Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Корпоративная преступность. Введение в проблему. Монография
.pdf
А. Ю. Федоров
КОРПОРАТИВНАЯ
ПРЕСТУПНОСТЬ:
ВВЕДЕНИЕ В ПРОБЛЕМУ
Монография
2-е издание
Вузовское образование
Саратов • 2019
УДК 34
ББК 67.5
Ф333
Рецензенты:
Голубых Н. В. — кандидат юридических наук, доцент,
начальник кафедры криминологии и уголовно-исполнительного права
Уральского юридического института МВД России;
Косова Н. Н. — кандидат юридических наук, доцент,
декан юридического факультета
Уральского финансово-юридического института
Федоров, А. Ю.
Ф333
Корпоративная преступность: введение в проблему [Электронный
ресурс] : монография / А. Ю. Федоров. — 2-е изд. — Электрон. дан.
и прогр. (6 Мб). — Саратов: Вузовское образование, 2019. — 125 с.
ISBN 978-5-4487-0328-7
В монографии исследуется понятие корпоративных отношений, проблемы
концептуального характера, касающиеся теоретико-правовой основы построения
системы по защите прав акционеров.
Автором предпринята попытка актуализировать проблему корпоративной
преступности, сформулировать ее определение.
Предназначено для студентов, аспирантов, преподавателей, научных
сотрудников высших учебных заведений и научно-исследовательских
учреждений, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов и
иных органов государственной власти и местного самоуправления, а также
представителей бизнеса, адвокатов, нотариусов и практикующих юристов.
Для создания электронного издания использовано:
Приложение pdf2swf из ПО Swftools, ПО IPRbooks Reader,
разработанное на основе Adobe Air
© Федоров А. Ю., 2012
© ООО «Вузовское образование», 2019
ВВЕДЕНИЕ
Главной угрозой современности после мировых войн и возможных глобальных катастроф становится транснациональная и национальная преступность. При этом, в отличие от войн и катастроф, преступность – явление не
временное, не ограниченное территориально, а постоянно действующее, повседневное и повсеместное. Как и прежде, она продолжает расти быстрее,
чем численность населения, мгновенно заполняя
или слабо контролируемые правом ниши. По данным обзоров ООН, средний
темп прироста преступности в мире достигает 5 % в год при темпах прироста
населения в 1–1,2 %. Увеличивается общественная опасность преступности и
причиняемый ею вред. Качественные изменения преступного поведения
дрейфуют в сторону большей изощренности. Преступность все больше организуется, вооружается, коррумпируется, глобализуется,
ется и особенно интенсивно «окорыствляется», т. е. корысть становится
главным, доминирующим мотивом современного преступного поведения.
Отдельные преступники и особенно организованные преступные формирования нередко намного быстрее и эффективнее государственных организаций и
легальных коммерческих структур используют различные достижения науки
и техники для осуществления своих криминальных целей
хожей стала фраза «Изощренные преступления, особенно в экономической
сфере, совершаются профессионалами, а расследуются дилетантами».
Перечисленные особенности криминальной деятельности, свойственные
преступности во всем мире, в полной мере характерны и для российского
криминала. В силу этого реформирование и совершенствование любой сферы
жизни и деятельности (политической, социальной, экономической, организационной
и правовой) в современной России тесно связано с решением задачи
преодоления или хотя бы минимизации растущей преступности. Заметим
также, что преступность является серьезной преградой не только для внутреннего развития, но и для международной торговли и международных отношений в целом.
На описанном неблагоприятном и противоречивом криминогенном фоне
во второй половине
XX в. параллельно протекал процесс ослабления социально-правового контроля над преступностью в результате как малоэффективной непрофессиональной деятельности правоохранительных органов, несопоставимости их возможностей с криминальными силами, так и несовершенного и неадекватно либерализированного законодательства, на основе
которого осуществляется борьба с преступностью
любые неконтролируемые
интеллектуализиру-
1
. Не случайно рас-
2
.
1
См.: Фидо М. Хроника преступлений. Известные преступники XIX-XX вв. и их чудовищные
злодеяния / пер. с англ. М., 1997; Белкин P. C. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997.
2
См.: Лунеев В. В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. М.,
1997. С. 30–39.
3
Эта ситуация имеет особое значение для России. Экспертами ООН еще в
90-е гг. было замечено, что власти стран, вышедших из тоталитарного про-
шлого, не устанавливают эффективного социально-правового контроля над
преступностью, боясь обвинений в возвращении к тоталитаризму. И этот
синдром до сих пор политически актуален. Многие у нас и за
рубежом констатируют: Россия – криминальная и коррумпированная страна, в экономике
которой отсутствует элементарный правовой порядок. Но как только предпринимаются какие-либо меры по укреплению правовых устоев, почти мгновенно актуализируется рефрен: в России наступает тоталитаризм. Не остается
сомнений в том, что эта демагогическая спекуляция исходит от «высоких»
олигархических криминализированных кругов
общества, которым выгодно
слабое государство. Возвращение же к тоталитаризму сталинского образца
(которым пугают народ) на современном этапе развития страны и мира вообще неосуществимо. Пугая тоталитаризмом в связи с предпринимаемыми
мерами по укреплению государства, соответствующие круги не принимают
(или не желают принимать) во внимание того, что демократии, цивилизован-
рынка, свобод и соблюдения прав человека невозможно достичь в усло-
ного
виях правового беспредела и безнаказанности.
Эффективность социально-правового контроля, когда решается задача
удержания преступности на относительно низком уровне, подтверждается
всюду. Необходимость его укрепления стала особенно очевидной в последнее десятилетие
1
. Зарубежные и отечественные исследования преступности
показывают, что она относительно жестко и отрицательно коррелирует с различными формами социально-правового контроля: судебным, прокурорским,
конституционным, административным, налоговым, финансовым, бюджетным, валютным, таможенным, пограничным, миграционным, санитарным,
экологическим, гражданским, общественным и т. д.
При этом необходимо сознавать, что контроль не панацея от всех криминальных бед. Он должен органично встраиваться в более широкую систему
правовых, организационных, социальных и экономических мер. Более того,
при серьезном доминировании и формализации он может превратиться в
свою противоположность: стать криминогенным и коррупциогенным, сковывать правомерную инициативу граждан, субъектов рынка и т. д. Примером
такой ситуации могут служить формы контроля бизнеса
, сложившиеся в современной России, где нет необходимого действенного контроля за противоправной и общественно опасной экономической деятельностью, а есть армады контролеров, озабоченных коррупционными интересами. Но там, где социально-правовой контроль построен на научно обоснованных и разумных
законах, принятых демократическим путем, он оказывает заметное противодействие разгулу преступности
1
См.: Лунеев В. В. Социально-правовой контроль и предупреждение преступности // Проблемы
социальной и криминологической профилактики преступлений в современной России. М., 2002.
2
См.: Лунеев В. В. Преступность и теневая экономика // Экономическая наука современной Рос-
сии. 2005. № 1 (28).
2
.
4
Таким образом, и при жестоком тоталитаризме, и при беспомощном либерализме общество попадает в капкан, созданный либо криминальной властью,
либо властью криминала. Реальным выходом из этой ситуации может быть
только гармонизация социально-правового контроля и строжайшего соблюдения фундаментальных прав человека, эффективности борьбы с интенсивно
растущей преступностью и гуманностью этой борьбы
. Односторонние и край-
ние подходы, которые просматриваются в России сегодня, ведут нас в тупик.
Названные проблемы способствуют укреплению в России теневой экономики. Ее удельный вес в структуре реальной экономики достигает по разным
оценкам от 30 до 50 %, а в некоторых отраслях хозяйства и больше
1
. Формы
возможной реализации – практически безграничны.
Основной причиной масштабности теневой экономики в России на современном этапе следует признать криминальную приватизацию и порочные
стратегию и тактику перехода к рынку в целом.
Эффективного и четко регламентированного социально-правового контроля над экономикой, который установлен в промышленно развитых и демократических странах, в
разрушительные дискреционные полномочия чиновничества в экономической
сфере, что еще больше загоняет экономическую деятельность в тень
России практически не было и нет. Однако сохраняются
2
.
Ситуация усугубляется слабым уголовно-правовым контролем над преступлениями, причинно связанными с теневой экономикой. Все они мотивируются корыстными побуждениями, и их удельный вес в мотивации зарегистрированных деяний достигает 80 и более процентов.
По оценкам экспертов в России ежегодно совершается 12–15 млн преступных деяний
туры России – 22–26 млн
преступлений к 2020 г. до 30,8 млн
3
, по подсчетам ВНИИ МВД и НИИ Академии Генпрокура-
4
. Ученые прогнозируют увеличение количества
5
. Официально же регистрируется около
3 млн или 15–20 % от фактически совершаемых преступлений, выявляется
около 10 % правонарушителей, а осуждается к различным видам наказания
не более 5 % преступников от реально совершивших преступления
1
См.: Лунеев В. В. Преступность и теневая экономика.
2
Там же.
3
См.: Лунеев В. В. Тенденции современной преступности и борьбы с ней в России // Государство
и право. 2004. № 1. С. 15.
4
См.: Горяинов К. К., Овчинский B. C., Кондратюк Л. В. Улучшение взаимоотношений граждан
и милиции. М., 2001. С. 10–11.
5
См.: Теоретические основы исследования и анализа латентной преступности / под ред. С. М.
Иншакова. М., 2010. С. 804; Побегайло Э. Ф. К вопросу о криминологической обоснованности
дальнейшей гуманизации российского уголовного законодательства // Преступление и наказание
в современном мире: тез. участников XXIV Международной Балтийской криминологической
конференции. СПб., 2011. С. 81.
6
В этом смысле интересны результаты анализа статистики Верховного Суда РФ за период с 2004
по 2009 г., полученные ведущим криминологом страны В. С. Овчинским. «Бывшие члены ОПГ
никуда не делись. Они прошли через суд и уже успели выйти из мест лишения свободы. К примеру, из совершивших умышленные убийства пожизненное наказание было
На 25 лет из них были осуждены только 3–4 %. Из 234 тыс. осужденных за нанесение тяжкого
вреда здоровью, в том числе повлекшего смерть, максимальный срок получили только двое. Из
назначено всего 0,2 %.
5
6
. Но и с
ними система уголовной юстиции справиться не может. «Помогают» ежегодные массовые амнистии.
Латентная (незаявленная, незарегистрированная и недоказанная) преступность приближается к 80–85 %. Превентивная роль уголовного наказания
практически равна нулю.
Уровень регистрации корыстных преступлений в экономической сфере
намного ниже, чем всех иных противоправных деяний. Преступления экономической направленности (связанные с потребительским рынком, финансо
во-кредитной системой, приватизацией, а также с коррупцией) регистрируются и расследуются не более чем в 1–5 % случаев от числа реально совершаемых.
Неотъемлемым атрибутом теневой экономики стала корпоративная преступность, которая зародилась и начала формироваться в период глобальных
преобразований в России в конце XX в.
В этот период одновременно с проведением
реформ в экономической
сфере была объявлена свобода предпринимательской деятельности, проведена приватизация государственных предприятий, возникли самостоятельные,
независимые от государства хозяйствующие субъекты с частным, в том числе
иностранным, капиталом. В целях правового урегулирования ранее неизвестной для советской России предпринимательской деятельности шла активная
трансформация и модернизация законодательства, в результате появились но-
отрасли права, в том числе корпоративное, коммерческое, предпринима-
вые
тельское, акционерное, банковское, маркетинговое, налоговое и финансовое.
Меняющиеся экономико-правовые реалии дали развитие новым отношениям, регламентация которых находится уже в сфере различных отраслей
права. Отношения (правоотношения), связанные с организацией, деятельностью, реорганизацией и ликвидацией корпорации (хозяйственного общества),
получили наименование корпоративных отношений. Такого рода отношения
главным образом урегулированы нормами корпоративного законодательства,
включающего в себя значительный массив законных и подзаконных, в том
числе ведомственных, нормативных правовых актов.
-
этой же категории осужденных 37 % получили условный срок и остались на свободе. За бандитизм за этот же период привлекались 1180 человек. Из них только три получили максимальный
срок. За разбойные нападения были осуждены 147 тыс. человек. Из них максимальный срок
получили только семеро. За достаточно редкую статью «Организация преступного сообщества»
были осуждены 440 чел
кто получает максимальные сроки, особо не расстраиваются. Они выходят на свободу по УДО
(условно-досрочно) спустя полсрока. Поэтому весь контингент 1990-х годов, который, как нам
кажется, сидит, уже давно вышел. Тем более все условия для этого есть. После решения прези
дента гуманизировать законодательство и принятия поправок в УК и УПК у осужденных есть
возможность выходить по условно-досрочному освобождению независимо от того, есть ли у них
нарушения во время отбывания наказания или нет. К примеру, если человек отказывался во
время отсидки работать, нарушал режим, совершал правонарушения, это не значит, что
выйдет по УДО. Поэтому преступники прекрасно сейчас себя чувствуют...». (См.: Овчинский
В. С. Тандем государства и мафии // http://crimpravo.ru/blog/organized_crime/1099.html).
. Из них только 37 мафиози получили максимальный срок. Но даже те,
он не
6
-
Закономерно, что в сфере корпоративного законодательства одновременно со становлением корпоративных отношений, появились и стали активно
распространяться корпоративные преступления, которые, как злокачественная опухоль, уничтожают правовую систему изнутри и, как следствие, тормозят дальнейшее развитие в России института частной собственности в сфере
экономической деятельности хозяйствующих субъектов.
Наличие существенных упущений на первоначальном этапе проведения
реформ в социально-экономической, политической, правоохранительной и
иных сферах государственной деятельности; существенное ослабление системы государственного регулирования и контроля; несовершенство законодательно-правовой базы; отсутствие эффективной политики государственного управления в Российской Федерации явились основными факторами возникновения сравнительно нового криминального явления – корпоративной
преступности.
В современных условиях поиск эффективных мер противодействия корпоративным преступлениям является одним из главных направлений деятельности правоохранительных органов. Участившиеся факты совершения
экономических преступлений с участием корпораций указывают на особую
угрозу со стороны рассматриваемых проявлений для экономической безопасности России. Активному развитию корпоративных преступлений способствует частичная пробельность национального законодательства.
Тенденцией последнего десятилетия стало качественное изменение корпоративной преступности. Она становится все более профессиональной,
обеспеченной в ресурсном отношении, в том числе в коррупционном, и потому оказывает значительное влияние на общее состояние преступности.
Особое место в корпоративной преступности занимают ее наиболее опасные
организованные формы, такие как рейдерство, криминальное банкротство и
корпоративный шантаж.
Корпоративная преступность связана с такими угрозами экономической
безопасности, как увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса; повышение уровня безработицы;
уклонение от уплаты налогов; монополизация ряда сегментов рынка; утрата
конкурентоспособности; дестабилизация имущественного оборота; разрушение и спад производства; дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и
судов; ухудшение инвестиционного климата; значительное снижение предпринимательской активности населения; деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма; активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем.
Применительно к корпоративным преступлениям в целом следует отметить, что в настоящее время существует достаточно большое количество
факторов, не позволяющих эффективно защищать интересы
хозяйствующих
субъектов от подобного рода противоправных проявлений, о чем наглядно
7
свидетельствует обширная судебная практика. Неэффективность существующих механизмов защиты прав собственников бизнеса не только сводит на
нет возможность эффективного развития хозяйствующих субъектов, вне зависимости от направлений их деятельности, но и не позволяет гарантировать
право собственности, что серьезно дестабилизирует хозяйственный оборот.
В результате это оказывает негативное влияние на развитие экономики в
це-
лом и формирование благоприятного инвестиционного климата.
К настоящему времени корпоративная преступность стала наиболее опасной разновидностью «теневой экономики», обладающей, как и всякое уголовно-правовое явление, определенной самостоятельностью.
В этих условиях стратегической государственной задачей на обозримую
перспективу становится эффективное противодействие криминализации корпоративных отношений, снижение количества корпоративных преступлений.
Необходимо обеспечить надежную правовую охрану нового вида правоотношений, развитие и нормальное функционирование которых определяет ход
дальнейших преобразований отечественной экономики.
Правоприменительная практика обнаружила необходимость осуществления ряда политических, организационных, социально-экономических, законодательных и иных мер, направленных на противодействие корпоративным
преступлениям, снижение числа корпоративных конфликтов, защиту прав и
законных интересов инвесторов. Такие меры должны носить комплексный,
межотраслевой характер и учитывать охранительные и регулятивные возможности не только
цивилистических отраслей права, но и права отраслей
криминального цикла, в том числе уголовного права. Последнее утверждение
представляет особый интерес для нашего исследования.
Уголовное право влияет на понимание корпоративных институтов и практику корпоративной деятельности, она образует пределы усмотрения в данной области. Корпоративное право – одна из юридических дисциплин, предусматривающих
изучение правоотношений, возникающих по поводу осуществления корпоративного управления в хозяйственных обществах, а также в
отдельных видах предпринимательских объединений. Однако любое корпоративное решение должно учитывать уголовно-правовые риски.
К сожалению, наименее соответствующим современному уровню развития экономических отношений остается уголовное законодательство. Действующий уголовный закон далеко не в полной мере
выполняет свою охранительную и, как мы полагаем, регулятивную функцию в таком наиболее значимом сегменте экономики, как сфера корпоративных отношений. УК РФ
был принят в 1996 г., т. е. 14 лет назад, в условиях иной экономической политики. В то время корпоративные отношения только зарождались, соответственно, посягающие на них преступления
во время принятия нового уголовно-
го закона предусмотрены не были.
В этой связи особое значение приобретает реформирование законода-
тельства криминального цикла в целях обеспечения в условиях рыночной
8
экономики надежной защиты прав и законных интересов хозяйствующих
субъектов и иных участников корпоративных отношений России от новых
видов общественно опасных явлений, угроз экономической безопасности –
корпоративных преступлений с учетом положительного опыта англосаксонской и континентальной моделей права.
Перспективным в плане обеспечения защиты прав и законных интересов
участников корпоративных отношений является исследование виктимологи
ческих проблем корпоративной преступности. Создание превентивной системы корпоративной безопасности бизнеса является в настоящее время обязательным условием нормальной деятельности любого предприятия, а следовательно, и эффективного экономического развития современного российского государства.
Комплексная правовая поддержка бизнеса является обязательным элементом его функционирования. Без этого компания не сможет достойно ответить
на вызовы современности, а также обеспечить собственный экономический
рост. Все это предопределяет необходимость всестороннего исследования
источников и факторов экономической безопасности предприятия, что позволит разработать рекомендации по дальнейшему развитию законодательной базы предпринимательского оборота и обеспечить безопасность при покупке и продаже бизнеса. Это доказывает актуальность данного направления
исследования в теоретическом
и практическом аспектах.
Особенность экономической ситуации в России в настоящее время такова, что значительная часть гражданско-правовых институтов практически
не может нормально функционировать без административно- и уголовноправового, уголовно-процессуального, криминалистического и криминологического обеспечения. Это обеспечение необходимо для становления цивилизованных рыночных отношений. Вместе с тем совершенствование норм
об уголовной
или административной ответственности лиц, осуществляющих противоправные
деяния в сфере корпоративных отношений, невозможно без одновременного
внесения изменений и дополнений в корпоративное законодательство.
Несмотря на значительное число научных и иных публикаций, посвященных проблемам борьбы с корпоративными преступлениями, приходится констатировать отсутствие четкого комплексного исследования, единообразного
понимания сути и форм изучаемого явления, а также мер по противодействию, что негативно сказывается на профилактике соответствующих общественно опасных деяний, ущерб от которых, по разным данным, ежегодно составляет до 1 трлн р.1
Сказанное актуализирует необходимость комплексного изучения обозначенных проблем.
-
1
См.: Сухова С. Как украсть триллион // Итоги. 2008. № 12 (614). 18 марта; Попов А. И. Корпора-
тивная преступность // Финанс. 2005. № 23 (113). 20 июня.
9
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИКО-ПРИКЛАДНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОНЯТИЯ
«
КОРПОРАТИВНЫЕ ОТНОШЕНИЯ»
Для достижения целей нашего исследования генеральной задачей является формулирование определения корпоративных отношений.
Аксиомой науковедения является положение, которое гласит, что разработка понятийного аппарата представляет собой начальную ступень научного
познания
за различных подходов к определенной социальной реальности, которая отражается в понятиях. Не вызывает сомнения, что такая реальность богаче
любого самого емкого комплекса терминов, следовательно, задача заключается в том, чтобы выявить и зафиксировать наиболее существенные ее черты.
В эмпирическом плане важно
ясь на которые можно регистрировать исследуемый феномен и обеспечивать
систематический сбор информации. Указанные положения в полной мере
справедливы для понятий «корпоративные отношения» и «корпоративные
преступления».
научного познания и исследования изучаемого феномена, определить сферу
общественных отношений, в которой, собственно, и нашли свое проявление
корпоративные
они посягают.
развития сопровождались преобладанием процессов объединения людей между собой в социальные группы по различным признакам – от признаков
семейного родства до признаков производственных отношений – собственности, интересов. Эволюция общественных производственных отношений
привела к появлению разнообразных механизмов
нений. В силу господства природы над человеком люди всегда стремились к
объединению: один обособленно живущий человек погибнет, а группа людей, действующая сообща, выживет. Дальнейшее развитие общественных
производственных отношений подтвердило необходимость объединения.
Таким образом, люди, объединенные общностью целей, интересов и иных
факторов, в течение всей истории
собой в корпоративные отношения.
общества. Особенно широко и динамично корпоративные отношения развиваются в политической и экономической сферах общества и соответственно
регулируются правовыми нормами.
1
. С теоретической точки зрения это означает необходимость анали-
установить индикаторы понятия2, ориентиру-
Четкая терминологическая определенность позволит очертить границы
преступления и на нормальное функционирование которой
История цивилизации свидетельствует, что исключительно все стадии ее
и форм подобных объеди-
развития человечества вступали между
Корпоративные отношения являются неотъемлемой частью современного
1
См.: Мансуров Н. С. Вступительная статья // Рихтаржик К. Социология на путях познания. М.,
1981. С. 9.
2
См.: Лекции по методике конкретных социологических исследований / под ред. Г. М. Андрее-
вой. М., 1971.
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]