Судебная экспертиза. Часть 2. Учебное пособие

- хранить документы — вещественные доказательства — в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела;

- сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;

- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

- пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев (это может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах, если документы станут объектом трасологической экспертизы);

- особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов; - не делать на документах пометок, обводок,

указаний.

В постановлении о назначении экспертизы необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

- указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;

- дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов — вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);

- указать непосредственный объект исследования — описать его содержание (знак, слово, строка и т. п.), место расположения в документе;

- при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в материалах дела — лист дела;

- четкообозначить исследуемыедокументыи сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

81

Следует учитывать, что при назначении экспертиз, требующих проведения материаловедческих исследований документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т. п.), не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Вопросыэкспертунедолжнывыходитьзапределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование — техническое и юридическое: «исправление», «подделка» как синонимы терминов «изменение», «несоответствие правилам».

При формулировании вопросов должен быть четко определен объем задания эксперту. Причиной неопределенного задания эксперту при формулировке вопросов является неправильное использование терминологии.

Недопустимо употребление термина «краситель» как синонима термина «красящее вещество» при постановке вопросов в отношении материалов письма. В материалах письма краситель не единственный компонент. Материалы письма одного цвета могут иметь одинаковый состав красителей и различаться по составу неокрашенных компонентов. Использование термина «краситель» при постановке вопроса может неправильно ориентировать эксперта при проведении исследования и формулировании выводов и в результате отразится на доказательственном значении заключения в целом.

Как показывает практика, вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности, одновременности являются вопросами с неопределенным заданием эксперту.

82

В частности, термин «одновременность» уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной бумаги или самокопировальной бумаги. В других случаях термин «одновременность» требует уточнения: какой период времени интересует следствие (суд). Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что при постановке вопроса об одновременности выполнения штрихов, фрагментов документа следствие (суд) интересуют, как правило, факт внесения изменений в документ путем дописки, последовательность выполнения фрагментов документа, последовательность выполнения документов (что раньше, что позднее).

Если объектами экспертизы становятся технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры), то в зависимости от решаемой экспертной задачи и конкретной ситуации на экспертизу могут быть представлены либо технические средства непосредственно, либо выполненные с их помощью сравнительные материалы — образцы следующих видов: экспериментальные образцы и свободные образцы.

При представлении на экспертизу экспериментальных образцов эксперту должна быть предоставлена информация о том, кем, когда, при каких обстоятельствах экспериментальные образцы получены (отбор образцов фиксируется в протоколе по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством).

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу. Указанное разрешение должно содержаться

83

в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме. Разрешение на частичное уничтожение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов, в частности, при назначении экспертизы для решения следующих задач:

- установление давности выполнения документа; - установление последовательности выполнения

пересекающихся­ штрихов; - установление способа выполнения документа;

- установление вида, потребительского назначения бумаги;

- установление факта дописки; - идентификация пишущего прибора по штрихам; - идентификация принтера по текстам.

При идентификации печатей и штампов по оттискам, наряду с исследуемым документом, на экспертизу необходимо направлять проверяемую печать либо экспериментальные образцы (10–20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10–20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). Экспериментальные образцы следует получать с различными степенью интенсивности окрашивания, силой нажима (слабый, средний, сильный) и на различной подложке (мягкой, твердой), менять нажим на разные участки печати. В протоколе получения образцов либонепосредственнонабумагесоттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы)

84

и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также предоставить эксперту информацию о том, сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т. д.).

При идентификации пишущей машины по тексту эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на проверяемой пишущей машине (машинах). В качестве свободных образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на пишущей машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного исследуемому по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине, в частности, в соответствии с их расположением на клавиатуре пишущей машины. При этом желательно напечатать текст на пишущей машине до и после чистки шрифта. Необходимо также представить справку о ремонтепишущеймашины,вчемонзаключался,проводилась ли перенапайка литер, при идентификации электронной пишущей машины — приобретались ли дополнительные сменные литероносители той же марки, если да, представить соответствующие тексты-образцы.

Для идентификации принтеров по текстам

необходимы свободные образцы — тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). Представлять на экспертизу экспериментальные тексты-образцы следуеттольковтомслучае,еслипроверяетсявозможность

85

выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении или определении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

При идентификационных исследованиях до-

кументов, отпечатанных на копировально-мно­ жительных­ аппаратах (электрофотографических, струйных, термографических, типа ризографа и др.), в качестве сравнительных материалов также следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (не менее 10 страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах копировально-мно­ жительного аппарата (с указанием характера ремонта).

При идентификации пишущего прибора по штрихам на экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т. п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками.

Для определения способа изготовления до-

кумента необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими же выходными данными, которые имеются

86

на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

При подборе материалов, особенно по новым объектам ТЭД, целесообразно пользоваться помощью специалистов, в частности, при отборе образцов для исследования основы документов и материалов письма в целях установления предприятия-изготовителя. Участие специалиста желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать, особенно если такие устройства в литературе подробно не описаны, например, при исследовании текстов, выполненных на принтерах.

3.3. Возможности экспертизы реквизитов документов

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

- рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

- оттискипечатныхформ(оттискипечатейиштам- пов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

87

- наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Соответственно, в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных реквизитов.

Основными задачами экспертизы реквизи-

тов документов являются:

- установление способа выполнения реквизитов документов;

- определение давности выполнения реквизитов документов;

- установление факта и способа изменения реквизитов документов;

- установление первоначального содержания ре­ квизитов;

- выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

- идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

Вопросы экспертизы рукописных записей

могут быть сформулированы следующим образом: - каким способом выполнены записи (непо-

средственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

- какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

- выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

88

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других, путем подчистки или травления (смывания);

- каково содержание записей, удаленных путем травления;

- каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

- каково содержание заклеенных записей; - каково содержание залитых, зачеркнутых, зама-

занных записей; - каково содержание вдавленных записей;

- каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

- каково содержание выцветших записей; - каково содержание записей, выполненных неви-

димыми (симпатическими) чернилами; - каково содержание записей, отобразившихся

на листах копировальной бумаги; - одним и тем же или разными пишущими прибо-

рами выполнены записи в документе; - применялся ли представленный пишущий при-

бор для выполнения записей в документе; - для выполнения скольких документов приме-

нялся представленный лист копировальной бумаги.

В рамках экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов — могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

- каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

89

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе, в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

- каково содержание слабовидимого оттиска печати; - каково первоначальное содержание оттиска пе-

чати, подвергшегося изменению; - нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнен текст; - соответствует ли время выполнения печатно-

го текста дате, указанной на документе, в какой период времени отпечатаны машинописный текст, текст на принтере;

- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

- не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

- пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

- знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

- каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

- был ли последующий экземпляр в закладке;

90