Криминальная экономическая антропология как направление отечественной криминологии

Типология и классификация экономических преступников

образование, профессия и др.); собственно-криминологические (вид преступного деяния, формы вины, роль в преступлении, повторность преступления и др.)1.

Классификация — это система соподчиненных понятий, классов объектов, какой-либо области знания или деятельности человека, используемая как средство для установления связи между этими понятиями или классами.2 По мнению В.Н. Бурлакова, классификация представляет собой такую систему дифференцированного объекта, элементами которого могут быть сравнительно простые (возраст, пол, образование преступника и т. д.), весьма сложные (характер и степень криминогенной зараженности) и даже комплексные (характер криминологически значимого взаимодействия личности с социальной средой как во время совершения преступления, так и в период, предшествующий его совершению) свойства и качественные показатели.3

Все лица, совершившие преступления, отличаются друг от друга по демографическим, правовым, психологическим и иным признакам — с одной стороны, а с другой — они по тем же причинам схожи между собой, образуют устойчивые группы. Поэтому возникает необходимость классификации и типологии преступников. Вопрос о классификации и типологии данной категории лиц имеет существенное значение при изучении криминогенной личности.

Что же касается типологии личности преступника, то можно сказать, что типология в теоретическом отношении по сравнению с классификацией — более высокий уровень познания. Типология как метод научного познания отвечает важным научным задачам

ипрактическим целям,4 фиксирует то главное, без чего нет и не

1 Криминология: Словарь / Под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб., 1999. С. 43.

2 Там же.

3 Бурлаков В.Н. Криминогенная личность и индивидуальное предупреждение преступлений: проблемы моделирования. СПб., 1998. С. 31.

4 По мнению В.Н. Кудрявцева, овладение типологией поставит на научную основу индивидуальную профилактику преступлений, даст полезные

21

Глава 2

может быть личности преступника, вскрывает внутренние устойчивые связи между существенными признаками и тем самым способствует обнаружению закономерностей, свойственных преступнику как типу.1 Типология проникает в сущность самой личности преступника, но при этом ее интересует именно типичное. Она связана с изучением таких свойств личности, как сознание и психика, темперамент и эмоции, навыки и умения, привычки, направленность, установки, потребности.2

К настоящему времени учение о типах личности преступника разработано достаточно полно и глубоко3. Криминологическая типология личности преступника помогает выявить причины преступного поведения, а следовательно, способствовать предупреждению преступлений.

Проблема типологии может быть решена только на прочной методологической основе, в частности на основе учения о социальной типологии личности вообще, рассматриваемой с материалистической позиции. Говорить о личности преступника как о социальном типе можно лишь в том случае, если она имеет признак, отличающий ее от представителей других социальных типов. Таким признаком несомненно является общественная опасность, заключающаяся в возможности нанесения вреда общественным отношениям охраняемым государством.4 При по-

рекомендации следователям, раскрывающим преступления, судьям, назначающим наказание…; Кудрявцев В.Н. Всесоюзному институту по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности – 10 лет // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 20. М., 1975. С. 8.

1 Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горький, 1974. С. 55.

2 Жариков В.Ю. Криминологическое значение типологии личности // Советское государство и право. 1978. № 3.

3 Воронин Ю.А. Типология личности преступника // Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Свердловск., 1974; Дагель П.С. Проблема типологии и классификации неосторожных преступников // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 28. М., 1978. С. 3–14; Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горький, 1974.

4 Криминология / Под ред. В.Д. Малкова. М., 2008. С. 89.

22

Типология и классификация экономических преступников

строении типологии, в отличие от классификации, не требуется вычленения всех без исключения типов, составляющих части познаваемого объекта. Так, среди преступников возможно выделение и изучение одного типа, например личности экономического преступника.

Проведенное исследование позволяет говорить о личности экономического преступника как об особом типе. Распространенность экономической преступности сопровождается процессом усиления дифференциации типов личности экономических преступников в зависимости от их места и роли в структуре преступности, выполняемых ими функций, сферы применения капитала, нажитого преступным путем. Рассматриваемая дифференциация резко обострилась, во-первых, в связи с широким вовлечением в преступную сферу лиц, имеющих высокий социальный статус, во-вторых, в результате формирования новых типов личности экономических преступников. В преступную экономическую деятельность оказались включенными и представители тех социальных слоев населения, которые традиционно относились криминологами к категории криминологически благополучных граждан. Преступная деятельность таких лиц наносит огромный материальный ущерб экономике. Прочные легальные позиции этих лиц существенно облегчают использование в преступных целях ряда экономических рычагов и методов регулирования экономики в сочетании с нелегальными методами, а это, в свою очередь, обусловливает значительное возрастание масштабов преступной деятельности, служит определенной гарантией её «прибыльности», обеспечивает функционирование организованных преступных группировок и их защиту от разоблачения.1

1 Пристанская О.В. Криминологическая характеристика личности участников организованных преступных групп, совершающих преступления в сфере экономики // Причины отдельных видов преступности и проблемы борьбы с ними: Сб. науч. тр. М., 1989. С. 106.

23

Глава 2

В криминологической литературе предложено множество вариантов типологии1, но недостаточно рассмотрена типология преступников, совершивших экономические преступления.

Типология личности в криминологии строится по различным основаниям в зависимости от критерия типологизации.

Как нам кажется, типология личности экономических преступников должна иметь в качестве критерия дифференциации устойчивость антисоциальной направленности. В последующем мы будем придерживаться именно её.

По глубине, стойкости и интенсивности антисоциальной направленности мы выделяем следующие типы экономических преступников: случайный, ситуативный, неустойчивый, устойчивый.

Криминогенный тип «экономического преступника» включает в себя случайный, ситуативный, устойчивый и неустойчивый.

К случайным относятся лица, впервые совершившие преступления небольшой тяжести, противоречащие общей социальноположительной направленности их прежнего поведения. На первый взгляд, вызывает сомнение сама возможность существования случайного типа экономического преступника. Результаты проведенного нами исследования уголовных дел свидетельствуют, что среди экономических преступников следует выделять случайный тип. Лица, совершившие экономические преступления и отнесенные нами к случайному типу, в принципе имеют положительную социальную направленность, впервые совершают преступления в результате случайного стечения обстоятельств и конкретной жизненной ситуации. Часто данные лица совершают преступления, связанные с незаконным предпринимательством, а именно с осу-

1 Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горький, 1974. С. 34; Побрызгаева Е.В. Типология лиц, совершивших разбойные нападения // Криминологические проблемы преступного поведения. М., 1991. С. 3–48; Курс советской криминологии. Предмет. Методология, преступность и ее причины / Под ред. В.Н. Кудрявцева, И.И. Карпеца, Б.В. Коробейникова. М., 1985. С. 282; Эминов В., Еникеев М. Криминологические проблемы юридической психологии // Уголовное право. 2001. № 2. С. 111–115.

24

Типология и классификация экономических преступников

ществлением предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно.

Ситуативный тип включает лиц, впервые совершивших преступления под воздействием неблагоприятного стечения обстоятельств и характеризуемых, помимо этого, в основных сферах жизнедеятельности положительной социальной направленностью и устойчивым уровнем правосознания.

Неустойчивый тип характеризуется наличием значительных деформаций в структуре социальной направленности, но они неустойчивы, и это может привести как к положительным, так и к отрицательным последствиям, т. е. к снижению или повышению криминогенности личности. Как правило, такие лица до совершения преступления привлекались к административной или дисциплинарной ответственности и допускали аморальные поступки. Для неустойчивого типа характерно совершение таких деяний, как преднамеренное банкротство, фиктивное банкротство, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления и др.

Злостный тип (устойчивый) характеризуется наличием стойких и значительных деформаций в структуре социальной направленности, отличается правовым нигилизмом, выраженными антиобщественными взглядами и четкой направленностью на продолжение своей криминальной деятельности, к устойчивому типу, на наш взгляд, можно отнести лиц, совершивших такие преступления, как изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, контрабанда, уклонение от уплаты налогов и (или) сборов

сфизического лица, уклонение от уплаты налогов и (или) сборов

сорганизаций, дача и получение взятки. Злостный тип включает лиц, неоднократно совершавших преступления, в том числе и ранее судимых. Его характерная особенность — направленность на продолжительное занятие преступной деятельностью в сфере экономической деятельности.

Практическое значение указанной типологии состоит в том, что она позволяет учитывать содержание предупредительных мер

25

Глава 2

в зависимости от того, к какому типу личности относится лицо, совершающее экономическое преступление.

Рассмотренные типологии экономических преступников, как

идругие, существующие в криминологии, носят условный характер. Не каждый экономический преступник может быть однозначно отнесен к тому или иному типу. В повседневной жизни можно увидеть в их среде представителей смешанных групп.

Как мы уже отмечали, помимо типологии существует и другой метод группировки экономических преступников, это криминологическая классификация, подразумевающая их деление на группы по иным основаниям, например по видам совершаемых ими преступлений.

Классификация как общенаучный метод познания человека и общества основан на группировке людей по тем или иным относительно устойчивым критериям. В криминологической науке классификации подвергаются многие объекты, составляющие её предмет, в том числе и преступники. Классификация преступников как метод познания лиц, совершивших преступления, представляет собой группировку неотъемлемых признаков этих лиц. Эти признаки носят внешний, формальный характер, например: социальнодемографические, собственно-криминологические и др.

Невзирая на общность классификации и типологии преступников как методов криминологического познания, они отличаются друг от друга не только по содержанию оснований, но

ицелями использования. Как справедливо отмечает профессор Ю.М. Антонян, самым важным отличием классификации от типологии является то, что первая даёт описание изучаемого объекта, а вторая (наряду с другими методами) — его объяснение1.

Следует отметить, что наиболее часто употребляемой криминологической классификацией являются половозрастные характеристики преступников, их социальный статус, образование,

1 Антонян Ю.М. Криминология. Избранные лекции. М., 2004. С. 91; Он же. Личность преступника / Ю.М. Антонян, В.Н. Кудрявцев, В.Е. Эминов. СПб., 2004. С. 145.

26

Типология и классификация экономических преступников

профессиональная принадлежность и другие, которые сами по себе в одиночку не представляли бы криминологического интереса, если бы они не были связаны между собой. Эти социальнодемографические данные, как правило, образуют криминологическую характеристику или «портрет» личности среднестатистического экономического преступника.

Проведенное нами исследование позволяет следующим образом классифицировать экономических преступников.

1. По социально-демографическим признакам можно выделить:

1.1. По полу:

1.1.1. Мужской; 1.1.2. Женский.

1.2. По возрасту:

1.2.1. 14–17 лет; 1.2.2. 18–24 года; 1.2.3. 25–29 лет; 1.2.4. 30–49 лет; 1.2.5. 50 лет и старше.

1.3. По образованию:

1.3.1. Имеющих высшее, неполное высшее образование; 1.3.2. Имеющих средне-специальное образование; 1.3.3. Имеющих среднее, неполное среднее образование.

1.4. По роду занятий:

1.4.1.Служащие коммерческих организаций;

1.4.2.Служащие некоммерческих организаций (лица, из числа руководителей некоммерческих организаций, а также казенных, унитарных предприятий. Мы отдельно выделяем данную категорию лиц, ввиду того, что деятельность на руководящих постах во всех этих структурах связана с совершением хозяйственных операций, а значит, может привести к нарушению уголовного законодательства в экономической сфере;

1.4.3.Индивидуальные предприниматели (необходимо отметить, что предприниматели не всегда имеют профессиональную

27

Глава 2

подготовку, часто это лица, оказавшиеся в бизнесе в период социальной нестабильности, высокого уровня безработицы, вынужденные обратиться в бизнес из-за отсутствия постоянной и хорошо оплачиваемой работы по специальности, массово обратившиеся в бизнес. Зачастую оказываются втянутыми в преступную деятельность более опытными «коллегами». Они систематически, умышленно нарушают налоговое, лицензионное законодательство в расчете на то, что налоговые и правоохранительные органы не смогут выявить их преступные действия);

1.4.4. Государственные и муниципальные служащие (лица из числа государственных служащих и служащих органов местного самоуправления. Как правило, в их компетенции находится решение таких вопросов, как выдача лицензий, предоставление льгот. Для лиц данной категории характерно создание всевозможных препятствий для лиц, занимающихся как легальной предпринимательской деятельностью, так и для обычных граждан, не имеющих отношения к бизнесу. Данных лиц также отличает стремление к лоббизму, который выражается, например, в переходе государственных чиновников на должности руководителей крупных коммерческих компаний, стремление к «продвижению» нормативных актов, поддерживающих интересы крупного бизнеса (банков, страховых компаний и т. п.). Так, например, представители органов государственной власти, в том числе и члены Государственной Думы, лоббируют принятие ряда законов в Государственной Думе. Зачастую делается это небескорыстно и, как правило, делается это в пользу крупных коммерческих организаций и преступных элементов. Данные лица обладают такими личностными качествами, как инициативность, организаторский и предпринимательский талант, стремление налаживать преступные связи.

Для них также характерно стремление к разгульному образу жизни, эгоизм. Подобного рода ориентации способствуют совершению мошенничеств, взяточничества и других корыстных преступлений. Криминологические исследования показывают, что многим, совершающим такие преступления лицам присуща жад-

28

Типология и классификация экономических преступников

ность, вера во всесилие денег и пренебрежительное отношение к добросовестным труженикам1. Эти лица активно используют свое должностное положение для безвозмездного приобретения жилья и дальнейшей легализации денег, полученных преступным путем, либо приобретают по выгодным ценам государственную или муниципальную собственность. Подобные действия служащих предполагают наличие у данных лиц соответствующего уровня профессиональной подготовки, опыта и соответствующего образования).

1.5. По семейному положению:

1.5.1. Лица, состоящие в юридически брачных отношениях; 1.5.2. Лица, не состоящие в юридически брачных отношениях; 1.5.3. Лица, состоящие в фактически брачных отношениях.

1.6. По наличию детей:

1.6.1. Имеющие одного ребенка; 1.6.2. Имеющие двух детей; 1.6.3. Имеющие более двух детей.

1.7. По жилищным условиям на момент совершения преступле-

ния:

1.7.1.Имеющим удовлетворительные жилищные условия;

1.7.2.Имеющим хорошие жилищные условия;

1.7.3.Имеющим очень хорошие жилищные условия.

1.8. По месту проживания:

1.8.1.Городские жители;

1.8.2.Жители сельских поселений.

2. По виду и характеру совершенных экономических преступлений:

2.1. Лица, совершающие преступления, посягающие на законные интересы предпринимателей (ст. 169, 170, 176, 177, 183 УК РФ);

1 Криминология / Под ред. проф. В.Д. Малкова. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2008. С. 93.

29

Глава 2

2.2.Лица, совершающие преступления, посягающие на законные интересы предпринимателей и потребителей (двойной объект) (ст. 179, 185, 185.1, 187, 195–197 УК РФ);

2.3.Лица, совершающие преступления, посягающие на общественные отношения в сфере добросовестной конкуренции субъектов экономической деятельности (ст. 178, 180, 184 УК РФ);

2.4.Лица, совершающие преступления, посягающие преимущественно на законные интересы государства и в целом общества (ст. 170–175, 181, 186, 188–194, 198–199.2 УК РФ):

2.4.1.Лица, совершающие преступления, посягающие на интересы государства в законном осуществлении предпринимательской

ииной экономической деятельности (ст. 170–175, 181 УК РФ);

2.4.2.Лица, совершающие преступления, посягающие на интересы государства в таможенной сфере (ст. 188–190 УК РФ);

2.4.3.Лица, совершающие преступления, посягающие на интересы государства в денежно-кредитной сфере (ст. 186, 191–193 УК РФ);

2.4.4.Лица, совершающие преступления, посягающие на интересы государства в налоговой сфере (ст. 194, 198–199.2 УК РФ).

2.5.Лица, совершающие преступления, посягающие на интересы коммерческих организаций, в сфере правильного осуществления полномочий управляющим в коммерческой и иной организации (ст. 201 и 204 УК РФ);

2.6.Лица, совершающие преступления против правильного, в соответствии с задачами профессиональной деятельности (профессиональным долгом) осуществления полномочий служащими частной детективной или охранной службы, частным нотариусом или аудитором (ст. 202 и 203 УК РФ).

3. В зависимости от уголовно-правового статуса субъекта:

3.1.Лица, совершившие преступления, будучи должностными лицами (ст. 285, 285.1, 285.2, 286, 287, 289, 290, 293 УК);

3.2.Лица, совершившие преступления, будучи должностными лицами, государственными служащими или служащими муниципальных органов (ст. 292 УК);

30