Комментарий к ФЗ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

Под ред. Смушкина А.Б.

КОММЕНТАРИЙ К ФЕДЕРАЛЬНОМУ ЗАКОНУ

ОТ 12 АВГУСТА 1995 Г. № 144-ФЗ «ОБ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»

2010

1

УДК 342

ББК 67.7

Ответственный редактор: Смушкин Александр Борисович ― к.ю.н., доцент кафедры криминалистического обеспечения расследования преступлений ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», имеет более 20 публикаций по криминалистике , уголовному праву, уголовному процессу, судебной экспертизе

Авторы:

Китрова Екатерина Валерьевна, соискатель кафедры уголовного и уголовноисполнительного права Саратовской государственной академии права

Кузьмин Валерий Александрович, подполковник милиции в отставке, ведущий специалист группы информации и общественных связей УФСКН по Саратовской области. Автор многочисленных работ в области уголовного и уголовно-процессуального права, автор статей по защите прав подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений.

Комментарий к Федеральному закону от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

©ООО «Ай Пи Эр Медиа», 2010

Внастоящем издании дается комментарий к Федеральному закону «Об оперативнорозыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ. Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы государственной политики в сфере оперативно розыскной деятельности в целях государственной и общественной безопасности. В комментарии анализируется каждая статья закона, даны определения множества важных понятий. При подготовке настоящего издания использованы законодательные и нормативно-правовые акты с последними изменениями и дополнениями.

2

Список сокращений:

БЭП – борьба с экономической преступностью ВНИИ МВД России — Всероссийский научно-исследовательский институт МВД

России ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации

ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации ГТК РФ — Государственный таможенный комитет Российской Федерации ГУВД — Главное управление внутренних дел ГУБК — Главное управление по борьбе с контрабандой ФТС России

ГУК МВД России — Главное управление кадров МВД России ДОУ — дело оперативного учета ЖУИ — Журнал учета иной информации о правонарушениях

ИПС — информационно-поисковые системы КУС — книга учета сообщений о преступлениях

МВД РФ – Министерство внутренних дел Российской Федерации НИИСТ МВД России — Научно-исследовательский институт специальной техники

МВД России НЦБ Интерпола – Национальное центральное бюро Интерпола

ОВД — отделы внутренних дел ООН — Организация объединенных наций

ОРД — оперативно-розыскная деятельность ОРМ — оперативно-розыскные мероприятия ОТМ — оперативно-технические мероприятия ПТП — прослушивание телефонных переговоров РФ — Российская Федерация СВР РФ — Служба внешней разведки РФ

СМИ — средства массовой информации СТС — специальные технические средства УВД — Управление внутренних дел УД — уголовное дело

УИК РФ — Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации

УОТМ МВД России — Управление оперативно-технических мероприятий МВД России

УПЗ — уголовно-процессуальное законодательство УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации

УТРД — Управление таможенных расследований и дознания ФТС России; ФАПСИ при Президенте России — Федеральное агентство правительственной связи и

информации при Президенте Российской Федерации ФПС — Федеральная пограничная служба Российской Федерации ФСБ — Федеральная служба безопасности

ФСИН России — Федеральная служба исполнения наказаний Российской Федерации

3

ФСКН России — Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ

ФСО РФ – Федеральная служба охраны Российской Федерации ФТС — Федеральная таможенная служба России п. – пункт(ы)

ст. – статья(и) т. д. — так далее

т. п. — тому подобное ч. – часть(и)

4

Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

(с изменениями от 18 июля 1997 г., 21 июля 1998 г., 5 января, 30 декабря 1999 г., 20 марта 2001 г., 10 января, 30 июня 2003 г., 29 июня, 22 августа 2004 г., 2 декабря 2005 г., 24

июля 2007 г., 29 апреля, 22, 25, 26 декабря 2008 г.)

Принят Государственной Думой 5 июля 1995 года

Настоящий Федеральный закон определяет содержание оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, и закрепляет систему гарантий законности при проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Оперативно-розыскная деятельность

Оперативно - розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом (далее - органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность), в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Комментарий к ст. 1

Согласно настоящему Федеральному закону оперативнорозыскная деятельность (далее - ОРД) является одной из форм правоохранительной деятельности, наравне с такими видами как следственная, судебная и т. д. ОРД проводится как гласно, так и негласно. Она имеет исключительно государственный характер и направлена на добывание информации, выявление скрытых (скрываемых) преступлений, признаков и фактов преступной деятельности, их субъектов, розыск скрывшихся лиц. Такое направление деятельности строго определено и санкционировано государством.

Становление оперативно-розыскной деятельности корнями уходят в далеко прошлое. Тогда же были созданы и методы ее ведения. Законодательное определение такой деятельности появилось намного позже. В 1958 году впервые в отечественном праве был употреблен термин «оперативно-розыскные меры». Применен он в ст. 29 Основ уголовного судопроизводства СССР и союзных республик и продублирован в УПК всех республик. Более детально ОРД прописана в постановлениях ЦК КПСС и закрытых нормативных актах советского правительства и правоохранительных органов. Вместе с тем, законодательного регулирования ОРД не было. Сотрудники оперативно-розыскных подразделений правоохранительных органов, по-существу, исполняли свои полномочия по

5

раскрытию и расследованию преступлений практически нелегально, зачастую вступали в конфликт с законом и несли наказание в дисциплинарном, а то и в уголовном порядке. Более того, ход и результаты осуществления оперативно-розыскных мероприятий не могли быть использованы в доказательственном плане в ходе следствия и суда.

Вистории современной России ОРД получила не только правовую, но и социальную

иполитическую оценку. Произошло это 13 марта 1992 г., когда Верховный Совет РСФСР принял Закон "Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации". Время не стоит на месте и вскоре, 12 августа 1995 г, был принят Федеральный закон Российской Федерации "Об оперативно-розыскной деятельности", в который включен ряд новелл, не нашедших отражения в предыдущем документе.

Подобная деятельность строго подконтрольна, направлена на защиту интересов государства и граждан, осуществляется в порядке и пределах, уставленных законом, специфическими средствами и методами, то есть проводятся оперативно-розыскные мероприятия (далее – ОРМ) ОРД можно осуществлять негласно, до возбуждения уголовного дела, при проведении мероприятий не требуется соблюдения определенных формальностей как при следственной деятельности. Оперативно-розыскная деятельность эффективна при пресечении деяний, направленных на подрыв основ конституционного строя и безопасности государства, разобщении организованных преступных группировок и т. д.

Тайные и замаскированные, тщательно продуманные действия преступников требуют применения соответствующих методов получения сведений о лицах и фактах, необходимых для выяснения обстоятельств преступления. Вот поэтому отличительной особенностью оперативно-розыскной деятельности является ее разведывательно-поисковый характер. Это определяет конспирацию, сочетание гласных и негласных методов и средств, в том числе и технических.

Втом случае, когда содержание, цели ОРМ и ее участники не скрываются от окружающих, оперативно-розыскная деятельность является гласной. Соблюдение скрытности ОРМ от субъектов, против которых они проводятся, а также тех, кто в них не участвует, в том числе от других сотрудников оперативно-розыскных органов (далее – ОРО),

подразумевает негласную оперативно-розыскную деятельность. Такой вид ОРД при сложных преступлениях позволяет обеспечить результативность, безопасность участников ОРМ, предотвратить и нейтрализовать возможное противодействие со стороны преступников. Гласный и негласный вариант работы определяется при выборе цели ОРД.

Законодатель четко установил круг уполномоченных органов, которые могут выступать от имени государства при проведении. Их перечень определен ст. 13 данного федерального закона и может быть изменен или дополнен законом. В настоящее время оперативные подразделения, в обязанности, которых входят ОРМ, существуют в органах внутренних дел РФ, Федеральной службы безопасности РФ, федеральных органах государственной охраны РФ, Федеральной таможенной службы РФ, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы исполнения наказания РФ, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков, органа внешней разведки Минобороны РФ.

С учетом ст. 89 УПК РФ можно сделать вывод, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы в качестве основания для возбуждения уголовного дела, для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, для использования и доказывания по уголовным делам.

6

Информация, полученная с помощью ОРД, является не док азательством, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно – на основе соответствующих норм уголовно процессуального закона.

Статья 2. Задачи оперативно-розыскной деятельности

Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;

добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

установление имущества, подлежащего конфискации.

Комментарий к ст. 2

1.Задачи оперативно-розыскной деятельности взаимосвязаны, но каждая из них имеет характерное содержание, и поэтому их правомерно рассматривать как вполне самостоятельные. Они выстроены в своеобразную цепочку: личность – общество - государство. Именно так они отражены в настоящем федеральном законе – борьба с преступностью, а также выявление установление и розыск лиц, причастных к преступлением; осуществление розыска лиц скрывающихся от органов дознания, следствия

исуда, уклоняющихся от уголовного наказания, пропавших без вести граждан; обеспечение безопасности государства во всех сферах.

2.Борьба с преступностью заключает следующие задачи ОРД: выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, осуществление розыскной работы и добывание информации о событиях и действиях.

В этом ряду на первое место поставлено выявление преступлений. Под такое определение подпадают оперативно-розыскные мероприятия по сбору информации скрытых общественно опасных деяниях и действиях преступников, которые тщательно замаскированы и выдаются за вполне законные, а также добыча новых фактов и сведений об эпизодах преступной деятельности подозреваемых и обвиняемых. Правильное применение оперативно-розыскных сил и средств позволяет своевременно:

9 выявлять латентные преступления (скрытые от органов, расследующих или

рассматривающих дела о совершенных преступлениях и не отраженные в уголовносудебной статистике), которые в ряде случаев могли остаться не известными для органов внутренних дел, а также условия и причины, способствующие совершению преступлений, и принимать меры по их устранению;

9устанавливать лиц, представляющих оперативный интерес, и применять к ним соответствующие меры.

7

Полученные оперативным путем данные в соответствии со ст. 11 настоящего Федерального закона могут использоваться в доказывании в силу положений уголовнопроцессуального законодательства, регламентирующих собирание, проверку и оценку доказательств. Общие положения допустимости доказательств отражены в ст. 50 Конституции РФ и ст. 75 УПК РФ

На основе полученных оперативных данных возможно предупреждение преступления. Оно заключается в недопущении совершения противоправных действий или опасных для окружающих последствий, изменении поведения преступников. Предупредительную функцию несет и информация о тех, кто получает различные допуски (к государственной тайне, к работе на опасных объектах и т. д.), разрешение на приобретение оружия и занятие частной детективной и охранной деятельности.

Важное значение в оперативно-розыскной деятельности имеет пресечение преступлений. В результате ОРМ сразу после совершения преступления задерживаются его участники либо в ходе неоконченного преступления или покушения на него прекращается уже начатое криминальное деяние. Разобщение или разложение организованных преступных группировок (сообществ) также является пресечением преступления.

Необходимые оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные настоящим федеральным законом, по обнаружению и задержанию лиц, совершивших преступление, установлению очевидцев, мест хранения и сбыта похищенного и т. д. осуществляются в целях раскрытия преступлений. Однако собранная оперативным путем информация без соответствующего процессуального оформления не является доказательством. ОРД тесно связано с уголовным процессом и способствует установлению истины по тому и ли иному делу. Подтверждением служит приказ МВД РФ от 20 июня 1996 г. № 334 "Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел». Вместе с тем необходимо отметить, что преступление считается раскрытым только тогда, когда обвиняемый признан виновным приговором суда. Вот поэтому оперативно-розыскные мероприятия проводятся на разных этапах уголовного процесса – до возбуждения уголовного дела, входе следствия и во время суда. Материалы ОРД, согласно требований Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденную приказом МВД РФ, ФСБ РФ, ФСО РФ, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков и Минобороны РФ от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/184/97/147 должны быть переданы органу дознания, следователю, прокурору или в суд, быть осмотрены, описаны и приобщены к уголовному делу.

3. Составляющей частью ОРД является розыскная деятельность, в ходе которой осуществляется розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших. Данные мероприятия представляют собой систему организационных, процессуальных, оперативнорозыскных и иных специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстрое обнаружение разыскиваемых, установление негативных факторов, способствующих их длительному проживанию на нелегальном положении и укрывательству преступников. Специфика данной задачи ОРД состоит и в том, что розыскная работа должна

8

иметь структурно-организационное обеспечение практически на всех уровнях системы уполномоченных органов, в частности МВД РФ.

Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, производится по уже известным фактам в случае, когда не обнаружено лицо, совершившее преступление. В соответствии с УПК РФ (п. 38 ст. 5) розыскные меры — это меры, принимаемые дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления.

Розыскные и оперативно-розыскные меры близки по значению, но не тождественны. Розыскные меры проводятся гласным путем. Они представляют собой непроцессуальные и процессуальные действия, которые направлены на сбор сведений о лицах, фактах, обстоятельствах, представляющих интерес с точки зрения задач, выявления, расследования и предупреждения преступлений. В производстве розыскных мер принимают участие, как органы дознания, так и следователь.

Взависимости от процессуального положения разыскиваемого лица, скрывающегося от правоохранительных органов, поисковые мероприятия делятся на: розыск подозреваемого, обвиняемого (ст. 210 УПК РФ), подсудимого (ст. 253 УПК РФ), осужденного (условно, освободившегося условно-досрочно), розыску может быть подвергнуты потерпевший, свидетель совершения преступления, когда без установления жертвы, ее идентификации невозможно установить факт и признаки преступления или его отсутствие либо доказать виновность или снять подозрение с лица, подозреваемого в исчезновении (убийстве) разыскиваемого.

Вбольшинстве случаев, согласно ст. 157 УПК РФ, розыск производится по поручение

иуказанию следователя, при этом его обязаны уведомлять о результатах принимаемых им розыскных мер. Уполномоченными органами в зависимости от ситуации и опасности преступления может объявляться местный розыск (на территории одного субъекта Федерации), всероссийский розыск (на территории нескольких регионов или на территории всей страны), международный розыск (с применением возможностей Интерпола).

Розыск без вести пропавшего, то есть лица, исчезнувшего с постоянного места жительства, по неизвестным для окружающих обстоятельствам, проводится без возбуждения уголовного дела, на основании волеизъявления заинтересованных лиц (родственников, членов семьи), либо администраций учреждений опеки граждан.

Основными нормативными актами, регламентирующими вопросы организации и тактики розыскной работы, являются: Инструкция об организации и тактике розыскной работы органов внутренних дел и Инструкция об организации и тактике установления личности граждан по неопознанным трупам, больных и детей, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведения, утвержденные Приказом МВД России от 5 мая 1993 г. № 213; совместное указание МВД РФ и Генеральной прокуратуры РФ от 24 сентября , 20 ноября 1998 г. № 1/19934, 83/36 «О совершенствовании деятельности по раскрытию убийств, связанных с безвестным исчезновением граждан, и розыску лиц, пропавших без вести»; Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденная Приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221; Инструкция по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола утвержденная совместным Приказом МВД России, Минюста России,

9

ГТК России, ФСБ России, ФСО России, ФСКН России, ФТС России от 06 октября 2006 № 786/310/470/454/333/971) а также Инструкция о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц, утвержденная решением Совета министров внутренних дел государств — участников СНГ от 30 января 2002 г.

4.Информация о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, добываемая с помощью оперативно-розыскных мероприятий, входит в число ведущих задач ОРД и не связана с уголовным процессом. Под безопасностью, согласно Закона РФ от 5 марта 1992 г. № 2446-I «О безопасности», необходимо понимать состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз.

Безопасность достигается проведением единой государственной политики в области обеспечения безопасности, системой мер экономического, политического, организационного

ииного характера, адекватных угрозам жизненно важным интересам личности, общества и государства и поэтому направление ОРД, помимо настоящего федерального закона, обусловлено нормами Закона РФ «О безопасности», ФЗ «О внешней разведке», положениям Государственной стратегии экономической безопасности РФ, Концепции национальной безопасности РФ, утвержденной Указом Президента РФ от 26 декабря 1997 г. № 1300; Доктрине информационной безопасности Российской Федерации, утвержденной Президентом РФ 9 сентября 2000 г. № Пр-1895.

Осуществление ОРД применительно к рассматриваемой задаче носит превентивный характер. Здесь в определенной мере реализуется и задача предупреждения преступлений,

причем такое предупреждение носит стратегический, глобальный характер.

Особое место отводится экологическим преступлениям, объединяющим деяния, посягающие на такой видовой объект, как экологическая безопасность страны. Экологические преступления нередко носят транснациональный характер, поэтому ОРД призвана сыграть важную роль в выполнении органами внутренних дел своих обязанностей по охране окружающей среды. Говоря о преступлениях в сфере экономики, следует иметь в виду систему общественных отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности общества. Осуществление ОРД по предупреждению и раскрытию преступлений в сфере экономики позволяет эффективно решать задачу обеспечения экономической безопасности государства.

5.Федеральным законом от 25 декабря 2008 № 280-ФЗ комментируемая статья была дополнена важной для процесса судопроизводства и возмещения причиненного преступлением вреда, задачей оперативно-розыскных органов. Конфискация, по определению статьи 104.1 Уголовного кодекса РФ представляет собой принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора определенного имущества. Конфискация имущества может рассматриваться в нескольких аспектах. Конфискация в уголовно-правовом значении относится к иным мерам уголовно-правового характера. Конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения в рамках производства по делу об административном правонарушении является видом административного наказания. Конфискация, с точки зрения гражданского законодательства - одно из оснований прекращения права собственности.

10