Криминальная экономическая антропология как направление отечественной криминологии

Типология и классификация экономических преступников

3.3.Лица, совершившие преступления, будучи служащими государственных и муниципальных органов (ст. 288 УК РФ);

3.4.Лица, совершившие экономические преступления и относящиеся к общему субъекту (ст. 291 УК).

4. По уголовно-правовым признакам:

4.1. Наличие судимости:

4.1.1. Ранее судимые:

4.1.1.1.Ранее судимые, имеющие общий рецидив;

4.1.1.2.Ранее судимые, имеющие специальный рецидив; 4.1.2. Ранее не судимые; 4.1.3. Ранее не судимые, но допускавшие другие правонару-

шения.

4.2. По мотиву совершения преступления:

4.2.1. Совершившие преступления вследствие корыстных побуждений;

4.2.2. Совершившие преступления вследствие корыстностатусных побуждений (в том числе престижных).

4.3. По форме вины:

4.3.1.Совершившие экономические преступления умышленно;

4.3.2.Совершившие экономические преступления по неосторожности.

Подводя итог предпринятой попытке типологизации личности экономического преступника по глубине, стойкости и интенсивности антисоциальной направленности, можно сказать, что данная типологизация может быть использована как при проведении профилактической работы (использовать такие меры предупредительного характера, которые позволили бы при их применении снизить криминогенную активность личности в совершении экономических преступлений), так и в попытках дальнейшего изучения личностных особенностей данной категории преступников.

Классификация экономических преступников, предложенная нами, может быть использована для дальнейшего исследования данной категории лиц.

31

Глава 2

Знание типологии и классификации личности экономического преступника является необходимым для профилактического воздействия на преступников данной категории. Выделение типовых моделей экономических преступников, знание основных черт этих людей позволяет оптимизировать процесс выявления круга лиц, среди которых целесообразно вести поиск преступника и точнее определить способы установления и изобличения конкретного правонарушителя.

32

Г л а в а 3

КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРЕСТУПНИКА

Криминологическое исследование личности экономического преступника осуществлено нами на основании официальных статистических данных Судебного Департамента при Верховном Суде РФ за период с 2009 по 2013 г.1 В основу криминологической характеристики личности российского экономического преступника таким образом положена и их социально-демографическая характеристика, связанная с условиями формирования личности. Поэтому социально-демографические признаки являются существенным компонентом обобщенного представления о личности экономического преступника. Также были учтены и проанализированы нравственно-психологические свойства данной личности.

Личность экономического преступника, как и любая другая личность, индивидуальна и неповторима. В природе нет двух одинаковых людей, как нет и двух абсолютно одинаковых преступлений, не может быть и двух абсолютно одинаковых личностей преступников.

При изучении личности экономического преступника вызывает сожаление тот факт, что в отчетности МВД РФ отсутствуют некоторые статистические данные (возраст преступника, образование, состав семьи, должностное, социальное положение и т. д.), которые могли быть использованы в аналитических целях.

1 http://www.cdep.ru

33

Глава 3

Согласно предложенной структуре личности экономического преступника остановимся на рассмотрении социальнодемографических признаков данной личности.

Анализ имеющихся статистических данных дает основание утверждать, что состояние, структура и динамика преступности среди мужчин и женщин неодинаковы.

Так, удельный вес женщин значительно ниже, чем мужчин. Если рассматривать преступность в целом, то процент женщин

вобщем числе преступников в 2003 г. составил 17,7%, 2004 г. — 13,35%, 2005 г. — 13,75%, 2006 г. — 15,1%, 2007 г. — 15,3%,

в2008 г. — 15,3%, в 2009 г. — 15,9%, в 2010 г. — 15,5%, в 2011 г. — 15,3%, в 2012 г. — 15,3%, в 2013 г. — 15,4%. Если проанализировать официальные статистические данные Судебного Департамента при Верховном Суде РФ, можно сделать следующие выводы.

Высокий процент женщин среди тех, кто совершает: незаконное предпринимательство, незаконную банковскую деятельность, лжепредпринимательство (ст. 171, 172, 173 УК РФ) — 13,4%, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) — 16,8%, контрабанда (ст. 186 УК РФ) — 16,8%, уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица (ст. 198, 199, 199.1, 199.2) — 19,5%. Это дает основание полагать, что возрастает криминальная активность женщин.

Что касается средних величин, то доля женщин, осужденных за преступления в сфере экономической деятельности, составляет около 19%.

Возрастная характеристика экономических преступников позволяет судить о криминальной активности различных возрастных групп, об особенностях их поведения, о специфике возрастного состава, так как с возрастом изменяются социальные функции, характер и привычки людей. Возраст, несомненно, важен для понимания людей, их потребностей, жизненных установок, что связано с особенностями каждого этапа социализации человека. С возрастом изменяются социальные функции человека, характер, способы реагирования на конкретные ситуации. В частности, преступления, совершаемые молодыми людьми,

34

Криминологическая характеристика личности...

чаще носят агрессивный, импульсивный характер, для лиц же старшего возраста, напротив, характерно более обдуманное совершение преступлений.1

Исходя из анализа статистических данных Судебного Департамента при Верховном Суде РФ за период с 2009 по 2013 г.2, можно сделать следующие выводы. Среди экономических преступников на возрастную категорию 14–17 лет приходится 2,32%, на группу 18-24 года — 16,6%, на группу 25–29 лет — 14,8%, на возрастную группу 30–49 лет — примерно 52% и на возрастную группу 50 лет и старше приходится около 14,3% преступлений. (Приложение 1).

Эти сведения свидетельствуют о том, что экономические преступления совершаются лицами социально зрелыми, имеющими социальный статус и опыт работы. Таким образом, отличительное свойство экономического преступника — довольно высокий по сравнению с общеуголовной статистикой средний возраст экономического преступника — 30 лет и старше.

Таким образом, анализ вышеприведенных данных позволяет сделать следующие выводы: наибольший коэффициент плотности в возрастной группе от 30 до 49 лет; наименее криминально активными можно считать возрастные группы от 14 до 17 лет.

В числе социально-профессиональных характеристик вопрос об образовании имеет особое значение. Характеристика образования лиц, совершивших преступления, имеет криминологическое значение, поскольку связана с культурой личности, ее социальным статусом, кругом контактов, жизненных планов и возможностей реализации. Известно, что образовательный уровень различных категорий преступников неодинаков и находится в определенной связи с характером преступных действий. Это и понятно, поскольку данные качества в значительной мере влияют на круг интересов и потребностей, направленность общения и времяпрепровождения и, в конечном счете, на образ поведения

1 Криминология / Под ред. В.Д. Малкова. М., 2008. С. 86.

2 Данные получены на сайте www.cdep.ru

35

Глава 3

лица.1 Например, по результатам исследования, проведенного В.И. Омиговым2, среди лиц, осужденных к пожизненному лишению свободы за совершение корыстно-насильственных преступлений, число лиц, не имеющих образования, составлял 0,7%, имеющих начальное образование — 2,7%, неполное среднее — 31,3%, среднее специальное — 59,9%, неоконченное высшее — 3,4% и высшее — 2,0%. Согласно анализу статистических данных Судебного Департамента при Верховном Суде РФ за период с 2009 по 2013 г. среди экономических преступников в среднем 25,5% лиц имеют высшее или неполное высшее образование, лиц со средним специальным образованием около 25,2%, а лиц со средним общим образованием — около 31,4% (Приложение 1).

Данный феномен обусловлен повышенной «интеллектуальной ёмкостью» экономических преступлений по сравнению с не требующими высокого образовательного уровня традиционными корыстными преступлениями против собственности.3

Если рассматривать образовательный уровень налогового преступника, то в среднем 58% из них имеют высшее образование, 22% — среднее и около 20% — иное4.

Высокий образовательный уровень преступников рассматриваемой категории обусловлен рядом обстоятельств. Прежде всего сам характер большинства экономических преступлений требует определенного уровня развития, образования и серьёзного осмысления.

В социально-демографической подструктуре личности преступника важное криминологическое значение имеют данные о социальном положении, роде занятий и профессиональной при-

1 Криминология / Под ред. В.Д. Малкова. М., 2008. С. 86.

2 Омигов В.И. Характеристика личности корыстно-насильственного преступника, осужденного к пожизненному лишению свободы // Российский следователь. 2005. С. 34.

3Криминология / Под ред. В.Н. Кудрявцева, В.Е. Эминова. М., 2006.

С.359.

4 Кучеров И.И. Налоги и криминал. М., 2000. С. 44–53.

36

Криминологическая характеристика личности...

надлежности (рабочий, служащий, представитель индивидуальнотрудовой деятельности, учащийся, служащий, безработный и др.). Эти данные, в частности, показывают, в каких сферах социальной жизни и в каких социальных группах распространены те или иные преступления, какие отрасли народного хозяйства наиболее подвержены криминогенному влиянию, из каких социальных и профессиональных групп наиболее часто «рекрутируются» преступники.1

Для социально-демографической характеристики личности преступника существенное значение представляют его социальные роли и социальные статусы.

Под социальной ролью принято понимать реальные социальные функции конкретного лица, обусловленные его положением в системе общественных отношений и принадлежностью к определенным социальным группам.

Социальная роль связана с определённым социальным статусом человека, его обязанностями и правами. В соответствии с социальным статусом от каждого человека ожидается определённый образ поведения и поступков. В числе социальнопрофессиональных характеристик имеет особое значение отношение к трудовой деятельности и образовательный уровень.

Исходя из анализа статистических данных Судебного Департамента при Верховном Суде РФ2 можно сделать также и следующие выводы. Среди экономических преступников около 18,5% осужденных являются служащими коммерческих организаций, 33,5% — это трудоспособные без определенных занятий3, около 15,6% — индивидуальные предприниматели и

1 Криминология / Под ред. В.Д. Малкова. М., 2008. С. 87.

2 Согласно анализу данных за период с 2007 по 2013 г. Данные получены на сайте www.cdep.ru

3 Примечательно, что такой высокий процент лиц данной категории обусловлен по нашим наблюдениям, тем обстоятельством, что в главу 22 УК РФ включен состав преступления, предусмотренный ст. 175 УК РФ (приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем). Результаты анализа данных Судебного Департамента при ВС РФ свидетель-

37

Глава 3

примерно 7,6% — государственные и муниципальные служащие (Приложение 1).

Помимо уже названных руководителей коммерческих организаций и предпринимателей субъектами экономических преступлений (и личностью экономического преступника в нашем понимании) могут быть руководители некоммерческих организаций, а также казенных, унитарных предприятий, поскольку деятельность на руководящих постах во всех этих структурах связана

ссовершением хозяйственных операций, а значит, может привести к нарушению уголовного законодательства в экономической сфере. По мнению некоторых исследователей, экономические преступления, как правило, совершаются либо с помощью, либо

сумолчания государственных служащих. Данное обстоятельство вынуждает преступника собирать вокруг себя более или менее одинаково мыслящих людей в группу, которая превращается в организованную преступность1.

Вкомплексе социально-демографических признаков существенное криминологическое значение имеют данные о семейном положении, уровне материальной обеспеченности и месте жительства. Неблагоприятные семейные отношения, низкий уро-

ствуют о том, что лица, осужденные за данное преступление, составляют в среднем 42% от общего числа осужденных за преступления в сфере экономической деятельности. В среднем около 64% из всех лиц, осужденных за преступление, предусмотренное ст. 175 УК РФ, составляют трудоспособные без определенных занятий. По отношению к общему числу осужденных за преступления в сфере экономической деятельности лица данной категории за анализируемый период времени в среднем составляют 27%. Таким образом, столь высокий уровень трудоспособных без определенных занятий в числе осужденных обусловлен включением в гл. 22 УК РФ состава преступления, ответственность за которое предусмотрена ст. 175 УК РФ. Лица, совершившие преступление, предусмотренное ст. 175 УК РФ (приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем), составляют особую группу среди лиц, совершивших преступления в сфере экономической деятельности, так как они по большинству криминологически значимых признаков личности схожи с личностью преступника, совершающего кражу чужого имущества.

1 Криминология / Под ред. Г.А. Аванесова. М., 2006. С. 382.

38

Криминологическая характеристика личности...

вень материальной обеспеченности несут в себе определенный уровень криминальной нагрузки и могут способствовать совершению, в том числе, и экономических преступлений.

Результаты исследования показывают, что удельный вес лиц (из лиц, совершивших экономические преступления), состоящих в браке, довольно высок. По данным проведенного И.И. Кучеровым исследования около 78% мужчин и 54% женщин состояли в браке на момент составления обвинительного заключения по факту совершения налогового преступления1. По данным проведенного нами исследования уголовных дел можно сделать вывод, что 70% мужчин и женщин на момент составления обвинительного заключения по факту совершенного преступления состояли в браке. Это связано, прежде всего, с тем, что, как было сказано выше, для преступлений данной категории характерен зрелый возраст и социальное положение, и с самим характером антиобщественного поведения, так что семья не является для экономического преступника сдерживающим фактором.

Высокий процент семейных объясняется и тем, что на создание семьи влияет характер антиобщественного поведения, образа жизни лиц, предрасположенных к криминальной деятельности.

Для сравнения можно отметить, что семейное положение лиц, осужденных за кражи, характеризуется преобладанием холостых над женатыми. Склонность к воровству проявляется в более раннем возрасте, поэтому законодатель установил уголовную ответственность за это преступление с 14 лет. Кроме того, преступники молодежного возраста склонны к соблюдению неформальных правил криминальной среды, ограничивающих возможность заключения брака и устройства семьи.2

Полученные нами данные свидетельствуют о том, что более половины лиц, совершивших экономические преступления, имеют семьи, такая цифра не свидетельствуют о неблагоприятной социальной микросреде экономических преступников, и даже

1 Кучеров И.И. Налоги и криминал. М., 2000. С. 44–53.

2 Криминология / Под ред. Ю.Ф. Кваши. Ростов н/Д, 2002. С. 245.

39

Глава 3

наоборот, выступает показателем внешней благополучности в семейной сфере.

Естественно, что данное обстоятельство не решает проблемы преступности, но тем не менее проведенное исследование и полученные результаты позволяют выявить между этими явлениями определенную взаимосвязь и закономерность.

По месту рождения, как свидетельствуют результаты анкетирования материалов уголовных дел, исследованная нами категория преступников распределилась следующим образом: в большинстве случаев лица, фигурировавшие в материалах уголовных дел, в качестве обвиняемых являлись уроженцами городов — 69% лиц и 31,0% являлись уроженцами сельских поселений.

Из числа осужденных за преступления в сфере экономической деятельности около 86% лиц, являются постоянными жителями данной местности, 5,8% являются гражданами иных государств.

В практической работе важно знать о том, какими заболеваниями или расстройствами страдает тот или иной человек, попавший в орбиту предупредительной деятельности правоохранительных органов. Особого внимания заслуживают в этой связи расстройства психической деятельности, поскольку именно такие расстройства, даже если они вызваны соматическими («телесными») заболеваниями, оказывают значительное влияние на поведение человека, в том числе противоправное.

Проведенное нами выборочное исследование 302 уголовных дел о наиболее распространённых экономических преступлениях дает основание утверждать, что лица, совершившие экономические преступления, как правило, психически вполне здоровые люди, на учете у врача нарколога и психиатра ни один из них по ответам на запросы сотрудников правоохранительных органов не состоял. Характеризовались по сведениям участковых инспекторов данные лица в основном (за редким исключением) положительно, отношения в семье и с соседями хорошие, жалоб со стороны соседей и ЖЭУ не поступало, общественный порядок не нарушали, алкогольными напитками не злоупотребляли, в медицинский вытрезвитель не помещались, по характеру практически

40