормативного правового акта, регулирующего отношения в сфере электронного документооборота, на данный момент нет, соответственно и единого понятия также не существует и в общем смысле
до-
кументооборот понимается как обмен электронными документами и сооб-
щениями с применением информационных технологий, позволяющий их передавать, получать и хранить.
Первые системы электронного документооборота (в дальнейшем по тек-
сту – ЭДО) появились в банковской сфере. В западной литературе такие си-
стемы получили название "системы электронного перевода денежных
средств" (The Electronic Funds Transfer Systems (EFTS)24). Одна из таких си-
стем – SWIFT функционирует с начала 1970-х годов. (SWIFT (Society for
Worldwide Interbank Financial Telecommunications) – международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей. Также
известна как SWIFT-BIC (англ. Bank Identifier Codes), BIC code, SWIFT ID или
SWIFT code. Создано в 1973 году с целью телекоммуникационного обслуживания банков - участников сообщества на рынке платежей, а также стандартизации форм и методов обмена финансовой информацией между ними.
Для коммуникации используется специальная защищенная
сеть. (http://www.banki.ru/wikibank/swift/)).
В такой сфере, как оформление таможенных документов, где, казалось
бы, трудно избежать заполнения бумажных форм и бланков, в некоторых
странах (например, во Франции, Норвегии) уже достаточно давно стало воз-
Смотри, например: Приказ Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от
26.10.2010 № 327-СТ, утвердивший ГОСТ Р 53898-2010 «Системы электронного документооборота. Взаимодействие систем управления документами. Требования к электронному сообщению».
http://www.pk6.eos.ru/upload/pk6/Pr_GOSTR_OR.pdf; ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело.
термины и определения» (http://www.directum.ru/340614.aspx); Приказ Роскомнадзора от 01.02.2012 N 61
«Об утверждении Инструкции по делопроизводству в Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций».
https://www.eftps.gov/eftps/ (на англ. языке).
26
можным представление деклараций в электронном виде. К проекту TVINN
25
28
25
26
27
28
Норвежского таможенного управления присоединилось около семидесяти
крупнейших норвежских компаний (Система электронного таможенного
декларирования товаров и уплаты пошлин. Норвежская таможенная служба использует систему электронного таможенного декларирования при ввозе/вывозе товаров (TVINN). В настоящее время предложены новые информационные сервисы для взимания НДС, налогов и сборов с предпринимателей
прямо на границе, что позволяет существенно экономить их время.
(http://norsk.h14.ru/custom/)). В рамках этого проекта создана система ЭДО,
позволяющая ее участникам использовать электронные таможенные декларации, которые направляются в таможенные органы из центральных офисов
фирм по телекоммуникационным сетям
.
Все эти системы электронного документационного взаимодействия вхо-
дят в систему правил документооборота – Electronic Data Interchange, или сокращенно EDI. Следует отметить, что EDI – это не сам электронный доку-
ментооборот, а серия требований, стандартов и инструкций по передаче
электронной информации между организациями, основанная на единых со-
гласованных форматах передаваемых сообщений. Основная задача EDI —
стандартизовать обмен цифровой информацией, обеспечить возможности
программного взаимодействия компьютерных систем различных сегментов,
организаций, предприятий. Следовательно, соблюдение стандарта EDI для
отправителя электронного сообщения означает, что оно будет доставлено получателю и будет отображено в электронной форме без искажений, т.е. так
же, как видит его отправитель.
В последние десятилетия системы ЭДО стали активно внедряться и в
нашей стране. Ряд крупных банков и банковских объединений создают и используют в работе с клиентами и в межбанковском обмене указанные системы. Также на основании положений Федеральной целевой программы "Элек-
тронная Россия (2002 - 2010 годы)26, Концепции формирования в Российской
Федерации электронного правительства до 2010 года27, Государственной
программы Российской Федерации "Информационное общество (2011 - 2020
годы)"
и ряда других органы государственной власти и местного само-
управления обязаны формировать и использовать в своей деятельности технологии электронного документооборота, позволяющие снизить затраты на
управленческую деятельность и обеспечить право обращение в орган власти
в электронном виде. Примеры применения систем ЭДО будут подробно рас-
смотрены в следующих параграфах.
http://zakon.ru/Blogs/pravovoe_regulirovanie_primeneniya_elektronnyx_dokumentov_v_ugolovnom_sudoproizvo
dstve/1891.
Постановление Правительства РФ от 28.01.2002 N 65 (ред. от 09.06.2010) "О федеральной целевой про-
грамме "Электронная Россия (2002 - 2010 годы)" // "Собрание законодательства РФ", 04.02.2002, N 5, ст.
531.
Распоряжение Правительства РФ от 06.05.2008 N 632-р (ред. от 10.03.2009) «О Концепции формирования
в Российской Федерации электронного правительства до 2010 года» // "Собрание законодательства РФ",
19.05.2008, N 20, ст. 2372.
Распоряжение Правительства РФ от 20.10.2010 N 1815-р (ред. от 27.12.2012) "О государственной про-
грамме Российской Федерации "Информационное общество (2011 - 2020 годы)" // "Собрание законодательства РФ", 15.11.2010, N 46, ст. 6026.
27
Использование электронных информационных технологий позволяет
29
30
31
29
30
31
существенно увеличить скорость передачи и обработки информации. Правда,
скорость выше только по сравнению с передачей бумажных документов по
почте или с курьером, а такие средства обмена сообщениями как факс, поз-
воляют обеспечить практически одинаковую с ЭДО скорость. Но и по сравнению с ними ЭДО имеет существенное преимущество. Системы ЭДО позволяют передавать структурированную определенным образом информацию,
что в свою очередь позволяет автоматизировать обработку принимаемых сообщений. Естественно, при этом стороны должны предварительно догово-
риться об обмене электронными документами и об их структуре. Также зна-
чительно сокращается пространство, необходимое для хранения документации. Одновременно существенно упрощаются такие операции, как поиск необходимой информации, копирование документов. Использование систем
ЭДО позволяет получить ощутимый экономический эффект – экономия на
бумаге, распечатке, передаче больших объёмов документов.
Любой ли обмен данными в электронном виде можно считать электронным документооборотом?
Существуют два подхода к определению этого понятия. Первый подход
(его можно назвать ЭДО в широком смысле) предполагает, что любой обмен
компьютерными данными между различными субъектами можно считать
ЭДО. В этом смысле, например, передача компьютерных файлов на дискете
или система электронной почты, когда получаемая информация обрабатыва-
ется "вручную", подпадают под определение ЭДО.
Например, Вершинин А.П.
дает такое определение: "ЭДО есть переда-
ча коммерческой информации между организациями в электронном виде и, в
частности, между компьютерами различных организаций". При втором подходе (ЭДО в узком смысле) к подобным системам относят только передачу
по каналам телекоммуникационной связи структурированной коммерческой
информации, причем предполагается, что хотя бы первичная обработка сообщений производится автоматически, без участия человека. Крис Рид
указывал, что ЭДО – это передача структурированной деловой информации от
компьютера к компьютеру; это передача электронным способом структури-
рованных в соответствии с согласованными стандартами сообщений между
информационными системами, а сообщение – это набор связанных между
собой данных, структурированных в соответствии с согласованными стандартами; данные подготовлены в компьютерочитаемом формате и могут
быть автоматически и однозначно обработаны; набор таких данных предназначен для передачи в электронном виде. Как указывает Е.Ю. Шишаева
, та-
ким требованиям удовлетворяют банковские системы, автоматизированные
системы проведения торгов. В названных системах автоматически проверя-
Вершинин А. П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. Москва: Городец, 2000.
Chris Reed What is a Signature? 2000 (3) The Journal of Information, Law and Technology (JILT) //
http://elj.warwick.ac.uk/jilt/00-3/reed.html.
Шишаева Е.Ю."Правовое регулирование использования электронного документа в предпринимательской
деятельности" // СПС КонсультантПлюс.
28
ется аутентичность документа, его допустимость, т. е. соответствие структуры документа согласованным стандартам, и возможно автоматическое выполнение определенных операций, предусмотренных для допустимых доку-
ментов.
Принципиально возможны две схемы организации ЭДО.
Схема прямой передачи информации участниками ЭДО без привлече-
ния третьих лиц
Схема передачи информации участниками ЭДО с привлечением третьих
лиц
Первая схема формируется на основе прямой передачи информации
участниками ЭДО без привлечения третьих лиц. Указанная схема чаще всего
реализуется в небольших корпоративных информационных системах, где
стороны отношений сами, на основании локальных нормативных актов,
устанавливают правила, стандарты, выбирают оборудование и программное
обеспечение, определяют процедуры разрешения конфликтов. В указанном
взаимодействии адресант подписывает и передаёт адресату документированную информацию [1], а адресат в свою очередь высылает отправителю ответ
о получении [2]. Указанная схема является достаточно ограниченной с точки
зрения формирования межведомственного документооборота, а также из-за
трудоёмкости предоставления информации из базы ЭДО в открытую информационную систему, т.к. существует сложность регулирования правоотно-
шений с внешними, к данной ЭДО, субъектами.
Более распространенной, особенно в гражданско-правовых отношениях,
является схема 2, в которой присутствует третий субъект – посредник, в обя-
занности которого обычно вменяется поставка и установка программных
средств, оборудования, обеспечения корректности их работы и передачи ин-
29
формации, он оказывает услуги по ведению архива передаваемых данных и
32
т. п.
Применительно к схеме 2, количество участников неограниченно, оборот информационных объектов не обязательно должен проходить через по-
средника – исходя из положений договора, заключенного между участником
и посредником, последний может проводить контроль технического состояния сетей передачи информации, корректности и безопасности информации,
которые включают в себя обеспечение и ответственность за техническую
безопасность, формирование аналогов собственноручной подписи и ведение
реестров аннулированных аналогов, экспертную оценку действий сторон и
др.
Для организации такого варианта ЭДО можно использовать две схемы
договорных связей.
В первом информационном процессе [1] провайдер и несколько сторон
создают начальную сеть ЭДО, в дальнейшем к ним может присоединиться
произвольное количество новых участников. Здесь участники ЭДО (а также
посредник) связаны между собой договором, в котором определены права и
обязанности сторон, описаны процедуры разрешения конфликтов, распределение риска убытков. Поскольку функционирование системы ЭДО начинается после подписания такого договора, то данный договор заключается в традиционной письменной форме (на бумаге). Это обстоятельство, как будет показано далее, является существенным для признания арбитражными судами
электронных документов в качестве доказательств.
Второй процесс [2] характерен как для корпоративных информационных
систем, так и для систем, функциональные особенности которых сочетают
собой признаки открытых и корпоративных информационных систем32. Здесь
участники ЭДО заключают договор только с провайдером. В такой ситуации
участники (которые, возможно, физически располагаются даже на разных
континентах, что затрудняет их непосредственное общение) могут заключить
договор об использовании системы ЭДО в электронном виде.
Самостоятельное понятие «электронный документооборот» в современном российском законодательстве отсутствует. Сложившаяся ситуация с от-
сутствием рамочного понятийного аппарата создаёт сложности с доказыванием включения или отсутствия той или иной процедуры, которую обязан
осуществлять участник для формирования полного комплекса процессов
ЭДО. Включение полного и обоснованного понятия «электронный документооборот» в законодательство позволит определить полный комплекс проце-
дур ЭДО, конкретизировать их участников, точнее определить их права и
обязанности.
Примером является ГАС Правосудие, в которой существует внутренний локальный контур электронного
документооборота для обеспечения эффективной работы судебного органа (Intranet-контур), доступ к которой из открытой системы невозможен и Internet-контур, который формирует возможности авторизированного доступа заинтересованных лиц с данным на сервере судебного органа. Также примером является информационная система Государственной Думы РФ, Совета Федерации РФ, любого интернет-магазина и др.
30
Критерии и основания признания вида движения информации представ-
лены в функциональной схеме определения правовой категории «электронный документооборот». (См. Приложение 1)
Как видно из функциональной схемы алгоритма, ЭДО характеризуется
рядом отличительных особенностей, отличающих его от традиционного документооборота:
1. Динамичность информационного взаимодействия.
2. Согласованность протоколов взаимодействия и определённость кана-
лов, по которым происходит информационный обмен.
3. Форма представления документа.
4. Наличие определенных законом или договором идентификационных
реквизитов, позволяющих определить такую информацию или в установлен-
ных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный но-
ситель.
Таким образом, можно вывести следующее определение ЭДО: под
электронным документооборотом целесообразно понимать процессы
формирования, обмена, хранения и уничтожения электронных документов в информационной системе посредством согласованных каналов свя-
зи.
Формирование информации. Формирование включает в себя создание
электронного документа по определённым шаблонам, предлагаемым программным комплексом. Шаблоны предназначены для обеспечения однозначного восприятия созданной информации аналогичным или адаптированным
программным комплексом адресата. В том числе, исходя из категории «документа», как объекта, одним из важнейших правовых свойств является
свойство доказательственности, т.е. возможности однозначного определения
субъекта, его подписавшего. К процессу формирования электронного доку-
мента относится и процедура его подписания уполномоченным лицом, с
применением определённой законом или договором, цифровой подписи.
Под обменом (информационным обменом) понимается передача доку-
ментированной информации в электронном виде по телекоммуникационным
каналам связи.
При анализе информационных процессов, осуществляемых в корпора-
тивной информационной системе электронного документооборота, под процедурой обмена документированной информацией должно пониматься:
- отправка составителем документированной информации адресату или
посреднику;
- отправка полученной документированной информации посредником
после проведения регламентированных действий к конечному адресату;
- отправка отзыва после получения первичной документированной ин-
формации.
Хранение документированной информации в электронном виде произво-
дится согласно ФЗ Об архивном деле в РФ, а также локальными актами, ко-
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]