Криминальная экономическая антропология как направление отечественной криминологии

Экономическая преступность как криминологическая категория

что «экономическая деятельность — это деятельность, имеющая или не имеющая извлечение прибыли (дохода) в качестве основной своей цели, но требующая денежных или иных затрат имущественного характера».1

Таким образом, эти авторы явно сужают диапазон распространения экономической деятельности в сфере иных отраслей общественного бытия и ограничивают ее цель всего лишь извлечением прибыли (дохода), вследствие чего с изложенной позицией мы категорически не согласны.

Б.В. Волженкин утверждает, что «видовой объект этих преступлений может быть определен как охраняемая государством система общественных отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности в обществе, ориентированном на развитие рыночной экономики.2 Иначе говоря, таким объектом является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг. Б.В. Волженкин утверждает, что экономические преступления объединены законодателем в УК 1996 г. в главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», помещенной в разделе VIII «Преступления в сфере экономики». По мнению Б.В. Волженкина, нахождение в этом же разделе также главы «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях» весьма сомнительно, поскольку преступления, совершаемые частными нотариусами, служащими частных детективных и охранных служб, управленческими работниками общественных организаций, далеко не всегда связаны с экономикой3.

Как пишет профессор Б.В. Волженкин, «само название главы «Преступления в сфере экономической деятельности» представ-

1 Смирнов М., Толмачев А. Уголовное право. Особенная часть (конспект лекций). М., 2000. С. 75.

2 Примерно так же определяет объект преступлений в сфере экономической деятельности И.И. Кучеров (см.: Кучеров И.И. Налоговые преступления. М., 1997. С. 57).

3 Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб., 1999. С. 52.

121

Глава 6

ляется не очень удачным, поскольку оно не отражает сути общественных отношений, защищаемых данными нормами уголовного закона. В сфере экономической деятельности можно совершить, к примеру, хищения, преступления против трудовых прав граждан, служебные преступления и др.».1

Н.А. Лопашенко объектом преступлений в сфере экономической деятельности считает общественные экономические отношения, строящиеся на принципах осуществления экономической деятельности. К числу таких принципов она относит: свободу экономической деятельности; осуществление экономической деятельности на законных основаниях; добросовестную конкуренцию; добропорядочность субъектов экономической деятельности; запрет криминальных форм поведения в экономической деятельности.2

Вданном случае перечисленные нами авторы, излагая свое видение решения этого вопроса, при определении экономической деятельности пытаются оперировать в первую очередь различными категориями, даваемыми экономической наукой, что следует признать вполне закономерным опять-таки ввиду отсутствия этого, безусловно, и правового термина в законодательстве.

Мы считаем, что ввиду того, что уголовно-правовое и криминологическое понятия данного термина могут быть различны ввиду различных подходов к вопросу о том, будет ли такой объект, как «экономические отношения», основным в тех или иных преступлениях, относимых к категории экономических (в зависимости от позиции авторов).

Вцелях уяснения сущностной характеристики экономической преступности как социального явления и как криминологического понятия следует также привести краткий анализ основных подходов, существующих и в зарубежной научной литературе.

1 Там же.

2 Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система, проблемы квалификации и наказания. Саратов, 1997. С. 18–23.

122

Экономическая преступность как криминологическая категория

Среди наиболее известных исследователей проблемы экономической преступности за рубежом можно назвать таких ученых, как Эдвин Сазерленд (Sutherland — США), Маршалл Клайнард (Clinard — США), Оскар Ньюмен (Newman — США), Ричард Куинни (Quinney — США), Германн Маннгейм (Mannheim — Германия — Великобритания), Г. Эдельхертц (США), Гюнтер Кайзер (Kaiser — Германия), Герхард Метцгер-Прегицер (MetzgerPregizer — Германия), Петер Йигер (Yeager — США), Ганс Иоахим Шнайдер (Schneider — Германия), Бу Свенссон (Svensson — Швеция), Джон Кларк (Clark — США), Эдвин Шур (Schur — США) и др. Автор специального исследования проблемы экономической преступности в странах с развитой рыночной экономикой Е.Е. Дементьева отмечает, что интерес к данной теме в западной криминологии возник еще в начале XX столетия. В тот период под экономической понималась преступность бедных слоев населения, включавшая кражи и прочие посягательства на собственность, нищенство, бродяжничество. И лишь в середине века начинает формироваться принципиально иной подход, в соответствии с которым экономическими стали считаться преступления так называемых «белых воротничков»1 , а затем в число экономических стали включать и более широкий круг преступных деяний, связанных со злоупотреблением экономической властью. Впервые в научный оборот понятие беловоротничковой преступности ввел американский социокриминолог Эдвин Сазерленд,

1 Следует заметить, что понятие «белые воротнички» (white-collar workers) не имеет жестких границ, оно используется не в качестве некоего четкого статистического показателя, а для обозначения специфической социальной группы, занимающей определенное место в системе общественного разделения труда. Так, к примеру, словарь Макмиллана трактует данное понятие следующим образом: «Работники и работодатели, не занятые физическим трудом, обязанности которых функционально связаны с управлением. Это понятие является достаточно неопределенным и на практике обычно относится к работникам умственного труда (non-manual workers) и работникам, занятым в торговле» // Словарь современной экономической теории Макмиллана. М.: ИНФРА-М, 1997. С. 533; Современный экономический словарь. М.: ИНФРА-М, 1997. С. 32.

123

Глава 6

одним из первых обративший внимание на особую социальную опасность преступлений, совершаемых в ходе своей профессиональной деятельности респектабельными лицами — бизнесменами и людьми определенных профессий. Эти лица, как отмечал Сазерленд, занимают высокое положение в обществе и используют его с целью злоупотребления доверием1.

Впоследующем в западной криминологической науке начинают все чаще обращаться к менее ограничительной по сравнению

сопределением, данным Э. Сазерлендом, формулировке понятия беловоротничковой преступности, вследствие чего оно становится менее критическим в отношении определенного социального слоя. В своей работе «Проверка концепции беловоротничковой преступности» Р. Колдуэлл в связи с этим замечает, что данное понятие до такой степени «выродилось», что его можно применить в отношении любого человека2 .

Вдальнейшем были попытки уточнить понятие беловоротничковой преступности. В результате американский криминолог Г. Эдельхертц предложил следующее определение беловоротничковых преступлений, относимых к категории экономических: «незаконные действия или ряд незаконных действий, совершенных без применения физических факторов, путем сокрытия или хитрости, с целью получения денег или имущества для деловых или личных выгод»3.

Постепенно понятие беловоротничковой преступности трансформируется и становится в большей мере лишь частным случаем

1 Sutheland Е.Н. 1) White Collar Criminality // American Sociological Review. 1940. V. P. 1–12; 2) Crime and business Annals of the American Academy of Political and Social Science. CCXVII. 1941. P. 112–118; 3) Is “Collar Crime” Crime? // American Sociological Review. 1945. 10. P. 132–139; 4) White Collar Crime. N.Y., 1949. P. 9.

2 Caldwell R.G. Criminology. N.Y., 1965. P. 220–277; Кайзер Г. Криминология. Введение в основы. М., 1979. С. 291.

3 Цит. по: Экономические преступления в США: понятия, виды, масштабы распространения / Обзорная информация. Зарубежный опыт. ГИЦ МВД

СССР. М., 1989. № 11.

124

Экономическая преступность как криминологическая категория

экономической преступности. Такое понимание экономической преступности в 80-е годы легло в основу принятой среди специалистов США так называемой четырехсторонней типологии характера экономических преступлений: индивидуальное экономическое преступление, злоупотребление доверием, преступление в деловом мире и мошенничество.

Согласно позиции Министерства юстиции США, беловоротничковые преступления — это противоправные деяния, совершаемые для получения денег, имущества или услуг, связанные с использованием обмана (но без применения насилия либо угрозы насилия), с уклонением от уплаты или достижением преимуществ для своего бизнеса или для себя лично; представители этой категории преступников («белых воротничков») облечены доверием и занимают ответственные посты в правительстве, промышленности, профсоюзах и иных гражданских организациях1.

Представительный перечень элементов (признаков) беловоротничковой преступности, позволяющий, с точки зрения американских специалистов, с большим основанием относить ее именно к категории экономических правонарушений, был сформулирован на специальных слушаниях в юридическом комитете Палаты представителей США (1979 г.)2: это — ненасильственные преступления, связанные с совершением обмана, коррупцией или нарушением доверия; совершаемые в области экономики; совершаемые профессионалами3 из числа тех, кто прибегает к тонким приемам с целью маскировки своих действий под законные.

1Abrams N. Federal Criminal Law and Its Enforcement. St. Paul (Minn.), 1986. P. 129. — Цит. по: Николайчик В. М. Понятие «беловоротничковая» преступность // США – ЭПИ. 1995. № 10. С. 89.

2 Hearings before the Subcommittee on Crime of the Committee on the Judiciary. On White Collar Crime. U.S. HR, 1979. P. 223.

3 В данном контексте слово «профессионал» подразумевает, что преступления совершают «белые воротнички», «деловые люди» во время выполнения своих профессиональных функций, а не употреблено в смысле «профессионала-преступника», как производного от используемого в криминологии понятия «профессиональная преступность».

125

Глава 6

Взападной криминологии наряду с рассматриваемыми категориями также широко используется и понятие «хозяйственная преступность». Последняя, в свою очередь, часто представляется как составная часть беловоротничковой преступности либо как форма ее проявления. В зарубежной криминологической литературе распространена и точка зрения, в соответствии с которой хозяйственная преступность и преступность экономическая идентифицируются. Так, к примеру, поступает Г.И. Шнайдер в своей «Криминологии».1

Вэтом отношении наиболее продуктивным может оказаться применение узкой трактовки понятия экономической преступности как преступности в сфере бизнеса, сфере предпринимательства. Именно такая позиция отстаивается видным шведским юристом Бу Свенссоном, который сделал немало для обеспечения практической борьбы с криминальными посягательствами в экономике своей страны, сформулировал ряд теоретических положений, которые оказали определенное воздействие на позицию и подходы многих представителей зарубежной криминологической науки, а также в некоторой степени повлияли и на формирование взглядов отечественных криминологов и специалистов в области уголовного права. Свенссон отмечает, что к категории экономической преступности государственные органы Швеции (прежде всего, полиция и прокуратура), оперирующие этим понятием, относят в первую очередь преступность, имеющую в качестве прямого мотива экономическую выгоду. Этим, разумеется, не может ограничиваться перечень основных признаков экономической преступности. Кроме того, она «должна носить длящийся характер, осуществляться систематически и в рамках легальной хозяйственной деятельности, на основе которой возникают преступные деяния».2 Он подчеркивает, что экономические преступления наносят большой ущерб обществу или группам лиц, имеют большой

1 Шнайдер Г.И. Криминология. М., 1994. С. 44.

2Свенссон Б. Экономическая преступность / Пер. со шведск. М., 1987.

С.29.

126

Экономическая преступность как криминологическая категория

размах, но при этом их трудно обнаружить и, соответственно, за них трудно привлечь к ответственности.

В то же время к этим преступлениям он не относит имущественные преступления традиционного характера, если они «никакой связи с хозяйственной деятельностью не имеют». Последнее становится понятным, когда автор приводит следующее разъяснение: «Только предприниматель, его заместитель или агенты могут совершать экономические преступления».1

Проведенный нами анализ такого явления, как «экономическая преступность», позволяет сформулировать собственную точку зрения по этому вопросу.

С учетом сказанного, нами предлагается следующий подход к исследуемому явлению.

Мы считаем, что экономическая преступность должна включать в себя преступления в сфере экономической деятельности, преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях, а также преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, если они совершаются в связи, по поводу или в процессе экономических отношений, ввиду принадлежности к процессу хозяйственной деятельности или порядку управления экономической деятельностью, интегрирующим признаком которых является желание получить экономическую и личную выгоду как основной мотив совершения преступления. Поясним сформулированное определение.

На наш взгляд, понятие экономической преступности также охватывает, помимо рамок бизнеса (предпринимательства), и рамки интересов государственной власти и государственной службы, а также интересов службы в коммерческих и иных организациях. Причем необходимость включения должностных преступлений к категории экономических обусловливается тем, что данные преступления наносят ощутимый ущерб интересам государства и службы в государственных органах, которые, в том числе, наносят

1 Там же.

127

Глава 6

вред и нормальной (легальной) экономической деятельности соответствующих субъектов, к примеру, такие составы преступлений, как: злоупотребление должностными полномочиями, незаконное участие в предпринимательской деятельности, получение взятки и др. Должностные лица зачастую выполняют регулирование экономической деятельности и осуществляют контроль на ней. В криминологической литературе можно также встретить схожие

внекоторой части позиции.1.

Вподтверждение сказанного хочется также отметить, что особняком из общего перечня преступлений, объединенных в главе 22 УК РФ, стоят составы: «Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности» (ст. 169 УК РФ), «Регистрация незаконных сделок с землей» (ст. 170 УК РФ). Субъектами этих преступлений являются не руководители коммерческих организаций и предприниматели, а государственные либо муниципальные служащие. И с этой точки зрения указанные лица также могут быть отнесены к экономическим преступникам, хотя сами составы преступления вполне могли бы быть отнесены к разряду преступлений против интересов государственной службы.

Вподтверждение правильности нашей позиции мы также попытаемся обосновать данную трактовку экономической преступности через понятие «личность экономического преступника», а именно путем изучения и сопоставления между собой социальнодемографических признаков лиц, совершающих преступления, предусмотренные главой 22 УК РФ, а также ст. 204, 285–293 УК РФ (Приложение 8).

Как справедливо указывает В.Е. Мельникова, экономическая преступность включает в себя группу хозяйственно-должностных

1 Колесников В.В. Экономическая преступность и рыночные реформы: политико-экономические аспекты. СПб.: Изд-во СПбУЭФ, 1994. С. 53; Привалов К.В. Теневая экономика (теоретико-правовой анализ). СПб.: Санкт-Петербургская академия МВД России, 1998. С. 50–51; Сатуев Р.С., Шраер Д.А., Яськова Н.Ю. Экономическая преступность в финансовокредитной системе. М.: Центр экономики и маркетинга, 2000. С. 3.

128

Экономическая преступность как криминологическая категория

преступлений, которые представляют собой «стыковую» область собственно экономической и должностной преступности.1.

Сформулированное замечание весьма актуально в современных экономических условиях, когда за экономическими преступлениями нередко просматриваются целеустремленные действия государственных служащих, занимающих различные должности в социальной иерархии. В любом случае адекватное понимание механизма экономической преступности предполагает учет активной роли управленческого (бюрократического) элемента.

Таким образом, сделанный нами выше вывод о том, что к категории экономических преступлений целесообразно отнести преступления в сфере экономической деятельности, а также служебно-должностные преступления, подтверждается также исходя из анализа социально-демографических признаков лиц, совершающих данные преступления, которые являются особенно схожими.

При нашем подходе экономическая преступность должна ограничиваться рамками преступности предпринимателей, должностных лиц и коммерческих служащих, если их деятельность наносит вред нормальной хозяйственной деятельности соответствующих субъектов, ввиду того, что имеют определенную криминальную «связь с ней».

Несмотря на наличие отмеченных сложностей для осуществления криминологического анализа современной экономической преступности сегодня могут быть с определенными допущениями использованы имеющиеся сведения уголовной статистики, данные правоприменительной практики, для того, чтобы получить представительную информацию о размерах преступности в этой сфере, динамике ее роста, глубине проникновения в отдельные отрасли хозяйства и сегменты предпринимательства и т. д.

1 Мельникова В.Е. Хозяйственно-должностные преступления. Проблемы криминализации и декриминализации: Автореферат дис. ... докт. юрид. наук. М., 1993. С. 35.

129

Г л а в а 7

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

ИДИНАМИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ

ВСФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Большинство экономических преступлений относится к группе высоколатентных, т. е. имеют свойство неполноты регистрации официальной уголовной статистики. В значительной мере показатели зарегистрированной экономической преступности зависят от эффективности деятельности правоохранительных органов по их выявлению. Изучение состояния экономической преступности предполагает анализ соотношения различных преступлений внутри отдельных ее групп. Обратимся к их характеристике, а в этой связи к анализу статистической информации (таблица 3)1.

Таблица 3

Динамика видов преступлений экономической направленности, выявленной правоохранительными органами в 2008–2013 гг.

(в абсолютных величинах и %)

1 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://mvd.ru/presscenter/statistics (дата обращения: 18 апреля 2014 г.).

130